【摘要】本文通過對中亞五國投資政策的梳理，分析出這些政策的制定一方面是由于中亞五國自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，另一方面這些政策也能夠推進(jìn)“一帶一路”的發(fā)展，可以看成是“一帶一路”建設(shè)發(fā)展的機(jī)遇。但同時我們也注意到中亞五國的投資政策越來越嚴(yán)格，并且受到美國的影響，“一帶一路”建設(shè)在該區(qū)域的推進(jìn)不會是一帆風(fēng)順的。因此，新形勢下，中國為了促進(jìn)“一帶一路”在中亞地區(qū)的建設(shè)進(jìn)程，應(yīng)該加強(qiáng)與中亞五國的政策協(xié)調(diào)與溝通，積極探索在投資合作時的模式創(chuàng)新以及人才的交流。

【關(guān)鍵詞】中亞五國；投資政策；“一帶一路”

【中圖分類號】F275

當(dāng)今，世界絕大多數(shù)國家都在區(qū)域發(fā)展浪潮中致力于經(jīng)濟(jì)合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，積極提升各自的發(fā)展水平。在“一帶一路”的實(shí)現(xiàn)過程中，中亞地區(qū)是非常關(guān)鍵的區(qū)域，分析中亞地區(qū)的投資政策對該進(jìn)程的影響，對于促進(jìn)中國與中亞五國開展更深入的經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)區(qū)域建設(shè)以及推進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展均存在重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、中亞五國投資政策的主要內(nèi)容

哈薩克斯坦在2003年頒布的《投資法》中，鼓勵外商向優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域投資，其中包括陸上運(yùn)輸、水運(yùn)業(yè)和航空運(yùn)輸業(yè)等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資。在2015年8月中哈雙方簽署的聯(lián)合宣言中，哈薩克斯坦明確提出，哈國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策將同中國的“一帶一路”對接并積極開展合作，與中方一起致力于貿(mào)易和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等各個領(lǐng)域的合作。此外，在哈薩克斯坦2050國情咨文中，哈政府也提出為了保障其經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長和平衡發(fā)展，將通過各項(xiàng)投資優(yōu)惠政策吸引外資助其本國在綠色能源、交通通訊基礎(chǔ)設(shè)施以及運(yùn)輸物流系統(tǒng)等領(lǐng)域的發(fā)展。

吉爾吉斯斯坦積極鼓勵世界各國參與本國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，在投資政策方面，制定長期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)體系，構(gòu)建嚴(yán)密的法律法規(guī)以及采用靈活的融資方式。并且將2013～2017年度首要的任務(wù)確定為：國內(nèi)和國外的投資者創(chuàng)造出最完善的投資環(huán)境，具體的措施包括對相關(guān)鼓勵投資的領(lǐng)域?qū)嵤p免稅收，簡化許可證制度，提高款項(xiàng)交易的效率，避免中間費(fèi)用的產(chǎn)生以及最大限度保護(hù)合法投資者的權(quán)益等。

烏茲別克斯坦在投資政策方面，先后頒布了兩部法規(guī)用以保證投資者的合法權(quán)益，鼓勵投資者將資金投入該國經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，并于2012年4月發(fā)布關(guān)于推進(jìn)引導(dǎo)各國資金直接投入的補(bǔ)充規(guī)定，明確了為外商提供的諸多權(quán)利、優(yōu)惠和特權(quán)，提倡世界各國投資者在高新技術(shù)、節(jié)能、通訊、公共基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域進(jìn)行投資。

土庫曼斯坦的投資政策也以法律的形式予以確定，在《土庫曼外國投資法》中，土政府對各領(lǐng)域投資的優(yōu)惠和管理予以明確規(guī)定。以交通為例，在空運(yùn)、海運(yùn)和航運(yùn)、汽運(yùn)等領(lǐng)域均實(shí)行許可證管理制度。在土政府的2020年石油天然氣行業(yè)規(guī)劃中提出將加大對該領(lǐng)域的投資，采取各種措施大力提高現(xiàn)有運(yùn)輸設(shè)備的運(yùn)力以吸引外國投資者和合作伙伴。值得一提的是早在1992年11月中國和土庫曼斯坦就簽署了相關(guān)投資協(xié)定，并于2013年9月建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，中土兩國將會密切合作，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個領(lǐng)域進(jìn)行全方位的聯(lián)合，確立并實(shí)施新的互利合作項(xiàng)目以及采取一系列措施促進(jìn)并保護(hù)相互投資。

近年來塔吉克斯坦政府也先后出臺了多部政策及規(guī)章制度，在吸引外資方面加強(qiáng)法律保護(hù)。2013年，塔國政府又發(fā)布了有關(guān)稅收方面的法規(guī)，將稅收項(xiàng)目由384個縮至176個，有關(guān)條例由359項(xiàng)刪減至329項(xiàng)，廢除了零售貿(mào)易稅，以此創(chuàng)造一個更加吸引投資的稅賦環(huán)境。此外，在塔國金融機(jī)構(gòu)中還可以根據(jù)實(shí)際需要開設(shè)銀行賬號，并且在上繳稅款后能夠?qū)⑺泿排c其他幣種互相兌換，并能夠使用其他幣種支付塔吉克斯坦境外業(yè)務(wù)，完成交易。

二、中亞五國投資政策有利于“一帶一路”建設(shè)

（一）中亞五國的投資政策促進(jìn)“一帶一路”發(fā)展

哈薩克斯坦2030和2050計(jì)劃的投資重點(diǎn)與投資政策，都對“一帶一路”建設(shè)產(chǎn)生了積極作用和影響。哈政府為了提升本國的競爭能力，積極實(shí)行“走出去”戰(zhàn)略，大力開發(fā)本國的過境潛力以及到境外建設(shè)生產(chǎn)性交通物流設(shè)施，在偏僻和人煙稀少地區(qū)建設(shè)一系列“基礎(chǔ)設(shè)施中心”。哈薩克斯坦基礎(chǔ)設(shè)施存在很大的改善空間，制定優(yōu)惠的投資政策，可以有效促進(jìn)哈國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施條件的改善和提升?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)尤其是交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，將有助于促進(jìn)如阿克套、克孜勒奧爾達(dá)、希姆肯特、塔拉茲、科爾泰與阿拉木圖，特別是西部阿克套與南部希姆肯特等欠發(fā)達(dá)地區(qū)的快速發(fā)展。近些年，哈薩克斯坦受惠于石油、天然氣等資源的出口，經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢不斷好轉(zhuǎn)，然而，隨著國家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中面臨的諸多問題需要解決，哈國仍需投入大量資金以緩解其國內(nèi)基本建設(shè)面臨的嚴(yán)峻壓力。哈薩克斯坦的投資政策支持絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，將會為哈薩克斯坦注入資源，促進(jìn)交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，助力其加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

對于吉爾吉斯斯坦來說，其投資政策重點(diǎn)關(guān)注的范疇也放在了互聯(lián)互通上，如：在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃當(dāng)中提出了要重點(diǎn)推進(jìn)道路交通建設(shè)，以及加快電力行業(yè)、礦產(chǎn)開采等行業(yè)的發(fā)展，在2017年度將自身建成快速成長的發(fā)展中國家。以交通運(yùn)輸投資為例，該國計(jì)劃在一年當(dāng)中修建和修復(fù)運(yùn)輸?shù)缆房傆?jì)450km，計(jì)劃發(fā)展鐵路和航空業(yè)務(wù)，以期將本國變成區(qū)域的運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐。隨著這些計(jì)劃的落實(shí)，將會促進(jìn)區(qū)域間的相互協(xié)作和聯(lián)通。

烏茲別克斯坦政府提出在2015～2019年通過進(jìn)一步改革，逐步完成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變和多元化戰(zhàn)略，并提出規(guī)劃重點(diǎn)方向是實(shí)施300個項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化改造，預(yù)計(jì)總金額100億美元，其中包括多條公路的建設(shè)以及電氣化改建。在2013年11月，中國與烏茲別克斯坦政府在交通建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行磋商并形成廣泛而統(tǒng)一的合作共識，簽訂了兩國在交通合作方面的文件。文中特別強(qiáng)調(diào)了中國與烏政府將持續(xù)加大雙方合作的力度，更深入的促進(jìn)國際運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，使交通運(yùn)輸更加快捷，這些項(xiàng)目的建成將為“一帶一路”的發(fā)展鋪平道路。

在土庫曼斯坦的2020綱要中，土政府指出，到2020年，來自道路運(yùn)輸體系的收入應(yīng)占到國家收入的五分之一，并繼續(xù)建設(shè)和改造公路，使一些國內(nèi)主要的鐵路運(yùn)輸和國際聯(lián)運(yùn)投入運(yùn)營。加強(qiáng)自身在世界經(jīng)濟(jì)中的信用度，確保礦山資源達(dá)到預(yù)期的開采目標(biāo)，并將持續(xù)大規(guī)模進(jìn)行道路運(yùn)輸基本建設(shè)，設(shè)計(jì)跨越國境的天然氣管道工程。從目前土庫曼斯坦交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展來看，其交通運(yùn)輸業(yè)的投資仍然會保持上升的趨勢，政府也積極鼓勵境外投資者的加入。需要關(guān)注的是，土國參與了由世界交通聯(lián)合組織和其他國家共同推出的“示范公路倡議”，該倡議的目的是統(tǒng)籌規(guī)劃進(jìn)行道路的輔助基建，使運(yùn)輸和過境形成規(guī)范化體制，倡議的本質(zhì)為鼓勵外資參與到道路輔助的基建工作中，例如加油站、賓館、維修廠等；過境口岸順暢的海關(guān)查驗(yàn)；國際邊境口岸最新的技術(shù)裝備。這一系列政策的實(shí)施也是對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)很好的對接。

塔吉克斯坦一直都極為重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，塔吉克斯坦政府在其國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中明確將交通和能源作為其優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，并且在該領(lǐng)域已頒布了各種投資優(yōu)惠的法規(guī)，前期已撥出30億索莫尼（大約為6億美元）進(jìn)行公路及鐵路的修建，并規(guī)劃出其工業(yè)、交通、通信和中小企業(yè)等行業(yè)發(fā)展指標(biāo)的預(yù)期值。在2014年塔國政府發(fā)布的國情咨文里也指出塔國將把交通建設(shè)當(dāng)作政府工作最重要的事情與優(yōu)先要發(fā)展的目標(biāo)，并將發(fā)展交通事業(yè)納入塔政府《減貧戰(zhàn)略》的重要組成部分?？梢钥闯觯怂固沟慕?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃以及投資政策都與“一帶一路”建設(shè)不謀而合。

（二）中亞五國自身對基礎(chǔ)設(shè)施的提升，促進(jìn)了“一帶一路”建設(shè)

隨著中亞各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高以及各項(xiàng)對內(nèi)對外投資政策的實(shí)施，尤其是在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域吸引投資政策的實(shí)施，中亞五國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到了不同程度的提升，但是就總體而言還比較滯后。見表1。

從表1可知，在綜合評價方面，世界經(jīng)濟(jì)論壇給出的2017～2018全球競爭力基礎(chǔ)設(shè)施調(diào)查里顯示出在收錄的138個國家（地區(qū)）里，哈薩克斯坦列第68位，得分為4.2；吉爾吉斯斯坦列第109位，得分為3.0；塔吉克斯坦列第99位，得分為3.3。除了哈薩克斯坦排名比較靠前外，吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的排名都比較低，并且與全球基礎(chǔ)設(shè)施最高得分6.7相比，差距還比較大?；A(chǔ)設(shè)施是構(gòu)成評價一國（地區(qū)）全球競爭力的基本評價指標(biāo)，是評價一國（地區(qū)）在未來經(jīng)濟(jì)取得持續(xù)增長能力的重要指標(biāo)，而在這項(xiàng)指標(biāo)中反映出被收錄的三個中亞國家的基礎(chǔ)設(shè)施總體水平欠佳，直接影響到其未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長的水平。

在物流績效方面，根據(jù)世界銀行2016年發(fā)布的全球160個國家（地區(qū)）LPI調(diào)查顯示：哈薩克斯坦列第77位，得分為2.75；吉爾吉斯斯坦列第146位，得分為2.16；烏茲別克斯坦列第118位，得分為2.4；土庫曼斯坦列第140位，得分為2.2。在該項(xiàng)指標(biāo)中被收錄的中亞四國得分普遍較低，并且除了哈薩克斯坦排在100名之列，其余四個國家均排名靠后，物流績效指數(shù)是對一國物流貿(mào)易的綜合評定，顯然在這方面中亞五國亟待提升。

在電信行業(yè)發(fā)展方面，根據(jù)2016年聯(lián)合國專門機(jī)構(gòu)國際電信聯(lián)盟（ITU）發(fā)布的《衡量信息社會報告（2016）》，在175個國家和區(qū)域ICT發(fā)展指數(shù)（簡稱IDI指數(shù)）排名中，哈薩克斯坦排名52，得分6.57；吉爾吉斯斯坦排名第113位，得分3.99；烏茲別克斯坦排名第110位，得分4.05。同樣顯示出，除了哈薩克斯坦排名靠前外，被收錄的吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦的表現(xiàn)都不盡如人意，得分只能達(dá)到世界最好水平的一半。

通過以上指標(biāo)排名的分析，我們可以清晰地看出中亞五國的基礎(chǔ)設(shè)施水平總體上還比較弱，還有很大的提升和發(fā)展空間。而參與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的構(gòu)建，可以有效促進(jìn)中亞國家基礎(chǔ)設(shè)施條件的改善和提升?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)尤其是交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)將有助于中亞國家的交通互聯(lián)和對外聯(lián)系。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的實(shí)現(xiàn)會為歐亞國家之間的“道路聯(lián)通”注入資源，加快交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的形成，從這方面來看，中亞五國也會加入絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的構(gòu)建中。

三、中亞投資政策在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)中的壓力表現(xiàn)

（一）中亞各國制定的投資政策越來越嚴(yán)格

哈薩克斯坦逐漸加大對外資公司的監(jiān)督力度。近期，哈國頒布了一系列文件，對外資公司進(jìn)行一定的限制，尤其是加強(qiáng)對其稅務(wù)、生產(chǎn)安全等領(lǐng)域的監(jiān)管力度。在吉爾吉斯斯坦，政府制定的引資政策實(shí)效性弱，在引資方面態(tài)度積極，但是缺乏相應(yīng)優(yōu)惠政策。烏茲別克斯坦的社會體制較為封閉保守，對外開放程度低，有著濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩，辦理勞務(wù)許可和簽證程序復(fù)雜，且奉行實(shí)用主義，追求自身利益最大化。烏國名義上雖行使經(jīng)常項(xiàng)目外匯自由兌換，但實(shí)際操作中對外匯管制仍十分嚴(yán)格。土庫曼斯坦政經(jīng)體制高度集中，市場機(jī)制不發(fā)達(dá)，政府機(jī)構(gòu)經(jīng)常對外資企業(yè)或涉外合作項(xiàng)目進(jìn)行行政干預(yù)和檢查。與外國投資相關(guān)的法律法規(guī)不健全，執(zhí)法的隨意性強(qiáng)，存在拖欠外國公司工程款現(xiàn)象。而塔吉克斯坦也是雖有制定的投資政策，但政府部門在執(zhí)行過程中較為隨意，腐敗現(xiàn)象比較嚴(yán)重和普遍，企業(yè)的相關(guān)利益得不到保障，不僅造成運(yùn)營成本的增加，還加大了在塔的經(jīng)營風(fēng)險。

（二）中亞各國與美俄等大國簽訂的各項(xiàng)協(xié)定

近年來，隨著中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)的推進(jìn)，美國和俄羅斯愈加重視與中亞地區(qū)的合作。哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦先后加盟了由俄羅斯主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，美國也通過實(shí)施“新絲綢之路計(jì)劃”極力維護(hù)自身在歐亞大陸的主導(dǎo)地位，對中亞和高加索地區(qū)進(jìn)行形式多樣的滲透。2016年8月美國國務(wù)卿克里在華盛頓罕見一次性會見了中亞五國的5位外長，克里提出希望繼續(xù)以“5+1”（中亞五國+美國）機(jī)制這種模式召開會議，以擴(kuò)展并深化與中亞國家之間的聯(lián)系。美國顯然不希望“一帶一路”和亞歐經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟削弱自己的勢力，“被邊緣化”1。

在此種大環(huán)境的作用下，今后的中亞各國很有可能在經(jīng)濟(jì)方面會受到來自于美國和俄羅斯不同程度的影響。美國的經(jīng)濟(jì)在全球范圍內(nèi)居于首位，其經(jīng)濟(jì)形勢影響著整個世界的經(jīng)濟(jì)格局，而俄羅斯在中亞地區(qū)的影響力也很深厚。因此，中亞國家也希望在經(jīng)濟(jì)上得到美國幫助，盡快擺脫危機(jī)，走上發(fā)展之路，在國際事務(wù)上也想得到美國和俄羅斯的支持。對于中亞國家來說，美國和俄羅斯的影響力也必然是其決策的重要考量。

四、中國如何應(yīng)對

中亞五國是中國對外合作的重要伙伴，隨著“一帶一路”互聯(lián)互通的發(fā)展，未來我國與中亞這五個國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面將有更加廣闊的合作空間。從目前中亞五國奉行的投資政策來看，中亞五國的態(tài)度都是比較積極的。然而受制于國際經(jīng)濟(jì)政治形勢的變幻莫測，這個過程必然不會一帆風(fēng)順。作為中國，唯有不斷修煉內(nèi)功，提升國際影響力，積極做好各方面的協(xié)調(diào)、溝通和協(xié)作，才能充分調(diào)動包括中亞五國在內(nèi)的更多絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家加入到“一帶一路”的構(gòu)建過程中。

（一）注重雙方政策的協(xié)調(diào)和溝通

中國應(yīng)與中亞五國制定出一個較為系統(tǒng)的區(qū)域級協(xié)調(diào)框架，組建一個有能力確保區(qū)域間達(dá)成的決策能夠得到有效執(zhí)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這樣不僅會大幅降低投資人在區(qū)域項(xiàng)目中涉及的不確定性風(fēng)險，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施投融資的監(jiān)管，還能夠疏通區(qū)域項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的障礙，使區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行得更加順利。

中國要盡快出臺相關(guān)的法律法規(guī)文件，完善雙邊監(jiān)管合作體制，增加信息的共享渠道，拓寬信息交流的范圍，做好跨境風(fēng)險的防范以及建立危機(jī)出現(xiàn)時的處置制度，適時開展與中亞國家監(jiān)管當(dāng)局和金融機(jī)構(gòu)的交流與培訓(xùn)，以進(jìn)一步增加相互了解和互信。

（二）推進(jìn)投融資方式的創(chuàng)新

從全球的經(jīng)驗(yàn)看，PPP是國際上在基礎(chǔ)設(shè)施投融資方式上發(fā)展的主要方向。PPP的作用較為突出，其不但可以填補(bǔ)資金的缺口，還可以加強(qiáng)公共產(chǎn)品的管控力度，尤其是在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，PPP能夠提升投資效率以及完善資本配置。PPP對于緩解各國政府在公共建設(shè)支出中的壓力有較大幫助。尤其是“一帶一路”中互聯(lián)互通這樣的跨地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施工程，融資的范圍廣、時間長、風(fēng)險大，還需根據(jù)實(shí)際需要積極推進(jìn)在投資及融資方式上的創(chuàng)新。

（三）加強(qiáng)地區(qū)間的人才交流和文化交流

中國在與中亞五國的投資合作發(fā)展中，人才支撐必須得到加強(qiáng)。目前既懂俄語、英語，又懂外貿(mào)和法律專業(yè)知識的復(fù)合型人才非常缺乏。在中亞五國懂漢語的人才也相當(dāng)匱乏。所以，加強(qiáng)區(qū)域的人才培養(yǎng)和交流勢在必行。人才交流包括科技人才的交流與職業(yè)技能方面人才的交流。而文化交流則有助于對各自文化的理解和認(rèn)同，高校間的人才互換學(xué)習(xí)和出國留學(xué)計(jì)劃將加深國家之間的互相認(rèn)識和熟悉，能夠促進(jìn)國家與國家間的溝通及合作，使雙方共同發(fā)展。

現(xiàn)階段，中國應(yīng)充分發(fā)揮出對區(qū)域投資的引領(lǐng)作用，突出技術(shù)導(dǎo)向和區(qū)域均衡導(dǎo)向，鼓勵更多的國家和地區(qū)參與“一帶一路”建設(shè)，這不僅適應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的發(fā)展要求，更能契合國際資本的流動趨勢；這既是構(gòu)筑中國參與國際經(jīng)濟(jì)競爭新優(yōu)勢的重要路徑，也是參與以資本運(yùn)動為引領(lǐng)的經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)實(shí)需要。

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