朱茂陽(yáng)

【摘 要】在中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得顯著成就的同時(shí)，中國(guó)居民的社會(huì)資本對(duì)代際流動(dòng)收入之間的傳遞性的影響，使得社會(huì)階層分化不斷嚴(yán)重，導(dǎo)致社會(huì)階層間流動(dòng)性大幅降低。從人力資本投資和選型婚配的角度，父母的階層地位很可能在一定程度上決定了子女的階層地位。同時(shí)，代際收入流動(dòng)人力資本投資、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、選型婚配、生理遺傳等和中國(guó)的戶籍制度、黨員身份、居住地城市化程度等制度因素影響。

【關(guān)鍵詞】代際流動(dòng)；社會(huì)資本；階層固化

改革開放以來(lái)，隨著中國(guó)不斷融入世界舞臺(tái)，隨著市場(chǎng)多元化和城鎮(zhèn)化的到來(lái)，中國(guó)整體實(shí)力明顯增強(qiáng)；在2017年中國(guó)GDP總量超82萬(wàn)億元人民幣，全年增速達(dá)6.9%，位居世界第二。在取得顯著成就的同時(shí)，仍然出現(xiàn)著許多人民對(duì)美好美好生活向往和發(fā)展不平衡不充分的矛盾，尤其是中國(guó)居民的社會(huì)資本對(duì)代際流動(dòng)收入之間的傳遞性的影響，使得社會(huì)階層分化不斷嚴(yán)重，導(dǎo)致社會(huì)階層間流動(dòng)性大幅降低。父母的階層地位很可能在一定程度上決定了子女的階層地位，而且整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)也將處于一種不流動(dòng)的固化狀態(tài)，不利于社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

社會(huì)資本和代際收入之間的關(guān)聯(lián)程度如何，代際流動(dòng)性具體是什么，大量學(xué)者社會(huì)資本在代際流動(dòng)性做了比較詳細(xì)的估計(jì)和研究，本文對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行介紹，希望能對(duì)我國(guó)居民的社會(huì)資本在代際收入流動(dòng)性研究能有所借鑒

一、代際收入流動(dòng)性的概念

不同的學(xué)者對(duì)于代際流動(dòng)性（ intergenerationalmobility） 往往有著不同的定義。Dearden 等 （1997） 認(rèn)為代際流動(dòng)性指的是子代在經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位的分配中所處的位置相對(duì)于其父代位置變動(dòng)的程度。而Blanden（ 2005） 認(rèn)為代際流動(dòng)性是某代人經(jīng)濟(jì)地位獨(dú)立于上代人經(jīng)濟(jì)地位的程度。代際的傳遞性則是指一個(gè)人的家庭背景對(duì)其以后的經(jīng)濟(jì)狀況和社會(huì)地位有著極其重要的影響，代際流動(dòng)性反映的是父代的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位對(duì)子代的影響程度。

目前，主要以貨幣收入的測(cè)算來(lái)反映代際流動(dòng)的狀況。大量學(xué)者認(rèn)為收入相對(duì)于職業(yè)和學(xué)歷水平而言，更能直接和全面地反映一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)狀況，因而收入的代際流動(dòng)更能反映兩代人經(jīng)濟(jì)福利的傳遞程度 （ Nguyen & Getinet，2003）。也有一些學(xué)者采用的是非貨幣的估算方式，如職業(yè)地位或受教育程度的代際流動(dòng) （ Ermisch &Francesconi;，2002）。但是如果只考慮收入的代際流動(dòng)性，非貨幣方式很可能會(huì)低估家庭背景對(duì)不平等的影響程度； 但如果完全只采用非貨幣的衡量方式，又很可能會(huì)由于錯(cuò)誤分類而產(chǎn)生估計(jì)偏差 （ Goldberger，1989）。

二、社會(huì)資本：概念、特征與分類

法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄（ PierreBourdieu） 在20 世紀(jì)80 年代正式提出了“社會(huì)資本”的概念，科爾曼、帕特南、波茨、林南等人進(jìn)一步發(fā)展和完善了社會(huì)資本理論。社會(huì)資本是鑲嵌在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中可以獲取和使用的資源，社會(huì)資本的數(shù)量主要依賴于個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小。林南對(duì)社會(huì)資本的定義是“行動(dòng)者在行動(dòng)中獲取和使用的嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源。”科爾曼（Coleman）認(rèn)為是“社會(huì)資本是一種責(zé)任與期望、信息渠道以及一套規(guī)范與有效的約束?！逼仗啬希≒utnam）認(rèn)為“社會(huì)資本指社會(huì)組織的特征，例如網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任，它們有助于人們?yōu)榱斯餐睦孢M(jìn)行協(xié)調(diào)與合作?！币虼松鐣?huì)資本主要有三個(gè)方面：相互信任、網(wǎng)絡(luò)資源和合作行為。首先，社會(huì)資本并非獨(dú)立存在，而是鑲嵌在社會(huì)關(guān)系之中的。第二，不論是表達(dá)性的社會(huì)資本還是工具性的社會(huì)資本其產(chǎn)生和維持需要消耗一定的時(shí)間和資源。第三，社會(huì)資本與公共物品一樣，具有非競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，人們對(duì)社會(huì)資本的使用并不會(huì)從數(shù)量上和質(zhì)量上降低網(wǎng)絡(luò)中的其他人所能享有的社會(huì)資本。

社會(huì)資本的分類主要有兩種，一是從宏觀和微觀的角度，宏觀層面主要涵蓋的是社會(huì)組織、制度構(gòu)架方面的內(nèi)容，例如，法律法規(guī)、分權(quán)水平、政治體制以及政策制定過(guò)程的民主參與程度等等（Krishna& Shrader，1999）。微觀層面則主要是指那些有助于發(fā)展的水平組織和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及內(nèi)潛于這些組織和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的價(jià)值觀念與行為規(guī)范。另一個(gè)角度則將社會(huì)資本劃分為認(rèn)知社會(huì)資本（cognitive social capital）和結(jié)構(gòu)社會(huì)資本（structural social capital）兩個(gè)方面。前者是包括一些主觀和無(wú)形的因素，例如共同接受態(tài)度、價(jià)值觀念（信任、團(tuán)結(jié)和互惠）和社會(huì)規(guī)范（行為和觀念）等等，而后者則主要是指客觀和具體的組織和網(wǎng)絡(luò)，包括社區(qū)的自發(fā)性組織、機(jī)構(gòu)以及各種各樣的俱樂部等等。

三、社會(huì)資本差異催生人力資本投資差異

Dan 和 Fredrik （ 2007 ） 認(rèn)為父母通過(guò)對(duì)子女社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的投資可以影響下一代的收入水平。若果父母的收入較高，那么他們會(huì)為子女以后更方便進(jìn)入一個(gè)高收入階層而將其社會(huì)地位、社會(huì)財(cái)富等社會(huì)資本構(gòu)建或者融入相應(yīng)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，以此形式網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)認(rèn)識(shí)與其處于相同或相似階層的群體，在其中網(wǎng)絡(luò)的父母相互獲取和使用彼此的資源，為其子女更好的實(shí)現(xiàn)人力資本，進(jìn)入高收入階層。相反，若父母為低收入者，為子女投資的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)里也多為低收入者，同時(shí)子女在學(xué)歷教育相同時(shí)，整體素質(zhì)和才能遜色于高收入群體的子女，不管是父母為其推薦的工作還是自己在人才市場(chǎng)尋找工作時(shí)，都會(huì)和高收入群體子女形成鮮明對(duì)比。Antoni 和 Matthew （ 2005） 也強(qiáng)調(diào)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本 （ 或社會(huì)環(huán)境） 在家庭收入的代際傳遞中有重要作用，投資于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的敏感度 （ 社會(huì)外部性） 增加會(huì)增加代際相關(guān)性； 同時(shí)，這種敏感度的增加會(huì)降低人力資本投資的效率。

同時(shí)，從幼兒到成年時(shí)期，不同收入家庭對(duì)其子女的人力資本投資不同。一般而言，當(dāng)子女的智商、健康和努力差不多時(shí)，高收入家庭對(duì)子女人力資本的投入的總量更多，而低收入家庭在資金市場(chǎng)不完善下，由于生活條件限制，沒法在總量上達(dá)到一致。結(jié)果是整體水平上，高收入家庭的子女人力資本水平更高，即使在相同的人力資本水平上，高收入家庭子女也能更好實(shí)現(xiàn)其人力資本，進(jìn)入更高的工作環(huán)境。

四、社會(huì)資本造成不同選型婚配

中國(guó)自古以來(lái)的選型婚配 （ Assortative Mating） 是指一種非隨機(jī)的婚配方式，講究的是門當(dāng)戶對(duì)。即一個(gè)人更傾向于和自己有相同家庭背景、生活習(xí)慣、興趣愛好的人結(jié)婚。John 等 （ 2005） 估算出父母和配偶父母行業(yè)指數(shù)的彈性為 0. 16，而父母和孩子行業(yè)指數(shù)的彈性為 0. 2，這表明父母和配偶父母經(jīng)濟(jì)地位之間有很大的關(guān)聯(lián)。同時(shí)，在低收入地區(qū)的子女結(jié)婚較早，可能形成留守兒童，離婚等更不利于子女教育培養(yǎng)和人力資本的實(shí)現(xiàn)的情況。

五、簡(jiǎn)要評(píng)述

在研究社會(huì)資本對(duì)代際流動(dòng)的影響時(shí)，應(yīng)注重代際流動(dòng)的整體測(cè)度和機(jī)制分析，再結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況進(jìn)行具體的研究范圍，國(guó)外學(xué)者集中關(guān)注的人力資本投資、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、選型婚配和生理遺傳的方面上，可以對(duì)戶籍制度、黨員身份、居住地城市化程度等進(jìn)行更深入的研究和分析。

此家庭社會(huì)資本對(duì)代際流動(dòng)的影響很可能會(huì)使我國(guó)陷入“中等收入陷阱”，擴(kuò)大不平衡、不充分的發(fā)展，因而對(duì)代際收入流動(dòng)性進(jìn)行研究，進(jìn)而制定出促進(jìn)代際流動(dòng)的政策，以規(guī)避 “中等收入陷阱”和減少不充分、不平衡發(fā)展，滿足人民對(duì)美好生活向往具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。