王竹君 任保平

摘要：運(yùn)用三階段DEA模型，將福利變化與成果分配、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)作為外部環(huán)境因素，測(cè)算我國各省份地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)。結(jié)果表明，三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響顯著；全國地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)出“東部高、西部低”的明顯趨勢(shì)，而且這種突出差異來自于規(guī)模效率的影響，西部的規(guī)模效率嚴(yán)重低于東部與中部地區(qū)；同時(shí)，西部與中部地區(qū)的三大外部環(huán)境因素表現(xiàn)不足，顯著降低地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率。

關(guān)鍵詞：地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率；福利水平與成果分配；國民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)；生態(tài)環(huán)境保護(hù)

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2018）04-0008-09

一、引言

自改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)一直保持高增長態(tài)勢(shì)。中國科學(xué)院中國現(xiàn)代化研究中心發(fā)布《中國現(xiàn)代化報(bào)告》提出的中國第二次現(xiàn)代化評(píng)價(jià)指標(biāo)中，人均國民收入、人均購買力、R&D;研究人員比例、單位GDP的能源消耗等指標(biāo)的國際差距很大；報(bào)告同時(shí)指出中國現(xiàn)代化的不平衡主要表現(xiàn)在地區(qū)不平衡。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不均衡，地區(qū)效率水平差異顯著，造成地區(qū)間居民生活水平及居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)差異化明顯。

十九大報(bào)告指出中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代的重大判斷，深刻揭示了我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新時(shí)代，由高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，由高速增長階段轉(zhuǎn)向注重高質(zhì)量發(fā)展的發(fā)展階段。這一時(shí)期除了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的要求外，還對(duì)社會(huì)、環(huán)境等方面提出了以下要求：一是實(shí)現(xiàn)低收入向中等收入的轉(zhuǎn)變，縮小貧困收入差距，提高居民福利水平，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的公平分配；二是注重資源和環(huán)境條件的約束，控制污染排放，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用；三是重視人的素質(zhì)能力的提升，利用人力資源開發(fā)、教育投入等多種途徑提升人的素質(zhì)能力，提升人才優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)人口紅利向人力資本紅利的轉(zhuǎn)變。

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展最終的落腳點(diǎn)在于提高社會(huì)居民福利水平與成果分配，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，提升國民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)，這些方面的基本狀況反映了高質(zhì)量發(fā)展的高低①，這些因素也是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的最終目標(biāo)。同時(shí)，這三大目標(biāo)又會(huì)反過來影響人力資本的積累、社會(huì)需求、資本吸引等經(jīng)濟(jì)增長要素，這些方面會(huì)通過對(duì)經(jīng)濟(jì)要素的作用從而影響經(jīng)濟(jì)增長效率并最終作用于經(jīng)濟(jì)增長水平，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。這三大因素的提高需要通過政策、制度的調(diào)整來加以實(shí)現(xiàn)，因此，不同地區(qū)可以通過制度調(diào)整來提高三大高質(zhì)量發(fā)展維度，從而提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率。

基于此，筆者利用省際面板數(shù)據(jù)，以福利變化與成果分配、自然環(huán)境狀況以及居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)作為外部環(huán)境因素，運(yùn)用三階段DEA測(cè)度30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（未包含西藏、香港、澳門和臺(tái)灣）2000—2014年實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，并分析外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的作用機(jī)理，得到三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響結(jié)果，為提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率提供政策支持。

二、文獻(xiàn)綜述

柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas，1928）提出生產(chǎn)函數(shù)以來，經(jīng)濟(jì)增長中的效率問題便成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)問題。阿布拉莫維茨（Abramovitz，1956）通過對(duì)美國經(jīng)濟(jì)的研究分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)出增長除了生產(chǎn)要素投入的作用以外，還存在其他因素的作用。索洛（Solow，1956）將這種因素定義為，產(chǎn)出增長率中由于技術(shù)變化而形成的，但無法被要素投入所解釋的部分，并將這一因素定義為技術(shù)變化率或技術(shù)進(jìn)步速度。索洛這一概念一經(jīng)提出，在學(xué)術(shù)界得到了廣泛關(guān)注，越來越多的學(xué)者通過實(shí)證分析驗(yàn)證了世界各國經(jīng)濟(jì)增長過程中存在的生產(chǎn)率變動(dòng)狀況。

從國內(nèi)來看，自21世紀(jì)以來，特別是在克魯格曼（Krugman，1994）主張“東亞無奇跡”并進(jìn)行大量研究之后，全要素生產(chǎn)率（TFP）問題引起了廣泛的關(guān)注。國內(nèi)學(xué)者用不同的方法研究不同時(shí)間維度、不同空間維度和不同領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)效率。在對(duì)經(jīng)濟(jì)效率影響因素的分析上，可以概括為兩大部分的影響因素：一是經(jīng)濟(jì)增長的過程因素，這方面的研究較全面，包括技術(shù)進(jìn)步（蘇治等，2015；盧洪友，2012）、R&D;投入（師萍，2011；嚴(yán)城樑等，2013；陳剛，2010）、FDI（趙廣川等，2015；許冰，2010）、金融結(jié)構(gòu)（周力等，2016；董敏等，2012）等因素對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的影響。二是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果因素。環(huán)境污染是經(jīng)濟(jì)高速增長帶來的最直接且最嚴(yán)重的后果，因此越來越多的學(xué)者將環(huán)境因素納入到對(duì)中國經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度中來。胡鞍鋼等（2008）在對(duì)技術(shù)效率的測(cè)度之中加入對(duì)環(huán)境因素的考慮，重新測(cè)算我國1999—2005年省級(jí)數(shù)據(jù)。王兵等（2010）同樣將環(huán)境因素加入對(duì)我國省份1998—2007年效率的測(cè)度，并同時(shí)測(cè)算環(huán)境效率細(xì)分的環(huán)境全要素生產(chǎn)率及其成分，最后在此基礎(chǔ)上分析兩者的影響因素。劉瑞翔（2012）運(yùn)用我國省際數(shù)據(jù)，從資源環(huán)境約束視角分析我國經(jīng)濟(jì)增長績效，并分析這一數(shù)據(jù)的區(qū)域差異與動(dòng)態(tài)的演化過程。

對(duì)于考慮經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果的環(huán)境效率測(cè)度領(lǐng)域，較早主要運(yùn)用非參數(shù)DEA方法將環(huán)境因素加入對(duì)效率的考量（Zaim和Taskin，2000），隨著處理非期望產(chǎn)出方法的不斷提出，越來越多的學(xué)者利用DEA方法對(duì)環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)度，其中最常見的非期望處理方法分為非徑向的SBM方法和有徑向的方向距離函數(shù)（DDF）方法。其中方向距離函數(shù)是一種基于弱可處置性假設(shè)構(gòu)建的模型，它是在距離函數(shù)的基礎(chǔ)之上增加投入和產(chǎn)出的不同改進(jìn)方向從而進(jìn)一步衍生而出的，這一方法可以增加期望產(chǎn)出、減少非期望產(chǎn)出，近年來得到廣泛運(yùn)用（Khanna M.和Kumar S.，2011；Tao等，2012；王兵等，2010）。非徑向的SBM模型由Tone（2001）提出，模型進(jìn)一步考慮到由于徑向和角度選擇的差異，產(chǎn)生的投入和產(chǎn)出的松弛型問題，因此相較于有徑向方法這一方法更得到研究者的青睞（Zhang，2013；胡達(dá)沙、李楊，2012；宋馬林等，2014）。方法距離函數(shù)隨著確定方向向量的方法不同導(dǎo)致測(cè)評(píng)結(jié)果不同，并且由于對(duì)投入產(chǎn)出松弛改進(jìn)問題考慮的欠缺，最終將會(huì)高估決策單元的效率。但非徑向SBM模型則有效解決了這一問題，相較于其他模型更能體現(xiàn)效率評(píng)價(jià)的本質(zhì)。

相較于以上傳統(tǒng)DEA方法的應(yīng)用，越來越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到這些方法均無法剔除隨機(jī)誤差以及經(jīng)濟(jì)增長中的外部環(huán)境因素作用于效率的影響，從而無法真實(shí)反映出環(huán)境效率的現(xiàn)實(shí)狀況。Fried（2002）則將傳統(tǒng)DEA模型發(fā)展改進(jìn)成三階段DEA模型，這一模型建立在可以有效除掉外部環(huán)境的影響因素以及“隨機(jī)噪聲”的干擾，從而改進(jìn)對(duì)決策單元效率的評(píng)價(jià)，使得測(cè)算的效率水平更加接近真實(shí)狀況。鄧波等（2011）運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)我國區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行了實(shí)證研究，研究發(fā)現(xiàn)，剝離外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素，區(qū)域生態(tài)效率發(fā)生較大變化。蔣萍、王勇（2011）利用我國第二次經(jīng)濟(jì)普查公布數(shù)據(jù)，采用三階段DEA模型方法測(cè)算我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的增長效率，發(fā)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)增長效率受環(huán)境因素影響較大，且各個(gè)省份文化產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率存在較大差別。郭四代等（2018）運(yùn)用三階段DEA模型測(cè)算我國2006—2015年省際區(qū)域環(huán)境效率水平，探討我國環(huán)境效率的影響因素。

然而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果并不僅僅只有環(huán)境因素對(duì)效率產(chǎn)生影響，隨著人民對(duì)福利分配、國民素質(zhì)等高質(zhì)量發(fā)展要求的不斷看重，這些經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的結(jié)果因素也在不斷地影響著地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率水平的提升。因此，僅僅考慮環(huán)境因素對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。筆者在前人研究成果基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果因素進(jìn)行全面考慮，運(yùn)用三階段DEA方法，測(cè)算實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展考慮經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果之后的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，并進(jìn)一步比較分析剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲后對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率造成的差異。

三、三階段DEA與數(shù)據(jù)選取

（一）三階段DEA

1. 第一階段：利用傳統(tǒng)DEA模型分析初始效率。在第一階段中，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長的原始投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)的初始效率，筆者選取投入導(dǎo)向的BCC（規(guī)模報(bào)酬可變）模型進(jìn)行測(cè)算。對(duì)于任一決策單元，投入導(dǎo)向下對(duì)偶形式的BCC模型可表示為：

其中，X，Y分別是投入、產(chǎn)出向量，j=1，2，…，n表示決策單元。

若θ=1，S+=S-=0，則決策單元DEA有效；若θ=1，S+≠0，或S-≠0，則決策單元弱DEA有效；若θ<1，則決策單元非DEA有效。

BCC模型計(jì)算出來的效率值為綜合技術(shù)效率（TE），可以進(jìn)一步分解為規(guī)模效率（SE）和純技術(shù)效率（PTE），其中：TE=SE×PTE。

Fried（2002）認(rèn)為，決策單元績效真實(shí)性還受到其他因素的干擾，主要為管理無效率（managerial inefficiencies）、環(huán)境因素（environmental effects）和統(tǒng)計(jì)噪聲（statistical noies）三大因素，因此運(yùn)用第二階段操作分離這三大因素的影響。

2. 第二階段：通過建立相似的SFA回歸剔除環(huán)境因素和統(tǒng)計(jì)噪聲。在第二階段中，由于松弛變量[x-Xλ]能夠反映初始階段的低效率問題，因此三大因素的影響主要通過松弛變量來反映。這一階段的主要目標(biāo)也就是分解出三大因素的影響效應(yīng)，通過SFA回歸將第一階段的冗余變量進(jìn)行分解。因此，本階段的SFA回歸，是利用第一階段的冗余變量對(duì)外部環(huán)境變量與混合誤差項(xiàng)進(jìn)行回歸。

根據(jù)Fried等（2002）構(gòu)造如下SFA回歸函數(shù)（以投入導(dǎo)向?yàn)槔?/p>

Sni=f（Zi；βn）+vni+μni；i=1，2，…，I；n=1，2，…，N（2）

其中，Sni是第i個(gè)決策單元第n項(xiàng)投入的松弛值；Zi是外部環(huán)境變量，βn是外部環(huán)境變量的系數(shù)；vni+μni是混合誤差項(xiàng)，vni表示隨機(jī)干擾，μni表示管理無效率。其中v～N（0，σ2v）是隨機(jī)誤差項(xiàng)，是對(duì)隨機(jī)干擾因素帶來的效率影響的測(cè)度；μ是管理無效率，是對(duì)管理無效引起的效率變動(dòng)的測(cè)度，也服從正態(tài)分布，即μ～N+（0，σ2v）。

在調(diào)整投入松弛變量時(shí)，需要進(jìn)一步分析式（2）的復(fù)合誤差項(xiàng)，利用SFA的回歸結(jié)果再分離出隨機(jī)擾動(dòng)和管理無效率。根據(jù)Jondrow等（1982）推導(dǎo)出分離公式，形式如下：

SFA回歸的目的是剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)效率測(cè)度的影響，以便將所有決策單元調(diào)整于相同的外部環(huán)境中。調(diào)整公式如下：

3. 第三階段：調(diào)整后的投入產(chǎn)出變量的DEA效率分析。運(yùn)用調(diào)整后的投入產(chǎn)出變量再次測(cè)算各決策單元的效率，此時(shí)的投入數(shù)據(jù)已經(jīng)剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響，能夠更為客觀地反映決策單元的效率狀況。

（二）數(shù)據(jù)選取

運(yùn)用三階段DEA模型核算地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，需要適當(dāng)選擇投入、產(chǎn)出及環(huán)境因素變量。

1. 投入、產(chǎn)出變量的選取。投入、產(chǎn)出變量的選擇對(duì)DEA模型效率值的影響非常敏感。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的投入要素主要為資本和勞動(dòng)。筆者以各省份實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為產(chǎn)出，資本、勞動(dòng)作為投入。實(shí)際GDP以2000年不變價(jià)格為基期進(jìn)行換算；資本采用永續(xù)盤存法并以2000年不變價(jià)為基期核算得到30個(gè)?。▍^(qū)、市）的資本存量數(shù)值。參考張軍等（2004）的方法，測(cè)算中的經(jīng)濟(jì)折舊率δ運(yùn)用單豪杰（2008）測(cè)算的結(jié)果10.96%。全國分省就業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)作為勞動(dòng)投入。

2. 外部環(huán)境變量的選取。外部環(huán)境變量即外部影響變量，外部環(huán)境變量的選擇對(duì)三階段DEA的分析結(jié)果有至關(guān)重要的影響。由于需測(cè)算高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，因此筆者將高質(zhì)量發(fā)展的三大結(jié)果維度作為外部環(huán)境變量，參考任保平等（2012）構(gòu)建的高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)中的經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果維度——福利變化與成果分配維度、國民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)維度以及經(jīng)濟(jì)增長的生態(tài)環(huán)境保護(hù)維度（見表1），分別對(duì)文中考察的這三個(gè)維度進(jìn)行測(cè)度。為了減少外部環(huán)境變量單位對(duì)測(cè)度的影響②，筆者對(duì)30個(gè)?。▍^(qū)、市）2000—2014年三個(gè)維度數(shù)據(jù)運(yùn)用主成分分析進(jìn)行測(cè)度，可以消除環(huán)境變量的單位造成的影響。

三階段DEA模型要求選用正向產(chǎn)出，但是環(huán)境污染物為負(fù)產(chǎn)出，有學(xué)者指出選擇三階段DEA方法會(huì)出現(xiàn)失靈，因而較少學(xué)者運(yùn)用這一方法測(cè)算環(huán)境效率問題。但筆者運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化處理方法對(duì)表1中選用的逆指標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并最終利用主成分方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行合成處理，可以解決三階段DEA模型評(píng)價(jià)中不能出現(xiàn)負(fù)產(chǎn)出的問題，并有效地保持了凸性以及線性關(guān)系。這不僅可以保證優(yōu)于傳統(tǒng)DEA模型的精度要求，還可以保證考慮經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果的效率測(cè)度進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。

四、地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率三階段DEA實(shí)證結(jié)果分析

（一）第一階段、第三階段效率分析

利用DEAP2.1軟件運(yùn)用傳統(tǒng)DEA法中的BCC模型對(duì)樣本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率的測(cè)算結(jié)果如表2中左欄所示，右欄則為對(duì)外部環(huán)境因素以及隨機(jī)誤差調(diào)整過后第三階段的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率的測(cè)算結(jié)果。在不除去環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的情況下，30個(gè)?。▍^(qū)、市）2000—2014年地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的平均值為0.718 1，其中純技術(shù)效率的平均值為0.818，規(guī)模效率的平均值為0.882 2。剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差后，全國的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率平均值下降為0.686 7，其中純技術(shù)效率上升為0.870 6，而規(guī)模效率則下降為0.793 7。這說明現(xiàn)有外部環(huán)境影響了地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提高，同時(shí)對(duì)純技術(shù)效率有促進(jìn)作用，但剔除外部環(huán)境因素后規(guī)模效率出現(xiàn)明顯下降。

調(diào)整前第一階段的效率測(cè)度（見表2左列）結(jié)果顯示，地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)出明顯的從東到西依次降低的趨勢(shì)。東部地區(qū)除海南、河北外，其他各?。▍^(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率處于[0.749 9，1]的高值區(qū)間；中部地區(qū)各?。▍^(qū)、市）水平相差不大，處于[0.647 2，0.789 3]的中上區(qū)間；西部地區(qū)除內(nèi)蒙古、廣西、重慶以外，其他各省（區(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值則處于[0.442 0，0.607 1]的中值區(qū)間。不同于東部地區(qū)連年高于全國平均水平，西部大部分地區(qū)低于全國水平。純技術(shù)效率依舊保持東部、中部、西部由高到低的趨勢(shì)特點(diǎn)，其中東部的上海、廣東，西部的內(nèi)蒙古、青海的純技術(shù)效率為1，處于效率前沿面；東部地區(qū)除河北較低外，其他地區(qū)純技術(shù)效率值均高于0.8；西部地區(qū)除去寧夏純技術(shù)效率值較高，其他地區(qū)純技術(shù)效率值均低于0.8。由于規(guī)模效率地區(qū)間的顯著差異，造成純技術(shù)效率與地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率并不相同。在規(guī)模效率中，東部與中部的差距較小，但與西部差距較大，其中只有上海規(guī)模效率值為1，處于效率前沿面；在東部地區(qū)中，海南規(guī)模效率較低，造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)較低；在西部地區(qū)中，純技術(shù)效率值較高的青海和寧夏，規(guī)模效率值低于0.5，造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值也低于0.5，說明在目前的技術(shù)水平上，其投入資源的使用是有效率的，但綜合效率的不足來自于規(guī)模無效，因此，其改革的重點(diǎn)在于有效提升規(guī)模效益；另外，內(nèi)蒙古、廣西、重慶、云南和陜西的規(guī)模效率值超過0.9，說明這些地方在當(dāng)前的制度和管理水平下，現(xiàn)有規(guī)模接近最優(yōu)規(guī)模。

第三階段地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域特征（見表2右列）：仍然表現(xiàn)為東高西低，東部普遍高于全國平均水平，而西部普遍低于全國平均水平。東部地區(qū)的海南最低，天津、河北次之，其他?。▍^(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值處于[0.700 7，0.991 9]高值區(qū)間；中部地區(qū)除去河南較高外，其他省（區(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值處于[0.686 3，0.792 1]中上區(qū)間；西部地區(qū)的內(nèi)蒙古最優(yōu)，廣西、四川次之，青海、寧夏最差，其他?。▍^(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值處于[0.431 7，0.672 7]中下區(qū)間。再看純技術(shù)效率和規(guī)模效率，在純技術(shù)效率中只有廣東與內(nèi)蒙古處于效率前沿面，純技術(shù)效率值為1，除去云南之外，其他?。▍^(qū)、市）的純技術(shù)效率均在0.7以上；而地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率存在較大差距的根源是規(guī)模效率的巨大差距，其中東部的海南，以及西部的青海、寧夏是由于規(guī)模效率值低于0.39，影響最終地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值的上升。

（二）第二階段SFA回歸估計(jì)結(jié)果及分析

利用Frontier4.1軟件運(yùn)用式（3）所示的SFA回歸函數(shù)測(cè)算三大外部環(huán)境變量對(duì)第一階段得到的冗余變量的影響，具體的回歸估計(jì)結(jié)果如表3所示。

由表3可知，兩個(gè)模型的LR單邊檢驗(yàn)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，模型σ2和γ值均通過了1%的顯著性，表明回歸模型選取正確，同時(shí)與隨機(jī)誤差相比，三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響更為顯著。模型中各外部環(huán)境變量（除生態(tài)環(huán)境保護(hù)對(duì)就業(yè)人數(shù)對(duì)松弛值）均通過了至少10%的顯著性檢驗(yàn)，說明模型變量選取較為合理，并且各環(huán)境變量對(duì)冗余變量均有顯著的影響。下面分別對(duì)三大外部環(huán)境因素的作用效果進(jìn)行分析。

福利變化與成果分配對(duì)資本存量松弛值的回歸系數(shù)為負(fù)，說明福利的增加與福利分配的均等化可以顯著地減少資本投入冗余，也說明福利變化與成果分配的優(yōu)化可以促進(jìn)資本的增加，并帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提高。福利變化與成果分配對(duì)就業(yè)人數(shù)松弛值的回歸系數(shù)為正，說明福利的優(yōu)化與成果分配差距的縮小可以較為顯著地增加就業(yè)人數(shù)的投入冗余，也就說明福利的增加與福利成果分配的均等化會(huì)帶來就業(yè)人數(shù)的減少，這是由于收入分配越平等越有利于非熟練勞動(dòng)力進(jìn)行人力資本投資。人力資本投資會(huì)不斷延長勞動(dòng)者的教育時(shí)間，減少勞動(dòng)者參與就業(yè)的時(shí)間，造成短期內(nèi)就業(yè)人數(shù)的減少，但長期人力資本的上升會(huì)不斷促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提升。比較福利變化與成果分配對(duì)兩者的影響，對(duì)資本冗余的影響系數(shù)顯著大于對(duì)就業(yè)人數(shù)冗余的影響系數(shù)。因此，福利水平與成果分配對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響主要來自于對(duì)資本冗余的影響，并表現(xiàn)為對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用。

生態(tài)環(huán)境保護(hù)對(duì)資本存量松弛值的回歸系數(shù)為正，說明統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)期間我國部分地區(qū)生態(tài)環(huán)境較差，需要投入大量資金用于改善環(huán)境水平，這也證明十九大提出的加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制水平的必要性。生態(tài)環(huán)境保護(hù)對(duì)就業(yè)人數(shù)松弛值的回歸系數(shù)為負(fù)，但結(jié)果并未通過顯著性檢驗(yàn)。這是因?yàn)閯趧?dòng)力流動(dòng)主要受地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及勞動(dòng)者主觀因素影響，生態(tài)環(huán)境水平的影響并不顯著。

居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)對(duì)資本存量松弛值的回歸系數(shù)為負(fù)，說明良好的居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)可以顯著地減少資本的投入冗余，同時(shí)說明對(duì)居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)的投資可以促進(jìn)資本的進(jìn)入，進(jìn)而提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率。居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)對(duì)就業(yè)人數(shù)松弛值的回歸系數(shù)為正，說明良好的居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)可以顯著地增加就業(yè)人數(shù)的投入冗余，和福利水平與成果分配的影響作用一致，勞動(dòng)者提高自身人力資本水平，增加教育時(shí)間，短期內(nèi)減少勞動(dòng)力就業(yè)人數(shù)。綜合比較兩者的影響系數(shù)，對(duì)資本冗余的影響系數(shù)顯著大于對(duì)就業(yè)人數(shù)冗余的影響系數(shù)，同樣地，居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)主要通過資本冗余影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的不斷提高。

總體可見，三大外部環(huán)境因素對(duì)資本的作用明顯大于對(duì)就業(yè)人數(shù)的作用，這也是由于就業(yè)人數(shù)的變動(dòng)有許多主觀因素在起作用。因此，三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的作用主要來自于地區(qū)間資本的不斷流動(dòng)。

（三）地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率空間變動(dòng)分析

為了進(jìn)一步尋找提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的方向，筆者在第三階段測(cè)算的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率基礎(chǔ)上，以純技術(shù)效率0.879 5和規(guī)模效率0.852 9為臨界點(diǎn)，將30個(gè)?。▍^(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率劃分為四種模式。其中，第一種模式為“雙高”模式，即各地區(qū)純技術(shù)效率和規(guī)模效率均較高，此模式包括上海、江蘇、福建、遼寧、廣東、山東、河南、內(nèi)蒙古，其中除河南、內(nèi)蒙古外，其他地區(qū)均為東部沿海城市，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)優(yōu)異，改進(jìn)空間較小。第二種模式為“高低”模式，即純技術(shù)效率較高、規(guī)模效率較低的地區(qū)，此模式包括北京、天津、海南、寧夏、青海，其中北京、天津的規(guī)模效率平均值為0.771 4，海南、寧夏、青海的規(guī)模效率的平均值則為0.296 4，嚴(yán)重拉低了地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，因此，這三個(gè)地區(qū)應(yīng)格外注意擴(kuò)大規(guī)模效率。第三種模式為“低高”模式，該模式表現(xiàn)為規(guī)模效率較高，純技術(shù)效率較低，包括黑龍江、河北、安徽、浙江、湖北、湖南、四川，這些地區(qū)大部分屬于中部，這些地區(qū)的純技術(shù)效率的平均值為0.819 2，僅略低于分界點(diǎn)。第四種模式為“低低”模式，此模式下純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低，包括吉林、江西、廣西、重慶、山西、陜西、貴州、甘肅、云南、新疆，這些地區(qū)全部隸屬于中西部，兩種效率中規(guī)模效率相比較更低，因此，這些地區(qū)應(yīng)該同時(shí)提高純技術(shù)效率、擴(kuò)大規(guī)模效率。

由于第一階段與第三階段效率的變動(dòng)主要來自于三大外部環(huán)境因素，因此，分析地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)的作用結(jié)果可以反映出三大外部環(huán)境因素對(duì)不同地區(qū)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)的作用。在這三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響下，純技術(shù)效率有所上升，規(guī)模效率出現(xiàn)普遍下降。因此根據(jù)兩個(gè)階段地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率變動(dòng)的正負(fù)，30個(gè)?。▍^(qū)、市）也可劃分為四種模式。其中“正正”模式與“正負(fù)”模式表現(xiàn)出地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率有所提升，說明這些地區(qū)的三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率有影響作用，應(yīng)注重對(duì)此三大環(huán)境因素的發(fā)展。其中“正正”模式包括四川、山東、河南、廣東、湖南、湖北、河北、浙江，此模式表現(xiàn)為純技術(shù)效率與規(guī)模效率均有所提升，說明這些城市應(yīng)加強(qiáng)對(duì)三大外部環(huán)境因素的發(fā)展，減少其對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響?！罢?fù)”模式中只有安徽和陜西，此模式表現(xiàn)為純技術(shù)效率上升、規(guī)模效率出現(xiàn)下降，但純技術(shù)效率的上升作用超過規(guī)模效率的下降作用。因此，地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率最終表現(xiàn)為上升趨勢(shì)，安徽與陜西也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)三大外部環(huán)境因素的改善，提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率。另外，“負(fù)正”模式與“負(fù)負(fù)”模式表現(xiàn)為地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的下降，說明較好的三大外部環(huán)境因素會(huì)造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的虛高，因此，需要不斷加強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提升?！柏?fù)正”模式包括福建、海南、黑龍江、山西、廣西、江西、貴州、吉林、重慶、云南、新疆、甘肅、內(nèi)蒙古，此模式表現(xiàn)為規(guī)模效率下降、而純技術(shù)效率上升，可見這些?。▍^(qū)、市）的三大外部環(huán)境因素在造成規(guī)模效率虛高的同時(shí)卻影響了純技術(shù)效率的提升，因此，還需要提高三大外部環(huán)境因素，在促進(jìn)純技術(shù)效率提高的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)模效率的提升?！柏?fù)負(fù)”模式包括遼寧、上海、北京、青海、寧夏、天津，此模式表現(xiàn)為純技術(shù)效率與規(guī)模效率同時(shí)出現(xiàn)下降，可見這些省份的三大外部環(huán)境因素表現(xiàn)良好，從而造成純技術(shù)效率和規(guī)模效率的虛高，因此，這些省份應(yīng)該在保持三大外部環(huán)境因素良好狀態(tài)的同時(shí)，提高純技術(shù)效率與規(guī)模效率。

五、結(jié)論與建議

測(cè)算實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，運(yùn)用三階段DEA模型，以2000—2014年的福利變化與成果分配、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)為外部環(huán)境因素，對(duì)30個(gè)?。▍^(qū)、市）的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)進(jìn)行測(cè)度。結(jié)果表明，三大外部環(huán)境因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響顯著，其中福利變化與成果分配、居民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)通過作用于資本的變動(dòng)，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率有正向促進(jìn)作用；生態(tài)環(huán)境保護(hù)由于增加了資本投入，對(duì)某些地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率在某種程度上有一定影響。對(duì)全國地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率分布的考察表明，全國地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)出“東部高、西部低”的明顯趨勢(shì)，而且這種突出差異來自于規(guī)模效率的影響，西部的規(guī)模效率嚴(yán)重低于東部與中部地區(qū)；同時(shí)西部與中部地區(qū)的三大外部環(huán)境因素表現(xiàn)不足，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率有抑制作用。結(jié)合以上結(jié)論，筆者對(duì)三大外部環(huán)境因素以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的改善提出以下政策建議。

（一）加大政策力度改善居民福利，合理化居民成果分配

政府應(yīng)完善勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障和收入分配方面的制度安排，全面提高人民生活水平；建立健全公共基礎(chǔ)建設(shè)和公共服務(wù)體系。必須堅(jiān)持和完善我國社會(huì)主義基本分配制度，堅(jiān)持按勞分配原則并進(jìn)一步完善要素分配的體制機(jī)制，提升收入分配的合理和有序性。鼓勵(lì)勤勞且守法致富，政府助力擴(kuò)大中等收入群體，實(shí)現(xiàn)脫貧致富，提高低收入者收入水平；逐步實(shí)現(xiàn)基本社會(huì)保障制度的全覆蓋；加強(qiáng)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)管理和公共安全能力建設(shè)，健全公共管理和服務(wù)體系，提高行政效率和公共服務(wù)能力，強(qiáng)化社會(huì)公共安全意識(shí)，加強(qiáng)公共安全預(yù)防體系和保障能力建設(shè)。

（二）提高自主創(chuàng)新能力，提高國民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)

加強(qiáng)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展結(jié)合在一起，依托科技進(jìn)步提高發(fā)展層級(jí)和水平，政府提升政府實(shí)施力度，促進(jìn)科技成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變速度。進(jìn)一步加快科技體制改革，根據(jù)不同地區(qū)特色，形成不同區(qū)域獨(dú)特的開放式創(chuàng)新體系，構(gòu)建科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合的有效發(fā)展機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施將推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并有效完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，努力培育創(chuàng)新型企業(yè)和科技型中小企業(yè)。地區(qū)科技企業(yè)發(fā)展應(yīng)圍繞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)為中心，完善科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)和創(chuàng)新載體建設(shè)。

（三）政府加大環(huán)境保護(hù)投資，改善地區(qū)生態(tài)環(huán)境

由于我國早期粗放型經(jīng)濟(jì)增長造成生態(tài)環(huán)境破壞，當(dāng)前加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)意義重大。政府應(yīng)該加大環(huán)境保護(hù)力度，并投入資金治理環(huán)境污染，鼓勵(lì)企業(yè)提高綠色技術(shù)水平。政府應(yīng)大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)形成節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長方式和消費(fèi)模式，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。加大重點(diǎn)生態(tài)區(qū)等額保護(hù)建設(shè)力度，利用財(cái)政投入來建設(shè)生態(tài)保護(hù)區(qū)，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境的改善。

（四）西部地區(qū)應(yīng)加大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

研究表明，西部地區(qū)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率水平的差距主要來自于規(guī)模效率的巨大差異，因此，西部地區(qū)應(yīng)將發(fā)展重點(diǎn)調(diào)整到對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模的促進(jìn)上。加大企業(yè)生產(chǎn)投入規(guī)模，調(diào)整要素配置，以達(dá)到促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率提高的目的。同時(shí)加大對(duì)居民福利水平、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、國民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)的投入，改善投資環(huán)境，吸引大中型企業(yè)的入駐，以促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大。

注釋：

①任保平、鈔小靜、魏婕：《中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量報(bào)告2012——中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的評(píng)價(jià)與排序》，中國經(jīng)濟(jì)出版社2012年版。

②在Fried中的原文中，環(huán)境變量都使用虛擬變量，使用虛擬變量可以不用考慮環(huán)境變量的單位。

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Regional Economic Efficiency Measurement and Environmental Factor

Analysis based on High Quality Development

Wang Zhujun， Ren Baoping

（School of Economics and Management， Northwest University， Xi′an， Shanxi， 710127， China）

Abstract： Using the three stages DEA model， taking the welfare changes and distribution， economic ecology environmental protection and resident's economic quality as the external environmental factors， authors measured the economic efficiency changes of the provinces area in our country. The results show that the three external environmental factors have a significant impact on regional economic efficiency. Welfare changes， distribution of results and national economy quality promotes the regional economic efficiency. Due to increased capital investment， the cost of ecological environment has a negative effect on regional economic efficiency. The national regional economic efficiency distribution indicates that regional economic efficiency presents the obvious trend of "east high and west low"， and the outstanding difference from the influence of the scale efficiency， scale efficiency in the west seriously lower than that of the east and central regions. At the same time， the three external environmental factors in the western and central regions are insufficient， which significantly reduces the regional economic efficiency.

Key words： regional economic efficiency， welfare level and distribution of results， national economic quality， ecological environment protection