夏胤磊

【摘要】近年來(lái)美國(guó)對(duì)中國(guó)貿(mào)易逆差逐年增長(zhǎng)、美元表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)，2018年3月中美貿(mào)易戰(zhàn)拉開(kāi)序幕。其根本原因在于中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)使得中美貿(mào)易關(guān)系由互補(bǔ)型轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)型?；仡櫭廊召Q(mào)易戰(zhàn)的發(fā)展和后續(xù)，并與本次貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)行比較，也能為中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)提供更多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。建立全方位的貿(mào)易戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)體系對(duì)于中國(guó)保持對(duì)外貿(mào)易的獨(dú)立性、維持貿(mào)易順差的優(yōu)勢(shì)地位有十分重要的意義。

【關(guān)鍵詞】中美貿(mào)易；貿(mào)易摩擦；應(yīng)對(duì)措施

【中圖分類號(hào)】 F752.02

一、中美貿(mào)易摩擦升溫

“貿(mào)易戰(zhàn)”指當(dāng)兩國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易不平等的狀況時(shí)，貿(mào)易順逆差國(guó)為維護(hù)自身利益，采取提升關(guān)稅、反傾銷等手段對(duì)他國(guó)進(jìn)行制裁的行為。2018年3月22日美國(guó)簽署了301調(diào)查的結(jié)果采取的行動(dòng)備忘錄，規(guī)定將對(duì)中國(guó)航空、貿(mào)易通信、機(jī)械等領(lǐng)域加征25%關(guān)稅，大致涉及到中國(guó)出口到美國(guó)的600億美元的商品，次日商務(wù)部宣布也將對(duì)美國(guó)進(jìn)口的豬肉、鮮水果、干果等農(nóng)產(chǎn)品加征25%關(guān)稅。美、中作為全球前兩大經(jīng)濟(jì)體，在當(dāng)前敏感的國(guó)際形勢(shì)下開(kāi)展貿(mào)易戰(zhàn)，必有其深層次的原因，探究此次貿(mào)易戰(zhàn)開(kāi)展的背景不僅能更清晰地梳理出中美貿(mào)易所處階段，也能為中國(guó)政府及企業(yè)如何應(yīng)對(duì)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)提供啟示。

二、中美貿(mào)易摩擦升溫的原因探索

（一）美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的直接原因在于貿(mào)易逆差和美國(guó)國(guó)內(nèi)政治壓力

美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的直接原因之一是在中美近年來(lái)的貿(mào)易往來(lái)格局中，美國(guó)始終處于貿(mào)易逆差的地位，對(duì)華貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失。

一方面，美中貿(mào)易逆差逐年上升，并且來(lái)自中國(guó)的貿(mào)易逆差占比逐年提升。美中貿(mào)易逆差自1992年便不斷向上突破。2008年美國(guó)總體貿(mào)易逆差高達(dá)7 000億美元，其中來(lái)自中國(guó)的逆差為2 680億美元，占比約38%，金融危機(jī)期間美國(guó)整體貿(mào)易逆差下降46%至3 800億美元，而中國(guó)僅下降15%至2 270億美元。伴隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的回升，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差又開(kāi)始迅速增長(zhǎng)，來(lái)自中國(guó)的貿(mào)易逆差占比從2008年的38%逐漸提升至2017年的66%。另一方面，美國(guó)的服務(wù)業(yè)貿(mào)易順差連續(xù)兩年下滑，優(yōu)勢(shì)逐漸喪失。自2004年起美國(guó)服務(wù)業(yè)貿(mào)易順差一直處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，即使在2008年金融危機(jī)期間服務(wù)業(yè)貿(mào)易順差也保持了2%的增速，但2015年至2017年美國(guó)服務(wù)業(yè)的貿(mào)易順差以-5%和-2%的速度下滑。

綜合以上兩方面來(lái)看，在中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，美國(guó)面臨著對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差逐年擴(kuò)大的壓力，而美國(guó)的服務(wù)業(yè)貿(mào)易順差優(yōu)勢(shì)也在逐漸喪失。因此美國(guó)為了減輕貿(mào)易逆差的壓力，采取貿(mào)易戰(zhàn)的形式來(lái)奪回國(guó)際貿(mào)易中的領(lǐng)導(dǎo)地位。

此外，美國(guó)國(guó)內(nèi)日益加深的政治壓力，也是美國(guó)在此階段正面對(duì)中國(guó)展開(kāi)貿(mào)易戰(zhàn)的直接原因。2017年2月特朗普上臺(tái)后，美國(guó)民眾對(duì)于新總統(tǒng)的支持率降為40%，創(chuàng)下歷屆總統(tǒng)新低，比歷史上總統(tǒng)上任一個(gè)月的平均支持率低21%，然而到了2018年2月，特朗普的支持率下降至35%，再次觸及最低支持率點(diǎn)，而2018年11月即將展開(kāi)的美國(guó)總統(tǒng)中期選舉無(wú)疑讓特朗普面臨更大壓力。為了贏得更多選民支持，同時(shí)將國(guó)內(nèi)政治矛盾的注意力轉(zhuǎn)移至國(guó)際事務(wù)，特朗普上臺(tái)至今已采取多項(xiàng)針對(duì)性措施來(lái)限制中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口，力求縮小貿(mào)易逆差、維護(hù)美國(guó)利益。2017年4月1日，美總統(tǒng)啟動(dòng)232調(diào)查，主要針對(duì)進(jìn)口鋼鐵及鋁產(chǎn)品；2017年8月14日，美總統(tǒng)授權(quán)貿(mào)易代表辦公室根據(jù)301條例審查中國(guó)貿(mào)易中是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；2017年11月1日，美國(guó)商務(wù)部針對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的鋁合金板進(jìn)行審查，并于2018年1月1日宣布來(lái)自中國(guó)的鋁合金板應(yīng)征收23.5%的關(guān)稅。由此可見(jiàn)，此次貿(mào)易戰(zhàn)并非美國(guó)一時(shí)興起，而是美國(guó)政府企圖通過(guò)壓制中國(guó)進(jìn)口以縮小貿(mào)易逆差，促進(jìn)美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)就業(yè)，緩解國(guó)內(nèi)政治矛盾，贏得更多選民的支持。

（二）中美貿(mào)易戰(zhàn)的本質(zhì)原因是美國(guó)為了維持高新技術(shù)領(lǐng)域的霸權(quán)

早在2001年中國(guó)加入WTO后，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易便已出現(xiàn)顯著的逆差，而在過(guò)去美國(guó)對(duì)于貿(mào)易逆差的反擊并未擴(kuò)大至貿(mào)易戰(zhàn)的程度。究其原因，中國(guó)在21世紀(jì)初期以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，出口商品價(jià)格低廉、附加價(jià)值低，此類出口商品便利了美國(guó)民眾的生活，并未威脅到美國(guó)的高端制造業(yè)，與美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成貿(mào)易互補(bǔ)。近年來(lái)中國(guó)制造業(yè)不斷升級(jí)換代，出口產(chǎn)品也由過(guò)去單一的服飾、低廉消費(fèi)品等初級(jí)加工產(chǎn)品逐漸升級(jí)為航空、信息、通信等高新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品，此類出口產(chǎn)品極大動(dòng)搖了美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)在美國(guó)甚至全球的地位，中美的貿(mào)易結(jié)構(gòu)由互補(bǔ)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。

創(chuàng)新精神是發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，也是生產(chǎn)力進(jìn)步的根本動(dòng)力，而高端制造業(yè)作為先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，始終是中美雙方都希望牢牢把握市場(chǎng)龍頭地位的領(lǐng)域。因此美國(guó)發(fā)動(dòng)此次貿(mào)易戰(zhàn)，征稅領(lǐng)域直指《中國(guó)制造2025》的根本原因在于中國(guó)近年來(lái)科技產(chǎn)業(yè)飛速升級(jí)、發(fā)展，中美雙方在高端制造鏈中的沖突和競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)凸顯，美國(guó)企圖限制中國(guó)高端制造業(yè)在全球的快速擴(kuò)張，以繼續(xù)維護(hù)其本國(guó)的科技霸主地位。

（三）理論依據(jù)

中美貿(mào)易摩擦升溫，從貿(mào)易保護(hù)的理論高度來(lái)看，美國(guó)對(duì)中國(guó)采取貿(mào)易戰(zhàn)的手段也是大概率事件。之前有學(xué)者以貿(mào)易保護(hù)為基礎(chǔ)從多個(gè)角度對(duì)貿(mào)易摩擦出現(xiàn)的原因進(jìn)行了理論探究。（1）國(guó)際收支平衡的角度：林學(xué)訪認(rèn)為在全球化背景下，一國(guó)消費(fèi)者出于利益最大化考慮出發(fā)，會(huì)優(yōu)先選擇進(jìn)口產(chǎn)品，如美國(guó)消費(fèi)者選擇高性價(jià)比的中國(guó)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致兩國(guó)間出現(xiàn)巨大貿(mào)易逆差。（2）生產(chǎn)力進(jìn)步的角度：Gomory與Baumol對(duì)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)模型進(jìn)行修正，他們認(rèn)為一個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體在生產(chǎn)力進(jìn)步的早期階段會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中受益，但當(dāng)新興經(jīng)濟(jì)體通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散等手段使得不具備比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)發(fā)生生產(chǎn)率革命時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的利益就會(huì)受損。因此，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)試圖遏制中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步（如“中國(guó)制造2025”）。（3）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度：Joanne Gowa[3]提出了“霸權(quán)穩(wěn)定理論”，認(rèn)為霸權(quán)國(guó)家為了維持霸權(quán)地位，受到挑戰(zhàn)時(shí)會(huì)對(duì)內(nèi)轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)主義，同時(shí)迫使他國(guó)建立開(kāi)放的貿(mào)易體系。迫使中國(guó)進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)便是美國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)的重要訴求。

三、以史為鑒——日美貿(mào)易戰(zhàn)帶來(lái)的啟示

（一）六次日美貿(mào)易戰(zhàn)

縱觀1960～1990年日本高速發(fā)展時(shí)期，日美之間也爆發(fā)了六次規(guī)模較大的貿(mào)易戰(zhàn)（見(jiàn)表1），分別是1957年紡織品戰(zhàn)、1968～1978年鋼鐵戰(zhàn)、1970～1980年彩電戰(zhàn)、1979～1987年汽車戰(zhàn)、1987～1991年半導(dǎo)體戰(zhàn)和1980～1990年電信戰(zhàn)。這六次貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)的背景與中美貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)的背景有諸多類似之處。

首先，1960～1978年日本經(jīng)濟(jì)保持10%以上的高速增長(zhǎng)，一躍成為世界前5大經(jīng)濟(jì)體，日本對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差也逐年擴(kuò)大，美國(guó)貿(mào)易逆差有40%來(lái)自日美貿(mào)易。日本的崛起已經(jīng)威脅了美國(guó)的制造業(yè)。而目前中國(guó)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，與美國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)不再是分工合作而是互相競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)貿(mào)易逆差占美國(guó)總貿(mào)易逆差的比重達(dá)66%，中美目前的貿(mào)易關(guān)系與當(dāng)時(shí)日美關(guān)系類似。其次，中美貿(mào)易戰(zhàn)和中日貿(mào)易戰(zhàn)均處于美元表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)的大背景下，1985年美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入滯脹狀態(tài)，里根政府力圖通過(guò)對(duì)進(jìn)口日本產(chǎn)品進(jìn)行限制等舉措避免美元繼續(xù)走強(qiáng)，提升出口量，保護(hù)本國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)穩(wěn)定。目前特朗普政府減稅、增加政府開(kāi)支等一系列政策也助長(zhǎng)美元升值，使得貿(mào)易逆差面臨進(jìn)一步增加的壓力，為了保持國(guó)際收支平衡，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，以緩解這種兩難局面。最后，中美貿(mào)易戰(zhàn)和中日貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生的根本原因均在于中國(guó)或者日本的快速崛起在一定程度上威脅了美國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，出于利益爭(zhēng)執(zhí)美國(guó)發(fā)起了貿(mào)易戰(zhàn)。

不同之處在于，日美在20世紀(jì)80年代結(jié)成了軍事同盟，日本在軍事上和政治上更依賴于美國(guó)，而中國(guó)始終堅(jiān)持不結(jié)盟政策，在國(guó)際談判中始終持有為人民服務(wù)的態(tài)度，堅(jiān)持獨(dú)立自主的原則，在貿(mào)易戰(zhàn)的處理中也將更主動(dòng)、更客觀。

（二）日本的失敗

美日貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)了轟轟烈烈30年，最終日本以失敗告終，落入了“失落的十年”中，直至目前經(jīng)濟(jì)依然疲軟，究其原因，主要有以下幾點(diǎn)。首先，日本經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性不足，過(guò)多依賴出口，20世紀(jì)60～90年代里日本的暢銷出口品包括輕紡品、鋼鐵、家電、汽車、半導(dǎo)體等，出口激增帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。但是日本民眾本身儲(chǔ)蓄率高而內(nèi)需不足，而日本政府也認(rèn)為消費(fèi)是一種內(nèi)在損耗，不能為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值，導(dǎo)致日本內(nèi)需嚴(yán)重不足，未能實(shí)現(xiàn)“消費(fèi)、出口、投資”三駕馬車共同拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)。第二是日本政府未能實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)有效的控制，缺乏監(jiān)管與決策能力。日本政府對(duì)金融體系缺乏有效監(jiān)管，90年代大量國(guó)際資本流入日本房地產(chǎn)市場(chǎng)和股市，并未引起日本的重視，以至于整個(gè)日本的金融體系面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，金融體系中的風(fēng)險(xiǎn)逐漸傳導(dǎo)至國(guó)際貿(mào)易，使得日本貿(mào)易缺乏金融政策的支持。另外日本政府過(guò)早向美國(guó)妥協(xié)，1985年簽訂的廣場(chǎng)協(xié)議更是直接給發(fā)展火熱的日本經(jīng)濟(jì)潑上一桶冷水，加速日本90年代泡沫的破滅。

四、中國(guó)面對(duì)貿(mào)易摩擦升溫的對(duì)策探討

如同二十年前的日本，中國(guó)如今也面臨著美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的威脅。盡管中美貿(mào)易戰(zhàn)的激烈程度尚未最終確定，但中國(guó)政府與企業(yè)應(yīng)當(dāng)審視日本在日美貿(mào)易戰(zhàn)中所做出的一系列戰(zhàn)略性決策，吸取其失敗的教訓(xùn)，并早日突破中等收入陷阱。

（一）政府：尋求與美國(guó)達(dá)成共識(shí)，積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)

中國(guó)國(guó)內(nèi)正處于“去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”的關(guān)鍵時(shí)刻，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尚處于調(diào)整階段，此外還面臨老齡化時(shí)代即將來(lái)臨的問(wèn)題。因此國(guó)內(nèi)政府方面應(yīng)當(dāng)尋求與美國(guó)達(dá)成共識(shí)，避免貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)一步升溫，為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型爭(zhēng)取穩(wěn)定的外部環(huán)境。但面臨美方的無(wú)理要求，政府也不能過(guò)于軟弱，要有底氣采取反制措施，以斗爭(zhēng)求和平。

第一，中美雙方要認(rèn)清中美貿(mào)易是互補(bǔ)型貿(mào)易，其本質(zhì)是互利共贏，加強(qiáng)合作才是兩國(guó)正確的貿(mào)易選擇。因此，中國(guó)政府可以有選擇性的進(jìn)一步提高雙向開(kāi)放水平，并在市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貿(mào)易保護(hù)等方面做出努力。此外，中國(guó)政府還應(yīng)當(dāng)主動(dòng)適應(yīng)美國(guó)貿(mào)易政策審議程序，建立起多層次的中美溝通機(jī)制，形成更加友好的中美貿(mào)易政策環(huán)境。

第二，中國(guó)應(yīng)當(dāng)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的步伐。中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步推動(dòng)“中國(guó)智造”，在芯片、機(jī)器人、高檔數(shù)控機(jī)床等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，加速完成國(guó)產(chǎn)替代，降低對(duì)美國(guó)的技術(shù)依賴。此外，中國(guó)政府還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用。政府還應(yīng)尋找替代方案，加強(qiáng)“一帶一路”建設(shè)，增加對(duì)沿線國(guó)家的出口額，從容應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易戰(zhàn)可能造成的對(duì)美出口額的減少。

（二）企業(yè)：加快建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系

面臨中美貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)一步升溫的可能，中國(guó)企業(yè)（尤其有對(duì)美貿(mào)易業(yè)務(wù)的企業(yè)）應(yīng)當(dāng)做好充分的心理準(zhǔn)備，提前調(diào)研貿(mào)易戰(zhàn)涉及本行業(yè)的可能性以及對(duì)本公司業(yè)務(wù)造成的影響，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范與控制工作，最大程度避免可能的經(jīng)濟(jì)損失。

第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重自身品牌以及產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)注，不斷提高自身的品牌效應(yīng)，提升產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。這樣做不但有利于國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓，也增強(qiáng)了應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦升溫的能力。即使美國(guó)提升了對(duì)本行業(yè)的關(guān)稅，只要企業(yè)的產(chǎn)品在所屬細(xì)分市場(chǎng)上還能保持高性價(jià)比或者消費(fèi)者缺乏其他可替代產(chǎn)品，那么企業(yè)就能有效降低貿(mào)易戰(zhàn)所帶來(lái)的負(fù)面影響。

第二，中美貿(mào)易戰(zhàn)一旦爆發(fā)，中美匯率可能出現(xiàn)極大幅度的變化，出口業(yè)務(wù)占營(yíng)收較大比例的企業(yè)將蒙受匯兌損失，如安防行業(yè)的?？低曇约凹译娦袠I(yè)的美的、格力等企業(yè)。這類企業(yè)可以開(kāi)展遠(yuǎn)期外匯業(yè)務(wù)，通過(guò)外匯衍生產(chǎn)品對(duì)沖匯率波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，匯率波動(dòng)以及進(jìn)出口政策的變化，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的進(jìn)出口貨物價(jià)格會(huì)出現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)。如電子產(chǎn)品制造企業(yè)，大部分芯片依賴進(jìn)口，一旦貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)，原材料進(jìn)口價(jià)格可能大幅提升。這類企業(yè)可以利用期貨期權(quán)等方式鎖定原材料的成本，合理規(guī)避貿(mào)易戰(zhàn)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

主要參考文獻(xiàn)：

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