楊曉璇 洪名勇 蔡艷

摘要：文章基于面板協(xié)整法運(yùn)用2000～2014年全國30個(gè)省市的工業(yè)固定資產(chǎn)投資面板數(shù)據(jù)測(cè)算了全國分地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率，并結(jié)合地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)探索中國區(qū)域工業(yè)發(fā)展在市場(chǎng)化進(jìn)程中所呈現(xiàn)出來的特征，對(duì)中國當(dāng)前工業(yè)產(chǎn)能過?，F(xiàn)狀進(jìn)行了總結(jié)，得出了一個(gè)典型事實(shí)： 2000～2014年中國工業(yè)產(chǎn)能利用率與市場(chǎng)化指數(shù)之間存在“倒U型”曲線的關(guān)系，即在市場(chǎng)化程度不高時(shí)，市場(chǎng)化指數(shù)的增加有利于產(chǎn)能利用率的提高，而當(dāng)市場(chǎng)化程度到達(dá)一個(gè)臨界值后，它對(duì)產(chǎn)能利用率的作用轉(zhuǎn)為負(fù)。為改善中國工業(yè)產(chǎn)能過剩狀況，應(yīng)因地制宜地制定治理政策，并繼續(xù)加大對(duì)中西部的投資，加快東部產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；市場(chǎng)化；工業(yè)

一、引言

中國市場(chǎng)化改革三十余年來，國民經(jīng)濟(jì)依賴于工業(yè)部門的發(fā)展迅速增長，在這種經(jīng)濟(jì)高速增長的過程中，要素稟賦的不同使得中國區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生巨大差異，而這種差異在依賴于工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式中則通過區(qū)域生產(chǎn)力的高低體現(xiàn)出來。在以往有關(guān)中國工業(yè)生產(chǎn)狀況的研究中，關(guān)于中國工業(yè)行業(yè)存在產(chǎn)能過剩狀況已為眾多學(xué)者證明，且大部分學(xué)者從產(chǎn)能利用率的影響因素著手深入探討了引發(fā)中國工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的潛在原因，但是，少有研究聚焦關(guān)注中國地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用情況的影響，從而也無法為后續(xù)研究者提供中國區(qū)域間產(chǎn)能利用差異的詳實(shí)背景資料。

鑒于此，本文將通過對(duì)2000～2014年全國30個(gè)省及直轄市（不含港澳臺(tái)地區(qū)及西藏自治區(qū)）固定資產(chǎn)投資面板數(shù)據(jù)所測(cè)算出的全國分地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率對(duì)中國工業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀進(jìn)行事實(shí)總結(jié)，并結(jié)合地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)探索中國地區(qū)間產(chǎn)能利用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距中所表現(xiàn)出來的特征，以為有關(guān)研究提供可供參考的背景資料。

二、文獻(xiàn)綜述

中國產(chǎn)能過剩問題一直是學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)，學(xué)者們通常用產(chǎn)能利用率的大小來衡量是否存在產(chǎn)能過剩問題。在以往的大多數(shù)文獻(xiàn)中均發(fā)現(xiàn)了中國制造業(yè)存在著產(chǎn)能過剩問題，且大部分產(chǎn)能過剩行業(yè)屬于重工業(yè)領(lǐng)域，如鋼鐵業(yè)、重化工業(yè)、光伏產(chǎn)業(yè)等。而對(duì)于引發(fā)產(chǎn)能過剩的原因?qū)W者們則存在不同的看法，主要可以分為經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)因素、行業(yè)資本結(jié)構(gòu)及政府干預(yù)四個(gè)方面（林毅夫，2007；董敏杰，2015；張新海，2009；徐朝陽，2008），少有學(xué)者從地區(qū)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度對(duì)產(chǎn)能利用率高的影響角度進(jìn)行探討。

應(yīng)該明確的是，中國的市場(chǎng)化進(jìn)程作為一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)體制的變革，包含了政府職能身份轉(zhuǎn)換、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)非國有化、提高經(jīng)濟(jì)的開放程度、培育產(chǎn)品市場(chǎng)等方面的內(nèi)容，它在一方面促進(jìn)了中國的經(jīng)濟(jì)增長、推進(jìn)了資源配置效率的改善，如樊綱利用市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)指數(shù)定量考察市場(chǎng)化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)時(shí)就發(fā)現(xiàn)，1997年至2007年期間，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)為年均1.45個(gè)百分點(diǎn)，而對(duì)全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)度則達(dá)到39%，也在另一方面帶來了地區(qū)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距的擴(kuò)大并進(jìn)而造成收入分配不平等問題。那么，具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距的各省份地區(qū)在市場(chǎng)化進(jìn)程中的企業(yè)生產(chǎn)又受到了怎樣的影響呢？張杰利用1999～2007年間中國企業(yè)層面的數(shù)據(jù)從中國各省份地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程及市場(chǎng)分割兩個(gè)角度研究了市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型如何影響中國企業(yè)生產(chǎn)率，他發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化程度較高的省份地區(qū)的企業(yè)擁有相對(duì)較高的生產(chǎn)率，即市場(chǎng)化進(jìn)程促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提升。同樣的，毛其淋通過對(duì)1999年至2007年中國31個(gè)省市地區(qū)企業(yè)平均生產(chǎn)率與市場(chǎng)化指數(shù)進(jìn)行擬合以探索區(qū)域產(chǎn)業(yè)差距是否與市場(chǎng)化進(jìn)程相關(guān)時(shí)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化指數(shù)與地區(qū)生產(chǎn)率之間存在明顯的正向關(guān)系。張杰與毛其淋二人均采用地區(qū)微觀企業(yè)的全要素生產(chǎn)率加總得到省份地區(qū)的生產(chǎn)率來分析市場(chǎng)化進(jìn)程中的企業(yè)生產(chǎn)問題，并得出了相似的結(jié)果。倘若從衡量產(chǎn)能過剩的產(chǎn)能利用率的角度而非衡量技術(shù)進(jìn)步的全要素角度來看，這種市場(chǎng)化進(jìn)程與企業(yè)產(chǎn)能過剩之間又該是存在怎樣的關(guān)系呢？目前學(xué)術(shù)界關(guān)于此類的研究相對(duì)較少，董敏杰在對(duì)中國工業(yè)產(chǎn)能利用的影響因素研究中將衡量市場(chǎng)化進(jìn)程的市場(chǎng)化指數(shù)作為其中一個(gè)解釋變量放入其分析方程中，并發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化程度與產(chǎn)能利用率正相關(guān)，但其并未對(duì)進(jìn)行進(jìn)一步分析和探討。而本文將細(xì)致考察各省份在中國市場(chǎng)化進(jìn)程中工業(yè)產(chǎn)能利用水平所存在的差異，探索市場(chǎng)化程度的不同是否會(huì)對(duì)產(chǎn)能利用率產(chǎn)生規(guī)律性影響，并試圖對(duì)此進(jìn)行初步分析。

三、數(shù)據(jù)及研究方法

（一）產(chǎn)能利用率測(cè)算方法

盡管已有研究中對(duì)產(chǎn)能過剩的測(cè)度有了多種方法，但這些方法都各有優(yōu)劣。在保證數(shù)據(jù)的可獲得性和理論基礎(chǔ)的條件下，本文借鑒何蕾（2015）所采用面板協(xié)整法對(duì)中國30個(gè)?。ㄊ校┑漠a(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)算。

通過回歸便可估算出產(chǎn)能并進(jìn)而求得產(chǎn)能利用率、資本—產(chǎn)出比。

（二）市場(chǎng)化指數(shù)測(cè)算方法

由于我國的市場(chǎng)化改革是一個(gè)涉及多層次、多角度和多方面的系統(tǒng)工程，這種復(fù)雜性直接導(dǎo)致了衡量市場(chǎng)化水平缺乏一個(gè)權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，為此，樊綱等（2003）特別構(gòu)建了一個(gè)以5個(gè)方面、23個(gè)分指標(biāo)為基礎(chǔ)的評(píng)估市場(chǎng)化水平的指標(biāo)體系。在本文中，我們結(jié)合樊綱《中國市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告2011版》中2000～2009年的地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程指數(shù)，進(jìn)一步對(duì)2011～2014年的市場(chǎng)化指數(shù)采用插值法進(jìn)行推算。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文所選樣本區(qū)間為2000～2014年，選取全國除西藏及港澳臺(tái)以外30個(gè)?。ㄊ校┕I(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算其產(chǎn)能利用率。

1. 實(shí)際產(chǎn)出（Yi） 本文以規(guī)模以上企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為行業(yè)實(shí)際產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，各?。ㄊ校┟x生產(chǎn)總值將依據(jù)各自生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，以換算成以2000年為基期的實(shí)際工業(yè)總產(chǎn)值。

2. 資本存量（Ki） 本文以制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值作為資本存量的衡量指標(biāo)，對(duì)于部分省份缺失2004年及2011年固定資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)的情況，我們通過利用固定資產(chǎn)原值與累計(jì)折舊相減獲得。

3. 技術(shù)進(jìn)步（A）在采用協(xié)整法進(jìn)行分地區(qū)產(chǎn)能利用率測(cè)算時(shí)，本文選擇用時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)來代表行業(yè)自發(fā)的技術(shù)進(jìn)步。

四、產(chǎn)能利用率的測(cè)算

（一）面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

以防偽回歸問題的出現(xiàn)，通常對(duì)于時(shí)間T大于5的面板數(shù)據(jù)都應(yīng)首先驗(yàn)證其平穩(wěn)性。因此，本文對(duì)變量ln（output）和ln（capital）以及其一階差分值進(jìn)行了面板單位根檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，變量存在單位根假設(shè)，一階差分后檢驗(yàn)接受平穩(wěn)假設(shè)。為避免產(chǎn)生偽回歸問題，對(duì)其再次進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示5個(gè)統(tǒng)計(jì)量均在1% 或5% 的顯著水平上拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。所以，可以認(rèn)為工業(yè)總產(chǎn)出和固定資本凈值之間存在協(xié)整關(guān)系，可以直接進(jìn)行回歸分析。

（二）面板模型測(cè)算

回歸分析之前首先必須完成對(duì)面板模型形式的設(shè)定。本文對(duì)于全國范圍內(nèi)的估計(jì)來說，由于橫截面?zhèn)€數(shù)大于時(shí)序個(gè)數(shù)，所以采用截面加權(quán)估計(jì)。根據(jù)回歸結(jié)果，可以計(jì)算出各省2000～2014年的工業(yè)產(chǎn)能利用率。

本文所測(cè)度的中國31個(gè)省工業(yè)產(chǎn)能利用率平均值為 1.005，非常接近1，且最小值0.500，最大值為1.315，這進(jìn)一步論證了面板模型的有效性。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）中國工業(yè)產(chǎn)能利用情況

從全國層面上來看，2000～2014年中國工業(yè)產(chǎn)能利用率整體呈現(xiàn)出先增后減再增的趨勢(shì)：工業(yè)產(chǎn)能過剩在分別在2002年和2014年達(dá)到峰值，而在2007年和2011年總體產(chǎn)能利用率最高。從區(qū)域?qū)用鎭恚?000～2012年的較長時(shí)期內(nèi)，中、東部地區(qū)產(chǎn)能利用情況優(yōu)于西部，2007年以前，東部平均產(chǎn)能利用率高于中、西部地區(qū)，至2007年中部地區(qū)平均產(chǎn)能利用率超過東部成為平均產(chǎn)能利用率最高的地區(qū)，2011年中、東、西部平均產(chǎn)能利用率均達(dá)峰值后同時(shí)開始下降，到2014年，西部平均產(chǎn)能利用率超過中、東部地區(qū)。

從東部來看，東部各省產(chǎn)能利率基本呈現(xiàn)先增后減的變化趨勢(shì)，其中遼寧省最為明顯，2000年遼寧省產(chǎn)能利用率為1.0297，而在2014年下降到0.7606，降幅達(dá)26%。從中部來看，內(nèi)蒙古、山西、湖北三省的產(chǎn)能利用率在2000年與2014年間變化最為明顯。西部各省產(chǎn)能利用率均保持在相對(duì)穩(wěn)定水平，其中四川省是2014年西部各省中產(chǎn)能利用率最低的省份，而貴州及廣西兩省在2012年后始終保持增長勢(shì)頭的兩個(gè)省份。

（二）市場(chǎng)化進(jìn)程中的區(qū)域產(chǎn)能利用率的簡(jiǎn)單分析

根據(jù)表1估算出的31個(gè)省產(chǎn)能利用率，我們利用spss22.0進(jìn)行散點(diǎn)圖作產(chǎn)能利用率與各省市場(chǎng)化指數(shù)的比較分析，并通過滯后一期回歸驗(yàn)證擬合結(jié)果如圖1、圖2。

上圖發(fā)現(xiàn)，2000～2014年的產(chǎn)能利用率與市場(chǎng)化指數(shù)并不線性相關(guān)，而是呈現(xiàn)出一條微顯的“倒U型”曲線。據(jù)此可知，在市場(chǎng)化程度不高時(shí)，市場(chǎng)化指數(shù)的增加有利于產(chǎn)能利用率的提高，而當(dāng)市場(chǎng)化程度到達(dá)一個(gè)臨界值后，它對(duì)產(chǎn)能利用率的作用轉(zhuǎn)為負(fù)，即總體上來看市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)產(chǎn)能利用的影響是兩方面的。對(duì)于這樣的結(jié)果，本文認(rèn)為可能存在以下原因：

1. 區(qū)域市場(chǎng)化程度存在較大差異。中國幅員廣闊、省份眾多，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在巨大差異，具體在市場(chǎng)化指數(shù)上則表現(xiàn)為發(fā)達(dá)省份與落后省份數(shù)值差距過大。截至2014年市場(chǎng)化指數(shù)仍低于8的省份主要為西部省份，這就造成了曲線左右實(shí)際是分別體現(xiàn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)能利用率與市場(chǎng)化關(guān)系

2. 相較于發(fā)達(dá)地區(qū)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)發(fā)展具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于東部地區(qū)而言，其承擔(dān)了中國市場(chǎng)化改革進(jìn)程中工業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)，但隨著東部地區(qū)低端行業(yè)的逐漸飽和及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化，東部地區(qū)難以通過投資及勞動(dòng)的投入增加其產(chǎn)能利用率，同時(shí)源自技術(shù)引進(jìn)的邊際效應(yīng)也逐漸降低，使得其產(chǎn)能利用率在2011年后便呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。而中西部地區(qū)，尤其是西部地區(qū)作為近年來發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接，后發(fā)優(yōu)勢(shì)使其得以通過要素投入及技術(shù)引進(jìn)迅速提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，故在近年的產(chǎn)能利用率測(cè)算中出現(xiàn)西部平均產(chǎn)能利用率高于中部地區(qū)高于東部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)。

3. 地方政府的保護(hù)政策對(duì)產(chǎn)能利用率產(chǎn)生影響。中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)處于市場(chǎng)化相對(duì)較低的水平，通過經(jīng)濟(jì)開放加劇了省際間市場(chǎng)分割程度，促進(jìn)了這些地區(qū)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展并提高了工業(yè)的產(chǎn)能利用率，而東部發(fā)達(dá)地區(qū)已達(dá)到相對(duì)較高的市場(chǎng)化水平，注重國際規(guī)模效應(yīng)的外向性經(jīng)濟(jì)使得其與國際市場(chǎng)聯(lián)系更加緊密，地區(qū)發(fā)展空間以相對(duì)較小，源自市場(chǎng)分割的影響也逐漸由正轉(zhuǎn)向負(fù)，故而其產(chǎn)能利用率近年來呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

六、結(jié)論與建議

本文利用中國30省省級(jí)數(shù)據(jù)測(cè)算了2000～2014年中國分地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率，對(duì)全國及區(qū)域間產(chǎn)能利用率進(jìn)行了比較分析，并結(jié)合市場(chǎng)化指數(shù)簡(jiǎn)單分析了市場(chǎng)化進(jìn)程中產(chǎn)能利用率的變化規(guī)律，得出了以下典型事實(shí)：1.當(dāng)前中國工業(yè)整體出現(xiàn)產(chǎn)能過剩狀況，區(qū)域間產(chǎn)能利用率差異明顯，區(qū)域內(nèi)各省產(chǎn)能利用率變化趨勢(shì)與產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)周期表現(xiàn)出一致性。2.2000～2014年中國工業(yè)產(chǎn)能利用率與市場(chǎng)化指數(shù)之間存在“倒U型”曲線的關(guān)系。

對(duì)于當(dāng)前中國出現(xiàn)的產(chǎn)能過剩問題，根據(jù)本文所得出的產(chǎn)能利用率與市場(chǎng)化指數(shù)之間存在的“倒U型”關(guān)系，本文提出以下建議：1.促進(jìn)東部勞動(dòng)密集型工業(yè)企業(yè)向西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，在西部省份到達(dá)“倒U型”曲線的頂點(diǎn)前繼續(xù)加大對(duì)西部地區(qū)的資產(chǎn)投資并減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。2.制定治理產(chǎn)能過剩問題的有關(guān)政策時(shí)，應(yīng)因地制宜的進(jìn)行政策安排。對(duì)于中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)需要進(jìn)一步擴(kuò)大當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)開放程度，而對(duì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)通過政策引導(dǎo)并推進(jìn)市場(chǎng)整合，力求在長期中完成國內(nèi)中東西部市場(chǎng)一體化并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。

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（作者單位：貴州大學(xué)管理學(xué)院）