趙映林

摘 ? 要：胥吏是中國古代社會各級行政衙門中的具體辦事人員，是官民交接的樞紐，須臾不可或缺。他們直接與老百姓打交道，在百姓眼中他們就是政府、國家。因此胥吏之優(yōu)劣，辦事之行為、效率，直接關(guān)系到政府形象;可是，由于頂層制度設(shè)計的缺憾，造成胥吏操縱行政事務(wù)的“吏治”大壞，損害了政府形象。背后的緣由則是人性理論的缺失。

關(guān)鍵詞：胥徒;吏員;師爺;低俸;頂層制度設(shè)計;人性理論

胥吏之稱與構(gòu)成

對歷史上的那些政府衙門中的公務(wù)人員，人們統(tǒng)稱之為官吏，長期以來，特別是在改革開放初以前，一直是這么叫的。這并不奇怪，唐代著名學(xué)者孔穎達(dá)在《禮記·王制》的注釋中說：“其諸侯以下及三公至士，總而言之，皆謂之官?！惫偈歉墒裁吹模靠追f達(dá)說：“官者管也，以管領(lǐng)為名?！惫偈菑氖鹿芾淼?，掌握著權(quán)力，管事也管人（管老百姓、管比他職務(wù)低、權(quán)力小的官）?？傊?，官是“與人主共理天下者”。[1]既然有管事的，就得有做事的。做事的衙門中人是什么人呢？做具體事的，肯定不如動嘴不動手的地位高，《辭?！穼⑦@些做具體事的衙門中人定義為“官府中辦理文書的小吏”?！冬F(xiàn)代漢語詞典》解釋為“舊時沒有品級的小公務(wù)人員”。不過直到漢代，對官與吏，人們還是將其聯(lián)系在一起，統(tǒng)稱官吏。如漢代秩四百石至二百石的高官被稱之為長吏，百石以下的官員則被稱之為少吏。如司馬遷的《史記》有《酷吏列傳》《循吏列傳》，新舊《唐書》亦有《酷吏列傳》《良吏列傳》，而上述“酷吏”“循吏”“良吏”的“吏”指的都是官，而非“官府中辦理文書的小吏”“沒有品級的小公務(wù)人員”。那個時期，政府各部門除主官外，大家都要具體辦事的，都可以目之為吏。漢朝時的很多官員都是從政權(quán)底層的吏一路打拼上來的，直至丞相。如著名酷吏寧成原“為人小吏”，受到另一酷吏郅都的欣賞，漢景帝時調(diào)任首都長安中尉（首都警察局局長），漢武帝時升任內(nèi)史（首都市長）。[2]

即使這樣，我們還是可以將兩漢時期的官與吏區(qū)分出來，界別的標(biāo)準(zhǔn)就是俸祿?！稘h書·百官公卿表》說：“百石以下有斗食、佐史之秩，是為少吏”，這百石以下的少吏就是“各署曹掾史”[3]。這里說的“署曹掾史”就是吏。這些人在地方衙門就被稱之為令史、主吏、書佐，幹（門幹、門下幹）、小史，雖稱小吏，其中有的實則乃后世所說的胥徒，地位卑賤。這里的“小史”即是。再如，史籍所記的有秩嗇夫與無秩嗇夫，前者是官，后者是吏。

官與吏的分途經(jīng)魏晉唐宋尤其是宋朝的演變，到明清時已是涇渭分明，不可同日而語了。官與吏有了區(qū)分以后，一般說來，官就是專指各級政府、各部門中有品級的長官，有決策權(quán)與管理權(quán)的;吏是專指各級政府、各部門中無品級，既無決策權(quán)也無管理權(quán)，在官的指揮下專事各種具體事務(wù)的辦事人員?！洞笄鍟洹肪硪皇f：“設(shè)在官之人以治其房科之事，曰吏?！倍宜螘r已開始將吏稱之為胥吏，宋人程大昌《演繁露續(xù)集》說：“案牘、法令、書判，行移悉仗胥吏?！?元人徐元瑞《習(xí)吏幼學(xué)指南》說：“夫吏，古之胥也，史也，上應(yīng)天文，曰土公之星，下書史牒，曰刀筆之吏?！?按此說，胥就是吏，吏就是胥。所以世人往往合稱之胥吏或吏胥。但實際上，并不盡然，還是有區(qū)別的。因為吏主要是從事案牘文字工作，如令史、典史、知印、司吏、功曹、宣使、奏差、書吏、獄掾、倉吏?！端疂G》中的宋江上梁山前是押司，是書吏中的一種，負(fù)責(zé)辦理案牘文書。那么在案牘文字等工作以外還有從事雜役的，這批人稱之為差役、衙役，如捕快、牢頭、看守、皂隸、門子、聽差、仵作，他們“任奔走服役”。[4]這批人不需要什么文化，略識些字甚至不識字就能充任，稱之為“胥徒”。[5]胥既要聽命于官，也要聽命于吏，在政府中跑腿聽差。因此，胥吏應(yīng)包括兩個部分，一是從事案牘類的吏員，一是從事雜役的胥徒;前者有文化的要求，后者無文化方面的特別要求，甚至文盲也可充任。至于將胥吏稱為“刀筆吏”則更早。秦國—秦朝自商鞅變法后，對官吏的普遍要求是必須懂法，會用法處理事務(wù)。只有符合這一要求的人才有資格做官。由于法又稱“文”“文法”，于是這些懂法的做官的人就被稱之為“文法之吏”“文吏”;又由于“文法之吏”必須制作文書（公文與法律文書），那時還沒有紙張，是在竹木簡上用筆寫或用刀去刻寫修改，因為經(jīng)常捉刀弄筆于竹木簡，故稱之“刀筆吏”。這不同于后世理解的訟師。其實，這時期的“刀筆吏”既有官也有專事文書的吏。所以，漢代有“秦尊法吏”、“秦任刀筆小吏”、[6]“專任獄吏”[7]之說。不過，這一時期的“吏”地位并不輕賤，因為秦朝的政治制度是按照法家的那套理論建立的。集法家之大成的韓非就主張“宰相必起于州郡，猛將必發(fā)于卒伍”[8]，即從基層干起的。因此，法吏、刀筆小吏、獄吏是受到朝廷器重的。懂法的吏在當(dāng)時被目之為“良吏”，不懂法的被目之為“惡吏”。[9]更何況這支“吏”的隊伍中有許多本就是中高級官員。

胥吏是衙門中的最底層，自從有了國家，直接與老百姓打交道的主要是胥吏，而不是官。清人梁章鉅說：“胥吏者，官民交接之樞紐?！盵10]國家形象是通過胥吏的辦事行為反映到平民百姓心目中的。因為在老百姓眼中，在政府衙門中做事的不論是吏員衙役，總之都是公家人，是官，是官家人。因此，胥吏形象就是國家、政府的形象，只不過胥吏們并不會認(rèn)識到這一點，也不認(rèn)同這一點。至少古代社會的胥吏們無一不是如此的認(rèn)知水準(zhǔn)。

宋及之前的胥吏

由于中國幾千年的宗法社會，特別是西周時代，政府官職實行的是世卿世祿制，基本是DNA說了算。這種體制到了春秋戰(zhàn)國時期才遭受到有力沖擊，這是由于兼并過程中要解決人才問題。秦在這一過程中對在DNA基礎(chǔ)上構(gòu)建的世卿世祿制的否定最有成效，使得它終于得以統(tǒng)一全國，使郡縣制隨后在全國確立。秦漢時期，因職務(wù)不同，工作內(nèi)容、方式有不同，但官與吏沒有什么區(qū)分。雖然漢以后，士人進(jìn)入政府會被稱之為官，庶人進(jìn)入政府被稱之為吏（所謂“庶人在官，府史胥徒也”），可是因吏而入官者并不在少數(shù)。如前所述，漢代的許多官員都是從政權(quán)底層的吏一路打拼上來的;更不用說漢朝的開創(chuàng)者劉邦乃是秦朝根本不入流的小小“亭長”，既不是官，而且連吏都不是，屬于胥徒，不過卻管著兩個地位更低的胥徒：亭父、求盜。[11]至于追隨劉邦的這批人，未戰(zhàn)死者皆成為開國元勛的大多或吏或胥出身，如蕭何是沛縣主吏，司馬遷說“（蕭）何于秦時為刀筆之吏” ，[12]曹參是獄掾，夏侯嬰是廄騶（管一縣之車馬）等等，無一不是來自社會最底層，故有“布衣將相”之說。如前所述，漢與秦一樣官與吏仍舊相通。然而，在政府做事，不論是官也好，吏也好，都是有一定文化的人。沒文化當(dāng)然不可能做官，無文化也承擔(dān)不了大量的案牘文字工作。只不過比較起來，對吏的文化程度相對要求低一些。秦朝“以吏為師”說明官與吏是合一的，同時也都是有文化的人。

魏晉南北朝時期，由于九品中正制的盛行，入仕已是“上品無寒門，下品無勢族”[13]，到東晉時完全固化。做官尚且分上品下品，就愈加不屑為吏。這種情況下，吏的地位更加低下，官與吏的區(qū)分明顯了。在官的眼中，吏役屬于同類，受到輕視。但由于吏與役的分工明確，“服役吏”（衙役）地位日益低賤，與從事文牘之吏的距離也隨之迅速拉開了。

隋唐時期，官與吏開始分途。區(qū)分二者之間的一條界線就是“流”。流就是品類、等級，所謂“不入流”“三教九流”就是此意。有流內(nèi)之說當(dāng)然也就有流外之說。“流外”之說出現(xiàn)在南北朝時期，但在當(dāng)時還未形成與有品級的流內(nèi)官相對應(yīng)的完善體系。隋煬帝推行科舉取士，九品中正制逐漸退出選官舞臺，唐朝繼承了科舉取士，并加以完善制度化。這使得在官制上形成了流內(nèi)與流外官的區(qū)分。這是秦漢以來第一次在官吏制度上明確官員與吏員的區(qū)分。由于科舉的盛行，使得吏的社會地位為士子所輕視。唐代明文規(guī)定，“流外出身人今后勿授刺史、縣令、錄事參軍”[14]。

官吏雖逐漸分途，但吏通過積累年資，總有不在少數(shù)的吏能入“官”，成為低品（八品九品，少數(shù)七品甚至更高品級）官員。更由于唐代貞觀遺韻，重視選用能官干吏，一批胥吏出身的人才得以進(jìn)入政府，有的漸成為高官。

宋朝以后，中國歷史上再也未出現(xiàn)過梁唐晉漢周這樣的局面，這是宋朝強化皇權(quán)與中央集權(quán)的結(jié)果。宋太祖、宋太宗為了消除有槍桿子就有地盤的五代割據(jù)，強干弱枝，同時不惜從中央到地方廣設(shè)官職，政府機構(gòu)疊床架屋，官員之間相互監(jiān)視，相互牽制，導(dǎo)致的嚴(yán)重后果是官冗官濫。有官則有吏，吏又往往是官的多倍。據(jù)學(xué)者研究，唐代中央政府有吏3000——4000人上下，地方政府有吏近10萬人。宋代中央政府有吏在5000人上下，地方衙門有胥吏約22萬。[15]

宋朝胥吏，包括中央機構(gòu)如省、曹、寺、監(jiān)和地方行政機構(gòu)諸路監(jiān)司、州縣的各類僚屬，名稱繁多?！对坡绰n》卷一：“下至胥吏，則有通行官、專知官、孔目官、直省官;走卒則有散從官;流外有梓官、陰陽官;軍校有輦官、天武官之號?！背Ｒ姷倪€有曹司、令史、書吏、掌庫、典庫、吏人、役人、公人、錄事、守當(dāng)官，等等。宋代胥吏最初無俸，遂靠索賄為生，辦事必先行賄，“凡賄賂先至者，朝請而夕得;徒手而來者，終年而不獲。”[16]此后，朝廷不得不更弦易張，給吏俸祿，而且與官員俸祿一樣優(yōu)厚有加，一個極端跳到另一極端。在朝為官的右司諫王巖叟說：“三省胥吏，歲累優(yōu)秩，日給肉食，月享厚祿，寒暑有服，出入乘官馬，使令得管卒，郊禮沾賜賚，又許引有服親為吏，如士大夫任子無異?！盵17]可惜的是這種優(yōu)厚待遇并沒有“盡祿天下吏人”，而是將天下胥吏分為兩類：一類是領(lǐng)取俸祿的，稱“重祿公人”;一類仍是沒有俸祿的，稱“無祿公人”。唯有中央各部門胥吏享受到最優(yōu)厚待遇?！盁o祿公人”要生存要養(yǎng)家糊口，只有一條生路，那就是索賄，不給錢不辦事。

宋朝科舉受重視。宋朝科舉共進(jìn)行118次，取進(jìn)士42577人，平均每次約361人。[18]倘若加上落榜士子，這是一個很大的知識分子群體。自從有了科舉取士制度后，政府官員的一個重要來源就是科舉出身者。其次則是恩蔭制的推行，中高級官員子弟紛紛得以進(jìn)入官場。這就導(dǎo)致一個問題，進(jìn)入政府機構(gòu)的這兩類人，原先只習(xí)經(jīng)書、詩賦，基本不熟悉典章刑律，不諳行政事務(wù)。但法律、條例又是處理日常事務(wù)的基本遵循，恰恰這是吏的強項，于是官員們不得不依靠胥吏，形成宋朝特有的官弱吏強的行政局面。顧炎武評論說：“奪百官之權(quán)而一切歸之吏胥，是所謂百官者虛名，而柄國者吏胥而已?！盵19]

與宋并存的金朝，因有史料記載，使我們得知，金代吏員是有俸祿的。中央各部門的吏員皆有俸給，最高的可以支正六品俸，每月計有“錢粟二十五貫石，麥五石，絹各十七匹，綿七十兩”[20];最低的是胥徒，如駝馬牛羊群子、擠酪人，僅有錢粟三貫石而已。中央吏員出差另有補貼，而且規(guī)定的比較詳細(xì)，便于執(zhí)行。

元明時期的胥吏

胥吏左右公事，控制衙門，最典型的是元朝。元朝號稱“以吏治國”，就是指由吏出身的官來治理管理國家。元世祖忽必烈時，全國官員總數(shù)26000余人。[21]據(jù)當(dāng)時人的記載，由吏出身的官員在元朝占到官員總數(shù)的百分之八十五。[22]“雖執(zhí)政大臣亦以吏為之”[23]。地方胥徒中的吏員有10萬人之眾，中央政府有正式吏員3000人。[24]實際數(shù)字當(dāng)過此。

元朝主要吏員有令史、譯史、通事、知印、宣史、司吏、書吏、奏差、獄典等。元朝對胥吏實行俸給制，“內(nèi)而朝臣百司，外而路府州縣，微而府史胥徒，莫不有祿?！盵25]其俸祿由俸鈔與祿米構(gòu)成，標(biāo)準(zhǔn)是每月“每一兩與米一斗，十兩以上至二十五兩，每員支米一石，余上之?dāng)?shù)，每俸一兩與米一升”[26]。俸祿最高者是行省的令史、譯史、通事、知印，月俸鈔35兩，米1石;最低者獄典中的司獄史、縣衙門司吏、巡檢司的司吏、錄事司司吏，月俸鈔6兩，米6斗。元代通行紙幣，可元代的通貨膨脹是中國歷代王朝中最嚴(yán)重的一個，紙幣不斷貶值。

元代雖然沒廢科舉，但科舉選官制度不受重視，幾被統(tǒng)治者束之高閣。元朝統(tǒng)治全國89年，共舉行16次科舉考試，取士1139名，平均每年僅12.8人。[27]在一個有著若干萬官員的國家，一年卻僅有不到13名的取得功名的讀書人作為新鮮血液補充進(jìn)政府，這真令人不可思議。在這種尷尬背景下，吏便自然地成為元政府各級衙門官員的主要來源。

這就構(gòu)成元代官制的一大特點，即政府官員不由科舉取士而主要是由吏員升職構(gòu)成——“官由吏得”。當(dāng)時，吏員脫離吏職出任官職，專稱“出職”。這是唐宋以來的獨有的一種任官制度。其原因一是如上所述，不重視科舉，士子很難作為新鮮血液補充到官員隊伍中。二是官員不熟悉典章制度，官員的不足恰恰又是吏員的長項。吏員熟悉舊律，無人能取代他們。元代法制是中國歷代王朝中最差的。蒙古貴族入侵中原后，一直沒有頒布過正式法律。官吏審案斷案，有的沿用金代的“泰和律”，有的援用“蒙古祖宗家法”。忽必烈禁用“泰和律”，幾次要制定新律代替它，都未能實現(xiàn)。于是將建國以來歷來先后頒布的“敕旨條令，雜采類編”，編成《至元新格》一書。繼忽必烈之后的幾代皇帝先后頒行的《大元通制》《至正條格》等，都是將“敕旨條令”加以匯編。所以當(dāng)時就有人說：“今天下所奉以行者，有例可援，無法可守”，“遇事有難決，則撿尋舊例;或中無所載，在旋行議擬”。[28]舊例就是宋、金舊律和“蒙古祖宗家法”，熟悉這些的只有吏員。由吏遷官，實屬必然。