張蓓佳

(安徽大學 管理學院，安徽 合肥230601)

一、引言

節(jié)能服務起源于20世紀70年代的美國，是指由專業(yè)的節(jié)能服務企業(yè)所提供的為用戶解決節(jié)能運營改造的技術問題和執(zhí)行問題的服務，用戶通過使用節(jié)能服務可以減少能源消耗，降低能源成本。隨著1997年中國節(jié)能促進項目的正式啟動，節(jié)能服務進入中國，正式登上國家節(jié)能環(huán)保的大舞臺。節(jié)能服務給企業(yè)節(jié)能帶來了全新的模式選擇，因此自創(chuàng)立之初就得到了政府、用能企業(yè)和學界的廣泛關注。目前，國內學術界尚未有學者對國內節(jié)能服務研究的熱點領域進行梳理。鑒于此，本文以2007-2017年CNKI數據庫為文獻數據來源，運用文獻計量方法結合CitespaceⅤ軟件，對圍繞節(jié)能服務展開的研究進行統(tǒng)計分析及內容挖掘，在對相關研究的時間、機構、作者及期刊分布特征進行詳盡歸納的基礎上，明確節(jié)能服務研究的熱點領域，從而幫助國內學者更好地了解節(jié)能服務的研究概況及熱門主題。

二、數據來源與研究方法

(一)數據來源

本文使用CNKI數據庫作為數據來源，對節(jié)能服務相關研究進行檢索，為了使得研究的參考性更高，進一步選取發(fā)表在CSSCI期刊上的文獻。為了排除檢索中的誤檢和漏檢情況，本文在參考了經典文獻和咨詢專家的基礎上，設計了合理的邏輯關系檢索公式，確保檢索結果能夠覆蓋該領域的代表性成果，檢索類目及設定內容如表1所示。由于國內的節(jié)能服務領域自2007年開始才有了連續(xù)的研究，因此檢索時間范圍設置為2007-2017年，檢索結果總數為149篇。經過人工篩選，去掉短訊、政策信息及企業(yè)簡介等無關文獻，共計得到檢索結果140篇。

表1 節(jié)能服務研究文獻數據檢索表

檢索類目檢索設定內容及結果數據庫CNKI數據庫中的CSSCI期刊檢索方式主題詞=“節(jié)能服務”O(jiān)R“合同能源管理”文獻類型期刊論文時間跨度2010-2017檢索時間2018年3月12日檢索結果149篩查后結果140

表2 2007-2017年節(jié)能服務研究領域發(fā)文數量前十作者

圖1 2010-2017年節(jié)能服務研究文獻的時間分布

(二)研究方法

本文采用的知識圖譜分析方法是將一定時期內某領域的研究演進歷程及熱點主題可視化地呈現出來的一種計量學分析方法，它能夠形象地反映研究全貌及發(fā)展趨勢。該方法借助陳超美教授基于JAVA平臺開發(fā)的軟件CitespaceⅤ來實現，通過對結點合作網絡及主題詞共現網絡的可視化分析，詳盡歸納節(jié)能服務相關研究的時間、機構、作者及期刊分布特征，明確節(jié)能服務當前研究的熱點領域。

三、節(jié)能服務研究的分布特征

(一)時間分布

經檢索統(tǒng)計，2007-2017年節(jié)能服務研究文獻共計140篇，文獻數量時間分布如圖1所示。節(jié)能服務的研究大致可分為兩個階段：2007-2012年是上升發(fā)展階段，每年的文獻產出數量雖較少，但卻連年攀升；2013-2017年是震蕩發(fā)展階段，雖然在2014年文獻數量有所下降，但此后文獻數量又有所攀升。“節(jié)能”自被寫入十一五規(guī)劃以來，越來越得到國家的重視，節(jié)能服務的應用關系到節(jié)能目標的實現，對經濟、社會和環(huán)境都能夠產生重要影響，因此也逐步吸引學術界的目光。預計未來可能會產生更多的研究成果，對節(jié)能服務的研究也將更加深入，具有一定的研究發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)機構分布

經統(tǒng)計，2007-2017年發(fā)表文獻的機構共35家，呈現百家爭鳴、多點齊放的局面。為了考察節(jié)能服務研究的核心機構分布，在CitespaceⅤ的網絡節(jié)點選項中選擇“institution”，數據抽取對象為Top50，生成機構合作網絡圖譜如圖2所示?？梢钥闯?，節(jié)能服務文獻產出機構主要分布在高校中，從發(fā)文數量上看，天津大學(19篇)、天津理工大學(8篇)和天津城建大學(6篇)分列前三位，說明這三所高校在節(jié)能服務研究方面具有較強的科研實力。此外，機構間的合作網絡密度僅為0.0556，說明機構之間的合作并不緊密。從圖2可以看出，天津大學與天津理工大學及天津商業(yè)大學這兩所天津本地高校的合作較多，機構間的合作呈現明顯的地域性。

(三)作者分布

表2統(tǒng)計了2007-2017年節(jié)能服務研究領域中發(fā)表文獻數量在前五位的作者及其發(fā)文數量。統(tǒng)計結果顯示文獻發(fā)表數量最多的作者，其發(fā)文數量為11篇，發(fā)文數量在5篇以上的作者有5位。

圖2 2007-2017年節(jié)能服務研究文獻的機構分布

進一步考察作者之間的合作情況，生成作者合作網絡圖譜，重點需關注合作比較緊密的作者群體。在作者合作網絡中截取出所形成的2個合作群體，如圖3所示，其中最大的子群包含了4個節(jié)點，以學者郭漢丁為群體核心，團隊4人均來自天津城建大學。而以學者呂榮勝為核心的3人研究團隊中，除田小平來自天津商業(yè)大學外，其余2人均來自天津大學，屬于同一地區(qū)不同機構間的合作?？梢姰斍昂献髯尤狠^為單一，團隊作者之間的合作僅限于同一地區(qū)或同一機構內。

圖3 2007-2017年節(jié)能服務研究領域發(fā)文作者合作子群

(四)期刊分布

從節(jié)能服務研究領域的發(fā)文期刊來看，表3中列出了2007-2017年發(fā)文數量位于前十的期刊，期刊刊發(fā)領域分別涉及管理學、經濟學及環(huán)境科學三個領域。節(jié)能服務屬于一種節(jié)能管理模式，其應用模式分類、管理機制構建、促進政策研究等都在管理學的研究范疇之內。同時節(jié)能服務的應用還屬于一種經濟行為，其交易成本的高低對企業(yè)是否應用節(jié)能服務起到至關重要的作用，二者之間的關系也是節(jié)能服務在經濟學領域中的一個重要研究主題。此外，節(jié)能服務中技術的選擇、節(jié)能效果評價、節(jié)能服務應用對生態(tài)環(huán)境的影響效用等內容也與環(huán)境科學息息相關。由此可見，對節(jié)能服務的研究屬于交叉學科研究。

表3 2007-2017年節(jié)能服務研究領域發(fā)文數量前十期刊

排序發(fā)文期刊發(fā)文數量1科技管理研究172宏觀經濟管理153科技進步與對策124財務與會計45城市問題36天津大學學報(社會科學版)37中國人口·資源與環(huán)境38環(huán)境保護39山東大學學報(哲學社會科學版)310生態(tài)經濟3

圖4 2010-2017年節(jié)能服務研究關鍵詞共現圖譜

圖5 2010-2017年節(jié)能服務研究關鍵詞共現網絡聚類圖譜

四、節(jié)能服務研究的熱點領域

在CitespaceⅤ的網絡節(jié)點選項中選擇“key word”，進行關鍵詞共現分析，數據抽取對象仍為Top50，得到節(jié)能服務研究關鍵詞共現圖譜，見圖4。去除對分析研究熱點無幫助的概括性關鍵詞“合同能源管理”“節(jié)能服務”等，圍繞節(jié)能服務形成的“實物期權”“交易成本”“財政政策”“節(jié)能改造”“低碳經濟”“低碳城市”等關鍵詞均為國內節(jié)能服務領域的研究熱點問題。

為了研究以上高頻關鍵詞之間的聯系，需要利用Citespace軟件進一步在節(jié)能服務研究關鍵詞共現圖譜的基礎上，選擇聚類功能，選用關鍵詞作為聚類標識，用具體化的名詞短語形成聚類名稱，產生了4類主題詞共現聚類，如圖5所示。從圖中可見，Modularity Q=0.56〉0.3意味著得到的網絡結構是顯著的，Mean Silhouette=0.7207〉0.5，反映出聚類結果是具有高信度的[1]。

(1)節(jié)能服務企業(yè)發(fā)展對策(#0)。節(jié)能服務企業(yè)作為節(jié)能服務的實施主體，在探索中發(fā)展，其快速成長對促進節(jié)能有著重要的意義。一些學者通過定性及定量結合方法，首先找出影響節(jié)能服務企業(yè)發(fā)展的因素，在此基礎上再提出相應的發(fā)展對策，例如陳劍和呂榮勝采用問卷調查及結構方程模型方法，提煉出對節(jié)能服務企業(yè)發(fā)展起到正向作用的四個因素，包括支持政策、整合能力、技術人才和資金來源，并針對研究結果給出完善政策體系、提高整合能力、培育技術人才及開拓融資渠道的建議[2]。還有一些學者通過發(fā)現節(jié)能服務企業(yè)成長中的問題，再根據問題去尋找發(fā)展對策，例如魏東針對節(jié)能服務企業(yè)當前發(fā)展中存在的制度設計、市場環(huán)境建設、企業(yè)能力建設方面存在的問題，提出需要通過建設政府制度、融合多種節(jié)能模式、保障市場誠信、鼓勵多維度創(chuàng)新、培育優(yōu)秀人力資本等方面去促進節(jié)能服務企業(yè)發(fā)展[3]。

(2)節(jié)能服務項目中的實物期權(#1)。節(jié)能服務的核心業(yè)務實質上就是采用合同能源管理方式進行節(jié)能項目的投資，節(jié)能項目是否值得投資需要通過項目投資價值評估來判斷。傳統(tǒng)的評估項目投資價值的方法主要是財務評價方法，例如凈現值方法等，忽略了對風險和不確定因素的考慮，因此為了更為全面地反映節(jié)能項目的真實投資收益，一些學者在研究過程中引入了期權理論。例如尚天成和潘珍妮，他們根據項目的不確定性來源，提出了B-S評價模型，并對模型中的期權價值影響因素進行了分析，彌補了傳統(tǒng)方法的不足[4]。黃志燁等也考慮到了項目的不確定性，采用二叉樹法計算在不確定條件下項目的期權復合價值，為節(jié)能服務企業(yè)的投資決策提供準確率更高的判斷依據[5]。

(3)節(jié)能服務交易成本(#2)。關于節(jié)能的方式，用能單位一般有兩種可以選擇，既可以外包給節(jié)能服務企業(yè)，也可以依靠自身的內部資源進行節(jié)能。那么用能單位到底如何去做出選擇，學者們給出了答案，即可以從交易成本的角度進行分析。田小平認為用能單位使用節(jié)能服務的決策會受到資產專用性、不確定性、交易頻率、機會主義、業(yè)務復雜性和市場競爭性六個因素的影響，只有當用能單位預估到運用節(jié)能服務所帶來的生產成本的降低會大于交易成本時，才會選擇運用節(jié)能服務[6]。陳劍和呂榮勝進一步擴展用能單位的策略，即用能單位除全部外包和全部自主節(jié)能兩種方式可以選擇外，還有第三種選擇，就是外包和自主方式并存，研究基于交易成本理論運用博弈論方法，最終得出最優(yōu)策略選擇的實現條件[7]。

(4)節(jié)能服務協同激勵(#3)。雖然根據交易成本理論可以為用能單位使用節(jié)能服務的決策制定提供理論依據，但實際上交易成本比較難以估算，因此還需要有外部的激勵政策對用能單位行為進行激勵。目前已有學者針對現存激勵政策進行研究，找出政策的不足之處，并提出優(yōu)化建議。比如在陳曉春和唐嘉的研究中就把激勵政策扶持領域失衡、激勵效果不明顯等問題歸結于節(jié)能服務行業(yè)發(fā)展差異性、激勵手段單一等原因，在此基礎上提出應當構建重點領域多層次激勵政策、完善法律體系和健全考核機制等政策優(yōu)化措施[8]。王星等更是深入分析節(jié)能服務激勵要素的協同作用機理，并由此提出了基于各參與主體價值共贏、多種激勵方式組合優(yōu)化、激勵效果循環(huán)反饋的協同激勵路徑優(yōu)化策略[9]。

五、研究結論

本文應用CitespaceⅤ軟件，對國內節(jié)能服務研究領域進行文獻信息的收集、整理和挖掘，深入剖析節(jié)能服務研究的分布特征及熱點領域，客觀地反映了該領域內的研究現狀，從而為國內學者更好地了解節(jié)能服務的研究概況及熱門主題提供實證依據，主要結論有：

(1)目前，節(jié)能服務領域的研究文獻在總體數量上雖然不多，但該領域具有一定的發(fā)展?jié)摿ΑＬ旖虼髮W、天津理工大學和天津城建大學發(fā)文數量位列前三，三者之間形成了機構合作群體，合作呈現明顯的地域性。發(fā)文作者之間的合作并不廣泛，研究力量較為分散，形成的兩個合作團隊作者之間的合作僅限于同一地區(qū)，甚至同一機構內。此外，發(fā)文期刊方向涉及管理學、經濟學及環(huán)境科學三個領域，這說明對節(jié)能服務的研究屬于交叉學科研究。

(2)節(jié)能服務研究的熱點領域主要有四個，包括節(jié)能服務企業(yè)發(fā)展對策、節(jié)能服務項目中的實物期權、節(jié)能服務交易成本及節(jié)能服務協同激勵。這些熱點領域為國內節(jié)能服務研究指明了繼續(xù)研究的方向，實際上在這些熱點領域中仍然有很多問題沒有解決，例如如何估算交易成本、如何使用定量方法去構建激勵機制等，因此亟待學者繼續(xù)深入研究，為我國節(jié)能服務產業(yè)的進一步發(fā)展提供指引。