全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

由中國(guó)地質(zhì)大學(xué)陳翠榮主持完成的教育部重點(diǎn)課題“高校研究生學(xué)術(shù)道德狀況調(diào)查與保障機(jī)制研究”（課題批準(zhǔn)號(hào)：DIA120263），日前通過(guò)了全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報(bào)告如下。

一、內(nèi)容與方法

（一）研究?jī)?nèi)容

高校研究生的學(xué)術(shù)水平高低與學(xué)術(shù)道德狀況關(guān)系到國(guó)家人才隊(duì)伍建設(shè)的質(zhì)量，影響著社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展走勢(shì)。該課題主要圍繞以下內(nèi)容進(jìn)行了研究：

1.對(duì)高校研究生學(xué)術(shù)道德開展調(diào)研，把握研究生學(xué)術(shù)道德的現(xiàn)狀。選取有代表性的高校進(jìn)行調(diào)研，以期全面掌握研究生的學(xué)術(shù)精神與學(xué)術(shù)態(tài)度，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)知情況，對(duì)學(xué)術(shù)道德失范行為以及學(xué)術(shù)道德建設(shè)的認(rèn)識(shí)情況和思想動(dòng)態(tài)等。并從社會(huì)失范理論中的社會(huì)環(huán)境因素、社會(huì)的控制力量和研究生自身的文化目標(biāo)等方面，歸納學(xué)術(shù)道德失范與社會(huì)失范的聯(lián)系，從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)里的博弈理論、展望理論、錨定效應(yīng)、誘餌效應(yīng)和金錢悖論角度觀察學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象。

2.分析當(dāng)前高校研究生學(xué)術(shù)道德存在的主要問(wèn)題及原因。探討了當(dāng)前高校研究生學(xué)術(shù)道德失范的主要表現(xiàn)及嚴(yán)重程度，從社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角系統(tǒng)探討影響高校研究生學(xué)術(shù)道德狀況的深層次原因。根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，目前高校研究生學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象具有一定的普遍性，主要體現(xiàn)在：學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范知識(shí)不足、部分研究生學(xué)術(shù)道德意識(shí)淡薄、學(xué)術(shù)剽竊、捏造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、抄襲等。導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)失范的原因主要有：部分研究生學(xué)術(shù)研究動(dòng)機(jī)不純、少數(shù)導(dǎo)師的指導(dǎo)作用不足、不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣、評(píng)價(jià)體系不完善、學(xué)術(shù)道德監(jiān)督懲處機(jī)制不健全以及期刊出版機(jī)制不合理。

3.以美國(guó)為研究個(gè)案，比較分析其在解決高校研究生學(xué)術(shù)道德問(wèn)題方面的有效措施及經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)研究生學(xué)術(shù)不端監(jiān)管機(jī)制主要包括以政策法規(guī)為基礎(chǔ)的政府層級(jí)監(jiān)管機(jī)制、基于學(xué)校自身特點(diǎn)的高校學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制以及以職業(yè)道德為內(nèi)核的專業(yè)協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制等內(nèi)容，三者既相互獨(dú)立又相互配合，形成了統(tǒng)一協(xié)調(diào)的學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制。深入分析美國(guó)研究生學(xué)術(shù)不端監(jiān)管機(jī)制的設(shè)計(jì)理念，我們發(fā)現(xiàn)其中蘊(yùn)含的四大設(shè)計(jì)理念，即學(xué)術(shù)道德自律與他律相結(jié)合的監(jiān)管理念，以人為本、充分尊重學(xué)生的監(jiān)管理念，注重過(guò)程監(jiān)管的理念和多元監(jiān)管理念。這對(duì)我國(guó)進(jìn)一步建設(shè)和完善研究生學(xué)術(shù)不端監(jiān)管機(jī)制具有重要的借鑒意義。

4.增強(qiáng)我國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德保障機(jī)制的對(duì)策建議研究。研究生學(xué)術(shù)道德保障機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，課題組針對(duì)問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果，從相關(guān)社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)出發(fā)，總結(jié)西方發(fā)達(dá)國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)之后，提出以下解決對(duì)策：研究生要加強(qiáng)個(gè)人學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)、強(qiáng)化研究生學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育、制定合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系、健全學(xué)術(shù)懲處機(jī)制和規(guī)范學(xué)術(shù)刊物發(fā)表機(jī)制。從美國(guó)研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我們認(rèn)為完善、健全高校研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)這個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅需要高校師生、學(xué)術(shù)及管理單位的配合，還需要全體社會(huì)的共同努力。

（二）研究方法

1.文獻(xiàn)法。通過(guò)廣泛收集有關(guān)學(xué)術(shù)道德方面的資料，認(rèn)真閱讀大量相關(guān)專家學(xué)者的論述，完成基本資料的分類、歸納、比較及總結(jié)，并采用綜合分析法逐步形成并確定了該研究的基本思路。

2.問(wèn)卷調(diào)查法。通過(guò)對(duì)湖北地區(qū)部分高校全日制研究生進(jìn)行預(yù)研究，進(jìn)一步修改完善了問(wèn)卷，再在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)3000名研究生進(jìn)行正式的問(wèn)卷調(diào)查，并采用正交設(shè)計(jì)分析及逆向思維方法，對(duì)學(xué)術(shù)失范和失范規(guī)范予以明確，并從主觀認(rèn)知和客觀行為兩個(gè)維度完成了高校研究生學(xué)術(shù)道德問(wèn)題的測(cè)度。

3.訪談法。通過(guò)與高校教師及研究生管理者進(jìn)行面對(duì)面的直接交流，就高校研究生學(xué)術(shù)道德缺失的現(xiàn)狀、產(chǎn)生的原因以及應(yīng)采取什么措施等實(shí)際問(wèn)題，傾聽他們的觀點(diǎn)和建議，進(jìn)一步為該研究提供參考幫助。

4.比較法。通過(guò)分析西方發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是研究生學(xué)術(shù)道德監(jiān)管機(jī)制比較健全的美國(guó)的做法，研究進(jìn)一步完善我國(guó)研究生學(xué)術(shù)道德保障體系的有效策略。

二、結(jié)論與對(duì)策

在2013年3月至2014年8月期間，分別在吉林、北京、湖南、湖北、廣東、上海等?。ㄊ校╇S機(jī)抽取了部分211院校和普通院校，共發(fā)放問(wèn)卷3,000份，回收有效問(wèn)卷2,691份，有效回收率為89.7%。采用SPSS19.0、excel進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)高校研究生學(xué)術(shù)道德狀況不容樂(lè)觀。

（一）研究結(jié)論

1.研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范知識(shí)不足

調(diào)查問(wèn)卷中，關(guān)于學(xué)校是否開設(shè)了學(xué)術(shù)道德教育的課程，高達(dá)62.6%的同學(xué)表示學(xué)校沒(méi)有開過(guò)。研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范知識(shí)的欠缺，直接導(dǎo)致了其學(xué)術(shù)不端行為的頻頻出現(xiàn)。訪談中，當(dāng)問(wèn)到“學(xué)校有沒(méi)有定期舉辦學(xué)術(shù)道德講座、報(bào)告或會(huì)議”，相當(dāng)部分被訪問(wèn)老師表示所在學(xué)校并沒(méi)有特別開展過(guò)相關(guān)活動(dòng)。而缺乏學(xué)術(shù)道德相關(guān)知識(shí)和規(guī)定的了解，致使部分研究生對(duì)學(xué)術(shù)道德問(wèn)題的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤，將一稿多投、花錢發(fā)低水平論文等不端行為僅僅看作學(xué)術(shù)不規(guī)范問(wèn)題。即使周圍同學(xué)或自己在開展學(xué)術(shù)活動(dòng)的過(guò)程中做出了違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為，不少研究生還認(rèn)為這些行為只是屬于學(xué)術(shù)不規(guī)范，表示以后會(huì)加以注意，卻并沒(méi)有引起足夠的重視。

2.部分研究生學(xué)術(shù)道德意識(shí)淡薄

學(xué)生之間相處時(shí)間最長(zhǎng)，交流最多，因此更容易發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的行為，學(xué)生自我監(jiān)督和互相督促在研究生學(xué)術(shù)道德教育中是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)周圍人學(xué)術(shù)違規(guī)行為的態(tài)度調(diào)查，有40.3%的人卻選擇“視而不見”，34.6%的人選擇“有利益沖突時(shí)才揭發(fā)”?？梢妼W(xué)生的學(xué)術(shù)道德和責(zé)任意識(shí)迫切需要加強(qiáng)。對(duì)其他同學(xué)非常巧妙、難以被發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為的處理方式，雖然54.3%的人選擇“堅(jiān)決不模仿”，但仍然有37.3%的同學(xué)選擇“必要時(shí)借鑒模仿”。而且選擇“舉報(bào)”的人僅為8.4%，與僅有5.6%的人對(duì)周圍同學(xué)或老師的學(xué)術(shù)違規(guī)行為選擇“公開舉報(bào)”是相一致的。由此看來(lái)，如果我們高校和社會(huì)再不從嚴(yán)治理學(xué)術(shù)失范行為，將會(huì)導(dǎo)致更為嚴(yán)重的后果，學(xué)術(shù)失范的案例也將會(huì)越來(lái)越多。

3.“學(xué)術(shù)剽竊”“修改、捏造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)”現(xiàn)象較為普遍

互聯(lián)網(wǎng)的普及使得一些研究生利用強(qiáng)大搜索功能查詢到國(guó)內(nèi)外類似的研究成果，然后將別人研究中的數(shù)據(jù)、圖表略作修改，就變成自己的勞動(dòng)成果，甚至部分研究生把外文論文直接翻譯成中文，投稿到中文雜志上，嚴(yán)重侵犯了別人的著作權(quán)。在該次問(wèn)卷調(diào)查中，最典型的研究生個(gè)人學(xué)術(shù)不端行為，通過(guò)分析其嚴(yán)重程度可以看出，失范最嚴(yán)重的行為是“學(xué)術(shù)剽竊”“修改、捏造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)”這兩種，分別有54.7%、54.5%的被調(diào)查者認(rèn)為這三種行為程度“嚴(yán)重”或“較嚴(yán)重”。此外，除了作業(yè)抄襲、考試作弊外，“沒(méi)有參與研究，論文互相添名字”和“未讀過(guò)的文獻(xiàn)列為參考文獻(xiàn)”現(xiàn)象也比較突出，50.4%、50.2%的被調(diào)查者認(rèn)為這兩種行為程度“嚴(yán)重”或“較嚴(yán)重”。

4.“作業(yè)抄襲”與“考試作弊”問(wèn)題明顯

在問(wèn)卷調(diào)查中，關(guān)于研究生學(xué)術(shù)道德失范的表現(xiàn)情況，24.6%的被調(diào)查者認(rèn)為“作業(yè)抄襲”“考試作弊”問(wèn)題嚴(yán)重，29.5%的被調(diào)查者認(rèn)為“較嚴(yán)重”。長(zhǎng)期的抄襲或作弊行為會(huì)逐漸形成個(gè)人不勞而獲、投機(jī)取巧的觀念。不少學(xué)校評(píng)價(jià)學(xué)生的方式和標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于單一，僅以平時(shí)作業(yè)完成情況、上課出勤率和期末考試成績(jī)考核學(xué)業(yè)，使得學(xué)生的投機(jī)取巧、臨時(shí)突擊行為有了很大的市場(chǎng)。學(xué)生更易把精力放在如何用最小的成本通過(guò)單一的考核而不注重真才實(shí)學(xué)。抄襲、作弊的泛濫是受考核方式、環(huán)境等多種因素共同作用的結(jié)果，但關(guān)鍵問(wèn)題還在于學(xué)生自身，獨(dú)立思考的能力、誠(chéng)信的品質(zhì)、價(jià)值觀念深刻影響學(xué)生在大學(xué)中的行為和狀態(tài)。

5.“網(wǎng)上買論文”或“花錢發(fā)表低水平論文”現(xiàn)象嚴(yán)重

調(diào)查表明，44.4%的人認(rèn)為“網(wǎng)上買論文”現(xiàn)象嚴(yán)重或較嚴(yán)重，49.1%的人認(rèn)為“花錢發(fā)表低水平論文”現(xiàn)象嚴(yán)重或較嚴(yán)重。我國(guó)高校出于加強(qiáng)研究生培養(yǎng)的規(guī)范管理、培養(yǎng)研究生的科研能力和提高學(xué)校品質(zhì)等考慮，不少學(xué)校規(guī)定研究生必須發(fā)表論文方可畢業(yè)，其初衷在于培養(yǎng)研究生的科研和寫作能力，提高研究生的綜合素質(zhì)和學(xué)校聲譽(yù)。然而把發(fā)表論文與畢業(yè)強(qiáng)行掛鉤，客觀上增加了研究生的經(jīng)濟(jì)和精神雙重負(fù)擔(dān)，效果可能適得其反。隨著我國(guó)科研評(píng)價(jià)體系越來(lái)越功利化和一些學(xué)術(shù)期刊用版面換錢，鼓勵(lì)研究生發(fā)表論文的初衷被扭曲了。

對(duì)于學(xué)術(shù)道德失衡現(xiàn)象，我們結(jié)合訪談、問(wèn)卷調(diào)查分析的結(jié)果，從以下六個(gè)方面總結(jié)原因。

其一，部分研究生學(xué)術(shù)研究動(dòng)機(jī)不純。

學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)包括考研或考博的目的、開展學(xué)術(shù)研究的目的、進(jìn)行論文寫作的原因。調(diào)查表明，無(wú)論在職與否，都有超過(guò)50%的學(xué)生考研目的是為了拿文憑。相比之下，僅有12.5%的在職學(xué)生與13.4%的不在職學(xué)生考研目的是出于對(duì)科學(xué)研究感興趣。可見，大多數(shù)人考研或讀博只是無(wú)奈之余采取的權(quán)宜之計(jì)，難以把從事學(xué)術(shù)活動(dòng)轉(zhuǎn)化為內(nèi)在動(dòng)力，學(xué)術(shù)信念的喪失和淡薄，必然導(dǎo)致會(huì)越來(lái)越多的失范行為。分析結(jié)果顯示，三個(gè)年級(jí)的學(xué)生開展論文寫作的第一大原因是“學(xué)校規(guī)定”，分別占該年級(jí)調(diào)查人數(shù)的36.6%、46.0%和44.7%。顯然外在的要求而非內(nèi)在動(dòng)機(jī)驅(qū)使在論文寫作中占據(jù)了非常重要的因素。如何在研究生培養(yǎng)過(guò)程中，激發(fā)學(xué)生的學(xué)術(shù)研究興趣、愛好，增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)術(shù)研究能力，也是在治理研究生學(xué)術(shù)道德失范行為過(guò)程中不可忽視的重要舉措。

其二，少數(shù)導(dǎo)師的指導(dǎo)作用不足。

研究生在校期間，聯(lián)系最多、影響最大的毫無(wú)疑問(wèn)是導(dǎo)師。在最能影響研究生學(xué)術(shù)道德觀因素中，絕大多數(shù)訪談?wù)弑硎臼恰皩?dǎo)師”這一因素，調(diào)查結(jié)果顯示，在導(dǎo)師的作用中，有55.9%認(rèn)為導(dǎo)師應(yīng)該以身作則，起表率作用。同樣，在針對(duì)導(dǎo)師部分的訪談中，當(dāng)問(wèn)到：“在研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育與學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)中，導(dǎo)師能夠從哪些方面發(fā)揮作用？”被訪問(wèn)的導(dǎo)師們都一致認(rèn)為導(dǎo)師的言傳身教和學(xué)術(shù)風(fēng)格將深深地影響著自己的學(xué)生。但現(xiàn)實(shí)中的確存在部分導(dǎo)師因?yàn)樽约旱墓ぷ魇聞?wù)繁忙，導(dǎo)致與學(xué)生思想溝通及學(xué)術(shù)交流不夠，缺乏對(duì)學(xué)生的全面指導(dǎo)及管理，甚至有的采取放任自流的做法。部分導(dǎo)師指導(dǎo)作用不足在一定程度上對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德失范行為產(chǎn)生了推波助瀾的作用。

其三，不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣影響學(xué)生的價(jià)值觀。

在問(wèn)卷調(diào)查關(guān)于“您認(rèn)為研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)道德失范的主要原因”，選擇“學(xué)術(shù)界腐敗現(xiàn)象的影響”“社會(huì)誠(chéng)信缺失環(huán)境的影響”這兩個(gè)選項(xiàng)所占的比例最高，分別為53.4%和47.6%。其次選擇的是“研究生創(chuàng)新能力不足”和“網(wǎng)絡(luò)信息工具的便利”，比例分別為37.7%和31.2%。社會(huì)上的功利主義、拜金主義、實(shí)用主義及其他不良風(fēng)氣，顯然對(duì)高校研究生的世界觀、人生觀及價(jià)值觀產(chǎn)生著巨大的影響，充斥研究生周邊的學(xué)術(shù)造假學(xué)術(shù)浮躁現(xiàn)象，學(xué)術(shù)約束機(jī)制的弱化等學(xué)術(shù)環(huán)境及氛圍，直接影響著高校研究生的學(xué)術(shù)態(tài)度，導(dǎo)致高校研究生漸漸淡漠或丟失了基本的價(jià)值觀和規(guī)范要求，也為高校研究生道德教育帶來(lái)隱患及弊端。此外，互聯(lián)網(wǎng)是一個(gè)高度發(fā)達(dá)的信息資源，加上無(wú)孔不入的剽竊行為，傳統(tǒng)的人工審計(jì)方法已經(jīng)難以應(yīng)對(duì)。

其四，研究生評(píng)價(jià)體系不完善。

對(duì)于學(xué)校規(guī)定必須在一定級(jí)別的期刊上發(fā)表一定數(shù)量論文才能畢業(yè)，64.6%的學(xué)生認(rèn)為不合理。另外，在課題組針對(duì)任課老師的訪談中，當(dāng)問(wèn)到“您認(rèn)為當(dāng)前高校的研究生考核標(biāo)準(zhǔn)與研究生學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象之間有必然聯(lián)系嗎？”，80%的老師表示有一定關(guān)聯(lián)，認(rèn)為學(xué)校過(guò)多的“量化”考核標(biāo)準(zhǔn)也是導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)失范行為的因素之一。我國(guó)高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)及其激勵(lì)機(jī)制，衡量教師和學(xué)生學(xué)術(shù)水平通常是以論文和著作數(shù)量的多少作為重要條件，為了使管理者的操作快捷明確，量化后的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度盡量將紛繁復(fù)雜的學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)變得簡(jiǎn)單清楚。但其缺陷明顯：學(xué)術(shù)研究忽視了質(zhì)量，盲目地追求數(shù)量和速度，其結(jié)果必然會(huì)窒息學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新精神，學(xué)術(shù)研究事業(yè)的健康發(fā)展也會(huì)受到制約。

其五，研究生學(xué)術(shù)道德監(jiān)督懲處機(jī)制不健全。

在此次問(wèn)卷調(diào)查中，提及所在學(xué)校是否有專門的學(xué)術(shù)不端認(rèn)定流程規(guī)定及懲處制度，盡管46.6%的被調(diào)查者指出“有”，但是不可忽視的是，有47.2%的被調(diào)查者表示不清楚，這一數(shù)據(jù)表明，學(xué)術(shù)道德規(guī)章制度遠(yuǎn)遠(yuǎn)未被學(xué)生所知曉。在對(duì)任課老師部分的訪談中，當(dāng)提到：“如果我國(guó)高校借鑒國(guó)外高校設(shè)立專門的學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)制，將會(huì)對(duì)提高研究生學(xué)術(shù)道德水平有幫助嗎？”被訪問(wèn)的老師表示我國(guó)高?？梢越梃b國(guó)外高校的做法，專門頒布一些學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度的文件。學(xué)術(shù)失范不僅是學(xué)術(shù)監(jiān)督體制不健全，更主要是學(xué)術(shù)失范的懲戒執(zhí)行力不夠，學(xué)術(shù)失范的風(fēng)險(xiǎn)成本低。

其六，期刊出版機(jī)制不合理。

部分學(xué)術(shù)期刊編輯出版中存在的學(xué)術(shù)不端行為。2006年4月，“我國(guó)科技期刊中不端行為調(diào)查、分析研究和治理建議”項(xiàng)目組對(duì)中國(guó)科協(xié)所屬的數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生命科學(xué)和技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域的10個(gè)期刊編輯部的調(diào)研結(jié)果表明：總體上看，調(diào)查過(guò)的每個(gè)期刊都曾發(fā)現(xiàn)或發(fā)生過(guò)不端行為的事例，有些情節(jié)比較嚴(yán)重，從某種意義上說(shuō)，“一稿多投”和“署名不當(dāng)”類的問(wèn)題帶有一定的普遍性。一些學(xué)術(shù)泡沫能夠被發(fā)表、出版，與編輯出版界科學(xué)精神與學(xué)術(shù)責(zé)任感的缺失有關(guān)，更有甚者，一些編輯出版部門受利益驅(qū)動(dòng)直接參與學(xué)術(shù)腐敗，為這些粗制濫造、偽劣造假、抄襲剽竊之作打開了方便之門。另外，編輯出版制度存在不規(guī)范之處，應(yīng)該分門別類地與國(guó)際學(xué)術(shù)編輯出版規(guī)則接軌。

（二）對(duì)策建議

1．加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，端正其學(xué)習(xí)態(tài)度

研究生學(xué)術(shù)道德水平的提升離不開研究生本人的主觀努力。依據(jù)“元認(rèn)知”理論，人的思維活動(dòng)中的自我體驗(yàn)、自我觀察、自我監(jiān)控及自我調(diào)節(jié)等自我認(rèn)知概念，也即我們常說(shuō)的自我意識(shí)和自我控制過(guò)程，是影響人的自主學(xué)習(xí)能力與效果的關(guān)鍵。在引導(dǎo)研究生加強(qiáng)個(gè)人學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)時(shí)，要著重強(qiáng)化研究生對(duì)于學(xué)術(shù)道德的元認(rèn)知意識(shí)，在日常行動(dòng)中不斷提升學(xué)術(shù)修養(yǎng)，端正其學(xué)習(xí)態(tài)度。要大力促使研究生對(duì)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的領(lǐng)悟與認(rèn)同，使其健康成長(zhǎng)為既具備學(xué)術(shù)研究能力，又具備良好的學(xué)術(shù)道德的科研中堅(jiān)力量。這就需要研究生教育管理者、任課教師、研究生共同努力，有意識(shí)地構(gòu)建“學(xué)術(shù)道德共同體”，營(yíng)造積極向上的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，通過(guò)“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”的方式向共同體成員傳遞學(xué)術(shù)規(guī)范與準(zhǔn)則，引導(dǎo)研究生自覺地追求學(xué)術(shù)真理、科學(xué)精神，主動(dòng)規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為。

2．強(qiáng)化導(dǎo)師和任課教師在研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育中的作用

在與研究生管理教師的座談中，筆者也了解到部分出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范行為的研究生源于相關(guān)知識(shí)的欠缺，屬于非主觀、非意圖的失誤。這也表明研究生掌握系統(tǒng)的基本學(xué)術(shù)道德規(guī)范知識(shí)的重要性和緊迫性。除了日常的研究生管理，還要強(qiáng)化導(dǎo)師和任課教師在研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育中的作用。（1）加強(qiáng)導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)道德教育中的作用。導(dǎo)師制已成為高校研究生教育的重要機(jī)制，導(dǎo)師在對(duì)學(xué)生的思想、學(xué)習(xí)、生活管理方面負(fù)有不可推卸的責(zé)任，必須重視并加強(qiáng)導(dǎo)師在其研究生教育中的示范和引導(dǎo)作用。（2）任課教師要結(jié)合授課內(nèi)容對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)。要依托大學(xué)課堂教學(xué)課程，全面實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)規(guī)范教育。要重視任課教師的學(xué)術(shù)規(guī)范教育責(zé)任及作用，依據(jù)不同學(xué)科性質(zhì)、特點(diǎn)進(jìn)行多種多樣的學(xué)術(shù)規(guī)范教育。（3）開展形式多樣的學(xué)術(shù)道德教育活動(dòng)。學(xué)術(shù)規(guī)范及學(xué)術(shù)道德宣傳要采用多種途徑，可以通過(guò)安排研究生自學(xué)、開設(shè)學(xué)術(shù)道德教育課程、學(xué)術(shù)道德知識(shí)問(wèn)答競(jìng)賽、學(xué)術(shù)道德講座及學(xué)術(shù)道德研討會(huì)等多種形式引導(dǎo)研究生形成正確的學(xué)術(shù)道德觀念，形成自覺遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的習(xí)慣。

3．制定合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系

首先，要建立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。要充分考慮不同學(xué)科的差異，采用不同的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，例如人文科學(xué)主要側(cè)重的是教育功能，社會(huì)科學(xué)則是通過(guò)解決社會(huì)問(wèn)題實(shí)現(xiàn)其功能，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在文化價(jià)值上。即使在自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，科學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是側(cè)重新的發(fā)現(xiàn)而技術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)則是側(cè)重新的發(fā)明，科學(xué)價(jià)值主要體現(xiàn)在理論上而技術(shù)價(jià)值更體現(xiàn)其實(shí)用上。其次，要完善研究生學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，避免唯“量化”論。對(duì)研究生學(xué)術(shù)能力與學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)要將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，將結(jié)果性評(píng)價(jià)與過(guò)程性評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，重點(diǎn)考察研究生的學(xué)術(shù)態(tài)度的養(yǎng)成、研究思維與研究能力的發(fā)展?fàn)顩r，公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文、申請(qǐng)專利等只是評(píng)價(jià)研究生學(xué)術(shù)水平的一個(gè)方面。最后，要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德的監(jiān)督管理。對(duì)研究生學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，除了激勵(lì)研究生科學(xué)探索的積極性，還要進(jìn)行學(xué)術(shù)道德及學(xué)術(shù)不端行為的檢查和監(jiān)督。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的制度，對(duì)舉報(bào)進(jìn)行及時(shí)的調(diào)查核實(shí)，并按照規(guī)定進(jìn)行對(duì)應(yīng)的懲罰，必要時(shí)可以載入誠(chéng)信檔案袋，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)行為監(jiān)督約束。

4．健全學(xué)術(shù)不端懲處機(jī)制

從博弈理論來(lái)講，研究生是追求個(gè)體利益最大化的“理性人”，是否實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為是基于對(duì)該行為的支付成本、全面收益的綜合評(píng)判，不會(huì)去干“得不償失”的事情。因此，高?？梢酝ㄟ^(guò)建立學(xué)術(shù)不端曝光平臺(tái)、與期刊社及用人單位聯(lián)手等方式提高學(xué)術(shù)不端行為的“支付成本”，并對(duì)已經(jīng)證實(shí)的行為施以相應(yīng)的處罰，使研究生不敢實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為。筆者認(rèn)為應(yīng)該從調(diào)查程序、責(zé)任認(rèn)定、處罰及善后處理這四個(gè)方面，去深入探討如何健全和完善學(xué)術(shù)懲處機(jī)制。（1）嚴(yán)格遵循調(diào)查程序。在發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，學(xué)術(shù)道德管理部門的監(jiān)管人員應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待，及時(shí)報(bào)告到負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)道德管理工作的副校長(zhǎng)，并按規(guī)定啟動(dòng)調(diào)查程序。（2）多方機(jī)構(gòu)共同開展研究生學(xué)術(shù)失范行為中的責(zé)任認(rèn)定。學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定應(yīng)該由學(xué)院、學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)、社會(huì)第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)等分工合作進(jìn)行處理，不能由一個(gè)部門進(jìn)行獨(dú)裁，以防止程序中出現(xiàn)偏頗。（3）要根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的程度及造成的后果，制定明確而合理的規(guī)章制度。（4）對(duì)學(xué)術(shù)失范研究生的救濟(jì)及申訴。失范行為查實(shí)后，在給予學(xué)生相應(yīng)處罰的同時(shí)不能忘記“懲罰是為了教育”的宗旨，及時(shí)開展對(duì)研究生的救濟(jì)工作，從思想、學(xué)習(xí)、生活等方面提供必要的支持，并認(rèn)真對(duì)待其正當(dāng)權(quán)益，要保證其有合適的途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，尤其是申訴權(quán)利。

5．要聯(lián)合學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)團(tuán)體等共同加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德監(jiān)督管理

學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)團(tuán)體在學(xué)術(shù)發(fā)展中的作用不言而喻，其一舉一動(dòng)可以說(shuō)是學(xué)術(shù)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，指引著學(xué)術(shù)發(fā)展的方向。因此，在治理研究生學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題上，高校離不開學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)團(tuán)體的大力支持。一方面，高校應(yīng)該聯(lián)合學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)團(tuán)體的力量，共同制定具有針對(duì)性的學(xué)術(shù)研究規(guī)范、論文評(píng)審及發(fā)表、學(xué)術(shù)成果認(rèn)定的規(guī)章制度體系，讓研究生對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)活動(dòng)有更加準(zhǔn)確而清晰的認(rèn)識(shí)，及時(shí)糾正學(xué)術(shù)不規(guī)范行為。另一方面，學(xué)術(shù)期刊是各類學(xué)術(shù)成果發(fā)表和傳播的陣地，在一定的意義上具備著相應(yīng)的學(xué)術(shù)權(quán)力，所以在面對(duì)諸如抄襲剽竊、偽造作假及低水平重復(fù)等學(xué)術(shù)失范行為，顯然必須建立健全行之有效的專業(yè)期刊評(píng)審機(jī)制。學(xué)術(shù)論文的發(fā)表應(yīng)該遵循嚴(yán)格的匿名審稿制度，堅(jiān)決杜絕關(guān)系稿和金錢稿，始終如一地秉持科學(xué)精神。只有這樣，才能創(chuàng)造一個(gè)良好的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為提升研究生學(xué)術(shù)道德水平奠定基礎(chǔ)。