李瑞丹，徐雷

1.云南省中小企業(yè)服務中心，650041；2.昆明鋼鐵有限公司，650302

普洱茶是以地理標志保護范圍內(nèi)的云南大葉種曬青茶為原料，并在地理標志保護范圍內(nèi)采用獨特的加工工藝制成，具有獨特品質(zhì)特征的茶葉[1]。這一定義表明：普洱茶只是云南省一定區(qū)域內(nèi)的云南大葉種曬青毛茶在特定的環(huán)境條件下，經(jīng)微生物、酶、濕熱、氧化等綜合作用，其內(nèi)含物質(zhì)發(fā)生一系列轉(zhuǎn)化，而形成獨有品質(zhì)的茶葉。人們對普洱茶消費需求的多樣化，帶動了普洱茶產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，普洱茶及其衍生產(chǎn)品紛紛興起，新技術(shù)又推動了整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。基于專利分析可以對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的某些特點進行反映[2]。本文從專利角度出發(fā)，對我國普洱茶專利類型、申請年度、地域分布、主要申請人以及所屬的技術(shù)領(lǐng)域與構(gòu)成情況進行分析，得出我國普洱茶研發(fā)領(lǐng)域?qū)＠母鞣N信息，為普洱茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應用提供參考。

一、數(shù)據(jù)來源與篩選

1.數(shù)據(jù)來源

利用佰騰網(wǎng)專利搜索引擎并結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局專利搜索引擎，以及SoopaT的專利搜索引擎，采用布爾邏輯運算方法構(gòu)建專利檢索式[3]。

2.數(shù)據(jù)篩選

（1）檢索主題詞

檢索式：Ipc分類號=(A23 OR A61 OR C12 OR B65 OR G01 OR A47 OR A21 OR A24 OR A01 OR C11 OR C05 OR G06 OR D21)AND 關(guān)鍵詞=[(大葉種aND曬青毛茶)oR(普洱aND茶)]aND申請日=(20060101:20151231)

（2）對檢索結(jié)果采用“發(fā)明專利”“實用新型專利”進一步限定，排除外觀設(shè)計專利。

（3）采用國際專利分類號（Ipc分類號）進行限定，進一步優(yōu)化檢索結(jié)果。

（4）人工篩選，去除非相關(guān)專利文獻，最終確定我國普洱茶專利分析數(shù)據(jù)庫為1618篇，考慮到專利申請公開、公告滯后的問題，數(shù)據(jù)采集截止日期為2015年12月31日。

二、普洱茶行業(yè)專利信息分析

1.專利申請類型

檢索結(jié)果顯示，2006—2015年申請的普洱茶專利文獻總數(shù)為1618件，其中發(fā)明專利1466件，實用新型152件。普洱茶行業(yè)的專利申請主要集中在發(fā)明專利，占專利申請量的90.6%。

2.專利申請年度分布

普洱茶專利申請量從2006—2015年的10年間呈現(xiàn)逐年增加的趨勢（圖1），2006年申請量32件，到2015年增加到465件。普洱茶專利申請量在2006—2008年之間變化不大，從2009年開始專利申請量逐年增加，2013—2015年的3年間申請量迅速增長，相關(guān)專利申請量保持在一個較高水平。

3.專利申請地域分布

圖2表示我國普洱茶專利申請地域的分布情況。由圖可知，排名前9位的?。ㄊ校┧暾埖钠斩鑼＠暾埩空既可暾埩康?5%，其中云南省普洱茶專利申請量最多，占到總申請量的33%，體現(xiàn)了普洱茶原產(chǎn)地優(yōu)勢，以及當?shù)卣畬ζ斩璁a(chǎn)業(yè)的支持，鼓勵企業(yè)與高校進行技術(shù)創(chuàng)新。

圖2 我國普洱茶專利申請地域分布

4.主要申請人

我國普洱茶專利申請量排名前10位的申請人及其申請量見表1。

表1 我國普洱茶專利申請人排名（前10位）

排名第一的哈爾濱靈丹鴻運茶品有限公司的專利申請量為68件，其申請的專利主要集中在普洱茶組合物上；排名第二的云南天士力帝泊洱生物茶集團有限公司為41件，其申請的專利包括微生物在普洱茶發(fā)酵工藝中的應用、普洱茶提取物的檢測方法、普洱茶提取物的應用等；排名第三的云南農(nóng)業(yè)大學為34件，其申請的專利包括普洱茶處理裝置、普洱茶發(fā)酵或陳化工藝方法。排名前十的普洱茶申請人中企業(yè)5家、高校2家、個人2人，說明企業(yè)是普洱茶專利活動的主體，企業(yè)的創(chuàng)新意識和專利保護意識在不斷增強。

5.技術(shù)生命周期分析

筆者采用專利數(shù)量測算法，通過計算技術(shù)生長率（v）、技術(shù)成熟系數(shù)（a）、新技術(shù)特征系數(shù)（N）來追溯2011—2015年普洱茶技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)生命周期。從表2中可以看出，v值連續(xù)幾年持續(xù)增大，而a值有降低的趨勢，N值則是在一定的數(shù)值區(qū)間內(nèi)波動。因此可以判定該技術(shù)處于從快速發(fā)展期向成熟期過渡的階段，處在技術(shù)生命周期的第三階段，即技術(shù)成熟期。普洱茶的發(fā)明專利申請會逐漸減少，由于市場有限，在該技術(shù)領(lǐng)域繼續(xù)投入的研發(fā)資金會呈現(xiàn)飽和趨勢，由于技術(shù)的成熟，進入的企業(yè)開始趨緩，專利增長的速度變慢，只有少數(shù)企業(yè)會繼續(xù)從事相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)研究。

表2 技術(shù)生命周期隨時間的變化

6.專利分類頻次分析

利用國際專利分類（Ipc）分類號對技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利數(shù)量進行頻次排序分析，來研究發(fā)明創(chuàng)造活動最為活躍的領(lǐng)域。所檢測到的專利文獻中關(guān)于普洱茶技術(shù)的專利主要集中在10個分類號里，共2076項，占所有Ipc分類項的97%。從表3可以看出，普洱茶的研發(fā)技術(shù)領(lǐng)域主要集中在食品及其制備（a23）、醫(yī)用配置品（a61）、微生物或酶（c12）3個分類號中，占87%。Ipc分類號的描述與普洱茶技術(shù)的屬性最為相關(guān)，可以認為這3個分類號是普洱茶的核心技術(shù)領(lǐng)域。

根據(jù)表3數(shù)據(jù)，從中選取3種所占比例最高的a23、a61、c12的Ipc類型進行重點分析 （圖3）。在2011—2015年這5年中，a23類專利申請數(shù)量快速增長，年平均增長率達43%，a61類專利技術(shù)也呈現(xiàn)增長態(tài)勢，c12類專利技術(shù)增勢較弱。

圖3 我國普洱茶3種Ipc分類專利申請量變化趨勢（2011—2015）

三、主要技術(shù)創(chuàng)新點分析

筆者進一步對這些專利信息進行了分類、比較和分析整理，采用專利技術(shù)功效矩陣分析對普洱茶專利信息進行了定性研究，重點研究了有代表性、關(guān)鍵性、典型性的專利文獻。從圖4可知，目前我國普洱茶專利技術(shù)按使用方式主要集中在純茶、茶飲料、藥物茶、茶提取物4個領(lǐng)域。從研究的熱點來看，第一熱點在普洱茶的保健治病功效研究，包括降脂減肥研究、抗氧化活性研究、化學成分相關(guān)研究；第二熱點在工藝品質(zhì)提升研究，包括微生物或酶發(fā)酵工藝研究、安全性相關(guān)研究，是研究人員關(guān)注的重點領(lǐng)域[4]。

表3 普洱茶專利Ipc排名對應技術(shù)領(lǐng)域

圖4 我國普洱茶專利技術(shù)研究熱點氣泡圖

1.純茶領(lǐng)域技術(shù)熱點分析

普洱純茶是指普洱茶產(chǎn)品不含添加、替代物質(zhì)或雜質(zhì)的純正茶葉。普洱茶加工包括殺青、揉捻、干燥、渥堆、晾干等工藝，采摘的鮮葉經(jīng)過殺青、揉捻、干燥后成為曬青毛茶，根據(jù)后續(xù)加工方式不同，成為“熟茶”或“生茶”，經(jīng)過堆悶加快發(fā)酵的為“熟茶”，不經(jīng)過堆悶加快發(fā)酵的為“生茶”。普洱茶純茶工藝品質(zhì)的專利技術(shù)方向一類是渥堆工藝優(yōu)化，從翻堆時間、翻堆次數(shù)、發(fā)酵茶堆溫度、灑水量比例來改善發(fā)酵狀況；另一類是關(guān)注渥堆過程中其主要物質(zhì)變化與品質(zhì)關(guān)系（微生物）[5]，利用各種微生物如單一細菌在普洱茶發(fā)酵中應用，或利用微生物群和多種菌種組合、生物酶來發(fā)酵普洱茶。此外，普洱茶純茶壓制過程也出現(xiàn)了工藝技術(shù)的創(chuàng)新，產(chǎn)生如辮狀普洱茶餅、分層壓制普洱茶、生茶塊和熟茶塊混合壓制。設(shè)備專利技術(shù)如：普洱茶殺青設(shè)備、普洱茶發(fā)酵裝置、普洱茶翻堆裝置、普洱茶微波干燥、普洱茶太陽能干燥裝置、立體型普洱茶制作、普洱茶除塵分篩設(shè)備、熟普洱茶渥堆裝置等。

2.茶飲料領(lǐng)域技術(shù)熱點分析

普洱茶飲料是指以普洱茶的萃取液、茶粉、濃縮液為主要原料加工而成的飲料。普洱茶飲料工藝品質(zhì)創(chuàng)新是為符合消費者口味求新的需要，相關(guān)專利技術(shù)包括果味茶、茶酒及其制作方法，以及制備速溶普洱茶、普洱茶泡騰片、普洱茶茶膏、速溶普洱茶顆粒等新型飲品。

3.藥物茶領(lǐng)域技術(shù)熱點分析

普洱藥茶是在茶葉中添加食物或藥物制作而成的具一定療效的茶飲品。隨著人民生活水平的提高，保健意識增強，普洱藥茶產(chǎn)品配方組合技術(shù)也應運而生，一類是以普洱茶為主體添加一種含有保健成分的中草藥成分，如人參普洱茶、茯苓普洱茶、桂圓普洱茶、菊花普洱茶、辣木普洱茶、海藻普洱茶等；另外一類是以組合物形式混合多種食物或中藥，形成普洱茶組合物飲品來增強普洱茶的功效，普洱藥茶配方組合已經(jīng)成為防病治病與養(yǎng)生保健的一大特色。

4.茶提取物領(lǐng)域技術(shù)熱點分析

普洱茶提取物是從普洱茶中提取的活性成分，作為一種具有減肥、降血糖、降血脂、降血壓的保健飲品，普洱茶內(nèi)含的有保健作用的營養(yǎng)物質(zhì)的具體種類、性質(zhì)、數(shù)量范圍，相應的保健機理，以及在改善人體代謝中所起的作用也是當前研究的重點方向。提取物的保健治病功效專利技術(shù)包括：在保護胃黏膜損傷的藥物或食品中的應用、在制備降血脂藥物中的應用、用于減輕化療副作用的應用、在制備預防醉酒藥物中的應用、制備抗免疫衰老疾病中的應用、在制備抑制癲癇病的藥物或保鍵品中的應用等。普洱茶提取工藝的專利技術(shù)是將普洱茶的有效成分加以分離和純化，如普洱茶提取物通過常規(guī)冷凍干燥或離心噴霧干燥技術(shù)制得普洱茶浸提粉、進行分離提取茶褐素、他汀類化合物等工藝方法的研究。普洱茶提取物質(zhì)量指標鑒別方面也有專利技術(shù)出現(xiàn)，包括：HpLc測定普洱茶提取物中有效成分的方法、普洱茶提取物指紋圖譜的建立方法、普洱茶提取物中紅外光譜指紋圖譜的建立及檢測方法等。

四、結(jié)論與展望

技術(shù)分布反映了普洱茶產(chǎn)業(yè)的最主要研發(fā)投入的方向，同時可預示下一步的產(chǎn)品市場發(fā)展趨勢。普洱茶的科研在創(chuàng)新領(lǐng)域最有可能出現(xiàn)突破的，一是普洱茶發(fā)酵加工和提取工藝上的創(chuàng)新，這一問題涉及微生物學、酶學、發(fā)酵工程學、生物、化學等學科的交叉融合；二是普洱茶保健治病效果應用上的創(chuàng)新，這需要結(jié)合食品化學、營養(yǎng)學、生物醫(yī)藥知識，利用現(xiàn)代生物技術(shù)、分析化學技術(shù)，開展相應的技術(shù)創(chuàng)新活動。