劉津汝，曾倩

（西安外國語大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院，西安710128）

一、政府創(chuàng)新支持與企業(yè)自主創(chuàng)新成果梳理

回顧中國改革開放近四十年的時間，中國經(jīng)濟(jì)從一窮二白到增長的奇跡，再到近些年的增速下滑，越來越多的學(xué)者探究中國未來經(jīng)濟(jì)增長的動力究竟是什么。Romer（1990）提出經(jīng)濟(jì)增長的核心決定因素在于技術(shù)進(jìn)步與知識積累。錢穎一也指出，貧窮國家由于其離技術(shù)前沿面還很遠(yuǎn)，因此可以靠技術(shù)模仿，采取資源驅(qū)動式的發(fā)展。而發(fā)達(dá)國家只能靠創(chuàng)新驅(qū)動式發(fā)展。中國大致經(jīng)歷了三十多年的資源驅(qū)動式增長，目前處于中等收入水平，今后需要依靠創(chuàng)新驅(qū)動式增長。因此，目前形成的比較統(tǒng)一的結(jié)論是，中國要從資源推動型增長轉(zhuǎn)向知識拉動型增長。為此，黨的十八大明確指出，要將科技創(chuàng)新放在國家發(fā)展的核心位置，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。而《國家中長期和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中指出：“到2020年，全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下?！眹鴥?nèi)外眾多學(xué)者都對政府在創(chuàng)新方面所起的作用進(jìn)行了研究，本文致力于梳理政府創(chuàng)新支持與企業(yè)自主創(chuàng)新之間關(guān)系的文獻(xiàn)，一方面可深入了解以往的研究進(jìn)展，另一方面也可為未來的研究提供借鑒?，F(xiàn)有研究主要成果如下：

（一）理論來源

自主創(chuàng)新屬于微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的活動，其創(chuàng)新主體為企業(yè)，然而由于創(chuàng)新活動具有很強(qiáng)的正外部性效應(yīng)，可能導(dǎo)致市場失靈，因此政府或許有必要在這一活動中發(fā)揮應(yīng)有的作用。最早將市場失靈理論應(yīng)用于政府創(chuàng)新政策的是Nelson（1959），他認(rèn)為，政府應(yīng)該在市場創(chuàng)新活動中起到補充作用，之后Arrow（1962）提出，R&D活動具有外部性，最初的創(chuàng)新者不能完全獨占創(chuàng)新帶來的好處，其本身所獲得的收益會小于社會總收益。因此，創(chuàng)新在一定意義上具備公共物品的屬性，導(dǎo)致企業(yè)投資者的R&D投入達(dá)不到社會所需的最優(yōu)水平，因此需要政府干預(yù)來解決此市場失靈問題。Romer的知識溢出模型也指出，政府應(yīng)該對企業(yè)的研發(fā)活動予以補貼，以此來促進(jìn)廠商的知識生產(chǎn)活動。Tassey（2004）也指出，由于知識具有公共物品的性質(zhì)，企業(yè)的R&D活動會遭遇市場失靈。較為細(xì)統(tǒng)、較為明確國家在創(chuàng)新中的地位是國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派，該學(xué)派興起于20世紀(jì)80年代，其代表人物為英國的克里斯托夫·費里曼和美國的理查德·納爾遜，該學(xué)派認(rèn)為創(chuàng)新絕不是企業(yè)的孤立行為，企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)可以通過國家的制度安排來提高其創(chuàng)新績效，弗里曼認(rèn)為，政治制度（包含政府R&D補貼、稅收制度、專利制度等）是推動技術(shù)創(chuàng)新的核心因素。上述這些學(xué)者和學(xué)派的研究成果，成為眾多學(xué)者研究政府創(chuàng)新支持的理論基礎(chǔ)。

（二）政府R&D補貼與企業(yè)自主研發(fā)

一部分學(xué)者認(rèn)為，一些市場障礙可能降低企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。例如，研發(fā)活動屬于長期性活動，具有初始投資資金大、資金回收期長的特點。企業(yè)或許會因為不具備如此大規(guī)模資金的實力而放棄研發(fā)。而研發(fā)本身又是一項風(fēng)險大的活動，但一旦成功其外溢效應(yīng)明顯，因此多數(shù)企業(yè)可能存在“搭便車”的心理。一些學(xué)者認(rèn)為，這些問題依靠市場自身無法解決，需要政府出面對企業(yè)進(jìn)行資助。眾多學(xué)者圍繞政府資金支持對企業(yè)自主研發(fā)的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)二者之間存在正向激勵效或是負(fù)向擠出效應(yīng)。還有一些學(xué)者探究影響政府資助效果的因素，認(rèn)為并不能簡單地將資助效果定義為激勵效應(yīng)或是擠出效應(yīng)，而是會受到政府資助偏好及企業(yè)自身性質(zhì)的影響。

1.政府R&D資助有利于克服市場失靈，對企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生正向的激勵作用。Spence（1984）認(rèn)為，政府研發(fā)資助有效地降低了企業(yè)研發(fā)風(fēng)險，因此可以鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。Kleer（2008）認(rèn)為，政府在進(jìn)行R&D資助時會有選擇標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)會出于提高其行業(yè)地位的目的而爭取政府資助，因此會激勵企業(yè)的創(chuàng)新投資。解維敏、唐清泉、陸珊珊（2009）運用微觀層面的我國上市公司的數(shù)據(jù)，實證檢驗得出政府的R&D資助激勵了企業(yè)的R&D支出。李平和王春暉（2010）認(rèn)為，總體看來，政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)動機(jī)的提高有正向促進(jìn)作用，而這種作用效果的大小因行業(yè)類型而異，技術(shù)密集型行業(yè)對這種激勵效應(yīng)反應(yīng)最為顯著。白俊紅（2011）指出，政府R&D資助有利于企業(yè)增加其R&D投資，企業(yè)規(guī)模、行業(yè)技術(shù)水平等外部因素會影響資助效果的實現(xiàn)。黃賢鳳、武博、王建華（2014）運用大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)得出結(jié)論，政府偏向于資助規(guī)模大的企業(yè)，且對其創(chuàng)新績效有明顯的促進(jìn)作用。楊洋、魏江、羅來軍（2015）運用2003—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的面板數(shù)據(jù)，驗證得出政府補貼促進(jìn)了企業(yè)尤其是民營企業(yè)的創(chuàng)新效率，然而要素市場的扭曲與企業(yè)尋租行為會降低這種促進(jìn)作用。陳玲、楊文輝（2016）選取中國上市公司的數(shù)據(jù)，采用傾向匹配得分法得出結(jié)論，政府研發(fā)支出有效提高了企業(yè)自有研發(fā)支出。除了上述列舉出的文獻(xiàn)，還有許多學(xué)者得出了相似的結(jié)論（Bjorn et al.，2012；樊琦等，2011；程鵬等，2010）。

2.政府資助可能對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)。Lichtenberg（1988）認(rèn)為，是否通過競爭取得政府資助對于最終政府資助效果有重要影響，企業(yè)若通過非競爭手段獲得資助，則最終會對企業(yè)研發(fā)支出表現(xiàn)出擠出效應(yīng)。Goolsbee（1998）認(rèn)為，由于稀缺資源的供給在短期內(nèi)是缺乏彈性的，因此，在科技資源稀缺的國家會由于政府補貼而提高科技資源的需求，導(dǎo)致其價格上漲，最終使企業(yè)由于成本的提升而放棄研發(fā)。Wallsten（2000）運用美國小企業(yè)創(chuàng)新項目的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)政府資助對企業(yè)自身R&D支出有擠出效應(yīng)。程華等（2009）認(rèn)為，當(dāng)政府對企業(yè)進(jìn)行資助時，企業(yè)可能會放棄原有研發(fā)項目，轉(zhuǎn)而將資金投入政府資助的領(lǐng)域。肖丁丁、朱桂龍、王靜（2013）采用省際面板數(shù)據(jù)做分位數(shù)回歸，認(rèn)為從全國范圍看政府科技投入對企業(yè)研發(fā)存在顯著的擠出效應(yīng)，從省際角度看則因地區(qū)而異。

3.政府資助效果影響因素分析。政府可能會由于企業(yè)自身的規(guī)模、行業(yè)特征、地方政府間的競爭、要素市場的扭曲等方面選擇性的資助一部分企業(yè)，導(dǎo)致政府R&D資助效果產(chǎn)生差異化。而企業(yè)和政府之間的信息不對稱也可能導(dǎo)致資助效果不佳。Tsai and Wang（2004）認(rèn)為，高技術(shù)行業(yè)由于其巨大的發(fā)展?jié)摿Χ菀资艿秸Y助。安同良、周紹東、皮建才（2009）運用動態(tài)博弈模型，指出企業(yè)或許會用虛假信息來獲得政府科技補貼，這會影響到政府資助的正向激勵效應(yīng)，因此需要提高R&D投入價格以及建立R&D內(nèi)外部監(jiān)督來有效提高資助效率。吳延兵（2007）認(rèn)為，相較于非國有企業(yè)，國有企業(yè)更容易獲得政府資助，但白俊紅（2011）認(rèn)為，政府對國有企業(yè)的偏好不利于發(fā)揮其資助功效，政府應(yīng)該根據(jù)其資助的目的選擇性的資助不同企業(yè)，重點考察行業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)自身知識存量等因素。王?。?011）認(rèn)為，行業(yè)自身R&D強(qiáng)度的不同對政府資助表現(xiàn)出不同的效果，因此政府應(yīng)有針對性的調(diào)整資助方式。另外，作者認(rèn)為中小企業(yè)作為創(chuàng)新的主體應(yīng)受到國家的重點資助。劉虹、肖美鳳、唐清泉（2012）以中國上市公司數(shù)據(jù)為樣本，認(rèn)為不能絕對地說政府R&D資助對于企業(yè)來說有激勵效應(yīng)或是擠出效應(yīng)，政府R&D資助有一個最優(yōu)界限，在這個界限之前主要是激勵作用，之后主要是擠出效應(yīng)。廖信林、顧煒宇、王立勇（2013）指出，工業(yè)化進(jìn)程及資助對象的選擇顯著影響政府R&D資助效果。政府若選擇資助大中型工業(yè)企業(yè)，則會促進(jìn)企業(yè)R&D投入，若選擇資助科研機(jī)構(gòu)，則反而會抑制企業(yè)R&D投入。紀(jì)益成、胡卓娟、鮑曙明（2015）也認(rèn)為，相比于資助高校或是科研機(jī)構(gòu)，政府對企業(yè)的直接補貼更能有效促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)活動。同時，政府的這種直接性支出具有“空間效應(yīng)”及“門檻效應(yīng)”，各相鄰省區(qū)周邊政府直接性科技支出的增加會增強(qiáng)本省區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入。

（三）政府在創(chuàng)新活動中起制度建設(shè)作用

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，政府在創(chuàng)新活動中的作用應(yīng)該是制度建設(shè)。政府不應(yīng)該過多干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動，營造創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新政策引導(dǎo)和平臺搭建等方面才是政府在創(chuàng)新活動中應(yīng)起的作用。

顧元媛、沈坤榮（2012）認(rèn)為，財政分權(quán)及傳統(tǒng)的GDP考核體系導(dǎo)致不健全的激勵機(jī)制，進(jìn)而導(dǎo)致政府R&D補貼不足，從而帶來企業(yè)研發(fā)不足，因此主張從制度層面進(jìn)行改善，減少對企業(yè)的干預(yù)。張杰等（2015）指出，政府創(chuàng)新補貼不一定會促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，外部環(huán)境建設(shè)特別是金融體系改革及完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以有效提高政府創(chuàng)新支持的效率。曾萍等（2014）以珠三角為例，驗證出政府財稅優(yōu)惠政策可以顯著地促進(jìn)管理創(chuàng)新，創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)可以顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。吳建南等（2015）以美國四個城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展案例為基礎(chǔ)，指出我國政府在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略時不應(yīng)該過多干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)，而是起到政策引導(dǎo)與創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的作用。韓鳳芹等（2015）指出，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新意識與創(chuàng)新動力的關(guān)鍵在于創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，政府可以在政策設(shè)計方面多下功夫，為企業(yè)搭建創(chuàng)新平臺。王宇等（2015）認(rèn)為，中國目前的市場環(huán)境及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還不完善，這會阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新的進(jìn)程。因此，需要盡快建設(shè)起市場創(chuàng)新體系，政府在其中應(yīng)起到助推作用。

我們發(fā)現(xiàn)有越來越多的學(xué)者意識到創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)在推動企業(yè)自主創(chuàng)新方面所起的重要作用，目前已有大量的研究成果分析技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系、各區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)建設(shè)以及影響創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的因素等。

二、研究成果述評

（一）研究現(xiàn)狀總結(jié)

1.現(xiàn)有文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)來源分為三類：一是省際層面的數(shù)據(jù)，二是大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，三是微觀層面的上市公司數(shù)據(jù)。采用省際數(shù)據(jù)或是工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)一般年限都較短，為短面板數(shù)據(jù)。原因在于，從最近七年的《中國科技統(tǒng)計年》鑒來看，從2010年開始公布企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金所占的比重，之前年份均是公布科技活動經(jīng)費籌集總額中的政府資金數(shù)額。另外，2011年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》中為大中型工業(yè)企業(yè)，而其余年份為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。統(tǒng)計口徑的變化導(dǎo)致在科研中無法使用較長年限的連續(xù)數(shù)據(jù)。

2.由于政府資助具有偏好性，會依據(jù)企業(yè)的規(guī)模大小、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、行業(yè)技術(shù)水平、知識存量等方面的不同決定是否進(jìn)行資助及資助力度是多少。加之一些研究者選擇宏觀數(shù)據(jù)，一些研究者選擇微觀數(shù)據(jù)，因此導(dǎo)致研究結(jié)果的差異性較大。

3.鑒于數(shù)據(jù)的可得性及指標(biāo)是否容易量化的限制，關(guān)于政府R&D資金支持及其資助效果評價的文獻(xiàn)均采用實證分析法，而對于政府在政策方面的一些支持，尤其是創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面則較缺乏實證檢驗。

（二）本領(lǐng)域今后發(fā)展方向

1.理論發(fā)展。由于現(xiàn)有的關(guān)于政府創(chuàng)新資助研究的理論基礎(chǔ)均來自于市場失靈理論，認(rèn)為創(chuàng)新活動的外溢性會導(dǎo)致創(chuàng)新不足，因此需要政府干預(yù)。而我們認(rèn)為市場失靈是否一定會成為政府干預(yù)市場的理由？自由主義經(jīng)濟(jì)認(rèn)為市場是“萬能”的，企業(yè)家精神給我們帶來的創(chuàng)新活動可以推動經(jīng)濟(jì)往前發(fā)展，而政府只需要起到保護(hù)個人權(quán)利不受侵害，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境即可。創(chuàng)新本身是一項周期長、風(fēng)險大的活動，短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)的政策在長期是否還能起到作用？由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊性，并不能完全套用西方理論，未來是否能研究出符合中國實際的指導(dǎo)性理論，將有助于準(zhǔn)確把握政府創(chuàng)新支持與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系，完善政策支持體系，提煉并歸納符合我國實際的創(chuàng)新路徑及有效模式。

2.由于制度變量難以量化，我們發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)有研究中政策變量和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面的實證文章比較少，大多數(shù)學(xué)者將關(guān)注點放在政府R&D資金支持對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。因此，政府在創(chuàng)新方面給予企業(yè)的政策支持，如信貸優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠、法律支持等，以及政府創(chuàng)新平臺的搭建，如雙創(chuàng)示范基地的建設(shè)。這些方面若能以實證方法來驗證其效果，會成為未來的一個研究方向。

3.中國目前鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)，成眾創(chuàng)新”，民營資本無疑也是一份重要力量，然而目前鮮有文獻(xiàn)研究政府創(chuàng)新支持與民營資本科技創(chuàng)新之間的關(guān)系。因此我們認(rèn)為，政府如何支持民營資本的發(fā)展，如何利用好這股力量推動其創(chuàng)新能力的提高也是一個研究切入口所在。

4.現(xiàn)有研究缺乏國際間的對比分析，均是只針對一國情況進(jìn)行分析。發(fā)展中國家是否能借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗？是否有現(xiàn)實的案例可循？因此，國際間的橫向?qū)Ρ纫彩墙窈蟮囊粋€研究方向。

5.既然已經(jīng)有眾多文獻(xiàn)都驗證了政府創(chuàng)新支持對企業(yè)創(chuàng)新效率及創(chuàng)新投入的影響，那后續(xù)文獻(xiàn)是否可以在此基礎(chǔ)上建立起符合中國國情的政府政策支持體系？例如，針對東中西部的發(fā)展差異，針對行業(yè)差異，政府對不同地區(qū)、不同行業(yè)應(yīng)該有不同的支持政策。

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