吳 輝，李許盼

1.安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，淮南，232000；2.西南交通大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，成都，610036

1 研究方法及理論

1.1 制度體系構(gòu)建的方法討論及相關(guān)理論研究

在對眾多企業(yè)的制度體系建設(shè)的分析中，大多數(shù)企業(yè)構(gòu)建相關(guān)制度都是針對制度所在的環(huán)境體系提出改進(jìn)原則。正如Zucker所指出的組織制度應(yīng)該給人們提供了一個完善且復(fù)雜的視角來看待整個組織[1]。在諸多的制度體系構(gòu)建中，張慶對制度存在的問題進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)，主要涉及幾個方面：(1)制度混亂，權(quán)責(zé)不清。(2)制度之間存在空白。(3)存在多頭管理現(xiàn)象，特別是對大型企業(yè)的分公司的管理方面，上下級出現(xiàn)規(guī)定不一的情況[2]。高萬賢在蘭州電網(wǎng)管理制度體系建設(shè)研究中，利用全面質(zhì)量管理、約束理論及描述分析法對相關(guān)案例進(jìn)行客觀討論，對規(guī)章制度建設(shè)模式給出建設(shè)性的建議[3]。付啟明指出，制度體系的構(gòu)建要針對多個管理因素實施，注重多維度立體協(xié)調(diào)處理，他認(rèn)為現(xiàn)代供電企業(yè)的管理決策通常要考慮管理目標(biāo)、風(fēng)險管控管理的對象、體系結(jié)構(gòu)和制度形式等多個管理因素[4]。黃森認(rèn)為，管理制度構(gòu)成要素應(yīng)由程序、規(guī)則、政策和原則四者構(gòu)成[5]。范如國等主要在前人研究基礎(chǔ)上對企業(yè)管理制度系統(tǒng)的復(fù)雜性、分形特征進(jìn)行探討[6]。

1.2 扎根理論的編碼方法

Ryan等認(rèn)為，扎根理論的目的是識別在文本中出現(xiàn)的范疇和概念，并將這些概念聯(lián)結(jié)形成獨立存在的、正式的理論，只要研究者能充分理解研究的思路，就能靈活運用各種研究方法[7]。編碼實際就是從一個或多個維度對訪談收集到的資料進(jìn)行整理歸納的過程，用簡單的概念對資料中復(fù)雜的人物、事件、概念、范疇進(jìn)行簡化抽象[8]。扎根理論主要通過三級編碼來構(gòu)建相關(guān)的理論假設(shè)，分別是：開放式編碼、關(guān)聯(lián)式編碼和選擇式編碼[9]。

2 研究思路

近年來，扎根理論在不同領(lǐng)域取得了較多的研究成果，特別是在醫(yī)療護理和公共管理領(lǐng)域。在管理學(xué)中的應(yīng)用大多是集中在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、營銷、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面[10]。

筆者選取了中航集團下的某大型國有企業(yè)進(jìn)行研究，該企業(yè)在管理模式上仍存在一些國有企業(yè)普遍存在的一些弊病，如管理制度形式化、組織結(jié)構(gòu)龐雜且效率不高等。首先，通過對制度中存在的問題進(jìn)行實地調(diào)研分析并找出其中影響制度體系構(gòu)建的重要因素。其次，該企業(yè)不僅受市場制約，也會受到其他方面特殊標(biāo)準(zhǔn)的影響，對這方面而言，制度體系構(gòu)建合理性就要在不同的利益相關(guān)者之間進(jìn)行權(quán)衡，使得制度設(shè)計的構(gòu)建維度變得更為復(fù)雜。最后，根據(jù)扎根理論的相關(guān)理論方法對搜集到的訪談記錄及其他數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，最終得出制度體系構(gòu)建的影響因素并規(guī)劃概念模型?；镜难芯克悸啡鐖D1所示。

3 數(shù)據(jù)的整理與收集

3.1 深度訪談

深度訪談采取無結(jié)構(gòu)化的一對一的訪問形式，并對訪問內(nèi)容進(jìn)行多種記錄方式，如文字、錄音、錄制視頻等。每次訪談均有3人參加，負(fù)責(zé)整個訪談總體進(jìn)展的訪談人員有各個企業(yè)部門領(lǐng)導(dǎo)以及訪談記錄秘書。為對企業(yè)實際情況有深入了解，被訪談對象均是企業(yè)的中高層領(lǐng)導(dǎo)、部門中主管制度的領(lǐng)導(dǎo)以及從事制度編制多年的經(jīng)驗豐富的員工。具體訪談內(nèi)容包括：回憶一件你所經(jīng)歷的日常工作中制度執(zhí)行時遇到給你印象深刻的案例？你認(rèn)為現(xiàn)行企業(yè)制度體系的優(yōu)點及不足？企業(yè)及部門制度中存在的問題？外部標(biāo)準(zhǔn)與制度中企業(yè)本身的標(biāo)準(zhǔn)是何關(guān)系？制度在實際實施中遇到了哪些問題？最后通過調(diào)查問卷的方式收集被訪者的個人信息(表1)。

圖1 研究思路及框架

表1 受訪者基本信息表

3.2 數(shù)據(jù)處理

3.2.1 開放式編碼

開放式編碼階段是將收集到的資料分解、比較以及重新概念化的過程。因此在開放式編碼過程中盡量選取被訪談?wù)叩脑捵鳛楦拍顦?biāo)簽，目的是避免由于研究者的主觀介入導(dǎo)致編碼結(jié)果出現(xiàn)偏差。經(jīng)過研究者的多次比較整理，剔除在編碼過程中出現(xiàn)少于2次的概念，并經(jīng)多人共同討論后，從整理過后訪談資料中共抽取出 63個概念，并由概念歸納出28個初始范疇，為說明開放式編碼過程，選取部分編碼過程作為示例，如表2所示。

表2 開放式編碼過程舉例

注：表中Rn表示第n位受訪者回答的原始語句，由于資料的開放性譯碼涉及大量的分析表格，為了說明研究過程和節(jié)省空間，這里只截取了部分表格以作為例證。

3.2.2 主軸式編碼

在主軸式編碼過程中根據(jù)初始范疇之間的相互邏輯關(guān)系來重新進(jìn)行歸類整理，并將相關(guān)概念歸納為內(nèi)涵更廣的范疇。歸類的最終結(jié)果顯示開放式編碼的28個初始范疇共歸納出8個具有代表意義的主范疇，關(guān)系如表3所示。

表3 初始范疇與主范疇對應(yīng)表

3.2.3 選擇式編碼

筆者對主軸式編碼形成的8個主范疇進(jìn)行進(jìn)一步的歸納總結(jié)。從企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境、企業(yè)自身發(fā)展、員工個人特質(zhì)等方面進(jìn)行考慮，最終得到3個核心范疇，分別是內(nèi)部規(guī)范、過程控制、創(chuàng)新支持。具體編碼過程及相關(guān)內(nèi)涵關(guān)系如：預(yù)設(shè)原則、組織參照規(guī)范、外部環(huán)境3個主范疇都是從規(guī)范的角度來描述制度體系的構(gòu)建，外部環(huán)境可以作為影響因素對企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)規(guī)范起到調(diào)節(jié)作用，通過影響制度組成及分類進(jìn)而影響整個制度體系建設(shè)的整體規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，因此將這3個主范疇統(tǒng)稱為“內(nèi)部規(guī)范”。

4 制度體系構(gòu)建概念模型構(gòu)建

制度體系的構(gòu)建主要包括3個維度：內(nèi)部規(guī)范、過程控制、創(chuàng)新支持。構(gòu)建的概念模型如圖2所示。

圖2 制度體系構(gòu)建概念模型

(1)內(nèi)部規(guī)范是企業(yè)符合內(nèi)部管理要求以及外部環(huán)境的管理規(guī)范的總和。對于一些國有企業(yè)來說，自身的規(guī)范性指標(biāo)不止是來自內(nèi)部，國家標(biāo)準(zhǔn)和其他方面的特殊要求也一樣對企業(yè)制度體系設(shè)計產(chǎn)生重要影響。

(2)過程控制是在制度體系構(gòu)建過程中對組織資源進(jìn)行協(xié)調(diào)，化解組織沖突，并保證上下級溝通的時效性、準(zhǔn)確性，對過程中存在的關(guān)鍵事項進(jìn)行控制，注重一線員工在執(zhí)行中相關(guān)能力和素質(zhì)的培養(yǎng)以減少變革阻力。

(3)創(chuàng)新支持是企業(yè)管理者包括員工通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)掌握先進(jìn)的管理技能并實際解決制度體系構(gòu)建過程中存在的問題。

(4)創(chuàng)新支持對整個實施過程起支撐作用，為實際實施過程中問題的解決提供方法論依據(jù)。

5 結(jié) 語

通過實地調(diào)研考察國有企業(yè)制度體系建設(shè)中存在的問題以及對相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行深度訪談，對得到的原始資料及訪談內(nèi)容進(jìn)行分析最終得出構(gòu)建維度模型，提出了制度體系構(gòu)建過程中所要遵循的原則，要考慮的相關(guān)要素。從整體上考慮企業(yè)制度體系構(gòu)建方法，并且在深度訪談中認(rèn)真聽取了從事制度管理多年的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見和建議，借鑒了國內(nèi)外的先進(jìn)的制度構(gòu)建方法和理念。綜合了理論要素與實際開展的可能性，才最終確定制度體系構(gòu)建的模型內(nèi)容和形式。本研究指出了制度體系構(gòu)建的形成機制，對相關(guān)概念以及現(xiàn)存問題進(jìn)行詳細(xì)分析，對指導(dǎo)不同性質(zhì)的企業(yè)開展制度體系構(gòu)建和改進(jìn)工作有重要意義。

本研究基于前人對扎根理論的相關(guān)實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)并結(jié)合實際案例構(gòu)建模型，但是仍存在理論的不完善。選取單一的企業(yè)進(jìn)行研究對一般企業(yè)制度體系的構(gòu)建雖然有一定的借鑒意義，但會在實施的具體細(xì)節(jié)上出現(xiàn)偏差。因此，下一步要進(jìn)行相關(guān)量表的開發(fā)在更多企業(yè)的實踐中修訂模型。