刁文源 白玉

摘 要：近年來，“創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)”逐漸成為了時(shí)代的主旋律，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國家也成為我國科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的重要目標(biāo)。中小型科技企業(yè)作為我國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，建立國家創(chuàng)新體系的一支生力軍，近年來，獲得了快速發(fā)展，現(xiàn)實(shí)中也得到了越來越多的重視。如何辨析支撐中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部關(guān)鍵因素，并提出相應(yīng)強(qiáng)化對(duì)策就顯得特別重要。在廣泛借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，綜合應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新管理理論和企業(yè)戰(zhàn)略管理理論，緊密結(jié)合中小型科技企業(yè)的特點(diǎn)，探討了中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐體系和內(nèi)、外部支撐因素，并提出了強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外部支撐的對(duì)策建議

關(guān)鍵詞：中小型科技企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；內(nèi)部支撐因素；外部支撐因素

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.23.006

1 中小型科技企業(yè)及其特征

1.1 中小型科技企業(yè)概念界定

中小型科技企業(yè)是一個(gè)復(fù)合概念，同時(shí)包涵“中小型”和“科技型”兩個(gè)范疇。關(guān)于“中小型企業(yè)”的界定標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)外有所不同，但主要還是根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、經(jīng)營規(guī)?；蜃再Y本金的規(guī)模等各項(xiàng)指標(biāo)來對(duì)中小型企業(yè)進(jìn)行界定的。對(duì)“科技型”企業(yè)的界定，除上述以科技人員比重、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、產(chǎn)品的高科技含量及生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益等方面去理解外，還應(yīng)該以創(chuàng)新性層面去理解“科技型”企業(yè)，即企業(yè)必須有較多的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，一定的創(chuàng)新能力（含創(chuàng)新機(jī)制和技術(shù)積累），以及較好的創(chuàng)新氛圍（含創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新文化）。據(jù)此，本文對(duì)中小型科技企業(yè)的概念界定如下：中小型科技企業(yè)是指以一定的科技人員和研發(fā)投入為基礎(chǔ)，具有對(duì)較高科技含量產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售能力，并具有一定技術(shù)積累和較好創(chuàng)新氛圍的中小型企業(yè)。

1.2 中小型科技企業(yè)的特征

1.2.1 科技資質(zhì)特征

即中小型科技企業(yè)必須具有一定的科技資質(zhì)，這包括企業(yè)主營業(yè)務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域和科技含量，企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比重和企業(yè)員工結(jié)構(gòu)比例等方面的要求。即中小型科技企業(yè)的主營業(yè)務(wù)較多地涉及高新技術(shù)領(lǐng)域，包括電子信息技術(shù)、生物醫(yī)藥技術(shù)、新材料與節(jié)能環(huán)保技術(shù)、智能制造技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)與電子商務(wù)等技術(shù)服務(wù)，等等領(lǐng)域。企中小型科技業(yè)的員工構(gòu)成中往往以科技人員為主，大專以上的學(xué)歷的員工比例一般超過30%，某些技術(shù)密集型行業(yè)的科技人員人往往在50%以上。

1.2.2 收入規(guī)模與結(jié)構(gòu)特征

企業(yè)收入規(guī)模一般用企業(yè)年度總收入來衡量，包括企業(yè)的產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)技術(shù)性收入。小型企業(yè)的收入規(guī)模在幾百萬元到幾千萬元之間，中型企業(yè)的收入規(guī)模一般在幾千萬元到幾億元之間。因?yàn)榭萍计髽I(yè)更多地要求對(duì)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。因此，在中小型科技企業(yè)收入結(jié)構(gòu)方面，企業(yè)的技術(shù)性收入比例較高，我國部分省市對(duì)園區(qū)內(nèi)科技型企業(yè)的技術(shù)性收入比例要求在50%以上，甚至要求不低于70%。

1.2.3 員工規(guī)模和法律特征

中小型科技企業(yè)的員工規(guī)模較小，職工人數(shù)少則幾十人，多則幾百人，規(guī)模較大的也多在1000人以下。其法律特征是，中小型科技企業(yè)是獨(dú)立運(yùn)營的企業(yè)法人，有規(guī)范的從業(yè)范圍（高新技術(shù)領(lǐng)域居多）和明確的章程（突顯人本和知本），不僅在行業(yè)注冊登記，往往還要求在科技主管部門備案，并在科技型中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng)站上進(jìn)行注冊。

1.2.4 企業(yè)運(yùn)營特征

中小型科技企業(yè)的最突出的運(yùn)營特征是高收益和高風(fēng)險(xiǎn)并存。一方面因?yàn)橹行⌒涂萍计髽I(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品新、技術(shù)含量高、附加價(jià)值大，所以往往收益高、效益好。另一方面，因?yàn)橹行⌒涂萍计髽I(yè)的研發(fā)投入高、新產(chǎn)品面臨的技朮和市場風(fēng)險(xiǎn)大（開發(fā)成功與否，消費(fèi)者認(rèn)可是否，市場容量是否足夠大等因素），所以往往投資風(fēng)險(xiǎn)大、失敗多。有關(guān)統(tǒng)計(jì)分析表明，在我國，中小型科技企業(yè)的成功率（生存并健康持續(xù)成長）只有15%-20%，這意味著80%以上的中小型科技企業(yè)發(fā)展中會(huì)受挫。

2 中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系與支撐因素

2.1 中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系構(gòu)成

由前文對(duì)中小型科技企業(yè)的特征分析可知，科技是中小型科技企業(yè)的要義，是其與其他一般企業(yè)相區(qū)別的最顯著特征。中小型科技企業(yè)要生存與發(fā)展必須依賴于通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來為顧客創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身價(jià)值增值。即中小型科技企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的過程，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)價(jià)值創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新深度融合的過程，也是中小型科技企業(yè)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)有效匹配整合的過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)及其匹配發(fā)生問題都會(huì)影響到中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的有效運(yùn)行。另外，中小型科技企業(yè)規(guī)模實(shí)力小、技術(shù)開發(fā)的不確性大、市場接受的風(fēng)險(xiǎn)大等一系列特點(diǎn)，又決定了其技術(shù)創(chuàng)新過程又受到外部社會(huì)的多重因素影響。因此，要構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)完整的中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系，不僅要涵蓋企業(yè)價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)，還要涵蓋企業(yè)所在的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條，而且還要分析各價(jià)值環(huán)節(jié)的有效聯(lián)結(jié)。換句話說，中小型科技企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)鏈條的各個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)及其環(huán)境所需的內(nèi)外部支撐因素，構(gòu)成了中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系，如圖1所示。

2.2 中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐支撐因素

由圖1可知，中小型科技企業(yè)創(chuàng)新支撐體系由支撐供應(yīng)商價(jià)值鏈、企業(yè)內(nèi)價(jià)值鏈、渠道價(jià)值鏈與顧客價(jià)值鏈等四大環(huán)節(jié)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的支撐因素和驅(qū)動(dòng)中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與價(jià)值創(chuàng)造的動(dòng)力源共同構(gòu)成。為了進(jìn)一步深入分析和實(shí)證研究的便利性，下文進(jìn)一步將上述支撐因素和驅(qū)動(dòng)力因素，以企業(yè)為邊界重新歸類和界定為中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部支撐因素和外部支撐因素。中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部支撐因素包括：企業(yè)家與企業(yè)家精神，企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化；中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部支撐因素包括：融資便利性、政策與法律環(huán)境、社會(huì)中介服務(wù)、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境和社會(huì)創(chuàng)新文化。

3 強(qiáng)化中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部支撐因素的對(duì)策建議

3.1 在中小型科技企業(yè)中大力倡導(dǎo)企業(yè)家精神

由前文的分析可知，企業(yè)家與企業(yè)精神對(duì)中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的支撐作用，企業(yè)家的創(chuàng)新精神與創(chuàng)新傾向強(qiáng)烈與否，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力具有決定作用，企業(yè)家的開拓進(jìn)取精神也是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，企業(yè)家的堅(jiān)持不懈精神是中小型科技企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的要本保障，企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)也是中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的重要基礎(chǔ)。因此，一是要鼓勵(lì)企業(yè)家把創(chuàng)新精神溶入到企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化中去，在企業(yè)創(chuàng)新文化形成過程中發(fā)揮引領(lǐng)和倡導(dǎo)作用，讓“創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)、堅(jiān)韌、分享”等精神成為企業(yè)內(nèi)部文化基因；二是提升企業(yè)家的企業(yè)責(zé)任感和使命感，樹立把企業(yè)做大、做強(qiáng)、做優(yōu)的信心；三是提升企業(yè)家前瞻性的視角和獨(dú)特的洞察力，立足于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技發(fā)展的前沿，不斷推陳出新，形成技術(shù)立企創(chuàng)新強(qiáng)企的企業(yè)文化。

3.2 大力培育中小型科技企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化

為了在企業(yè)內(nèi)部形成“崇尚創(chuàng)新、尊重人本”的創(chuàng)新文化，還應(yīng)通過企業(yè)家倡導(dǎo)、文化宣貫和制度設(shè)計(jì)等途徑，讓企業(yè)全體員工認(rèn)同創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的極端重要性，認(rèn)同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)與愿景，認(rèn)同創(chuàng)新存在的不確定風(fēng)險(xiǎn)從而能容忍創(chuàng)新過程中可能的失敗，企業(yè)上下自覺自愿地為技術(shù)創(chuàng)新做貢獻(xiàn)并全力支持研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新工作，愿意伴隨著企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展而不斷成長。同時(shí)，還應(yīng)該大力營造“尊重人才、鼓勵(lì)學(xué)習(xí)”的“人本文化”，即在中小型科技企業(yè)發(fā)展過程中時(shí)刻注意要以人為本，倡導(dǎo)學(xué)習(xí)。通過對(duì)研發(fā)人員、管理人員和其他員工的人文關(guān)懷和潛在能力的發(fā)掘，提升其創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做好支撐。

3.3 大力提升企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新勝任力

研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新勝任力是中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最有力支撐，而研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新勝任力不僅取決于研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、專業(yè)能力和團(tuán)隊(duì)管理能力等顯性的創(chuàng)新勝任力，而且嚴(yán)重依賴于研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和創(chuàng)新信念等潛在創(chuàng)新勝任力的激發(fā)。而潛在創(chuàng)新勝任力的激發(fā)，除了靠企業(yè)家精神引領(lǐng)和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化潛移默化之外，強(qiáng)化對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)新激勵(lì)就顯得非常重要。為此，除了要加大“加薪”、“升職”等傳統(tǒng)激勵(lì)方式，暢通研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的職業(yè)上升通道外，還應(yīng)在廣大中小型科技企業(yè)中更多地學(xué)習(xí)、推廣華為公司的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行知識(shí)、技能和技術(shù)貢獻(xiàn)的“資本化”，提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員參與技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。另外，學(xué)習(xí)推廣谷歌、蘋果國外先進(jìn)企業(yè)實(shí)行的提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員“工作生活質(zhì)量”，重視研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的工作、生活與健康的平衡，從而提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新勝任力。

4 強(qiáng)化中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部支撐因素的對(duì)策建議

4.1 充分發(fā)揮社會(huì)創(chuàng)新文化對(duì)內(nèi)外部支撐因素的滲透作用

社會(huì)創(chuàng)新文化對(duì)中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用是多方面的。它不僅直接作用于中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，而且通過作用于企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新支撐因素間接影響企業(yè)創(chuàng)新績效。實(shí)際上，近年來隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”活動(dòng)的深入開展，作為中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境的社會(huì)創(chuàng)新文化已逐步形成。因此，今后除了從宏觀層面上進(jìn)一步完善社會(huì)創(chuàng)新文化之外，應(yīng)重點(diǎn)推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新文化向微觀和宏觀兩個(gè)層面滲透，更好地發(fā)揮其導(dǎo)向、規(guī)范和激勵(lì)功能。從微觀層面而言，就是要通過創(chuàng)新價(jià)值觀和創(chuàng)業(yè)理念的倡導(dǎo)，促進(jìn)中小型科技企業(yè)結(jié)合自身特色盡快創(chuàng)建和完善企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化，從宏觀層面而言，就是要把創(chuàng)新文化中的精髓 “崇尚創(chuàng)新、尊重人才、敢于冒險(xiǎn)、寬容失敗、鼓勵(lì)冒尖”等融合到政府政策、法規(guī)、制度的制定中去，融合到投資商、金融機(jī)構(gòu)、資本市場的投融資文化中去，融合到產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)集群、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中的科技服務(wù)文化中去。從而為中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造一個(gè)寬松、正向的內(nèi)外環(huán)境。

4.2 進(jìn)一步優(yōu)化中小型科技企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境作為中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新發(fā)展的小環(huán)境，其對(duì)中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著重要的支撐作用。產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境實(shí)際上包括三個(gè)層次，一是中小型科技企業(yè)的上、下游產(chǎn)業(yè)鏈；二是產(chǎn)業(yè)鏈和同類企業(yè)、配套企業(yè)等形成的產(chǎn)業(yè)集群；三是產(chǎn)業(yè)集群運(yùn)行的更大的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。因此，優(yōu)化中小型科技企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境必須從三個(gè)方面著手。一是通過規(guī)劃引導(dǎo)和市場機(jī)制相結(jié)合，打通中小型科技企業(yè)的上、下游產(chǎn)業(yè)鏈，形成上游推動(dòng)和下游拉動(dòng)的創(chuàng)新動(dòng)力；二是通過同業(yè)工會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)維護(hù)好產(chǎn)業(yè)集群的運(yùn)行規(guī)則，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新擴(kuò)散；三是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境為中小型科技企業(yè)拓展更大的創(chuàng)新空間。這方面，深圳市的經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)與推廣。

4.3 切實(shí)提高中小型科技企業(yè)的融資便利性

一是因?yàn)橹行⌒涂萍计髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金需求大；二是因?yàn)橹行⌒涂萍计髽I(yè)自身實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。所以中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的融資問師就顯得特別重要。而本文的調(diào)研分析表明，中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“融資難”和“融資貴”問題仍然沒有得到破解，融資便利性仍然不盡人意。為此，可采取以下措施來切實(shí)提高中小型科技企業(yè)的融資便利性。加大財(cái)政直接支持中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度，并以此為“杠桿”撬動(dòng)社會(huì)投資，尤其是風(fēng)險(xiǎn)投資參與中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，并形成良性循環(huán)；創(chuàng)立和治理“雙管齊下”，盡快形成多層次的資本市場，提高中小型科技企業(yè)通過資本市場融資的可選擇和便利性；通過市場調(diào)控和政策引導(dǎo)的共同作用，鼓勵(lì)和引導(dǎo)中小型科技企業(yè)更多地采用組合融資模式和分階段投資模式，控制中小型科科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資成本，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

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