杜海斌

舍弗勒貿(mào)易上海有限公司 上海市 201804

1 引言

中國(guó)汽車市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展帶動(dòng)了零部件廠商的繁榮，但是開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)卻也隨之而來(lái)。眾所周知，風(fēng)險(xiǎn)管理的概念根植于項(xiàng)目的整個(gè)開(kāi)發(fā)過(guò)程，如何合理的利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的成本，周期和質(zhì)量將起到?jīng)Q定性的作用。風(fēng)險(xiǎn)管理工具的建立和應(yīng)用不但可以使配套的零部件制造商維持一定的開(kāi)發(fā)水平，同時(shí)也可以有效合理的規(guī)避項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的鑒別以及在確定風(fēng)險(xiǎn)后采取及時(shí)有效的措施。

開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的管理水平直接決定了公司的開(kāi)發(fā)配套水平，對(duì)于配套供貨商而言，合理和有效的項(xiàng)目管理工具更是非常關(guān)鍵，因?yàn)樗鼪Q定了項(xiàng)目最終的開(kāi)發(fā)質(zhì)量。只有配套產(chǎn)品最終投向市場(chǎng)并順利供貨，生產(chǎn)廠商才可以獲得盈利并且占據(jù)一定的市場(chǎng)份額。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理中的一個(gè)貫穿始終的環(huán)節(jié)也越來(lái)越受到重視。

1.1 項(xiàng)目立項(xiàng)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

項(xiàng)目立項(xiàng)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具（Risk Level Assessment）是在項(xiàng)目正式立項(xiàng)前，根據(jù)客戶的輸入條件，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)從商務(wù)，應(yīng)用工程，工廠生產(chǎn)線三個(gè)方面進(jìn)行全方位的評(píng)估，最終評(píng)定項(xiàng)目的等級(jí)并在立項(xiàng)會(huì)議上匯報(bào)。后續(xù)的項(xiàng)目管理就可以按照立項(xiàng)時(shí)確定的項(xiàng)目等級(jí)進(jìn)行操作，除非項(xiàng)目有重大變動(dòng)，項(xiàng)目等級(jí)一般不可以隨意更改。

此工具主要針對(duì)客戶和銷售管理，應(yīng)用工程以及功能管理方面（主要是工廠方面）的主要風(fēng)險(xiǎn)使用風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)工具，對(duì)項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的評(píng)估。

每一個(gè)子項(xiàng)都定義了由低到高的不同分值并進(jìn)行了相應(yīng)的定義（由于篇幅有限就不再展開(kāi)描述）從以上打分可以看出，由于客戶輸入的年產(chǎn)量非常高，導(dǎo)致年銷售額也很高，所以商務(wù)方面的評(píng)級(jí)也相應(yīng)收到影響，過(guò)程生產(chǎn)線方面，由于產(chǎn)能需求高，需要投資新的生產(chǎn)線，大致投資成本很高，所以過(guò)程生產(chǎn)線方面的評(píng)級(jí)也相應(yīng)收到影響，應(yīng)用過(guò)程方面，由于所應(yīng)用的是成熟產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)難度和風(fēng)險(xiǎn)都處于可控的狀態(tài)，隨意相應(yīng)的評(píng)級(jí)也在中等水平。另外此工具還對(duì)最終的項(xiàng)目評(píng)級(jí)進(jìn)行了條件限定，即最終的項(xiàng)目等級(jí)最大化原則，也就是說(shuō)最終的項(xiàng)目等級(jí)是以三方面評(píng)估的最高等級(jí)為準(zhǔn)，所以在上述案例中最終的項(xiàng)目等級(jí)被定義在了最高的一級(jí)。

通過(guò)項(xiàng)目立項(xiàng)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具（Risk Level Assessment）對(duì)具體項(xiàng)目的分析和評(píng)估可以明確項(xiàng)目各方面的風(fēng)險(xiǎn)所在，最終確認(rèn)的項(xiàng)目等級(jí)為后續(xù)項(xiàng)目管理指明了方向，在項(xiàng)目前期使用此工具是非常有必要而且行之有效的[i]。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（R i s k M a t r i x Management）是利用電子表格編程工具，對(duì)現(xiàn)有或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估并制定相應(yīng)的策略降低或消除風(fēng)險(xiǎn)，最終通過(guò)矩陣形式直觀的考察風(fēng)險(xiǎn)降低后的效果。

在制定具體的風(fēng)險(xiǎn)矩陣時(shí)可以參考已有的定義或者根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況重新生成新的類型。根據(jù)第二章對(duì)于已經(jīng)探測(cè)到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，主要可以采用預(yù)防，緩解，自留，利用四種，由此相應(yīng)的定義了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的四種策略，包括：

（1）避免：為有效的完全避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，任何有必要的手段都必須采取，包括調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃，采用不同的技術(shù)策略等。（2）降低：不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都可以有效的避免，或者可以避免但需要付出很大的代價(jià)。所以一般情況下都是把風(fēng)險(xiǎn)降低，降低風(fēng)險(xiǎn)包括降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。（3）轉(zhuǎn)移：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至第三方或與第三方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（例如保險(xiǎn)）。（4）接受：如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很低或者風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響很小，可以考慮接受風(fēng)險(xiǎn)。另外一種接受風(fēng)險(xiǎn)的情況是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考慮在采取了相關(guān)措施后仍然無(wú)法改變風(fēng)險(xiǎn)屬性。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理控制方法的描述，在識(shí)別了特定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后，還要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和消除，因此該工具同時(shí)還定義了高，中，低不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，相應(yīng)的責(zé)任人和要求完成相關(guān)策略的日期等。所有以上因數(shù)被整合到一張表格中，最終以圖示矩陣形式展現(xiàn)可視化的效果，如圖1所示。

以下內(nèi)容根據(jù)一個(gè)實(shí)際的鏈系統(tǒng)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目來(lái)演示如何使用此工具，如圖2所示：

表頭的信息主要包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的序號(hào)，風(fēng)險(xiǎn)大類，風(fēng)險(xiǎn)的描述，采取措施前風(fēng)險(xiǎn)的影響和概率和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)（自動(dòng)生成，包括紅，黃，綠三個(gè)級(jí)別），風(fēng)險(xiǎn)措施，風(fēng)險(xiǎn)控制具體方法，責(zé)任人，責(zé)任期限，采取措施后風(fēng)險(xiǎn)的影響和概率和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)（自動(dòng)生成，包括紅，黃，綠三個(gè)級(jí)別），風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（包括開(kāi)口，關(guān)閉和暫停狀態(tài)）。

具體輸入信息如下：

風(fēng)險(xiǎn)一、項(xiàng)目進(jìn)度，客戶在F3閥門或者工裝啟動(dòng)后提出工程更改，采取措施前風(fēng)險(xiǎn)的影響和概率是中等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為黃色，風(fēng)險(xiǎn)策略是降低，具體方法為與客戶就工程更改導(dǎo)致的影響項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)，項(xiàng)目費(fèi)用，產(chǎn)品質(zhì)量的結(jié)果進(jìn)行交涉，盡量避免類似情況發(fā)生，責(zé)任人是應(yīng)用工程師，責(zé)任期限2015/8/1，采取措施后風(fēng)險(xiǎn)的影響和概率降低至低等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為綠色，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為開(kāi)口。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

圖2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣輸入圖

風(fēng)險(xiǎn)二、項(xiàng)目進(jìn)度，S公司在F3閥門后提出工程更改，采取措施前風(fēng)險(xiǎn)的影響和概率是中等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為黃色，風(fēng)險(xiǎn)策略是避免，具體方法為確保所有有必要的更改在F3閥門之前完成，責(zé)任人是應(yīng)用工程師，責(zé)任期限2015/8/1，采取措施后風(fēng)險(xiǎn)的影響和概率降低至低等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為綠色，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為開(kāi)口。

風(fēng)險(xiǎn)三、商務(wù)報(bào)價(jià)，客戶的目標(biāo)售價(jià)太低，采取措施前風(fēng)險(xiǎn)的影響為中等，概率是高等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為紅色，風(fēng)險(xiǎn)策略是降低，具體方法為確保在項(xiàng)目前期銷售和應(yīng)用工程師保持溝通暢通，傳遞正確的客戶項(xiàng)目信息并獲取合適的目標(biāo)售價(jià)，責(zé)任人是應(yīng)用工程師和銷售，責(zé)任期限2014/11/1，采取措施后風(fēng)險(xiǎn)的影響降至低等，概率降低至中等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為黃色，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為關(guān)閉。

風(fēng)險(xiǎn)四、項(xiàng)目成員，項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目組成員調(diào)整或退出項(xiàng)目，采取措施前風(fēng)險(xiǎn)的影響是高等，概率是中等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為紅色，風(fēng)險(xiǎn)策略是降低，具體方法為盡量確保在項(xiàng)目周期里項(xiàng)目組成員的主觀能動(dòng)性和穩(wěn)定性，如有潛在的變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)需要提前與主管人員溝通，責(zé)任人是項(xiàng)目經(jīng)理，責(zé)任期限2015/8/1，采取措施后風(fēng)險(xiǎn)的影響降低至中等，概率降低至低等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為黃色，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為開(kāi)口。

風(fēng)險(xiǎn)五、產(chǎn)品技術(shù)，工裝模具質(zhì)量沒(méi)有達(dá)到預(yù)期要求，采取措施前風(fēng)險(xiǎn)的影響是高等，概率是中等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為紅色，風(fēng)險(xiǎn)策略是降低，具體方法為確保設(shè)計(jì)工程師在供應(yīng)商開(kāi)模之前必須要和供應(yīng)商召開(kāi)技術(shù)澄清會(huì)議，保證供應(yīng)商的模具按照S貴司的要求進(jìn)行制作，責(zé)任人是應(yīng)用工程師和設(shè)計(jì)工程師，責(zé)任期限2015/5/1，采取措施后風(fēng)險(xiǎn)的影響降低至中等，概率降低至低等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為黃色，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為關(guān)閉。

根據(jù)上述的輸入條件和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，該工具可以自動(dòng)導(dǎo)出措施應(yīng)用前和應(yīng)用后的風(fēng)險(xiǎn)變化矩陣圖，如圖3所示：

采取措施后，如圖4所示：

其中區(qū)域顏色的定義為：

綠色：風(fēng)險(xiǎn)可以持續(xù)的監(jiān)控，相關(guān)的抑制行動(dòng)并不需要。黃色：風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)需要適時(shí)的進(jìn)行監(jiān)控，需要有相應(yīng)的應(yīng)急策略，相關(guān)的預(yù)防措施需要定義并著手實(shí)施。紅色：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)需要持續(xù)監(jiān)控并向部門經(jīng)理和指導(dǎo)委員會(huì)匯報(bào)，預(yù)防措施必須制定完成，應(yīng)急預(yù)案必須著手準(zhǔn)備，確認(rèn)相關(guān)責(zé)任人和完成期限并執(zhí)行。從采取措施后的結(jié)果可以看出，3個(gè)紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)被轉(zhuǎn)移至黃色區(qū)域，兩個(gè)黃色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)被轉(zhuǎn)移至綠色區(qū)域，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施達(dá)到了應(yīng)有的效果。依次類推，如果可以識(shí)別出項(xiàng)目的更多風(fēng)險(xiǎn)，也可以將這些風(fēng)險(xiǎn)放在此工具的輸入表中并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，最終在風(fēng)險(xiǎn)輸出矩陣中查看相應(yīng)措施所起到的效果并在項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。通過(guò)以上工具介紹和使用，可以清晰的看到整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，也可以說(shuō)是對(duì)理論知識(shí)的應(yīng)用和延伸。

2 結(jié)語(yǔ)

由本文的研究可以得出以下結(jié)論：

（1）任何的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目都存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)并且貫穿整個(gè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)流程，風(fēng)險(xiǎn)控制要從項(xiàng)目立項(xiàng)前就著手實(shí)施，不要等到風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果出現(xiàn)再采取措施，到那時(shí)已經(jīng)為時(shí)已晚了。（2）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)要注意定性與定量的結(jié)合，定性是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，定量是制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的必要條件，只有有效的定量分析作為基礎(chǔ)，據(jù)此建立起來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃才會(huì)有效。（3）必須要強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目組成員在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主觀能動(dòng)性，讓項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中時(shí)刻保持警惕，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)要有前瞻性和負(fù)責(zé)任的態(tài)度，做到對(duì)項(xiàng)目的主人翁精神。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖

圖4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖