周枕戈 莊貴陽(yáng) 陳迎

摘要 城市是現(xiàn)代文明的標(biāo)志，是推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要空間和行動(dòng)單元。著力于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和應(yīng)對(duì)氣候變化的有機(jī)統(tǒng)一，低碳發(fā)展水平的排名和評(píng)價(jià)已經(jīng)成為新型城鎮(zhèn)化建設(shè)領(lǐng)域重要的理論分析和新型政策管理工具。開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)，其重點(diǎn)是要在明晰低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)和政策導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，解決如何科學(xué)界定低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的基本模式與分析框架，進(jìn)而求解以何種速度和規(guī)模去推動(dòng)城市向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。圍繞“走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路、全面提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量”的新要求，本文以城市低碳發(fā)展質(zhì)量（效率）為測(cè)量維度，通過(guò)突出“探索低碳發(fā)展模式、踐行低碳發(fā)展路徑”的政策重點(diǎn)和實(shí)踐需求，對(duì)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的內(nèi)涵進(jìn)行解析，闡釋了低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)與政策導(dǎo)向；采用分類分析的評(píng)價(jià)模式，從核心概念、理論基礎(chǔ)、指標(biāo)設(shè)置、評(píng)價(jià)方法及應(yīng)用等方面對(duì)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行針對(duì)性梳理；構(gòu)建了低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的技術(shù)路徑，提出了推進(jìn)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)工作的政策重點(diǎn)和保障措施：①厘清氣候治理對(duì)低碳城市建設(shè)的影響機(jī)理；②以問(wèn)題為導(dǎo)向進(jìn)行具有最佳擬合優(yōu)度的指標(biāo)構(gòu)建；③完善評(píng)價(jià)程序及對(duì)接城市低碳發(fā)展藍(lán)圖；④在明晰評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)意義和政策內(nèi)涵的基礎(chǔ)上提高已有評(píng)價(jià)體系之間的銜接與耦合度；⑤加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的使用，為精準(zhǔn)快速把握新型城鎮(zhèn)化蘊(yùn)含的碳生產(chǎn)力機(jī)遇、準(zhǔn)確研判城鎮(zhèn)化發(fā)展中的突出矛盾和問(wèn)題、妥善應(yīng)對(duì)城鎮(zhèn)化面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)提供理論支持和決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞 新型城鎮(zhèn)化；低碳城市；評(píng)價(jià)；分析框架；政策啟示

中圖分類號(hào) F061.3；F291.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）06-0160-10 DOI：10.12062/cpre.20180317

城鎮(zhèn)化是人類文明進(jìn)步的產(chǎn)物和國(guó)家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，城市在碳減排管理、推動(dòng)低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型，以及隨之帶來(lái)的改善空氣質(zhì)量、保障能源安全，進(jìn)而改善數(shù)以億計(jì)人口的健康和福利方面，有著不可或缺的作用。當(dāng)前，中國(guó)發(fā)展站到了新的歷史起點(diǎn)上，黨的十八大以來(lái)，城鎮(zhèn)化率年均提高1.2個(gè)百分點(diǎn)，正在進(jìn)入以提升質(zhì)量為主的轉(zhuǎn)型發(fā)展新階段。遵循和順應(yīng)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)律、現(xiàn)代城市發(fā)展的新理念新趨勢(shì)和建設(shè)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化的新時(shí)代要求[1]，堅(jiān)持“生態(tài)文明，綠色低碳”[2]的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)基本原則，推動(dòng)城市低碳發(fā)展，不僅是“十三五”時(shí)期破解城市發(fā)展中資源環(huán)境生態(tài)方面的現(xiàn)實(shí)矛盾和促進(jìn)城市發(fā)展轉(zhuǎn)型的三大基本途徑之一，也是全球氣候變化背景下考量城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力和測(cè)度城市健康、可持續(xù)發(fā)展能力的重要維度之一。然而，面向低碳（試點(diǎn)）城市建設(shè)的實(shí)踐需求和政策導(dǎo)向，各地區(qū)對(duì)低碳城市建設(shè)和評(píng)價(jià)模式仍缺乏清晰的分類和戰(zhàn)略定位，既有低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)理論支撐不足、不能較好地適應(yīng)低碳城市政策實(shí)施和建設(shè)實(shí)踐需求的因素，也有評(píng)價(jià)體系繁多、重理論構(gòu)建、輕實(shí)踐檢驗(yàn)及統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)缺省等問(wèn)題，給下沉行動(dòng)重心、加快推動(dòng)低碳城市建設(shè)向縱深發(fā)展帶來(lái)挑戰(zhàn)。因此，把生態(tài)文明理念和原則融入城鎮(zhèn)化各方面和全過(guò)程，一方面，需要圍繞“走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路、全面提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量”的新要求，以城市低碳發(fā)展質(zhì)量為測(cè)量維度和政策向度，在內(nèi)外部環(huán)境和條件有著深刻變化的新時(shí)代條件下，推動(dòng)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)工具、方法、分析框架的理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新；另一方面，也需要從評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)理論的內(nèi)在一致性、評(píng)價(jià)理論和低碳發(fā)展實(shí)踐的內(nèi)在一致性方面，對(duì)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)進(jìn)行科學(xué)界定和評(píng)價(jià)模式劃分，以加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性、適應(yīng)性，進(jìn)而為精準(zhǔn)、快速把握城鎮(zhèn)化蘊(yùn)含的碳生產(chǎn)力機(jī)遇、準(zhǔn)確研判城鎮(zhèn)化發(fā)展中的突出矛盾和問(wèn)題、妥善應(yīng)對(duì)城鎮(zhèn)化面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，提供理論支持和決策依據(jù)。

1 低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)及其研究綜述

低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是用于測(cè)度、評(píng)估低碳城市建設(shè)進(jìn)展、努力度和政策效率的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)集合，是對(duì)既有低碳城市政策制定工具和方法的補(bǔ)充與完善。其中，指標(biāo)是在信息統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上形成的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定量和定性反映，可描述和表征特定城市在低碳城市建設(shè)中的坐標(biāo)、設(shè)定的低碳發(fā)展目標(biāo)體系和達(dá)標(biāo)路徑、比較特定類型城市的低碳發(fā)展的質(zhì)量與工作效率[3]。從低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的宏觀層面上看，標(biāo)準(zhǔn)與低碳城市戰(zhàn)略、低碳城市規(guī)劃、低碳城市政策一樣，都體現(xiàn)了國(guó)家和省（市、自治區(qū)）推進(jìn)低碳城市建設(shè)的理念和政策導(dǎo)向，是推動(dòng)低碳城市從理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嵺`應(yīng)用的重要技術(shù)準(zhǔn)則。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者和機(jī)構(gòu)對(duì)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的研究，主要集中于低碳試點(diǎn)城市建設(shè)方案的工作績(jī)效評(píng)價(jià)與考核、低碳城市規(guī)劃重點(diǎn)領(lǐng)域（部門(mén)）評(píng)價(jià)、特定國(guó)家（地區(qū)）和城市碳減排效率的綜合評(píng)價(jià)和比較、基于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)域（部門(mén)）分解的減排貢獻(xiàn)（強(qiáng)度或總量）評(píng)價(jià)及驅(qū)動(dòng)因素辨析等[4-7]。這些研究圍繞著納入生態(tài)環(huán)境因素影響的發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)提出了多樣化的分析方法和理論架構(gòu)，結(jié)合案例城市評(píng)價(jià)，分析了低碳生態(tài)理念和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在不同類型城市中的適用性，豐富了低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的研究?jī)?nèi)容。

從評(píng)價(jià)的一般意義上來(lái)看，作為一種推進(jìn)城市低碳發(fā)展的新型政策分析和管理工具，分析范式創(chuàng)新成為創(chuàng)新低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)最鮮明的理論特征，主要有兩種類型：①范式創(chuàng)新類型（Ⅰ）主要表現(xiàn)為，通過(guò)對(duì)“可行能力”進(jìn)行方法論集體主義視角的分析[5，8]，把國(guó)家或一類整體視為促進(jìn)人類發(fā)展的基礎(chǔ)，關(guān)注地球的物理邊界對(duì)人類發(fā)展可行能力的支撐作用，拓展了人類發(fā)展指數(shù)的理論約束條件，在辨識(shí)發(fā)展的本體與發(fā)展的環(huán)境之間相互聯(lián)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建人類綠色發(fā)展指數(shù)，為各國(guó)家和特定城市從國(guó)情和市情出發(fā)，對(duì)本地區(qū)居民和地球的雙重可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行特定發(fā)展階段上的對(duì)照檢查，實(shí)現(xiàn)最具可持續(xù)能力的發(fā)展戰(zhàn)略提供了政策分析和管理工具。②范式創(chuàng)新類型（Ⅱ）主要表現(xiàn)為[7，9-12]，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式下，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間相互作用關(guān)系的分析框架進(jìn)行了新的拓展，從公平和投入-產(chǎn)出效率的視角，對(duì)低碳排放的社會(huì)經(jīng)濟(jì)含義、低碳排放和人文發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之間的聯(lián)系進(jìn)行了新闡釋，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了概念辨識(shí)和內(nèi)涵解析，確立了碳排放的生產(chǎn)要素屬性和在全球氣候治理中的人文與經(jīng)濟(jì)意義，即在能源資源獲取和使用、經(jīng)濟(jì)能力、健康、教育、生態(tài)保護(hù)、社會(huì)公平等人文維度上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步；同時(shí)通過(guò)區(qū)分基本需求和奢侈浪費(fèi)型消費(fèi)“欲求”，把低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視為一個(gè)碳生產(chǎn)力不斷提高的發(fā)展形態(tài)，從發(fā)展階段、資源稟賦、技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)模式四個(gè)方面分析了低碳轉(zhuǎn)型的內(nèi)生動(dòng)力，構(gòu)建了低碳城市綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)、低碳政策優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)分析、制定本地區(qū)低碳城市發(fā)展藍(lán)圖，具有重要指導(dǎo)意義。

總體而言，圍繞探索適合特定地區(qū)低碳發(fā)展模式和發(fā)展路徑的基本任務(wù)，關(guān)注人的因素和制度-技術(shù)-工程創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、加強(qiáng)整體性解決方案的引領(lǐng)及開(kāi)展跟蹤評(píng)估和考核，成為各城市開(kāi)展低碳發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)理論研究與政策實(shí)踐的價(jià)值所在。綜合以上分析，認(rèn)為開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)，旨在反映城市發(fā)展的一般特征基礎(chǔ)上，通過(guò)突出“實(shí)現(xiàn)碳排放峰值目標(biāo)、控制碳排放總量”政策重點(diǎn)和“探索低碳發(fā)展模式、踐行低碳發(fā)展路徑”實(shí)踐需求，遵循城市碳排放及演變的自然與社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、低碳適用技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)部署的科學(xué)規(guī)律、低碳產(chǎn)業(yè)與城市融合發(fā)展的市場(chǎng)規(guī)律，以低碳城市建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，對(duì)低碳城市建設(shè)進(jìn)行具有最佳擬合優(yōu)度的指標(biāo)化的全景式描述及標(biāo)準(zhǔn)制定，從而為低碳城市建設(shè)進(jìn)展監(jiān)測(cè)和績(jī)效評(píng)價(jià)提供技術(shù)支撐，為“全面建成小康社會(huì)”提供節(jié)能減碳情景下的質(zhì)量保證，進(jìn)而使得節(jié)能減碳內(nèi)化為驅(qū)動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的內(nèi)生性制度因素，以實(shí)現(xiàn)低碳城市建設(shè)和發(fā)展質(zhì)量測(cè)度的最佳秩序。

2 低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)與政策導(dǎo)向

作為推動(dòng)城市建設(shè)和管理創(chuàng)新的重要政策依據(jù)，低碳經(jīng)濟(jì)、低碳社會(huì)、低碳城市等核心概念的內(nèi)涵與特征構(gòu)成了理解低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)。自低碳經(jīng)濟(jì)的概念提出以來(lái)，國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者在研究中提出了多樣化的理解與闡釋。在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的定量目標(biāo)下，英國(guó)的低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)更加強(qiáng)調(diào)提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的投入-產(chǎn)出效率，降低特定經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的自然資源消耗和減少環(huán)境污染，為實(shí)現(xiàn)“更高的生活標(biāo)準(zhǔn)和更好的生活質(zhì)量”、“先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)、推廣和輸出”及新的就業(yè)崗位供給創(chuàng)造途徑和機(jī)會(huì)[13]；歐盟的低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)更加強(qiáng)調(diào)通過(guò)發(fā)展可再生能源和能源結(jié)構(gòu)低碳化，提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的能源效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)，提振歐洲經(jīng)濟(jì)[14]。較之于低碳經(jīng)濟(jì)的概念內(nèi)涵和政策含義，低碳社會(huì)更加重視消費(fèi)者因素，在滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求與促進(jìn)發(fā)展中強(qiáng)調(diào)消費(fèi)者支持和行動(dòng)的重要性，致力于通過(guò)減排效力的挖潛，保證人類活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放和自然界碳循環(huán)之間的物理平衡，推動(dòng)常規(guī)情景下“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)、大量廢棄”的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式向低碳的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。對(duì)中國(guó)而言，低碳城市是貫徹落實(shí)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”新發(fā)展理念，及發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、建設(shè)低碳社會(huì)的重要載體和應(yīng)對(duì)氣候變化的基本行政單元。作為一種新的發(fā)展形態(tài)和城市建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式，低碳城市不僅具有低碳經(jīng)濟(jì)的一般特征[10，15]，即“低碳排放”、“高碳生產(chǎn)力”和“階段性”，還具有使“全體居民共享現(xiàn)代化建設(shè)成果”的包容性發(fā)展特征和保障全體居民低碳人文發(fā)展水平不斷提高的政策實(shí)踐需求，這就要求在中國(guó)新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)進(jìn)程中，推動(dòng)低碳城市建設(shè)不僅要從產(chǎn)業(yè)和技術(shù)層面大力開(kāi)展低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作，還要重視從消費(fèi)結(jié)構(gòu)和品質(zhì)方面推動(dòng)生活方式和消費(fèi)模式的低碳轉(zhuǎn)型。

在明確低碳城市的理論內(nèi)涵基礎(chǔ)上，構(gòu)建低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還需加強(qiáng)與低碳發(fā)展宏觀政策的有效對(duì)接。從經(jīng)濟(jì)部門(mén)分類和比較分析的視角看，發(fā)達(dá)國(guó)家城市地區(qū)排放較多集中于電力、交通、工業(yè)、民用和商業(yè)部門(mén)，在碳減排政策方面則主要是通過(guò)制訂氣候變化專項(xiàng)行動(dòng)規(guī)劃、把低碳發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)規(guī)劃和方案融入更加綜合的規(guī)劃和長(zhǎng)遠(yuǎn)期發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)體系中，提出了建設(shè)碳中和城市、更綠色和更宜居城市、韌性城市（社區(qū)）、100%可再生能源城市、氣候友好型城市、零碳城市、后碳城市等發(fā)展愿景[16]，推動(dòng)氣候變化應(yīng)對(duì)和城市治理的有機(jī)統(tǒng)一，以達(dá)到改善城市公共服務(wù)體系的服務(wù)質(zhì)量、提高城市區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、保障公共健康和活躍城市區(qū)域經(jīng)濟(jì)的治理目標(biāo)。碳排放約束下的城市公共物品和公共服務(wù)質(zhì)量、多樣性的社會(huì)環(huán)境和生態(tài)環(huán)境、市民生活水平、公共導(dǎo)向型的城市增長(zhǎng)管理等，則成為評(píng)價(jià)這些國(guó)家城市發(fā)展績(jī)效水平的政策重點(diǎn)和基本框架。從城市碳排放清單的部門(mén)排放結(jié)構(gòu)看，中國(guó)城市地區(qū)的碳排放多集中于能源、工業(yè)過(guò)程、建筑、交通、廢棄物處理等領(lǐng)域，“十一五”時(shí)期的低碳發(fā)展主要以具有引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)（部門(mén)）轉(zhuǎn)型升級(jí)性質(zhì)的節(jié)能減排政策為主，在試點(diǎn)選擇上看重申報(bào)試點(diǎn)省市的積極性和樣本城市打造行業(yè)（部門(mén)）“最佳實(shí)踐”的工作意向和先行優(yōu)勢(shì)。“十二五”時(shí)期的低碳發(fā)展則采取了以城市為主、省區(qū)為輔的多領(lǐng)域低碳建設(shè)方式，注重頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃引領(lǐng)的重要性，在試點(diǎn)選擇上通過(guò)組織推薦和公開(kāi)征集，統(tǒng)籌考慮申報(bào)城市的工作基礎(chǔ)、試點(diǎn)布局的代表性和城市特色、比較優(yōu)勢(shì)，組織專家對(duì)申報(bào)試點(diǎn)省市進(jìn)行篩選，政策重點(diǎn)主要聚焦于摸清試點(diǎn)地區(qū)關(guān)鍵排放源和溫室氣體排放基數(shù)，加強(qiáng)試點(diǎn)地區(qū)碳排放權(quán)交易基礎(chǔ)設(shè)施和能力建設(shè)?！笆濉睍r(shí)期，圍繞建設(shè)美麗中國(guó)和可持續(xù)發(fā)展，推進(jìn)國(guó)家低碳城市試點(diǎn)建設(shè)成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下城市地區(qū)培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)和拓展發(fā)展空間的重要抓手，在試點(diǎn)選擇上除了統(tǒng)籌考慮各申報(bào)地區(qū)的試點(diǎn)實(shí)施方案、工作基礎(chǔ)、示范性和試點(diǎn)布局的代表性等因素之外[17]，還注重試點(diǎn)地區(qū)基于未來(lái)減排潛力的碳排放峰值目標(biāo)的先進(jìn)性、低碳發(fā)展制度和體制機(jī)制的創(chuàng)新性，主要是通過(guò)明確低碳發(fā)展目標(biāo)及把低碳發(fā)展納入本地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展年度計(jì)劃和政府重點(diǎn)工作、建立目標(biāo)考核制度、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和做法、發(fā)揮低碳發(fā)展規(guī)劃的綜合引導(dǎo)作用，實(shí)施近零碳排放區(qū)示范工程[18]，使各地區(qū)政策重點(diǎn)進(jìn)一步突破低碳政策的行業(yè)局限，聚焦于探索適合本地區(qū)的低碳發(fā)展模式和發(fā)展路徑。綜上所述，低碳（試點(diǎn)）城市建設(shè)已從培育行業(yè)最佳實(shí)踐，發(fā)展至建立以低碳為特征的工業(yè)、能源、建筑、交通等產(chǎn)業(yè)體系和低碳生活方式，對(duì)全經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域乃至國(guó)家的發(fā)展模式產(chǎn)生影響，作為能力建設(shè)的重要內(nèi)容，開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)則為積極穩(wěn)妥有序推進(jìn)低碳城市建設(shè)提供了有效的理論和政策分析工具。

3 低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的基本模式與分析框架

低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)基本分析模式選擇和分析框架構(gòu)建是開(kāi)展城市低碳發(fā)展質(zhì)量測(cè)度的關(guān)鍵，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)立與應(yīng)用則是低碳城市政策制定和建設(shè)管理的內(nèi)生需求。不同的國(guó)際組織（機(jī)構(gòu)）、科研院所和智庫(kù)研究機(jī)構(gòu)基于不同的研究領(lǐng)域和學(xué)科視角，通過(guò)構(gòu)建低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和智能化工具，從全球、區(qū)域和國(guó)家（地區(qū)）、城市（部門(mén)/行業(yè)）等不同層面對(duì)低碳城市建設(shè)進(jìn)展和效率進(jìn)行整體評(píng)價(jià)和專項(xiàng)評(píng)價(jià)。以低碳經(jīng)濟(jì)為低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的分析起點(diǎn)，不同的評(píng)價(jià)分析模式內(nèi)含著不同的政策框架重點(diǎn)和實(shí)踐需求。

3.1 “低碳+”模式下基于主要指標(biāo)法的城市低碳發(fā)展水平測(cè)度

圍繞低碳發(fā)展宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)測(cè)度低碳發(fā)展效率的關(guān)鍵指標(biāo)，在城市及其部門(mén)經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)與低碳政策之間建立聯(lián)系，從而形成了“低碳+”模式下開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)法。主要指標(biāo)法能夠從宏觀上或部門(mén)和技術(shù)效率視角更加直接和精準(zhǔn)反映特定地區(qū)（城市）的低碳水平以及碳排放的動(dòng)態(tài)時(shí)序特征，應(yīng)用研究主要包括三個(gè)方面。

（1）基于環(huán)境庫(kù)茲涅茨理論假說(shuō)的檢驗(yàn)，以碳排放為環(huán)境質(zhì)量的代理變量[19-31]，構(gòu)建綜合政策評(píng)價(jià)模型評(píng)估減緩氣候變化的政策績(jī)效及人口空間分布的碳排放外部效應(yīng)，制定有利于政策響應(yīng)的工具和機(jī)制，探討特定國(guó)家和城市地區(qū)實(shí)現(xiàn)低碳情景所需要的達(dá)到的技術(shù)效率和發(fā)展路徑，或應(yīng)用指數(shù)分解方法建立因素分解模型，對(duì)引致碳排放的自變量進(jìn)行因素分解，定量分析各層面驅(qū)動(dòng)碳排放增長(zhǎng)的指標(biāo)及各指標(biāo)間的相對(duì)重要性，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)效應(yīng)及碳生產(chǎn)率（增長(zhǎng)率）指標(biāo)方面測(cè)度特定國(guó)家或城市地區(qū)應(yīng)對(duì)氣候變化的努力程度和低碳發(fā)展績(jī)效。

（2）基于區(qū)域分布、經(jīng)濟(jì)水平和城市規(guī)模的比較和分組[16，32]，從單位GDP的CO2排放水平和人均CO2排放水平、減碳目標(biāo)方面對(duì)低碳試點(diǎn)城市的碳排放現(xiàn)狀和低碳工作成效進(jìn)行分析，或通過(guò)碳排放彈性系數(shù)（CO2排放增長(zhǎng)率/人均GDP增長(zhǎng)率）評(píng)價(jià)低碳城市建設(shè)的績(jī)效[33]，開(kāi)展回歸分析和情景分析研究、設(shè)置碳減排目標(biāo)體系，制定城市低碳發(fā)展策略。

（3）在對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上[34]，基于資源稟賦、技術(shù)水平及消費(fèi)方式，提出了城市低碳發(fā)展水平的測(cè)度指標(biāo)，進(jìn)行特定地區(qū)城市特定發(fā)展階段下的人均碳排放、碳生產(chǎn)力和碳能源排放系數(shù)等單一指標(biāo)的測(cè)算和比較，并進(jìn)一步用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化演進(jìn)水平、非煤能源比重兩項(xiàng)指標(biāo)，預(yù)測(cè)樣本城市的低碳發(fā)展?jié)摿?，制定提高單位碳排放的?jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率的政策建議。

3.2 “低碳+”模式下基于復(fù)合指標(biāo)法的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

以低碳發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)為分析焦點(diǎn)，通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)低碳特征解構(gòu)，構(gòu)建多層次指標(biāo)體系，結(jié)合一定加總方法，把表征評(píng)價(jià)目標(biāo)低碳發(fā)展績(jī)效的單項(xiàng)指標(biāo)凝練為復(fù)合指標(biāo)，則形成了“低碳+”模式下開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的復(fù)合指標(biāo)法。復(fù)合指標(biāo)法則能夠從更加系統(tǒng)和綜合的視角測(cè)度和評(píng)價(jià)特定地區(qū)城市的低碳水平以及碳排放的動(dòng)態(tài)時(shí)序特征。采用問(wèn)題導(dǎo)向的“低碳+”評(píng)價(jià)分析模式，當(dāng)前研究包括以下方面：

（1）通過(guò)“驅(qū)動(dòng)力—壓力—狀態(tài)—影響—響應(yīng)”模型[35-36]，統(tǒng)籌考慮指標(biāo)的可定量性及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的可得性，參照既有環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，建立低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)樣本城市低碳發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)分析；或通過(guò)構(gòu)建低碳環(huán)保綜合指數(shù)，基于樣本城市類型，對(duì)樣本城市的低碳、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行單項(xiàng)指數(shù)分析，定量評(píng)價(jià)樣本城市低碳、環(huán)保、發(fā)展三者之間的相互影響關(guān)系，探究促進(jìn)三者協(xié)調(diào)發(fā)展的有效途徑[37]。

（2）通過(guò)脫鉤模型[38]，從投入-產(chǎn)出視角對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源資源等生產(chǎn)要素投入、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出引致的環(huán)境性污染物排放之間的相互關(guān)系及變化方向進(jìn)行分析，在用分項(xiàng)指標(biāo)定量描述城市發(fā)展過(guò)程中經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境表征變量的演變特征基礎(chǔ)上，對(duì)城市低碳建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（3）通過(guò)生命周期評(píng)價(jià)模型和碳足跡分析方法[39-41]，基于城市家庭能源消費(fèi)的碳排放核算或結(jié)合環(huán)境投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)的使用，把研究尺度從產(chǎn)品、活動(dòng)和項(xiàng)目層面提升至企業(yè)、家庭、城市（社區(qū)）和國(guó)家層面，從國(guó)家或城市地區(qū)物質(zhì)和能源消費(fèi)總量的視角核算樣本地區(qū)及樣本地區(qū)間的碳排放量，并進(jìn)行直接/間接排放、輸入/輸出排放差異或貿(mào)易隱含碳的比較[42]，解析部門(mén)間的碳排放結(jié)構(gòu)和分布特征，提出打造建設(shè)低碳產(chǎn)業(yè)園區(qū)、低碳示范企業(yè)、 低碳社區(qū)等低碳經(jīng)濟(jì)載體提高樣本地區(qū)碳排放效率的政策建議，以促進(jìn)節(jié)能降碳目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步。

3.3 “+低碳”模式下基于復(fù)合指標(biāo)法的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

把低碳作為推動(dòng)形成“人與自然和諧共生”的生產(chǎn)生活方式和城市建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式的必要組成維度，是“+低碳”模式下構(gòu)建復(fù)合指標(biāo)開(kāi)展發(fā)展效率評(píng)價(jià)的基本方法。國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)和學(xué)者主要是在以生態(tài)城市、可持續(xù)發(fā)展示范區(qū)、新能源示范城市和國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)等專項(xiàng)工程、綜合性工程建設(shè)為主題的實(shí)踐工作中，從整體與部分關(guān)系的視角，把低碳作為對(duì)能源資源節(jié)約和效率提高、生態(tài)文明建設(shè)、環(huán)境保護(hù)和管理、社會(huì)進(jìn)步有利的新興因素和需要加強(qiáng)培育的“細(xì)胞”。2016年黨中央把《生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法》列入改革工作要點(diǎn)和黨內(nèi)法規(guī)制定計(jì)劃，在 “十三五”規(guī)劃《綱要》等文件確定的2020年中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的總體目標(biāo)下，制定《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》《生態(tài)文明建設(shè)考核目標(biāo)體系》，采用綜合指數(shù)法和包含了扣分或降檔機(jī)制的100分制的打分（對(duì)標(biāo)）法，測(cè)算和檢驗(yàn)黨中央、國(guó)務(wù)院確定的重大目標(biāo)任務(wù)實(shí)現(xiàn)情況及生態(tài)文明建設(shè)成效、老百姓在生態(tài)環(huán)境改善上的獲得感[43]。評(píng)價(jià)體系中的“能源消費(fèi)總量（◆）”“單位GDP能源消耗降低（★）”“單位GDP二氧化碳排放降低（★）”“非化石能源占一次能源消費(fèi)比重（★）”等及綠色生活項(xiàng)下的“公共機(jī)構(gòu)人均能耗降低率（△）”“綠色產(chǎn)品市場(chǎng)占有率/高效節(jié)能產(chǎn)品市場(chǎng)占有率（△）”“新能源汽車(chē)保有量增長(zhǎng)率（◆）”“綠色出行（△）”“城鎮(zhèn)綠色建筑占新建筑比重（△）”指標(biāo)，都是從微觀-中觀-宏觀層面上直接或間接反映和測(cè)度低碳城市建設(shè)成效的核心指標(biāo)；其中，標(biāo)“★”的為《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》 確定的資源環(huán)境約束性指標(biāo)，標(biāo)“◆”的為《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》等提出的主要監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，標(biāo)△的為其他綠色發(fā)展重要監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。相對(duì)應(yīng)的，在國(guó)際上，“+低碳”模式下，歐美國(guó)家和地區(qū)的城市主要是在提高能效、改進(jìn)廢棄物管理、開(kāi)展可再生能源投資等城市更新和經(jīng)營(yíng)實(shí)踐活動(dòng)中，從推動(dòng)消費(fèi)模式轉(zhuǎn)型和公共管理的視角，把推動(dòng)低碳發(fā)展納入綜合性的可持續(xù)發(fā)展或綠色發(fā)展框架下開(kāi)展多元化的城市建設(shè)評(píng)價(jià)研究。例如，歐盟通過(guò)制定各種各樣的排名來(lái)測(cè)量歐洲城市的環(huán)境可持續(xù)性，這些評(píng)價(jià)和排名主要有歐洲能源獎(jiǎng)、歐洲綠色首都獎(jiǎng)、歐洲無(wú)煙塵城市評(píng)價(jià)、可再生能源系統(tǒng)冠軍杯和歐洲城市生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)，通過(guò)樣本地區(qū)城市的能源、環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)和排名，為歐洲地區(qū)城市能源、環(huán)境政策的制定和能源、環(huán)境政策績(jī)效評(píng)價(jià)提供客觀依據(jù)。此外，由西門(mén)子公司委托經(jīng)濟(jì)學(xué)人信息部研發(fā)的綠色城市指數(shù)[44]，通過(guò)對(duì)全世界的120多座城市進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序，得出這些城市的生態(tài)可持續(xù)性。其中，圍繞著環(huán)境保護(hù)和氣候變化治理，通過(guò)構(gòu)建亞洲綠色城市指數(shù)對(duì)22座樣本城市進(jìn)行評(píng)價(jià)和發(fā)布，支持城市在可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上增加其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、推進(jìn)亞洲地區(qū)新興城市的健康增長(zhǎng)及保障本地區(qū)居民高質(zhì)量的生活。

3.4 “低碳韌性”協(xié)同模式下的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

“低碳韌性”模式是指通過(guò)加強(qiáng)減緩和適應(yīng)氣候變化工作的協(xié)同效應(yīng)，在提高城市碳排放效率同時(shí)，注重提高城市應(yīng)對(duì)氣候變化風(fēng)險(xiǎn)的能力和減災(zāi)恢復(fù)能力的應(yīng)對(duì)氣候變化模式。這一模式為促進(jìn)城鎮(zhèn)化碳生產(chǎn)力水平和城鎮(zhèn)化發(fā)展向質(zhì)量型轉(zhuǎn)型提供了新的政策分析框架，在統(tǒng)籌考慮減緩和適應(yīng)氣候變化目標(biāo)和政策工具排序的條件下，主要表現(xiàn)為[45-50]：

（1）從減緩與適應(yīng)氣候變化兩方面提出主動(dòng)控制碳排放及增強(qiáng)適應(yīng)氣候變化能力的應(yīng)對(duì)氣候變化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，政策評(píng)價(jià)的重點(diǎn)主要是關(guān)注氣候變化減緩、適應(yīng)、資金、管理等領(lǐng)域。

（2）通過(guò)增量型適應(yīng)的界定及減緩氣候變化的活動(dòng)領(lǐng)域分析，從工程性適應(yīng)項(xiàng)目、海岸帶適應(yīng)措施、農(nóng)田水利設(shè)施、城市綠化方面，對(duì)樣本城市減排和適應(yīng)的協(xié)同發(fā)展效率進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，提出適應(yīng)和減緩協(xié)同條件下開(kāi)展低碳城市建設(shè)及評(píng)價(jià)的途徑和方法。

（3）采用“驅(qū)動(dòng)力-壓力-響應(yīng)”可持續(xù)發(fā)展評(píng)估模型和氣候變化（災(zāi)害）風(fēng)險(xiǎn)分析工具與技術(shù)，對(duì)單一基礎(chǔ)設(shè)施韌性進(jìn)行定量評(píng)價(jià)；或把多樣性、變化適應(yīng)性、模塊性、創(chuàng)新性、快速響應(yīng)及反饋能力、社會(huì)資本存量及生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)能力等作為低碳城市的韌性特征，圍繞社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)資本、物質(zhì)資本、人力資本及自然資本五種資本形態(tài)對(duì)低碳城市的韌性水平進(jìn)行測(cè)度，把能源供應(yīng)和電力、建筑、交通、生態(tài)系統(tǒng)、水資源和流域管理、土地利用和城市空間規(guī)劃作為評(píng)價(jià)樣本城市低碳政策績(jī)效和韌性發(fā)展能力的重要評(píng)價(jià)領(lǐng)域，從城市空間規(guī)劃、協(xié)同治理機(jī)制、開(kāi)展低碳韌性城市及試點(diǎn)社區(qū)建設(shè)等公共服務(wù)方面提出提高城市可持續(xù)發(fā)展能力的政策建議。

3.5 基于標(biāo)準(zhǔn)和智能化支持系統(tǒng)的低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)

低碳城市的建設(shè)離不開(kāi)“標(biāo)準(zhǔn)”和信息技術(shù)的支撐。

（1）從標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的視角看，構(gòu)建低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，就是要在“低碳+”戰(zhàn)略下[51]充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)城市轉(zhuǎn)型升級(jí)的標(biāo)桿（對(duì)標(biāo)）和乘數(shù)效應(yīng)，發(fā)揮出其在低碳城市建設(shè)中的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性的作用。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO/TC268）[52]于2014年從標(biāo)準(zhǔn)化的角度研究和發(fā)布了一套綜合評(píng)價(jià)城市可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系，涉及城市可持續(xù)發(fā)展各個(gè)方面的指標(biāo)體系，包括評(píng)價(jià)指標(biāo)和概要指標(biāo)兩大類，包含46項(xiàng)應(yīng)采用的核心指標(biāo)、54項(xiàng)宜采用的輔助指標(biāo)和39項(xiàng)概要性指標(biāo)。對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)測(cè)和比較同類型城市之間的績(jī)效（城市服務(wù)和生活品質(zhì)），并促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分享。其中，100項(xiàng)定量評(píng)價(jià)指標(biāo)直接或間接表征了城市低碳發(fā)展效率、韌性能力特征，39項(xiàng)概要性指標(biāo)作為基本統(tǒng)計(jì)和選擇樣本城市的背景信息則從人口、住房、經(jīng)濟(jì)、地理與氣候四個(gè)方面為城市分組及選擇同類型城市進(jìn)行對(duì)標(biāo)提供參考和依據(jù)。

（2）從信息技術(shù)應(yīng)用的視角看，評(píng)價(jià)指標(biāo)工具的智能化逐漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）推動(dòng)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的重要發(fā)展方向，低碳城市建設(shè)（評(píng)價(jià)）決策支持系統(tǒng)的建立和使用不僅需融入低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)工作的全鏈條，從功能上看還是低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)工作的拓展和延伸，側(cè)重于對(duì)低碳城市建設(shè)（評(píng)價(jià)）工作的管理決策支持。例如，生態(tài)低碳城市評(píng)價(jià)指標(biāo)工具（Eco and Lowcarbon Indicator Tool for Evaluating Cities，ELITE） 是由美國(guó)能源部資助而研發(fā)的評(píng)價(jià)工具[53]，主要應(yīng)用于智慧和韌性城市及城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，圍繞生態(tài)低碳城市建設(shè)中的優(yōu)先性問(wèn)題選取具有代表性的33個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，通過(guò)與基準(zhǔn)效率值的比較，評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)城市的生態(tài)低碳發(fā)展績(jī)效；低碳城市框架和評(píng)價(jià)體系（Low Carbon Cities Framework and Assessment System，LCCFAS） 是一套評(píng)價(jià)特定城市的發(fā)展措施是否有利于降低其溫室氣體排放量的行動(dòng)操作指南，旨在鼓勵(lì)和促進(jìn)低碳城鎮(zhèn)概念在馬來(lái)西亞的推廣、增加城鎮(zhèn)與本地區(qū)自然系統(tǒng)的兼容性、指導(dǎo)城市綠色解決方案的選擇和決策，致力于到2020年在該行動(dòng)框架下使馬來(lái)西亞的碳排放強(qiáng)度減少40%；城市低碳發(fā)展政策選擇工具（Benchmarking and Energy Saving Tool for Low Carbon Cities，BESTCities）是在能源基金會(huì)（中國(guó)）支持下，由中國(guó)能源集團(tuán)研發(fā)的決策支持工具，主要通過(guò)對(duì)本地區(qū)城市部門(mén)（這些部門(mén)包括工業(yè)、公共和商用建筑、民用建筑、交通、電力和供熱、街道照明、水和廢水、固體廢棄物、城市綠地）CO2和CH4排放進(jìn)行快速評(píng)估，為城市管理機(jī)構(gòu)提供那些可作用于減少溫室氣體氣體排放的政策選項(xiàng)。

4 基于評(píng)價(jià)過(guò)程的評(píng)價(jià)路徑選擇和政策啟示

低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的螺旋式發(fā)展過(guò)程。從評(píng)價(jià)過(guò)程方面看，開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)，宏觀層面上一般需要遵循厘清氣候治理目標(biāo)與本地區(qū)城市低碳發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、確立基于問(wèn)題導(dǎo)向的評(píng)價(jià)模式選擇、形成清晰的評(píng)價(jià)方法學(xué)和指標(biāo)體系、加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)接和使用的評(píng)價(jià)路徑。在微觀層面上則需要遵循對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)的特征進(jìn)行科學(xué)界定和指標(biāo)化解構(gòu)、選擇樣本城市、數(shù)據(jù)收集和缺省數(shù)據(jù)處理、開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)和撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告的評(píng)價(jià)路徑。

4.1 厘清氣候治理對(duì)低碳城市建設(shè)的影響機(jī)理

在新的國(guó)際氣候治理格局和國(guó)家到2030年的應(yīng)對(duì)氣候變化自主行動(dòng)目標(biāo)約束下[54]，低碳發(fā)展成為“新平庸”狀態(tài)下提振全球經(jīng)濟(jì)景氣度的著力點(diǎn)，為城市轉(zhuǎn)型升級(jí)和更新提供了外部條件和動(dòng)力。在厘清全球和地區(qū)氣候治理新格局對(duì)城市低碳建設(shè)影響機(jī)理的條件下，需結(jié)合樣本地區(qū)城市的自然條件、資源稟賦、區(qū)位特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等方面情況，對(duì)特定城市地區(qū)新型城鎮(zhèn)化格局中低碳發(fā)展坐標(biāo)進(jìn)行精準(zhǔn)定位，進(jìn)而結(jié)合評(píng)價(jià)模式選擇，因地制宜對(duì)接國(guó)家和地區(qū)低碳發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、城市低碳發(fā)展路線圖，準(zhǔn)確研判未來(lái)時(shí)期低碳適用技術(shù)（產(chǎn)品）技術(shù)應(yīng)用前景和效率水平，科學(xué)構(gòu)建低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)分析框架和指標(biāo)，引領(lǐng)和重塑氣候治理新格局下城市地區(qū)低碳的生產(chǎn)生活方式和城市建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式，使城市地區(qū)真正成為遵循共同但有區(qū)別的責(zé)任、實(shí)現(xiàn)新的減緩和適應(yīng)氣候變化目標(biāo)的重要空間和基本責(zé)任主體。

4.2 堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)、需求導(dǎo)向的構(gòu)建原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與各國(guó)所處發(fā)展階段、政治制度、管理體制密切相關(guān)，與此同時(shí)，低碳城市建設(shè)還涉及能源供應(yīng)、建筑、交通、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、土地使用變化和林業(yè)、廢棄物處理等多部門(mén)及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等多個(gè)領(lǐng)域，關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，因此需要根據(jù)自身國(guó)情區(qū)情、發(fā)展的階段目標(biāo)和減排責(zé)任擔(dān)當(dāng)，在綜合考量評(píng)價(jià)目標(biāo)城市低碳發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)和低碳發(fā)展?jié)摿Φ幕A(chǔ)上，突出“實(shí)現(xiàn)碳排放峰值目標(biāo)、控制碳排放總量、探索低碳發(fā)展模式、踐 行低碳發(fā)展路徑”的政策重點(diǎn)和集約、智能的實(shí)踐需求，進(jìn)行定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合的指標(biāo)構(gòu)建，為低碳城市建設(shè)成果評(píng)價(jià)和政策優(yōu)化提供管理抓手。其中，通過(guò)把所評(píng)價(jià)目標(biāo)的低碳發(fā)展績(jī)效凝練為復(fù)合指標(biāo)和對(duì)應(yīng)的排名，基于時(shí)間序列排序的評(píng)價(jià)方法，綜合現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、建設(shè)過(guò)程評(píng)價(jià)和情景預(yù)測(cè)及分析，更容易識(shí)別出一個(gè)評(píng)價(jià)目標(biāo)的低碳發(fā)展水平、歷史排放責(zé)任、中長(zhǎng)期內(nèi)的減排義務(wù)及其優(yōu)于和如何優(yōu)于其他評(píng)價(jià)目標(biāo)。

4.3 完善評(píng)價(jià)程序?qū)映鞘械吞及l(fā)展藍(lán)圖

從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和應(yīng)用、推廣的各環(huán)節(jié)看，低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建包括在明晰評(píng)價(jià)模式的基礎(chǔ)上對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征進(jìn)行解構(gòu)，進(jìn)而把具體特征轉(zhuǎn)化為可描述的評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、評(píng)估和質(zhì)量檢查，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行加總構(gòu)建復(fù)合指標(biāo)，選擇評(píng)價(jià)目標(biāo)和抽樣方法，撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告，定期修訂、更新和完善既有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（請(qǐng)見(jiàn)圖1）。更重要的是，在具體的構(gòu)建步驟和應(yīng)用中，需從理論上厘清氣候變化目標(biāo)硬約束下低碳城市建設(shè)的理論內(nèi)涵和方法論選擇，對(duì)樣本城市和評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)有基于學(xué)理基礎(chǔ)的界定、分類、總體特征及潛力解構(gòu)和指標(biāo)設(shè)定，科學(xué)、準(zhǔn)確、清晰設(shè)定評(píng)價(jià)定性指標(biāo)和定量指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

4.4 形成清晰的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法

在低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建中，不同的指標(biāo)包含了不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)和政策設(shè)計(jì)要素，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需選取具有能反映樣本城市低碳發(fā)展的普遍特征和潛力的指標(biāo)，并且評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的制定者對(duì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果中特定指標(biāo)的選取，應(yīng)說(shuō)明其合理性；指標(biāo)的選擇、數(shù)據(jù)的可獲得性與質(zhì)量同樣依賴于政策需求和應(yīng)用方面的考慮，尤其在國(guó)際排名評(píng)價(jià)中，數(shù)據(jù)是否容易獲得和可比較及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)過(guò)程的規(guī)范是選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，需從樣本城市宏觀經(jīng)濟(jì)、中觀產(chǎn)業(yè)和微觀排放主體方面加強(qiáng)碳核算方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的方法學(xué)選擇和低碳發(fā)展政策績(jī)效測(cè)度的內(nèi)在一致性，推動(dòng)指標(biāo)體系的構(gòu)建方法和操作使用方法普遍公開(kāi)和獲取，推動(dòng)城市碳排放清單工具和低碳城市規(guī)劃工具智能化。

4.5 加強(qiáng)與專項(xiàng)評(píng)價(jià)的對(duì)接和評(píng)價(jià)結(jié)果的使用

評(píng)價(jià)報(bào)告中是否對(duì)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行介紹和是否對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行敏感性分析是影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)于使用方作用大小的重要因素。評(píng)價(jià)報(bào)告需要明確包含以下兩方面內(nèi)容：一是構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要有明確的方法學(xué)支撐，評(píng)價(jià)方法學(xué)應(yīng)納入評(píng)價(jià)報(bào)告，作為評(píng)價(jià)指標(biāo)使用者了解評(píng)價(jià)方法的重要來(lái)源；二是評(píng)價(jià)報(bào)告中需要對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行敏感性分析，即根據(jù)指標(biāo)選取、指標(biāo)水平值的標(biāo)準(zhǔn)化處理方法選擇、權(quán)重選擇、加總方法選擇對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健度分析。當(dāng)評(píng)價(jià)目標(biāo)數(shù)量較多時(shí)，在通過(guò)構(gòu)建復(fù)合指標(biāo)進(jìn)行總體評(píng)價(jià)之外，更加有必要對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)和分指標(biāo)評(píng)價(jià)，加強(qiáng)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)之間、既有的低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)工作和低碳城市建設(shè)政策及決策支持系統(tǒng)之間耦合與銜接，在科學(xué)把握城市及城市之間低碳發(fā)展總體特征的同時(shí)，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)城市內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、產(chǎn)業(yè)等各細(xì)分行業(yè)（部門(mén)）的低碳發(fā)展現(xiàn)狀、潛力和相互聯(lián)系，并且加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的使用。

5 結(jié) 論

在推動(dòng)城市高質(zhì)量發(fā)展、走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路的進(jìn)程中，低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)已成為引領(lǐng)城市低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要理論分析工具和新型政策管理工具。低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是一個(gè)系統(tǒng)工程，通過(guò)采用歷史分析的方法和分類分析的方法，分析了低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的理論內(nèi)涵和實(shí)踐要義，認(rèn)為開(kāi)展低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)是提升城市可持續(xù)發(fā)展能力和質(zhì)量的重要一環(huán)，其關(guān)鍵在于從理論和實(shí)踐結(jié)合上促進(jìn)低碳發(fā)展評(píng)價(jià)模式的科學(xué)界定與創(chuàng)新，進(jìn)而進(jìn)行具有最佳擬合優(yōu)度的指標(biāo)化的全景式描述。圍繞“探索低碳發(fā)展模式、踐行低碳發(fā)展路徑”的政策重點(diǎn)和實(shí)踐需求，“低碳+”模式下的主要指標(biāo)測(cè)度方法的本質(zhì)在于在評(píng)價(jià)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)動(dòng)與低碳政策目標(biāo)之間建立評(píng)價(jià)聯(lián)系，“低碳+”模式的復(fù)合指標(biāo)測(cè)度方法能夠?qū)τ绊懩繕?biāo)城市低碳發(fā)展的系列因素進(jìn)行系統(tǒng)整合和綜合評(píng)價(jià)，“+低碳”模式下的復(fù)合指標(biāo)測(cè)度方法則為欠發(fā)達(dá)地區(qū)城市提高可持續(xù)發(fā)展能力、開(kāi)展生態(tài)文明建設(shè)提供了政策上的融合性和通達(dá)性，“低碳韌性”協(xié)同模式則為減緩和適應(yīng)氣候變化工作的有機(jī)統(tǒng)一提供了政策助力，而標(biāo)準(zhǔn)和智能化評(píng)價(jià)工具的研發(fā)應(yīng)用則為低碳城市建設(shè)及其評(píng)價(jià)的積極穩(wěn)妥有序開(kāi)展提供了最佳秩序支持。通過(guò)對(duì)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)與政策導(dǎo)向進(jìn)行闡釋和總結(jié)，對(duì)低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的基本模式進(jìn)行系統(tǒng)梳理和提升，發(fā)現(xiàn)需要從宏觀和微觀的結(jié)合上構(gòu)建低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)的技術(shù)路徑。綜合而言，在推動(dòng)城市低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新政策分析和管理工具中，把低碳城市建設(shè)評(píng)價(jià)研究推向深入，還需在注重低碳城市建設(shè)政策導(dǎo)向價(jià)值基礎(chǔ)上，從區(qū)域、國(guó)家、地方等不同評(píng)價(jià)尺度上對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析和案例分析，從而為加強(qiáng)評(píng)價(jià)在低碳城市建設(shè)中的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用、解決在怎樣的速度和規(guī)模上促進(jìn)目標(biāo)城市向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供科學(xué)系統(tǒng)支撐。

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