胡登峰，馬蓓蓓

(安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233000)

一、引 言

在新經(jīng)濟(jì)時代，“知識”能否有效獲取已經(jīng)成為各類創(chuàng)新主體最為重要的競爭砝碼。而隨著科技的不斷進(jìn)步，知識和創(chuàng)新變得越來越復(fù)雜，創(chuàng)新主體依靠自身獲取的知識和信息進(jìn)行創(chuàng)新已經(jīng)難以保障網(wǎng)絡(luò)主體在市場中的穩(wěn)定發(fā)展，因此創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體成員之間的合作創(chuàng)新已經(jīng)成為獲得競爭優(yōu)勢的重要手段。任志安(2005)[1]通過對企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的研究得出知識共享既可以帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，同時又能帶來聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。KamlaAli Al-Busaidi和Lorne Olfman(2016)[2]認(rèn)為通過知識共享網(wǎng)絡(luò)分享知識有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、提高創(chuàng)新績效。由此可以看出知識共享對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用。然而與組織網(wǎng)絡(luò)的嚴(yán)格契約關(guān)系不同，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系較為松散,因此創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識共享是非正式的、不具強(qiáng)制性的。相對于企業(yè)硬性的制度要求，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識共享更多的是出于網(wǎng)絡(luò)主體之間的自愿行為和期望行為。而這種自愿或期望行為建立在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體之間的信任基礎(chǔ)上，網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系、交流程度都在一定程度上影響成員之間的信任程度。成員之間不熟悉、信任程度不高使得知識共享過程中出現(xiàn)機(jī)會主義行為，即“搭便車”行為，它是指一些主體在知識共享的過程中免費(fèi)獲得他人分享的知識、信息等，卻沒為網(wǎng)絡(luò)做出任何貢獻(xiàn)。這種行為會降低網(wǎng)絡(luò)成員對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)可、增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)知識共享的不公平感，進(jìn)而影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的績效。

對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識共享的過程和運(yùn)行機(jī)制問題，中外研究者運(yùn)用博弈論進(jìn)行了大量有創(chuàng)見的研究。其中一些學(xué)者基于博弈方完全理性的假設(shè)條件對知識共享的博弈過程進(jìn)行分析研究，如柴國榮和宗勝亮等(2010)[3]通過構(gòu)建企業(yè)知識共享模型，得出在沒有保障的情況下知識共享會進(jìn)入囚徒困境，而在有保障措施時企業(yè)會考慮進(jìn)行一定的知識共享；由于完全理性假設(shè)條件在實(shí)踐中是不可能出現(xiàn)的，因?yàn)榻^大多數(shù)的博弈方做不到絕對理性，只能是有限理性，因此部分學(xué)者基于有限理性的條件對知識共享進(jìn)行演化博弈分析，如阮國祥和阮平南等(2011)[4]將回敬策略增加到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員知識共享的策略中，運(yùn)用演化博弈仿真分析對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程進(jìn)行分析和研究，結(jié)果表明信任和懲罰機(jī)制均有利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的發(fā)展；商淑秀和張?jiān)偕?2015)[5]運(yùn)用博弈理論，構(gòu)建虛擬企業(yè)的知識共享演化博弈模型，通過仿真分析模擬企業(yè)知識共享的路徑并對其影響因素進(jìn)行分析，結(jié)果表明知識共享成本的增加不利于激勵共享成員，而共享收益對于成員有較好的激勵作用；Wang et al.(2016)[6]對創(chuàng)新集群中的企業(yè)知識共享過程進(jìn)行演化博弈分析，認(rèn)為只有當(dāng)知識共享為企業(yè)帶來的價值增值高于企業(yè)知識共享的成本和風(fēng)險時，知識共享才能達(dá)到穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。

盡管上述研究將博弈方有限理性的假設(shè)考慮在內(nèi)，并對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的知識共享的過程及影響因素進(jìn)行分析，如有的學(xué)者對博弈方在知識共享演化博弈過程中的選擇策略進(jìn)行研究[6-8]，還有一些學(xué)者對知識共享的過程進(jìn)行建模仿真分析[9-11]，但是其所分析的博弈主體均是企業(yè)與企業(yè)或企業(yè)與學(xué)研方，偶爾提及政府的作用也是將其作為中介機(jī)構(gòu)，而不是作為博弈方被納入知識共享演化博弈過程中進(jìn)行分析。而在中國的現(xiàn)實(shí)發(fā)展情景中，網(wǎng)絡(luò)成員之間的合作、交流、分享等行為大都需要政府的引導(dǎo)，同時政府也會享受到這些行為帶來的“好處”，成為直接利益相關(guān)者，如稅收增加、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及科技進(jìn)步等。政府參與對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享有何影響？內(nèi)在機(jī)制是什么？實(shí)現(xiàn)知識共享行為穩(wěn)定性的關(guān)鍵點(diǎn)又在哪里？這些重要議題均亟須研究者來探索和解釋。為此，本研究將政府參與引入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享演化博弈模型中，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研三方博弈模型。即從有限理性的假設(shè)出發(fā)，在綜合考慮企業(yè)和學(xué)研方參與知識共享的長期收益、“搭便車”行為發(fā)生時對另一方共享成本和收益的侵占、政府參與下的懲罰或激勵成本以及政府收益等變量的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析政府參與對網(wǎng)絡(luò)知識共享的公平性和穩(wěn)定性的影響程度，以期對地方政府促進(jìn)知識共享、穩(wěn)定創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、提高創(chuàng)新績效提供政策制定的理論依據(jù)。

二、假設(shè)與模型構(gòu)建

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享演化博弈模型中政產(chǎn)學(xué)研之間的合作是靈活的、需要付出一定的成本并且是不確定的，三者之間的合作不是靜態(tài)的而是動態(tài)的、不斷演化的博弈。因此選擇動態(tài)演化博弈模型來分析政府、企業(yè)、學(xué)研方三者關(guān)于知識共享的策略選擇是較為合理的。演化博弈分析是指基于有限理性的假設(shè)條件，博弈方通過反復(fù)的博弈過程，最終趨于某個穩(wěn)定的博弈策略(Evolutionary Stable Strategy,ESS)[12]。

假設(shè)1：在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的過程中，僅考慮企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)以及政府三個創(chuàng)新主體。企業(yè)的博弈策略有(知識共享，不共享)，知識共享是指無論學(xué)研機(jī)構(gòu)和政府的策略如何，企業(yè)均會將一些其他主體沒有的知識通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用與學(xué)研機(jī)構(gòu)共享；不共享策略則是指企業(yè)希望免費(fèi)享受其他主體共享的知識而不會共享自己的知識。學(xué)研機(jī)構(gòu)的博弈策略與企業(yè)相似，也是(知識共享，不共享)，知識共享策略指學(xué)研方積極地將擁有的獨(dú)特知識與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的其他主體共享；不共享則相反。政府作為博弈方參與到博弈的過程中，它的策略是(參與，不參與)，參與策略指政府會參與到企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識共享過程中，對共享知識的主體提供激勵，而對那些不愿共享知識卻選擇“搭便車”行為的創(chuàng)新主體進(jìn)行懲罰；“不參與”則是指無論創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體是否共享知識，政府只是作為旁觀者，不會采取任何的措施。

假設(shè)2：k1、k2分別指學(xué)研機(jī)構(gòu)、企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識共享量。u1、u2是學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)未進(jìn)行知識共享前的收益。c1是學(xué)研機(jī)構(gòu)知識共享的成本，如信息技術(shù)成本，同理，c2是企業(yè)知識共享的成本。li(i=1,2。1指學(xué)研機(jī)構(gòu)，2指企業(yè))指知識共享風(fēng)險率，即主體在共享其知識的過程中失去其他核心知識的風(fēng)險，且這種風(fēng)險隨著主體共享的知識量ki的增加而提高。α1、α2指學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的知識轉(zhuǎn)化能力，知識轉(zhuǎn)化能力越好的主體，其知識共享的效率越高。β1、β2是學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的知識吸收能力，吸收能力較好的主體在知識共享的過程中能獲得更多的知識。

假設(shè)3：μ是政府對網(wǎng)絡(luò)中知識共享主體的激勵因子，即對知識共享主體提供一定的共享補(bǔ)貼使其能夠更加積極地共享知識。γ是指政府對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中機(jī)會主義行為的懲罰因子，即對于主體“搭便車”行為給予一定的懲罰。但是需要注意的是，知識共享是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體為了更好地發(fā)展而實(shí)施的自愿行為，對于最后選擇共享與否是主體的自我選擇而不是政策要求，因此政府在對“搭便車”行為進(jìn)行處罰時，處罰情況如下：第一是學(xué)研機(jī)構(gòu)共享知識而企業(yè)選擇“搭便車”，則政府可以對企業(yè)的“搭便車”行為進(jìn)行懲罰；第二是企業(yè)共享知識而學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇“搭便車”，此時政府需要懲罰學(xué)研機(jī)構(gòu)以保證創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的公平性，如政府每年對學(xué)研機(jī)構(gòu)投入大量經(jīng)費(fèi)鼓勵其進(jìn)行科技研究，一些學(xué)研機(jī)構(gòu)在科研活動中“搭便車”，科研經(jīng)費(fèi)使用比例較低，則其所剩科研經(jīng)費(fèi)將會被回收，且會削減下一年度經(jīng)費(fèi)支持[13]。對于企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)均采取不共享策略這種情況，政府不能對他們進(jìn)行懲罰，因?yàn)槠潆m均選擇不愿共享知識，但是沒有通過“搭便車”侵占其他主體利益，因此政府無法對兩者都采取懲罰措施。π、π1、π2分別是指學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)均選擇知識共享策略時政府獲得的收益、學(xué)研機(jī)構(gòu)知識共享而企業(yè)知識不共享時政府的收益以及企業(yè)知識共享但學(xué)研機(jī)構(gòu)知識不共享時政府的收益，例如稅收的增加。

基于上述變量的假設(shè)，可以得出政產(chǎn)學(xué)研的三維立體博弈圖示(如圖1)以及由該三維博弈圖示截面得出政產(chǎn)學(xué)研知識共享博弈支付矩陣(見表1、表2)。

圖1 政產(chǎn)學(xué)研三方博弈三維立體圖示

政府參與企業(yè)策略選擇 知識共享不共享學(xué)研機(jī)構(gòu)知識共享u1+β1 k2 α2+μk1-c1-l1 k1,u2+β2 k1 α1+μk2-c2-l2 k2u1+μk1-c1-l1 k1,u2+β2 k1 α1-γk1不共享u1+β1 k2 α2-γk2,u2+μk2-c2-l2 k2u1,u2政府參與企業(yè)策略選擇 知識共享不共享學(xué)研機(jī)構(gòu)知識共享u1+β1 k2 α2-c1-l1 k1,u2+β2 k1 α1-c2-l2 k2u1-c1-l1 k1,u2+β2 k1 α1不共享u1+β1 k2 α2u2-c2-l2 k2u1u2

表2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中政府博弈支付矩陣

首先考慮學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的博弈矩陣(如表1)，假設(shè)政府選擇參與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程。此時對于學(xué)研機(jī)構(gòu)來說，若其選擇知識共享策略則會有兩種情況：一是企業(yè)也選擇知識共享，則學(xué)研機(jī)構(gòu)的額外收益除吸收企業(yè)共享的知識所獲得的收益β1k2α2外，還有政府對其知識共享行為的獎勵μk1,而其最終所獲得的收益為u1+β1k2α2+μk1-c1-l1k1，其中c1是其知識共享的成本，而l1k1是其共享知識需要承擔(dān)的風(fēng)險。二是企業(yè)選擇不共享策略，則學(xué)研機(jī)構(gòu)僅能獲得政府的獎勵補(bǔ)貼，而沒有其他主體共享知識帶來的收益，其最終收益為u1+μk1-c1-l1k1。若學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇不共享策略，同樣也會有兩種情況：一是企業(yè)選擇共享策略，則學(xué)研機(jī)構(gòu)可以獲得吸收企業(yè)知識的收益β1k2α2,但是這種行為屬于“搭便車”，因此在政府參與的情況下，學(xué)研機(jī)構(gòu)需要支付一定的罰金γk2，則其最終收益為u1+β1k2α2-γk2。二是企業(yè)選擇不共享知識，此時知識共享博弈中不存在“搭便車”的現(xiàn)象，因此學(xué)研機(jī)構(gòu)的最終收益是u1。假設(shè)政府選擇不參與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程，同上述過程一樣，若學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇知識共享策略有兩種情況：一是企業(yè)選擇知識共享，此時學(xué)研機(jī)構(gòu)獲得吸收企業(yè)知識的收益，但是沒有政府的獎勵，其成本不變是c1+l1k1，則其最終收益為u1+β1k2α2-c1-l1k1。二是企業(yè)選擇不共享知識，此時學(xué)研機(jī)構(gòu)不僅沒有任何額外知識的增加，反而需要承擔(dān)知識共享的風(fēng)險，其最終收益為u1-c1-l1k1。同理可知企業(yè)博弈過程中收益公式。

考慮政府博弈支付矩陣(如表2)，不僅需要考慮政府自身的選擇，還要考慮企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的選擇。首先當(dāng)政府選擇參與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程時，需要考慮如下四種情況：一是學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)均選擇知識共享策略，此時政府需要給予兩者一定的激勵補(bǔ)貼μk1和μk2，而政府所獲得最終受益為π-μ(k1+k2)。二是學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇知識共享而企業(yè)選擇知識不共享，此時政府在支付學(xué)研機(jī)構(gòu)共享補(bǔ)貼μk2的同時會獲得企業(yè)“搭便車”的罰金γk2，最終收益為π1-μk2+γk2。三是學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇知識不共享而企業(yè)選擇知識共享，此時政府的最終收益為π2-μk1+γk1。四是學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)都不愿意共享知識，則創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不存在“搭便車”行為，因此政府將不會獲得任何知識共享帶來的收益。

三、創(chuàng)新主體演化博弈均衡分析

在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中，假設(shè)學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇知識共享的比例為x，選擇不共享的學(xué)研機(jī)構(gòu)比例為(1-x)；企業(yè)選擇知識共享的比例為y，選擇不共享的比例為(1-y)；政府選擇參與策略的概率為z，選擇不參與策略的概率為(1-z)。由于政府、企業(yè)以及學(xué)研機(jī)構(gòu)之間的信息不對稱，三方博弈支付矩陣不會出現(xiàn)純策略納什均衡，但是可以通過調(diào)整x、y、z的值從而實(shí)現(xiàn)混合意義下的均衡解。因此需要根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)推測主體策略的選擇，對x、y、z進(jìn)行動態(tài)的調(diào)整，即為演化博弈理論所闡述的動態(tài)復(fù)制[14]。

(一)知識共享演化博弈主體的收益分析

其中，U11表示學(xué)研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中選擇知識共享策略下的期望收益。其計(jì)算公式為：

U11=zy(u1+β1k2α2+μk1-c1-l1k1)+z(1-y)(u1+μk1-c1-l1k1) +(1-z)y(u1+β1k2α2-c1-l1k1)+(1-y)(1-z)(u1-c1-l1k1)

=zμk1+yβ1k2α2+(u1-c1-l1k1)

U12表示學(xué)研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中選擇不共享策略的期望收益。其計(jì)算公式為：

U12=zy(u1+β1k2α2-γk2)+z(1-y) u1+(1-z)y(u1+β1k2α2)+(1-y)(1-z) u1

=u1+β1k2α2-zyγk2

則可以求得學(xué)研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中的平均期望收益為：

=(1+xy-x) β1k2α2+xzμk1-x(c1+l1k1)-(1-x)zyγk2

其中，U22、U21分別是指企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中選擇共享策略的期望收益和企業(yè)選擇不共享策略的期望收益。其計(jì)算公式如下：

U22=zx(u2+β2k1α1+μk2-c2-l2k2)+z(1-x)(u2+μk2-c2-l2k2)+(1-z)x(u2+β2k1α1-c2-l2k2)+(1-z)(1-x)(u2-c2-l2k2)

= zμk2+xβ2k1α1+(u2-c2-l2k2)

U21=zx(u2+β2k1α1-γk1)+z(1-x) u2+x(1-z)(u2+β2k2α2)+(1-x)(1-z) u2

=u2+xβ2k1α1-zxγk1

則可以得到企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中的平均期望收益為：

=(1+xy-y) β2k1α1+yzμk2-y(c2+l2k2)-(1-y)zxγk1

其中，U33、U30分別是政府在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中選擇參與策略和不參與策略的期望收益。其計(jì)算公式分別為：

U33=xy[π-μ(k1+k2)]+x(1-y)(π1-μk2+γk2)+y(1-x)(π2-μk1+γk1)

=xy(π-γk1-γk2)+x(π1-μk2+γk2)+y(π2-μk1+γk1)

U30=xyπ+x(1-y) π1+y(1-x) π2

由此可以得出政府在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中獲得的平均期望收益為：

-y) π1+y(1-x) π2]

=xyz(π1+π2-γk1-γk2)+xz(γk2-μk1)+yz(γk1-μk2)+xy(π-π1-π2)+xπ1+yπ2

(二)學(xué)研機(jī)構(gòu)、企業(yè)選擇知識共享策略的動態(tài)復(fù)制方程及均衡分析

動態(tài)復(fù)制方程的基本原理是在有限理性博弈方組成的群體中，結(jié)果比平均水平好的策略會逐步被更多博弈方采用，從而群體中采用各種策略的博弈方的比例會發(fā)生變化[15]。

學(xué)研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中選擇共享策略的動態(tài)復(fù)制方程為：

=x(1-x)[z(μk1+yγk2)+u1+yβ1k2α2-β1k2α2-(c1+l1k1)]

(1)

企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中選擇共享策略的動態(tài)復(fù)制方程為:

yzμk2+y(c2+l2k2)+(1-y)zxγk1]

=y(1-y)[z(μk2+xγk1)+u2+xβ2k1α1-β2k1α1-(c2+l2k2)]

(2)

因?yàn)樯鲜龉街猩婕皠?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的三個主體變量，因此在討論時分為以下兩種情況：

聯(lián)立方程(1)、(2)并令兩方程等于零:

Friedman ( 1991)提出，判斷演化博弈策略是否穩(wěn)定可由分析微分方程(1)和(2)推導(dǎo)出的雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性來完成。分析步驟如下：首先分別計(jì)算方程組的五個局部均衡點(diǎn)的行列式值以及雅克比行列式的跡；其次判斷雅克比行列式值和跡的正負(fù)號，符號相同的是不穩(wěn)定駐點(diǎn)，反之，符號相反的即是穩(wěn)定駐點(diǎn)，符號不定的即為鞍點(diǎn)[16]。

方程(1)、(2)組成的系統(tǒng)雅克比矩陣為(J)：

其中,A=(1-2x)[z(μk1+yγk2)+u1+yβ1k2α2-β1k2α2-(c1+l1k1)]

B=(1-2y)[z(μk2+xγk1)+u2+xβ2k1α1-β2k1α1-(c2+l2k2)]

對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間演化博弈的五個均衡點(diǎn)的雅克比矩陣駐點(diǎn)穩(wěn)定性分析結(jié)果如表3所示：

表3 雅克比矩陣駐點(diǎn)穩(wěn)定性分析

由表3可以看出當(dāng)政府部門的獎懲力度比創(chuàng)新主體選擇知識共享策略成本大，并且創(chuàng)新主體選擇知識共享策略的收益大于其采取“搭便車”行為獲得的機(jī)會主義收益時，(0，0)和(1，1)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)博弈策略的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。

(三)政府選擇參與知識共享過程策略的動態(tài)復(fù)制方程及均衡分析

=z[xy(π-γk1-γk2)+x(π1-μk2+γk2)+y(π2-μk1+γk1)-xyz(π1+π2-γk1-

γk2)+xz(γk2-μk1)+yz(γk1-μk2)+xy(π-π1-π2)+xπ1+yπ2]

=z(1-z)[xy(π1+π2-γk1-γk2)+x(γk2-μk1)+y(γk1-μk2)]

(3)

公式(3)同時包含x、y、z三個變量，因此在分析時需要控制一個變量(本文控制變量x，控制y時的討論與其相似)才能對z進(jìn)行討論分析。

f'(z)=(1-2z)[xy(π1+π2-γk1-γk2)+x(γk2-μk1)+y(γk1-μk2)]

就現(xiàn)實(shí)情況而言，政府的收益應(yīng)該是大于罰金或獎勵補(bǔ)貼的，即π1>γk1，π2>γk2或π1>μk1，π2>μk2，因此π1+π2-μk1-μk2>0，但是xy(π1+π2-γk1-γk2)+x(γk2-μk1)+y(γk1-μk2)的大小還不確定，因此分兩種情況討論：

綜上所述可得到如下結(jié)論：首先對于學(xué)研機(jī)構(gòu)而言，在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的過程中是否選擇知識共享策略受到下列兩組參數(shù)的影響：一是政府部門的獎懲力度與選擇知識共享策略成本之間差值的大小；二是學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇知識共享策略的收益與其采取“搭便車”行為獲得的機(jī)會主義收益差值的大小。其次對于企業(yè)來說，其在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中對于策略的選擇需要考慮如下兩個因素：一是企業(yè)選擇知識共享策略的收益及其成本之間差值的大小，二是政府對于知識共享與否的獎懲力度以及企業(yè)選擇知識共享策略成本之間差值的大小。最后對于政府來說，在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中是否選擇參與其中的影響因素是政府選擇參與知識共享過程所獲得的收益與其參與成本的大小，其成本即為政府提供的創(chuàng)新主體知識共享獎勵補(bǔ)貼，而其收益則包括創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享為其增加的稅收、知識共享過程中對于創(chuàng)新主體“搭便車”行為的罰金收入。

基于上述結(jié)論可以得出，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中，首先要保障學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在知識共享的過程中所獲得的利益，積極構(gòu)建以政府為樞紐機(jī)構(gòu)的三方知識共享聯(lián)盟，進(jìn)而降低其知識共享的成本和風(fēng)險；其次要重視政府機(jī)構(gòu)的參與作用，加大政府對“搭便車”行為主體的懲罰力度，降低機(jī)會主義行為發(fā)生的概率；最后政府作為知識共享的博弈方應(yīng)加強(qiáng)對學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的引導(dǎo)和監(jiān)督，要充分考慮地方發(fā)展的需要，重視產(chǎn)學(xué)研知識共享對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，而不是只考慮自身利益的大小以及參與成本的高低。

四、關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享演化博弈分析的拓展模型

圖2(a) 初始點(diǎn)在Vx上和Vy上交集內(nèi)相位 圖2(b) 初始點(diǎn)在Vx下和Vy下交集內(nèi)相位圖

圖2(c) 其他情況復(fù)制方程相位圖

下面考慮如下三種情況：

(1)當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享三方博弈初始狀態(tài)點(diǎn)在Vx上和Vy上的空間交集內(nèi)時，如圖2(a)所示，即x=1，y=1，-(π1+π2-μk1-μk2)<0，則該博弈收斂于駐點(diǎn)(1,1,1)，即(知識共享，知識共享，政府參與)策略是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享過程中政產(chǎn)學(xué)研的必然選擇。

(2)當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享三方博弈初始狀態(tài)點(diǎn)在Vx下與Vy下的空間交集內(nèi)時，如圖2(b)所示，即x=0，y=0，但是xy(π1+π2-γk1-γk2)+x(γk2-μk1)+y(γk1-μk2)的大小無法確定，其中的一些參數(shù)也無法確定，則該博弈有可能收斂于駐點(diǎn)(0,0,0)，也可能收斂于駐點(diǎn)(1,1,0)、(0，1，0)、(1,0,0)，即點(diǎn)(1,1,0)、(0,1,0)和(1,0,0)為鞍點(diǎn)。但由于這些駐點(diǎn)并不穩(wěn)定，隨著時間的變化會逐步趨于穩(wěn)定均衡點(diǎn)(1,1,1)，因此最終該博弈將收斂于穩(wěn)定駐點(diǎn)(1,1,1)，并保持穩(wěn)定均衡狀態(tài)。

(3)當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享三方博弈初始狀態(tài)點(diǎn)在Vx下與Vy上的空間交集內(nèi)時，如圖2(c)所示，即x=0，y=1，此時γk1-μk2的大小不能確定，參數(shù)γ和μ的大小也無法確定，由于政府的穩(wěn)定策略值z在Vz左和Vz右的穩(wěn)定點(diǎn)不同，在Vz左部分趨于z=0，在Vz右部分趨于z=1，因此如圖2(c)中①和②的短期收斂點(diǎn)分別是(0，1，0)和(0,1,1)，即點(diǎn)(0,1,0)、(0，1,1)為鞍點(diǎn)。同理可得，當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享三方博弈初始狀態(tài)點(diǎn)在Vx上與Vy下的空間交集內(nèi)時，如圖2(c)中③所示，收斂點(diǎn)(1,0,0)與(1,0,1)也為鞍點(diǎn)。但是由于這些收斂點(diǎn)并不穩(wěn)定，因此會隨著時間的變化而繼續(xù)發(fā)生改變，最終趨于穩(wěn)定均衡點(diǎn)(1,1,1)。

由上述可知,當(dāng)政府尚未介入知識共享過程時，其穩(wěn)定均衡點(diǎn)有兩處，即為學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)同時選擇知識共享或不共享；但是政府介入后，只有在學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)均選擇知識共享策略以及政府選擇參與策略時，整個博弈才會實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定均衡狀態(tài)。由此可以看出將政府作為博弈方納入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的博弈過程有利于提升創(chuàng)新主體之間的信任，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)知識共享。

五、案例研究：合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)成就安徽創(chuàng)新試點(diǎn)省設(shè)立

合肥、蕪湖、蚌埠三市分別是安徽“皖中”“皖南”和“皖北”三個區(qū)域的工業(yè)和教育科技中心，三市的創(chuàng)新發(fā)展對安徽省具有顯著的輻射和帶動作用[18]。2008年安徽省提出建立“合蕪蚌”自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)的重大戰(zhàn)略，實(shí)施這一戰(zhàn)略的根本目的是充分發(fā)揮科教優(yōu)勢，在更大范圍內(nèi)引導(dǎo)創(chuàng)新資源合理配置，打造一個以科技創(chuàng)新為特色的區(qū)域品牌，促進(jìn)有條件的地方率先突破，帶動全省提高自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展①。

(一)以地方政府為主導(dǎo)營造創(chuàng)新及共享的環(huán)境

2008年安徽省啟動了建設(shè)合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略，出臺了相關(guān)指導(dǎo)性文件，提出通過發(fā)揮各個城市的能動性和互動性來促進(jìn)安徽省創(chuàng)新型城市的建立?；诖?，合肥市、蕪湖市、蚌埠市政府也開始積極地行動起來，首先是進(jìn)行信息化平臺建設(shè)，并在建設(shè)中進(jìn)行信息交流與合作。其次是三市在發(fā)布地方政策的同時也共同簽署了相關(guān)政策協(xié)議來保障試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展，如2009年三市簽署了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》；2013年三市又簽訂《合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)公共人才服務(wù)一體化框架協(xié)議》來保障公共就業(yè)和人才服務(wù)，建立人力資源市場聯(lián)席會議制度，構(gòu)建人才交流平臺[19]。安徽省政府更是提供高額獎勵，作為積極參與試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的政策補(bǔ)貼。這些文件的簽署為合蕪蚌三市的知識、人才、資源共享方面營造了良好的政策環(huán)境。

(二)強(qiáng)化政府行為推進(jìn)創(chuàng)新合作

2008年《關(guān)于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施意見(試行)》明確了合肥、蕪湖、蚌埠三市創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)的主體責(zé)任，鼓勵和支持大型企業(yè)集團(tuán)、高等院校、科研院所、行業(yè)協(xié)會以及區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群服務(wù)組織等建立多種形式的創(chuàng)新載體，完善了一批公共創(chuàng)新平臺建設(shè)。在2010年《關(guān)于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新平臺建設(shè)的實(shí)施意見》中，進(jìn)一步提出政府要做好產(chǎn)研合作、要素教育、成果轉(zhuǎn)化、中介服務(wù)和資源共享五大平臺建設(shè)。2011年針對當(dāng)時安徽省一些著名大學(xué)與地方兩張皮現(xiàn)象，由安徽省科技廳主導(dǎo)，組織開展了大學(xué)與地方合作交流以及促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化等工作，特別是建立了一系列大學(xué)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺，進(jìn)一步推動了高校與地方產(chǎn)業(yè)界合作。

企業(yè)創(chuàng)新活動的不斷進(jìn)行需要持續(xù)的知識共享過程，因?yàn)槠髽I(yè)之間的知識共享不僅能夠增加知識存量，同時能夠通過知識的流動促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出(傅利平，2014)[20]。區(qū)域內(nèi)部的知識合作和知識擴(kuò)散對區(qū)域創(chuàng)新有顯著的正向影響(詹湘東，2015)[21]。因此區(qū)域創(chuàng)新活動情況反映出區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體之間的知識共享水平。合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)的知識共享主要是在企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，以產(chǎn)學(xué)研合作的形式存在，而政府的參與使得產(chǎn)學(xué)研之間的合作有了一定的制度保障，進(jìn)而促使企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)之間的長期合作。如政府經(jīng)常到企業(yè)了解其技術(shù)需求和難題，把企業(yè)的需要與大專院校進(jìn)行對接，定期開展產(chǎn)學(xué)研合作活動。這種政產(chǎn)學(xué)研的合作加大了區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體的聯(lián)系，使得不同知識、信息、資源等在區(qū)域內(nèi)流通和共享。

(三)學(xué)研合作平臺觸發(fā)了企業(yè)與學(xué)研合作行為

自合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)建立以來，區(qū)域內(nèi)企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作不斷加深，企業(yè)更是積極地投資學(xué)研機(jī)構(gòu)，與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)而促進(jìn)彼此之間知識、信息、資源的共享，以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。面對企業(yè)的投資和合作需求，區(qū)域內(nèi)學(xué)研機(jī)構(gòu)同樣采取積極的態(tài)度投身到產(chǎn)學(xué)研合作中。學(xué)研機(jī)構(gòu)擁有大量的科研人才、資源和科技成果，但是卻缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的能力，因此構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作平臺有利于知識、信息和資源的共享以及科技成果轉(zhuǎn)化。表4所示為2011年合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)共建產(chǎn)學(xué)研企業(yè)數(shù)和科研單位數(shù)。

表4 2011年合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作情況

數(shù)據(jù)來源：中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫.

雖然合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)的建立對區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體的知識共享產(chǎn)生了較大的積極作用，但同時也存在一定的問題。首先區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有待改善。合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境相對較好，但是創(chuàng)新激勵和保護(hù)機(jī)制并不完善，相關(guān)政策不健全。其次合作較為松散，約束力不夠。合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新和知識共享水平較長三角等地區(qū)仍然有很大差距。這是因?yàn)榈胤秸摹氨疚恢髁x”思想，一旦三者之間發(fā)生利益沖突，各方均做出符合自身利益的選擇,很難達(dá)成較為穩(wěn)定的協(xié)議。同時由于政府只有激勵措施，缺乏相應(yīng)的懲罰措施，使得區(qū)域內(nèi)各主體的合作意識不強(qiáng)，缺乏合作和共享的積極性，容易出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。最后是缺乏有力的協(xié)調(diào)機(jī)制。合肥、蕪湖、蚌埠雖然在同一創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)中，但三市之間的互動不足，缺乏互動機(jī)制，因此政府應(yīng)加大力度構(gòu)建區(qū)域內(nèi)的信息、知識交流和共享平臺，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的知識共享和創(chuàng)新發(fā)展。

六、結(jié)論與對策建議

本文將政府作為博弈方納入知識共享博弈模型中，在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享三方博弈模型的基礎(chǔ)上，比較不同駐點(diǎn)的穩(wěn)定狀態(tài)，得出如下結(jié)論：

(1)對于學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)而言，其進(jìn)行策略選擇受多個因素的影響，主要包括在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的過程中是否選擇知識共享策略取決于政府部門的獎懲力度、選擇知識共享策略的成本、選擇知識共享策略的收益以及采取“搭便車”行為獲得的機(jī)會主義收益的大小等。當(dāng)政府的獎懲與創(chuàng)新主體選擇知識共享的收益大于創(chuàng)新主體選擇機(jī)會主義行為的收益與選擇知識共享策略的成本時，在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的過程中創(chuàng)新主體會更傾向于選擇知識共享策略。反之，創(chuàng)新主體則會選擇不共享策略來避免自身利益的損失。

(2)對于政府來說，當(dāng)政府選擇參與知識共享過程所獲得的收益大于其參與成本時，政府會選擇參與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的過程；而其選擇參與的收益小于其最終付出的成本時，政府更傾向于選擇不參與。

(3)政府作為知識共享博弈的一方，通過獎懲措施鼓勵創(chuàng)新主體積極參與知識共享，懲罰“搭便車”行為。政府參與知識共享能夠有效提升創(chuàng)新主體之間的信任，保持創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之間的公平性，進(jìn)而使得創(chuàng)新主體更加傾向于選擇知識共享。

根據(jù)上述結(jié)論，為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間的知識共享，本文提出如下建議：

(1)建立共享主體間的信任機(jī)制，制定合理的利益分配和反饋機(jī)制。信任和利益是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享的主要驅(qū)動力，無論是制度信任還是契約信任，只有創(chuàng)新主體之間建立信任機(jī)制，才能有效提升成員之間知識共享的可能性。同時學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)是根據(jù)利益最大化來進(jìn)行策略選擇的，而知識共享成本、風(fēng)險以及選擇知識共享帶來的長期收益是創(chuàng)新主體在進(jìn)行策略選擇時所考慮的因素。因此合理的利益分配機(jī)制以及知識共享反饋機(jī)制也是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識共享能否順利實(shí)施的關(guān)鍵，通過合理的利益分配機(jī)制，知識共享主體之間的利益分配更加公平合理，能夠有效規(guī)避主體之間的利益矛盾；有效的知識共享反饋機(jī)制有利于創(chuàng)新主體對知識共享過程進(jìn)行反饋，避免“搭便車”行為對其他共享主體利益的侵占，提高知識共享的長期收益。

(2)政府要加大對知識共享行為的激勵力度。政府作為博弈方參與知識共享的博弈過程，不僅要考慮自身的利益，如參與知識共享監(jiān)督和管理的成本，更重要的是要促進(jìn)知識共享主體積極地分享知識、信息，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展。所以政府需要提供良好的知識共享環(huán)境，設(shè)置相應(yīng)的知識共享補(bǔ)貼資金和制定優(yōu)惠措施，降低知識共享主體的共享成本。

(3)探索構(gòu)建懲罰約束機(jī)制，減少機(jī)會主義行為的發(fā)生。機(jī)會主義行為不僅損害了共享主體的利益，同時破壞了主體之間的信任關(guān)系，不利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體之間的長期合作。因此政府需要進(jìn)行制度革新，探索構(gòu)建對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中非良性知識共享行為的約束機(jī)制，加大對投機(jī)行為的懲罰力度，以減少或防范機(jī)會主義行為的發(fā)生。如此方能更好地維護(hù)共享方的利益，增強(qiáng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的公平性，提升學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的知識共享意愿及動能。

注釋：

①時任安徽省委書記王金山在“合蕪埠”自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)成立動員大會上講話.

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