柴立全

（中國民航大學(xué)科技處，天津300300）

學(xué)術(shù)不端行為指在科研立項、方案實施、報道或評議研究結(jié)果等過程中偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)、科研程序、數(shù)據(jù)分析、剽竊或抄襲他人研究成果，歪曲報道科研結(jié)果的種種作弊行為[1]。20世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)不端行為在全世界范圍內(nèi)引起了廣泛的關(guān)注，其中影響較惡劣的有“美國科學(xué)界的水門事件”、北大博導(dǎo)“王銘銘抄襲事件”等[2]。學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生在不同科學(xué)領(lǐng)域、不同國家、不同的行為主體，使整個科學(xué)界聲譽(yù)受到嚴(yán)重的影響。為此，學(xué)術(shù)不端行為的防治管理也引起了世界各國學(xué)者的高度重視，他們從不同角度提出了改進(jìn)的建議。我國學(xué)術(shù)不端行為的管理主要開始于20世紀(jì)中期，起步較美國、英國等國家晚，為了更好地進(jìn)行改進(jìn)和提高，調(diào)查了國內(nèi)多所高校的學(xué)術(shù)不端行為防治管理，并查閱了國外較成熟的管理學(xué)術(shù)不端行為防治管理體制的資料，對我國高校學(xué)術(shù)不端行為防治管理提出了改進(jìn)的建議。

一、國內(nèi)典型高校學(xué)術(shù)不端行為的管理

北京大學(xué)一向重視學(xué)術(shù)不端行為的管理，2014年修訂完成并通過的最新的《北京大學(xué)學(xué)術(shù)委員會章程》，2015年頒布實施，明確了北京大學(xué)學(xué)術(shù)委員會為校學(xué)術(shù)的最高管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)三級管理機(jī)構(gòu)，分別校級、學(xué)部級和院系級，負(fù)責(zé)對學(xué)校、學(xué)部和學(xué)院的學(xué)科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置、科研成果、教學(xué)評價、職務(wù)聘任及重大科研計劃方案進(jìn)行審議和評價。為了進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)規(guī)范化管理，學(xué)校制定了《北京大學(xué)學(xué)生學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)讀本》《北京大學(xué)教師學(xué)術(shù)道德規(guī)范》《北京大學(xué)學(xué)術(shù)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)基本原則與實施辦法》等多項規(guī)定，同時開設(shè)了學(xué)術(shù)道德必修課程、學(xué)術(shù)道德講座、學(xué)生入學(xué)測試、學(xué)術(shù)道德宣傳讀本等多種組織形式進(jìn)行全校師生的學(xué)術(shù)道德的宣傳教育。如果出現(xiàn)違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的行為，學(xué)校針對不同種類的學(xué)術(shù)不端行為明確了懲處的標(biāo)準(zhǔn)，如教師如果抄襲他人已發(fā)表或者未發(fā)表的作品，會予以記大過、降級、撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，予以解聘或開除處分。明確的懲處標(biāo)準(zhǔn)會增強(qiáng)師生有自律的意識，并嚴(yán)格要求自己，很大程度上防止和限制了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

西北工業(yè)大學(xué)2015年正式成立第一屆學(xué)術(shù)委員會，分為專門委員會和學(xué)院委員會二級管理機(jī)構(gòu)，分別對學(xué)校及學(xué)院的教師隊伍建設(shè)、對外學(xué)術(shù)交流活動規(guī)劃、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、教學(xué)科研成果、人才培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、教師職務(wù)聘任、學(xué)術(shù)道德規(guī)范進(jìn)行審議，對高層次人才引進(jìn)、科研項目和基金設(shè)立、人才選拔培養(yǎng)計劃等事項進(jìn)行的評定、對科研經(jīng)費(fèi)的管理、中外辦學(xué)等重大對外合作項目等學(xué)校決策前提供咨詢建議，并組成專家組對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定。為此，西北工業(yè)大學(xué)制定了《西北工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范及管理辦法》《西北工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)委員會議事規(guī)則（試行）》等多項管理規(guī)定，對學(xué)術(shù)進(jìn)行規(guī)范化管理，組織和開展報告會、座談會等進(jìn)行學(xué)術(shù)道德的宣傳教育，明確學(xué)術(shù)不端行為的種類，針對不同的情形進(jìn)行懲處。如偽造專家鑒定偽造證書等證明學(xué)術(shù)能力，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對教職工給予記大過、降級、撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解聘或開除公職處分，對學(xué)生予以留校察看，取消學(xué)位申請資格，情節(jié)嚴(yán)重的予以開除學(xué)籍處分等，使教師和學(xué)生充分意識到學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重后果，使其嚴(yán)格約束自身的學(xué)術(shù)行為。

國內(nèi)高校中以北京大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)為代表的高校能從學(xué)校到學(xué)院進(jìn)行多級化的學(xué)術(shù)規(guī)范化管理，通過制定管理規(guī)則和懲處條例、進(jìn)行學(xué)術(shù)道德宣傳教育及在師生中普及學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范等方式，防治和限制學(xué)術(shù)不端行為，成為國內(nèi)其他高校學(xué)習(xí)和借鑒的榜樣。但同時，國內(nèi)還有部分高校尚未制定相應(yīng)的政策和成立管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范化管理；部分高校制定學(xué)術(shù)管理規(guī)定的時間較長，規(guī)定的內(nèi)容已經(jīng)與現(xiàn)在的學(xué)校管理不相一致，急需要修訂；部分國內(nèi)高校起步較晚，在學(xué)術(shù)規(guī)范的制定、執(zhí)行、宣傳教育、監(jiān)察和懲處等方面還不夠完善；部分國內(nèi)高校雖然有學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的規(guī)定，但僅限于制定，在執(zhí)行和宣傳方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，沒有在師生間進(jìn)行普及和教育，學(xué)術(shù)道德宣傳教育深度和不夠，沒有在師生間形成深遠(yuǎn)的影響等現(xiàn)象普遍存在。若想在未來創(chuàng)造更優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境，進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為管理，規(guī)范化進(jìn)行高校的學(xué)術(shù)活動是當(dāng)前以及日后很長一段時間國內(nèi)各高校和科研單位迫在眉睫的工作和任務(wù)。

二、國外學(xué)術(shù)不端行為的管理

美國在學(xué)術(shù)不端行為防治管理較完善，起步也較早，主要從兩方面方法進(jìn)行管理，一方面加強(qiáng)誠信教育，另一方面進(jìn)行法制化管理。在誠信教育方面，美國誠信教育深入人心，各高校不完全相同，如美國一些高校在大學(xué)生入學(xué)報道時將誠信條例印成手冊分發(fā)給學(xué)生進(jìn)行宣傳教育，一些美國高校會定期開展“學(xué)術(shù)誠信周”進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信的宣傳，還有一些美國高校會制作學(xué)術(shù)誠信宣傳片，定期出版科研誠信期刊，制作科研誠信網(wǎng)站等，進(jìn)行誠信的宣傳教育，在觀念上防治和限制了學(xué)術(shù)不端行為；在法制化管理方面，美國國會為了控制學(xué)術(shù)不端行為，成立了科研誠信辦公室，并將其設(shè)置為獨(dú)立實體，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督、舉報和調(diào)查等工作；美國聯(lián)邦政府還制定了《科研不端行為的聯(lián)邦政策》用來懲治以合同形式為美國聯(lián)邦政府進(jìn)行的研究或者聯(lián)邦政府支持的研究機(jī)構(gòu)中的學(xué)術(shù)不端行為，很大程度上限制和約束了學(xué)術(shù)不端行為，使學(xué)術(shù)道德建設(shè)法制化、規(guī)范化。

英國在學(xué)術(shù)不端行為防治管理方面主要從德育教育和法制監(jiān)管兩方面進(jìn)行。在德育教育方面，英國注重培養(yǎng)誠信的價值觀，這種價值觀貫穿于各個領(lǐng)域。而學(xué)術(shù)誠信只是這個價值觀的一方面，因此當(dāng)英國大學(xué)開設(shè)入學(xué)前家長和學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信教育課程時，很容易被他們領(lǐng)會和接受。為了鼓勵誠信，一些英國的高校還會將這些德育規(guī)范納入到學(xué)校的評獎評優(yōu)之中。同時，一旦失去了誠信，將很難被所從事的領(lǐng)域接納，如英國很多期刊都開設(shè)學(xué)術(shù)不端行為舉報箱[3]，一經(jīng)被舉報，該期刊不但會采取措施拒絕該研究者的投稿，還會將相應(yīng)信息反饋給其研究機(jī)構(gòu)。因此，一旦發(fā)生過學(xué)術(shù)不端行為，研究者將付出巨大的代價。在法制監(jiān)管方面，英國高等教育質(zhì)量保證署和高等教育部門聯(lián)合制定了相關(guān)法律法規(guī)預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗。同時，英國高等教育系統(tǒng)實行嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，包括經(jīng)費(fèi)使用的申報、設(shè)備的購買、票據(jù)的留存等，實行研究人員與采購人員相分離的政策，使項目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管公開化、程序化，使科研經(jīng)費(fèi)的管理規(guī)范化，從而在一定程度上防止和限制了學(xué)術(shù)腐敗行為的發(fā)生。

從美國、英國兩個國家較成熟的學(xué)術(shù)腐敗防治管理機(jī)制來看，根深蒂固的德育教育是學(xué)術(shù)誠信以及社會誠信的基石，這從價值觀上約束和限制了不誠信的各種行為，一旦失去誠信將失去付出慘重的代價。法制監(jiān)管是措施，實行公開、科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)化的管理，可以最大限度地遏制腐敗行為的發(fā)生，避免利用管理的缺陷進(jìn)行謀利，發(fā)生腐敗。

三、國內(nèi)高校學(xué)術(shù)不端行為防治管理的改進(jìn)建議

根據(jù)對國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端行為管理的調(diào)查，對國內(nèi)學(xué)術(shù)不端行為防治的管理提出下列改進(jìn)建議：

1.構(gòu)建學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力相制約的管理體系。如英美兩國聯(lián)合高等教育部門制定相關(guān)的法規(guī)進(jìn)行學(xué)術(shù)管理，使學(xué)術(shù)管理有法可依。

2.提高科研工作者的道德修養(yǎng)，加強(qiáng)自律教育。德育教育不僅限于高校學(xué)生入學(xué)后的教育，還可以擴(kuò)展到家長和學(xué)前價值觀的培養(yǎng)。這種道德修養(yǎng)不僅有利于學(xué)術(shù)誠信的建立，也有利用全社會人文素質(zhì)的提升。

3.在機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，建議國內(nèi)各高校進(jìn)行多極化管理，將責(zé)任細(xì)化，以便從基層學(xué)院的教師學(xué)生開始進(jìn)行進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范化管理和學(xué)術(shù)道德監(jiān)察，使學(xué)術(shù)管理工作能全面有效的實施。

4.在管理規(guī)定方面，建議國內(nèi)各高校應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化和擬定有關(guān)教師、學(xué)生的學(xué)術(shù)規(guī)范化管理規(guī)定，形成學(xué)習(xí)手冊和測試題等形式，使學(xué)術(shù)道德規(guī)范深入師生，明確學(xué)術(shù)道德管理的要求。

5.在宣傳教育的形式和規(guī)模方面，建議國內(nèi)各高?？芍谱餍麄魇謨赃M(jìn)行新生入學(xué)前的學(xué)習(xí)，在新生入校培訓(xùn)階段以測試、講座等形式進(jìn)行學(xué)術(shù)道德的宣傳教育，入學(xué)后可設(shè)置相應(yīng)的必修課或者選修課進(jìn)行學(xué)術(shù)道德規(guī)范的講解和教育。同時，要注重學(xué)術(shù)道德宣傳教育不僅局限于本科生，更應(yīng)廣泛實施于教師以及研究生的宣傳教育，以便明確學(xué)術(shù)道德的基本規(guī)范。

6.在學(xué)術(shù)腐敗行為的懲處方面，建議國內(nèi)各高校應(yīng)擬定相應(yīng)的規(guī)則，并進(jìn)一步細(xì)化懲處的標(biāo)準(zhǔn)，使師生意識到學(xué)術(shù)腐敗行為的嚴(yán)重后果，從行為上杜絕學(xué)術(shù)腐敗的發(fā)生。

四、結(jié)論

1.完成了對北京大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)不端行為管理體制的調(diào)查，并對比國內(nèi)其他高校，指出在學(xué)術(shù)不端行為管理方面各高校的現(xiàn)狀。

2.查閱了英國和美國學(xué)術(shù)不端行為的管理的方案，從德育教育和法制監(jiān)管兩方面分析了英美兩國在學(xué)術(shù)不端行為管理方面的優(yōu)勢。

3.綜合國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端行為的管理，對國內(nèi)高校學(xué)術(shù)不端行為管理提出了改進(jìn)的建議。

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