高秀娟

一、文獻(xiàn)研究

Cooke P.首次提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（RIS）的概念，認(rèn)為區(qū)域之間形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)。[1]之后，區(qū)域創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)，被學(xué)者們廣泛地關(guān)注和研究。我國(guó)自2005年以來(lái)，提出要推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系的發(fā)展，各省市也都制定了相應(yīng)的措施，如北京市提出2020年要建成全國(guó)創(chuàng)新中心，上海、青島等城市也都提出相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃。在上述規(guī)劃出臺(tái)過(guò)程中，需要明確的是，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率的高低，決定著各地區(qū)是否能夠獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，各地區(qū)需要了解自身創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)問(wèn)題，有關(guān)研究如尹凡等人構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)模型[2]，曹文靜、潘杰義用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法評(píng)價(jià)了城市區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。[3]

隨著研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的全球化，外資逐漸參與到我國(guó)國(guó)家、地區(qū)的創(chuàng)新體系構(gòu)建之中，并成為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量之一。以前學(xué)者的研究主要集中于技術(shù)外溢，認(rèn)為外資具有東道國(guó)所不具備的先進(jìn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往對(duì)東道國(guó)存在溢出效應(yīng)，從而帶動(dòng)其技術(shù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新效率。如Govanni Peri等分析了德國(guó)和意大利制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，認(rèn)為外資技術(shù)溢出的原因在于生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。[4]21因此在溢出過(guò)程中，外資將促進(jìn)東道國(guó)的創(chuàng)新效率。而近期的學(xué)者則開(kāi)始關(guān)注外資及其研發(fā)中心在東道國(guó)創(chuàng)新體系中的嵌入性，認(rèn)為通過(guò)開(kāi)放效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和示范效應(yīng)，使得外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系產(chǎn)生動(dòng)態(tài)影響，從而提升其創(chuàng)新效率。[5]35

在外商直接投資影響東道國(guó)創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)中，從人力資本的溢出效應(yīng)角度開(kāi)展的研究占據(jù)一席之地。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）曾就外商直接投資影響人力資本的問(wèn)題展開(kāi)過(guò)研究。Macdougal的外溢理論開(kāi)啟了橫向和縱向溢出理論，其中橫向溢出理論認(rèn)為外資中人員的流動(dòng)對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢，從而促進(jìn)了東道國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的提升。①參見(jiàn)李政、任航：《FDI抑制還是促進(jìn)了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率——基于省際空間面板模型的分析》，收錄于中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)律研究會(huì)第24屆年會(huì)暨“經(jīng)濟(jì)體制改革與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展”理論研討會(huì)論文集，2014年。姚洋和章琦提出了外資的示范效應(yīng)和人員流動(dòng)對(duì)地區(qū)技術(shù)效率的影響。[6]應(yīng)當(dāng)說(shuō)，促進(jìn)東道國(guó)的人力資本提升以及人員流動(dòng)，是外資影響東道國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的重要途徑。

二、模型選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）計(jì)量模型的選取

區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效所衡量的是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入產(chǎn)出效率，在外商直接投資（FDI，下文以FDI指代）源源不斷地流入我國(guó)各省區(qū)的宏觀大背景下，我國(guó)東、中、西部各省區(qū)在創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)水平和吸收能力、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等諸多方面都存在差異，由此產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效的水平各異。本文對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，將影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的各因素綜合如下。

1.技術(shù)和知識(shí)水平。Cheung和Lin通過(guò)省區(qū)數(shù)據(jù)考察了FDI溢出效應(yīng)對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，將研究與開(kāi)發(fā)（R＆D）投入看作影響創(chuàng)新能力的決定性因素。[7]Crescenzi考察了R&D支出對(duì)創(chuàng)新的影響作用。[8]而研發(fā)投入的直接結(jié)果就是產(chǎn)生新的技術(shù)和新的生產(chǎn)力，并通過(guò)知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)由外資擴(kuò)散到東道國(guó)的各創(chuàng)新主體。因此，研發(fā)直接決定著技術(shù)和知識(shí)水平的高低，并且成為創(chuàng)造技術(shù)和知識(shí)的原動(dòng)力。對(duì)于技術(shù)溢出的途徑，黃振華等分析了外資的競(jìng)爭(zhēng)壓力、示范效應(yīng)與模仿、人員流動(dòng)以及前后向產(chǎn)業(yè)聯(lián)系力四種途徑。[9]其中，人力資本流動(dòng)對(duì)技術(shù)溢出的促進(jìn)作用受到學(xué)者們的認(rèn)可，如Rabellottir認(rèn)為熟練工人的流動(dòng)加速了溢出和創(chuàng)新。[10]Nelson和Phelps分析了人力資本水平和一國(guó)技術(shù)進(jìn)步水平之間的正相關(guān)關(guān)系。[11]李亞玲和汪戎將人力資本結(jié)構(gòu)劃分為分布結(jié)構(gòu)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)兩種類型，前者指人力資本總量在人群中的分配狀況，后者指人力資本各層次的比例關(guān)系。[12]

2.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。章立軍考察了包括基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場(chǎng)需求、勞動(dòng)力素質(zhì)和金融環(huán)境等因素對(duì)創(chuàng)新力的作用。[13]王鵬和曾坤將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境劃分為勞動(dòng)要素環(huán)境和資本要素環(huán)境，并細(xì)分為金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、交通環(huán)境、信息環(huán)境以及教育環(huán)境，其中，金融機(jī)構(gòu)存貸款總額、高校畢業(yè)人數(shù)和市場(chǎng)化率對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響最為顯著。[14]關(guān)祥勇和王正斌研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)者素質(zhì)、創(chuàng)業(yè)水平、金融環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，其中前兩者顯著正相關(guān)，后者顯著負(fù)相關(guān)。[15]

3.產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群能使區(qū)域中各創(chuàng)新主體組織享受到外部效應(yīng)所帶來(lái)的成本下降，產(chǎn)業(yè)集群往往使得創(chuàng)新主體在各種要素獲得上更加便利及價(jià)格低廉，學(xué)者們的研究也發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群一般對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向效應(yīng)。各產(chǎn)業(yè)在區(qū)域中的集群會(huì)塑造一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，形成三次產(chǎn)業(yè)之間的合理配比關(guān)系，因此本文將產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二者放到一起分析。

4.所有制結(jié)構(gòu)。目前學(xué)者對(duì)多種所有制形式的企業(yè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響究竟為負(fù)為正，還存在著不同的研究結(jié)果，如吳延兵認(rèn)為我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新效率最低，外資企業(yè)的創(chuàng)新效率最高，因此國(guó)有企業(yè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)最小。[16]而程強(qiáng)等發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)有利于提升區(qū)域創(chuàng)新效率，這主要是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)承擔(dān)著更多的社會(huì)責(zé)任，可以承擔(dān)外部性更大的創(chuàng)新活動(dòng)。[17]

綜上，我們構(gòu)建出以下的實(shí)證計(jì)量模型：

其中各變量都取截面數(shù)據(jù)，表示第t個(gè)年份第i個(gè)省區(qū)的指標(biāo)取值，ε代表回歸方程的誤差項(xiàng)，其他各個(gè)變量所代表的具體意義如下：

RInEit表示區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，作為被解釋變量。李政和任航以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、發(fā)明專利申請(qǐng)量等指標(biāo)從創(chuàng)新產(chǎn)出角度比較區(qū)域創(chuàng)新效率[18]，周凡磐選取了國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新效率的產(chǎn)出指標(biāo)。[19]根據(jù)學(xué)者們所選的指標(biāo)，本文選取發(fā)明專利申請(qǐng)量作為衡量指標(biāo)。

FDIRDit表示研發(fā)投入水平。選取指標(biāo)時(shí)，考慮到本文主要重點(diǎn)放在人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，因此以研發(fā)人員投入為衡量指標(biāo)，如郭妍和徐向藝②參見(jiàn)郭妍、徐向藝：《我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效分析及其政策研究》，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)年會(huì)暨“自主創(chuàng)新與創(chuàng)新政策”研討會(huì)論文，2006年。的研究指標(biāo)選取方式。本文選取了非地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展R&D活動(dòng)及專利情況中的R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為衡量指標(biāo)。

HRnit表示人力資本水平。以教育年限作為決定人力資本的重要指標(biāo)?，F(xiàn)今學(xué)者們測(cè)算人力資本的方法中，教育年限法是主流方法之一，如岳書(shū)靜、劉朝明、王小魯?shù)热?，?jì)算受教育年限的方法都較為類似。他們將社會(huì)人口基本上分為四類：小學(xué)教育水平，受教育年限為6年；初中教育水平，受教育年限為9年；高中教育水平，受教育年限為12年；大學(xué)教育水平，受教育年限為16年。為了表示人力資本結(jié)構(gòu)，本文參照學(xué)者們的一般做法，將受教育程度劃分為小學(xué)（PrimS）、初中（MiddleS）、高中（HighS）和大學(xué)（College）及以上。采用初等教育、中等教育、高等教育在校學(xué)生人數(shù)占年底戶籍總?cè)丝诘谋壤苼?lái)表示。

HRn*FDIit表示人力資本水平與外商直接投資額的乘積，用來(lái)考察人力資本與外商直接投資如何結(jié)合，也即FDI所產(chǎn)生的以人力資本流動(dòng)而帶來(lái)的外溢，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。FDI×PrimS，F(xiàn)DI×MiddleS，F(xiàn)DI×HighS，F(xiàn)DI×College，分別可以從結(jié)構(gòu)上分析技術(shù)外溢在各級(jí)人力資本中對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響差異。

SpFdiit以各省區(qū)外資總產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重，表示FDI的滲透率。本文以岳書(shū)敬和劉朝明[20]所使用的指標(biāo)，用于衡量各省區(qū)FDI的技術(shù)和知識(shí)溢出情況。在技術(shù)溢出中，知識(shí)勢(shì)差是前提條件，只有外資企業(yè)相對(duì)于內(nèi)資企業(yè)存在更先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)的時(shí)候，形成了知識(shí)和技術(shù)的高低差，技術(shù)才會(huì)在兩種類型企業(yè)中擴(kuò)散和流動(dòng)，產(chǎn)生溢出效應(yīng)。而溢出，往往也是一種模仿，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)并改進(jìn)生產(chǎn)方法，擴(kuò)展知識(shí)接受者的技術(shù)選擇集。[21]

Infsit為區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)量（基礎(chǔ)設(shè)施的衡量指標(biāo)）。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)溢出的重要平臺(tái)及載體，區(qū)域內(nèi)交通設(shè)施便利、能源充足、各種通信線纜和設(shè)施完備，能夠?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境條件。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組將信息水平和交通條件兩方面作為衡量區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的指標(biāo)。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組也認(rèn)為,基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場(chǎng)的大小、勞動(dòng)者的素質(zhì)、為企業(yè)創(chuàng)新提供金融支持的能力和本地區(qū)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境等五個(gè)要素構(gòu)成創(chuàng)新環(huán)境?；A(chǔ)設(shè)施是一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新的各種要素流動(dòng)的載體,包括信息和知識(shí)的載體,如有線和移動(dòng)電話、互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)的發(fā)展水平,還包括物流的載體,如公路的人均擁有量,多種運(yùn)輸方式形成的客流量和貨流量等。本文主要以人均公路里程作為衡量指標(biāo)，作為衡量區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)。

Indaggrit表示產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境。謝子遠(yuǎn)和鞠芳輝用每萬(wàn)人產(chǎn)業(yè)集群數(shù)指標(biāo)（高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量/高新區(qū)人口）來(lái)反映高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展程度。[22]張昕和陳林借鑒Ciccone和Hall的研究成果，用區(qū)域就業(yè)人口總數(shù)/（j區(qū)域居民點(diǎn)及工礦用地+j區(qū)域交通用地）這一指標(biāo)來(lái)表示集聚的程度。[23]Paci和Usai采用區(qū)域某行業(yè)占當(dāng)?shù)厮兄圃鞓I(yè)行業(yè)就業(yè)總量的比重，與全國(guó)該行業(yè)就業(yè)人口占全國(guó)制造業(yè)就業(yè)人口比重的比值來(lái)計(jì)算生產(chǎn)集聚的專業(yè)化程度。譚俊濤、張平宇和李靜選用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值表示區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群情況。[24]本文選取規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行指標(biāo)的計(jì)量。

Indtrucit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。本文以王鵬和陸浩然所使用的方法，以重工業(yè)部門產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。[25]

Soeit表示國(guó)有企業(yè)所占的比重?，F(xiàn)有研究通常以國(guó)有企業(yè)銷售額所占比重、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值所占比重等對(duì)國(guó)有企業(yè)所占比重進(jìn)行計(jì)算。本文采用陳媛媛和王海寧所使用的指標(biāo)，以國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品銷售收入與全部大中型企業(yè)的銷售收入之比進(jìn)行計(jì)算。

（二）模型數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量特征描述

本文選取了2010年到2014年31個(gè)省區(qū)的155個(gè)樣本，對(duì)模型進(jìn)行時(shí)間序列的檢驗(yàn)。在樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取中，專利申請(qǐng)量、研發(fā)人員投入、人力資本水平、公路里程數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值等指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；工業(yè)總產(chǎn)值、外資總產(chǎn)值、重工業(yè)部門總產(chǎn)值、國(guó)有企業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值等指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自各年的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。人力資本存量的測(cè)算方面，指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各層次教育水平人群的人口比重由各層次教育水平人口數(shù)與人口總量的比值進(jìn)行測(cè)算。

圖1是2010年到2014年外資企業(yè)、港澳臺(tái)外資和其他外資占工業(yè)總產(chǎn)值的比重圖。圖中顯示各地區(qū)外資分布并不均勻，其中，北京、天津、上海、福建、廣東、海南等省區(qū)引進(jìn)的外資比重較大，而其他地區(qū)相對(duì)來(lái)說(shuō)引進(jìn)外資的比重較小。

圖2是各省區(qū)人力資本的基本信息統(tǒng)計(jì)。從圖中可以看出，我國(guó)人力資本狀況大部分省區(qū)都是初中教育水平占比最高，全國(guó)初中教育水平人口比重平均值為38.5393%，其次為小學(xué)教育水平，全國(guó)平均值為26.833%，高中和大專及以上教育水平全國(guó)平均值分別為15.4557%及11.3485%。上述數(shù)據(jù)表明，我國(guó)人力資本狀況仍然處于較低的教育水平，各省區(qū)的人力資本水平仍然有待提高。

三、計(jì)量檢驗(yàn)與實(shí)證分析

（一）基本檢驗(yàn)結(jié)果

由于面板數(shù)據(jù)估計(jì)可以使用固定效應(yīng)模型及隨機(jī)效應(yīng)模型，所以首先進(jìn)行豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。Hausman統(tǒng)計(jì)量的值為54.23，伴隨概率為0.0000，因此拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型的假設(shè)，應(yīng)當(dāng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型。

圖1 2010—2014年外資企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重

圖2 2010—2014年人力資本變量基本統(tǒng)計(jì)信息

表2給出了基于外資的固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果，在估計(jì)固定變截距模型后，得到的擬合結(jié)果顯示，R2調(diào)整后的樣本決定系數(shù)為0.97，說(shuō)明模型的擬合優(yōu)度較高，t統(tǒng)計(jì)量和F統(tǒng)計(jì)量較大，說(shuō)明模型回歸系數(shù)顯著，回歸模型整體顯著。從回歸結(jié)果看，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效與研發(fā)人員投入、人力資本水平與FDI水平的乘積、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量等變量都呈同向變動(dòng)，不過(guò)顯著水平有所差異。而國(guó)有企業(yè)所占比重，以及外資總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈顯著負(fù)向影響。

表1 相關(guān)隨機(jī)效應(yīng)豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)結(jié)果

（二）模型擬合結(jié)果分析

結(jié)果顯示，研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響效果為正。2015年中國(guó)科技工作會(huì)議給出的數(shù)據(jù)顯示，2014年，中國(guó)R&D投入預(yù)計(jì)達(dá)到13400億元，其中企業(yè)支出占76%以上；R&D占GDP比重預(yù)計(jì)可達(dá)2.1%；全時(shí)研發(fā)人員總量預(yù)計(jì)達(dá)到380萬(wàn)人年，位居世界第一；每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量達(dá)49.2人年。而美國(guó)巴特爾紀(jì)念研究所和《研發(fā)雜志》聯(lián)合發(fā)布的《2014年全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)測(cè)》顯示，2014年，日本、韓國(guó)、瑞典的研發(fā)投入強(qiáng)度為3.4%—3.6%，美國(guó)為2.8%。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

2015年11月發(fā)布的數(shù)據(jù)則顯示，2014年中國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度為2.05%。[26]上述數(shù)據(jù)表明，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入在世界上都排名靠前，國(guó)家給予研發(fā)和創(chuàng)新工作以極大的重視和投入。不過(guò)，在本文的研究中，由于試圖從人力資本的角度來(lái)解釋區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，因而研發(fā)投入選取了研發(fā)人員投入指標(biāo)，該指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的正向作用顯著性并不高。有可能的情況是，進(jìn)一步的研究可以用我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)代替該指標(biāo)進(jìn)行研究，另一方面，也可能是因?yàn)槲覈?guó)研發(fā)人員投入目前確實(shí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的正向作用效果不明顯，這與趙建英的研究成果有相似之處。[27]如果是這種情況的話，表明我國(guó)研發(fā)人員雖然已經(jīng)達(dá)到一定的規(guī)模和數(shù)量，然而從研發(fā)人員的研發(fā)績(jī)效來(lái)看，并沒(méi)有達(dá)到足夠高的水平。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，進(jìn)一步的研究是非常必要的，因?yàn)槿绻麆?chuàng)新績(jī)效僅靠大量的財(cái)政投入，而沒(méi)有研發(fā)人員人力資本的提升的話，仍然是缺乏效率的一種投入方式。

表2 基于外資的固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

對(duì)于外資與人力資本的交叉項(xiàng)估計(jì)，結(jié)果非常顯著。這意味著從整體上人力資本對(duì)外資的吸收和消化能力比較明顯，因而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提高作用也十分顯著。但是這種顯著性存在著結(jié)構(gòu)上的效應(yīng)，從結(jié)果可以看出，人力資本水平是小學(xué)群體時(shí)，對(duì)外資的消化吸收能力、進(jìn)而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響比較小，而這種作用效果隨著人力資本的提升，呈現(xiàn)出越來(lái)越增強(qiáng)的效應(yīng)。也就是說(shuō)，當(dāng)人力資本提升、人群受教育年限提升時(shí)，外資就會(huì)達(dá)到良好的外溢效果。這說(shuō)明，在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中，引進(jìn)外資仍然是一種比較重要的方式，并且在引進(jìn)過(guò)程中，逐步提高人力資本素質(zhì)，可以達(dá)到雙贏的結(jié)果。同時(shí)也應(yīng)該看到，在研發(fā)人員投入對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響不明顯的情況下，通過(guò)外資外溢人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效卻可以產(chǎn)生明顯的正向效果，說(shuō)明我國(guó)本土自身的研發(fā)人員培養(yǎng)仍然還是存在問(wèn)題的，有待于進(jìn)一步探索如何通過(guò)提升研發(fā)人員的素質(zhì)來(lái)推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新。

區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效效果較為明顯，這表明公路、鐵路等交通路網(wǎng)的建設(shè)有助于創(chuàng)新行為的擴(kuò)散，從而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向作用。正如交通部部長(zhǎng)楊傳堂所說(shuō)：“要準(zhǔn)確把握拓展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)空間的方向和重點(diǎn)。加快提升基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化水平。要用發(fā)展空間培育發(fā)展新動(dòng)力，實(shí)施重大公共設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施工程。實(shí)施網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，加快構(gòu)建高速、移動(dòng)、安全、泛在的新一代信息基礎(chǔ)設(shè)施?！盵28]

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有著正向影響。產(chǎn)業(yè)群是在一定區(qū)域內(nèi)某個(gè)企業(yè)或大公司、大企業(yè)集團(tuán)的縱向一體化的發(fā)展，大規(guī)模發(fā)展模式有助于形成一體化的產(chǎn)業(yè)鏈，降低生產(chǎn)成本、交換成本等制度成本，同時(shí)增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)信息的敏感度，使企業(yè)更容易進(jìn)行大規(guī)模的創(chuàng)新行為。在本文的估計(jì)結(jié)果中，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)省區(qū)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的效果仍然較小。我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群主要分布在珠三角、浙東南、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海灣等地區(qū)，擁有諸如東莞電腦及相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群、北京的中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)集群、東北地區(qū)長(zhǎng)春汽車產(chǎn)業(yè)等。不過(guò)總體來(lái)看，它們只能被稱為“準(zhǔn)集群”，中西部地區(qū)還沒(méi)有發(fā)揮出產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)，與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群聚集區(qū)相比，仍然有很大的提升空間。

在估計(jì)結(jié)果中，我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)所占比重以及外資總產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出負(fù)向相關(guān)性，不過(guò)國(guó)有企業(yè)的影響并不顯著。這表明，現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)有企業(yè)可能還存在效率低下的情況，但是這種情況并不十分顯著。這也從另一個(gè)側(cè)面表明，國(guó)有企業(yè)可能正處于從效率低下向效率上升轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)折期。李政和陸寅宏的研究表明，目前國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新效率上存在明顯不足，然而在有些行業(yè)企業(yè)中，比如制造業(yè)上市公司中，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效還是明顯高于民營(yíng)企業(yè)的，因此，未來(lái)在體制和機(jī)制完善的情況下，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效仍有待增強(qiáng)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的正向作用也有待進(jìn)一步發(fā)揮。外資總產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)向影響，是本文檢驗(yàn)中比較出乎意料的一個(gè)結(jié)果。根據(jù)推測(cè)，在外資比重高的產(chǎn)業(yè)，本地企業(yè)有可能從FDI技術(shù)溢出的示范效應(yīng)和企業(yè)學(xué)習(xí)能力增長(zhǎng)中獲得更大回報(bào)；相反，在外資比重低的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新績(jī)效通過(guò)FDI流入改進(jìn)的可能性預(yù)期更低。[29]然而根據(jù)本文的結(jié)論推測(cè)，有可能外資在我國(guó)的外溢體現(xiàn)出了對(duì)本國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的擠出效應(yīng)，此外，結(jié)合上文的結(jié)論，也有可能我國(guó)部分省區(qū)的人力資本質(zhì)量不高，因而對(duì)外資溢出的吸收效果不明顯。

四、結(jié)論與建議

本文通過(guò)對(duì)全國(guó)31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）2010—2014年5年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，考察了外資與人力資本結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施、外資比重等多種因素，對(duì)于我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用效果，并重點(diǎn)考察人力資本結(jié)構(gòu)與外資投入的交叉項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。通過(guò)以發(fā)明專利來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，以小學(xué)、初中、高中和大專及以上的人口占總?cè)丝诒戎販y(cè)量人力資本結(jié)構(gòu)的方式，以上述指標(biāo)與FDI交叉成績(jī)衡量不同人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)外資溢出的吸收效果的指標(biāo)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著人力資本的增加，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效顯著提升，此外，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展等因素都對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。

本文具有一定現(xiàn)實(shí)意義。一方面，各省區(qū)為了落實(shí)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，需要充分利用人力資本優(yōu)勢(shì)，加快人力資本的增值，以加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿。尤其是中西部地區(qū)，要以人力資本增值來(lái)消化和吸收外資溢出效應(yīng)。另一方面，在引進(jìn)外資的過(guò)程中，還需要注意引進(jìn)那些對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步起到積極影響作用的外資種類，同時(shí)關(guān)注各地區(qū)對(duì)外資溢出的吸收效應(yīng)。此外，改善區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展等，都有助于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升。

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