李 恒

(河南大學 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與農(nóng)村發(fā)展研究所，河南 開封 475004)

一、引言

世界上星羅棋布地分布著無數(shù)個城市，它們形成的原因各不相同，但發(fā)展到現(xiàn)在都具備了較完善的功能，并且在空間上形成了一定的結構，成為區(qū)域發(fā)展的核心。城市是與鄉(xiāng)村相對應的，城市具有非常復雜的內(nèi)涵，從人類發(fā)展的歷史來看，城市的出現(xiàn)意味著文明的進步。對傳統(tǒng)社會而言，社會整體變遷意義上的進步莫過于城市社會取代農(nóng)業(yè)社會[1]。但城市社會對農(nóng)業(yè)社會的取代顯然不僅是農(nóng)民向城市的遷移，而是包括了社會結構、產(chǎn)業(yè)升級、人口集中、制度結構、文化理念以及聚落景觀的轉(zhuǎn)變，特別是在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中，城市承擔著更為重要的任務，按照配第-克拉克定律，產(chǎn)業(yè)結構高級化有其內(nèi)在規(guī)律。由于農(nóng)業(yè)社會以第一產(chǎn)業(yè)為主，而第二、三產(chǎn)業(yè)主要以城市為其載體，產(chǎn)業(yè)結構高級化的進程是與城市化進程相伴的。后進國家的發(fā)展和追趕過程往往以大規(guī)模的工業(yè)化為手段，推進工業(yè)化以實現(xiàn)經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型和推進城市化是一致的。

這樣看來，城市本應是作為經(jīng)濟社會發(fā)展的結果出現(xiàn)的，但正是基于城市的上述功能，大多數(shù)的發(fā)展中國家將城市化作為轉(zhuǎn)型發(fā)展的手段，通過城市化戰(zhàn)略來推動經(jīng)濟發(fā)展和社會轉(zhuǎn)型。在這一過程中，不同區(qū)域根據(jù)其區(qū)位或資源建設城市，如依托海、河、湖建設港口城市，比較典型的有上海市、天津市、武漢市等；也有依托地形地勢和位置來建設城市的，如蘭州市、鄭州市等；更多的則是依托資源來建設城市，如攀枝花市、鞍山市等。當城市在其建設和發(fā)展中對當?shù)匾胤A賦具有較強的依賴時，會形成基于其上的產(chǎn)業(yè)結構，這對城市的發(fā)展也會帶來一些影響：一種影響是它會強化城市的功能，提供城市的物質(zhì)基礎；另一種影響與之對應，當城市過于依賴某一結構時會由于資源的興衰而興衰，如鞍山市這些過度依賴資源的城市在資源枯竭時也就失去了發(fā)展的依托，隨產(chǎn)業(yè)衰落而衰落。

與此同時，我們也注意到了另外一些重要的現(xiàn)象，從全國層面來看，城市的分布和產(chǎn)業(yè)的分布雖然受區(qū)域要素稟賦的影響，但城市分布和產(chǎn)業(yè)分布也表現(xiàn)出一些典型的規(guī)律，在人口密集地區(qū)城市也較密集，人口稀疏地區(qū)城市也較稀疏，這表明城市最終仍然與人口密切相關。而從產(chǎn)業(yè)分布來觀察，改革開放以來，我國的地區(qū)專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)集聚也在逐漸提高，產(chǎn)業(yè)向沿海地區(qū)集聚明顯，產(chǎn)業(yè)和人口的共同集聚實際上也是稟賦與產(chǎn)業(yè)分布的空間表達，但如果深入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)業(yè)的集聚與區(qū)域要素稟賦對城市發(fā)展的作用存在更為復雜的關系，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)向大城市不斷集中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則向邊遠地區(qū)轉(zhuǎn)移，即使是依托資源而崛起的城市，從產(chǎn)業(yè)分布的時序性差異來看也存在諸多復雜的運行機理。為對上述現(xiàn)象進行具體描述，并刻畫這些因素之間的關系，本文從如下三個方面展開：一是對我國產(chǎn)業(yè)空間分布的專業(yè)化和多樣化進行描述，并研究其時序性變化情況；二是對不同區(qū)域的要素稟賦結構進行研究；三是研究上述二者共同作用下的城市化發(fā)展格局。

二、文獻評述

從決定人類活動的自然條件來看，地理決定論無疑是從要素稟賦來討論經(jīng)濟活動的最早理論，地理決定論概念的形成過程可追溯至德國地理學家在寫作《古意大利》時的考察[2]，并在隨后的不同學科的研究中在不同角度涉及，如馬爾薩斯關于人口與環(huán)境關系的描述也體現(xiàn)了人口發(fā)展受環(huán)境約束的觀點。Diamond認為地理因素對經(jīng)濟具有至關重要的影響，地理位置、氣候、生態(tài)等差異，港口、土地的富饒程度等均是影響經(jīng)濟績效的內(nèi)生變量，不但對經(jīng)濟活動帶來影響，而且會形成累積循環(huán)，決定一國在世界經(jīng)濟中的格局。并從地理因素角度分析了為什么歐亞大陸比非洲大陸更富裕的原因[3]。在傳統(tǒng)經(jīng)濟體系下，農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟活動的主體，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然環(huán)境約束較大，地理決定論有其合理的方面。如果擴展地理因素所包括的范圍，則自然資源和區(qū)位因素在經(jīng)濟活動的作用至今仍然具有重要影響，一般而言，人們傾向于認為豐裕的資源對經(jīng)濟發(fā)展具有促進作用，這在美國、加拿大等國具有明顯體現(xiàn)。但觀察世界經(jīng)濟中不同類型的國家卻發(fā)現(xiàn)，一些資源貧乏的國家如日本、瑞士等在經(jīng)濟上取得了驕人的成績，而另外也有一些資源豐裕的國家卻陷入貧窮。這導致一些人對資源作為經(jīng)濟發(fā)展充分條件提出了懷疑，一些學者甚至使用資源詛咒這一概念來描述這一現(xiàn)象，將資源豐裕作為經(jīng)濟的一種制約而非優(yōu)勢來看待，從而引發(fā)了學術界的討論和爭論。實際上，經(jīng)濟發(fā)展依賴的要素具有綜合性和復雜性，自然資源只是其中的一類，而且其作用還受其他因素的影響。

從生產(chǎn)的角度來看，勞動和資本是最重要的兩大要素，這從廣為使用的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的結構即可理解，在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，勞動和資本被重點強調(diào)，并描述了二者確定的函數(shù)關系，而其他因素的作用都被歸于一個未被數(shù)學定義的系數(shù)。如果把一個國家看作是一個不動的點，則建立在勞動與資本兩大要素稟賦基礎上的H-O模型也是對要素稟賦給予足夠重視并作為理論研究的核心解釋，該理論認為，當兩個國家要素稟賦不同時，則相當豐裕的要素在市場供求機制作用下其價格就會相對便宜，且密集使用其作為投入的產(chǎn)品的價格也會相對較低從而具有競爭力，這會使其在國際貿(mào)易中獲利，而這一豐裕要素的所有者也會因此而獲得更高的收入?？梢?，H-O模型雖然是解釋兩國貿(mào)易起因的理論，但同時也解釋了要素稟賦和產(chǎn)業(yè)分布之間的邏輯關系。

除勞動和資本外，人們越來越發(fā)現(xiàn)有很多不能被忽視的要素，包括人力資本、技術、制度等，這些被視為外生給定的因素都需要給予重新審視，在索羅模型中，人力資本還是外生變量，但內(nèi)生增長理論已經(jīng)給予其強烈的強調(diào)，如Aghion and Howitt認為人力資本是影響經(jīng)濟增長的兩大方式中的一種，當人力資本具有不同的積累率時，會影響到經(jīng)濟增長率[4]。但人力資本的界定不如物質(zhì)資本那么簡單，存在一些計量和概念的辨析問題。在Lucas那里，人力資本的形成主要來源于教育，教育投資越多就意味著越高的經(jīng)濟增長，教育投資低的地方其經(jīng)濟增長實績就差[5]。但對于教育投資的研究也存在諸多問題，因為政府對教育的投資是確定的，但家族對教育的投資是無法準確計量的，一些文獻試圖區(qū)別政府教育投資和非政府教育投資來分析均衡條件下教育投入與增長的關系[6]，但更多的文獻只關注政府的作用。更多的研究則深入教育內(nèi)部進行分類，如郭慶旺和賈俊雪構建了一個包含基礎教育和高等教育的兩階段人力資本積累模型，考察了公共教育支出規(guī)模、結構和高等教育可獲取性對不同教育背景的家庭的人力資本投資行為、熟練和非熟練勞動力的相對供給和相對效率的影響[7]。郭志儀和逯進的研究也表明各省區(qū)人力資本的產(chǎn)出彈性和貢獻率較高，而且人力資本的溢出效應較為明顯[8]。

人們對技術的作用很早就有較充分的認識，但技術進步進入經(jīng)濟模型也經(jīng)歷了一個復雜過程，和對人力資本問題的研究相似，在新增長理論出現(xiàn)之前，人們把技術視為外生，直到內(nèi)生增長理論的兩部門模型才把技術納入系統(tǒng)來研究。和人力資本不同的是，技術和知識的傳播與溢出具有跨區(qū)域作用的特征，一國的技術進步和知識積累不但對本國本地區(qū)增長起作用，對其他區(qū)域的增長也起作用，關鍵是人們還沒有弄清楚哪些技術在跨區(qū)域傳播時比較突出，而又有哪些技術必須近距離才能溢出[9]64。

近來的研究開始向制度對經(jīng)濟作用的方向偏移，諾斯的著名研究不但重新定義了制度，而且給出了制度研究的基本框架和方法[10]，較早的學者注重從歷史事件和案例對制度變遷進行描述性論述，并討論制度對經(jīng)濟績效的關系，隨著研究的進展，人們開始利用大量數(shù)據(jù)，運用計量方法來對二者的關系進行準確分析[11]，但數(shù)據(jù)支持的前提是對指標的嚴格限定，制度作為一種博弈規(guī)則，如產(chǎn)權制度、民主憲法和體制等進行度量存在諸多困難，一些學者采用政治穩(wěn)定性、腐敗和法律仲裁執(zhí)行情況等來作為產(chǎn)權制度的替代變量，也得到了一些較確定的結論，如Acemoglu and Johnson對產(chǎn)權安全的研究等[12]。在國家間的比較分析中，對民主憲法、專制體制的研究較多，如總統(tǒng)制、議會制的差別，立法者產(chǎn)生的辦法等，一些文獻通過對大截面數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)了政體類型和選舉規(guī)則對政策的作用是顯著的[13]。但在一國內(nèi)部，由于面臨的國家政體是一致的，民主憲法和專制體制也是一致的，對制度的研究更多的是市場化的深入程度、法律執(zhí)行層面的問題。

上述研究列舉了要素對經(jīng)濟增長的作用，以及文獻對相關問題的處理方法，但要素稟賦對區(qū)域發(fā)展的作用是多方面的，包括對城市發(fā)展和城鎮(zhèn)體系演化的作用，要素稟賦決定地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)勢發(fā)揮，而產(chǎn)業(yè)結構及產(chǎn)業(yè)空間分布又反映了城鎮(zhèn)化的性質(zhì)和結構，本文力圖對這一主題進行分析，以討論它們之間的關系并解釋我國城鎮(zhèn)化區(qū)域差異。

三、產(chǎn)業(yè)空間分布及其專業(yè)化結構

地區(qū)專業(yè)是對產(chǎn)業(yè)空間分布的一種最重要的度量方法，它試圖解釋產(chǎn)業(yè)空間分布中廣泛存在的現(xiàn)象，一些產(chǎn)業(yè)在一些地區(qū)集聚，而另外的產(chǎn)業(yè)在另外的地區(qū)集聚。這種產(chǎn)業(yè)空間分布在傳統(tǒng)的競爭理論上是很難解釋的，因為傳統(tǒng)建模的需要沒有把收益遞增包含在內(nèi)，但隨著新經(jīng)濟地理學的發(fā)展，不完全競爭理論、規(guī)模經(jīng)濟及企業(yè)產(chǎn)品競爭力差異等理論和模型的不斷完善，對地區(qū)專業(yè)化的解釋越來越全面，同時也出現(xiàn)了大量的實證研究的文獻，如克魯格曼(Krugman)用區(qū)位基尼系數(shù)研究了美國產(chǎn)業(yè)空間分布情況[14]，Amiti則檢驗歐盟國家在1968年到1990年間的工業(yè)是否更為集中[15]。地區(qū)專業(yè)化的計算有多種方法，包括產(chǎn)業(yè)結構差異系數(shù)、地區(qū)化專業(yè)指數(shù)、行業(yè)分工指數(shù)、地區(qū)基尼系數(shù)等，每個指數(shù)在其度量中均有其差別化的指向，也存在不同程度的不足[16]。從本文研究的出發(fā)點而言，要討論城市化經(jīng)濟的性質(zhì)及其結果，則應更注重集聚而非分工的作用，本部分主要討論兩個指標，一個是地區(qū)經(jīng)濟密度，即各城市建成區(qū)的平均工業(yè)增加值來觀察各城市的經(jīng)濟密度差異及其變化情況，另一個是工業(yè)地區(qū)區(qū)位熵，以考察地區(qū)專業(yè)化情況。

(一) 經(jīng)濟密度

2015年，我國城市化水平為56.1%，城鎮(zhèn)常住人口為77116萬人，比上年末增加2200萬人，而二十年前的1996年我國城市化水平僅為30.48%，城市化進展迅速。從城市經(jīng)濟發(fā)展來看，2014年城市市轄區(qū)生產(chǎn)總值為396268.19億元，人均92255.8元，而1995年則分別為31203.71億元和6530元，分別增長了12.7倍和14.12倍。隨著城市化的進程，各城市的建成區(qū)面積也有不同程度的擴張，如果從經(jīng)濟密度的角度來看，情況會有不同，2004年我國地級以上城市286個，建成區(qū)面積為30406平方公里，每平方公里產(chǎn)出25044萬元；到2014年地級以上城市為292個，建成區(qū)面積為49772平方公里，每平方公里產(chǎn)出達到79616萬元，是十年前的3.18倍。

但如果觀察單個城市的發(fā)展變化情況，又有較復雜的局面。過去十年，是我國城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時期，隨著城市建設的推進，多數(shù)城市的建成區(qū)面積均有了大幅度的增長，總體來看，城鎮(zhèn)建成區(qū)面積在十年間增長了64.88%，一些城市如鄂爾多斯市、揭陽市等增長在3.9倍、3.4倍的水平，也有一些城市如雙鴨山市建成區(qū)面積反而減少了。以深圳市為例，作為我國開放發(fā)展的前沿城市，其建成區(qū)在2004年至2014年的十年間增長了61%，與全國總體城市發(fā)展情況持平，但從經(jīng)濟密度來看，其每平方公里國民生產(chǎn)總值從2004年的62119萬元增長到2014年的179795萬元，增長了1.89倍，高于全國城市總體的1.62倍的漲幅。值得注意的是，北京和上海兩大特大城市的漲幅分別為3.3和2.1倍，雖然其經(jīng)濟密度的絕對數(shù)值遠低于深圳這樣的開放前沿城市，但其增長速度遠高于中小城市。

為了更全面地理解城市經(jīng)濟密度的結構和性質(zhì)，我們研究了2004年至2014年十年間284個*選取2004年至2014年十年間連續(xù)存續(xù)的地級以上城市，并剔除數(shù)據(jù)不全的西藏以及青海和新疆的地級市。地級以上城市的城市經(jīng)濟密度的詳細情況，發(fā)現(xiàn)了如下特征。

1.省會城市經(jīng)濟密度總體上高于地級城市。在具有有效數(shù)據(jù)的284個城市中，涉及省會城市30個，總體上看，省會城市的經(jīng)濟密度高于地級城市。2004年284個城市平均經(jīng)濟密度為48386萬元/平方公里，高于平均經(jīng)濟密度的城市為112個，占全部城市的39.4%，但高于平均經(jīng)濟密度的省會城市為23個，占全部省會城市的76.7%。在省會城市中，經(jīng)濟密度最高的是上海市，為94382萬元/平方公里，最低的為銀川市，僅有14654萬元/平方公里，前者是后者的6.44倍。2014年，284個城市的平均經(jīng)濟密度為75026萬元/平方公里，高于平均經(jīng)濟密度的城市為108個，占全部城市的38%，與2004年相比略有下降。其中，高于平均經(jīng)濟密度的省會城市為22個，占比為73.33%，與2004年基本持平。從增長幅度來看，2004年到2014年十年間城市經(jīng)濟密度平均增長184%，有198個城市低于平均增速，20個省會城市低于平均增速。而建成區(qū)在2004年到2014年間平均增長了75%，其中有139個城市低于平均增速，15個省會城市低于平均增速?？梢姡鞘薪?jīng)濟密度總體上顯著高于地級城市，但其增速的優(yōu)勢并不明顯。

2.東部城市經(jīng)濟密度總體上高于中西部地區(qū)。城市經(jīng)濟密度的地區(qū)差異也非常明顯，東部地區(qū)總體上顯著高于中西部地區(qū)。觀察30個省會城市，2004年的7個和2014年的8個經(jīng)濟密度低于平均值的省會城市均為中西部地區(qū)，省會城市經(jīng)濟密度與其所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平呈高度相關，基本上呈東、中、西依次遞減趨勢(圖1)。但各城市經(jīng)濟密度的增幅在地區(qū)之間的差異并不明顯，處于西部地區(qū)的西寧、銀川、成都、呼和浩特等城市增幅均在200%以上，同時北京、天津、南京這些東部省會城市增幅也在200%以上。但上海、武漢這些特大城市的增幅卻排名居末(圖2)。

圖1 30個省會城市經(jīng)濟密度比較

數(shù)據(jù)來源：據(jù)《中國城市年鑒》2005年、2015年相關數(shù)據(jù)計算。

圖2 30個省會城市經(jīng)濟密度和建成區(qū)增長比較

數(shù)據(jù)來源：據(jù)《中國城市年鑒》2005年、2015年相關數(shù)據(jù)計算。

(二)工業(yè)區(qū)位熵

對城市的地區(qū)專業(yè)化度量有多種方法，但觀察我國城市化進程和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要層面會發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成為促進一個地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要力量，制造業(yè)的結構和性質(zhì)也決定了一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的結構和性質(zhì)?；诖?，本文以制造業(yè)區(qū)位熵來度量城市專業(yè)化程度。其結構如下：

(1)

其中：

一般認為，當區(qū)位熵大于1時表明地區(qū)存在生產(chǎn)的專業(yè)化，反之不存在專業(yè)化。

分別計算2004年和2014年284個地級及以上城市的制造業(yè)區(qū)位熵，有如下發(fā)現(xiàn)。

1.地級城市的制造業(yè)區(qū)位熵高于省會城市。2004年制造業(yè)區(qū)位熵大于1的城市一共有112個，占比為39.4%，其中存在制造業(yè)專業(yè)化的省會城市為10個，占全部省會城市的三分之一，而地級城市具有專業(yè)化的比例則為40%。到2014年，制造業(yè)區(qū)位熵大于1的城市仍然為112個，但省會城市制造業(yè)區(qū)位熵大于1的城市增加到11個。但30個省會城市區(qū)位熵的平均值則從2004年的0.87下降到2014年的0.82。

2.城市制造業(yè)專業(yè)化程度總體上呈下降趨勢。觀察城市制造業(yè)區(qū)位熵在十年間的變動趨勢，總體上專業(yè)化程度存在下降趨勢，284個地級以上城市中162個城市的制造業(yè)區(qū)位熵是下降的，占比為57%，其中省會城市下降更多，在觀察的30個省會城市中僅有杭州市、南京市等8個城市的專業(yè)化程度在上升，其余22個城市均存在不同程度的下降趨勢(圖3)。

圖3 2004—2014年間30個省會城市

四、要素稟賦結構及描述

究竟是什么因素決定了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的空間分布，這在理論上雖然引起諸多爭論，但要素稟賦結構作為影響產(chǎn)業(yè)的基本因素得到了一致的認可。從古典經(jīng)濟學開始，人們就發(fā)現(xiàn)了投入對產(chǎn)出的決定作用，而投入的主要要素是勞動和資本，這從柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的結構上就可以得到較為清晰的體現(xiàn)，此后的研究基本上都是在CD函數(shù)的基礎上擴展得來的。從國際經(jīng)濟理論來看，對要素稟賦結構的強調(diào)更為突出，國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論均強調(diào)了勞動生產(chǎn)率的國際差異，以及這一差異帶來的交換利益。到要素稟賦理論開始已經(jīng)從要素稟賦結構來探討比較優(yōu)勢的來源，并據(jù)此分析國家間的產(chǎn)業(yè)結構與分工形態(tài)。雖然后期的技術貿(mào)易理論、需求重疊論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論等突破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的框架，對國家間技術、需求及規(guī)模的差異進行研究，其本質(zhì)仍然是對要素稟賦結構的拓展。產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟的實體部門，產(chǎn)業(yè)分布是經(jīng)濟空間布局的直觀表達，其背后體現(xiàn)了一個地區(qū)要素稟賦的性質(zhì)及其結構，根據(jù)理論和文獻的討論，一個地區(qū)的要素稟賦結構主要在于資源稟賦、勞動、資本、技術等諸方面。

(一)資源條件

自然資源和產(chǎn)業(yè)分布的關系是最初的，也是最直接的。但從經(jīng)濟發(fā)展的實際來考察，資源對產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展的作用存在兩面性，一般認為資源稟賦決定了產(chǎn)業(yè)分布，則資源越是豐裕的地區(qū)其經(jīng)濟發(fā)展速度也越快，經(jīng)濟發(fā)展水平也越高，但對世界經(jīng)濟發(fā)展中的一些現(xiàn)象觀察發(fā)現(xiàn)，資源貧乏的國家其經(jīng)濟發(fā)展未必就差，而資源豐裕的國家反而在結構、速度和水平等諸方面的發(fā)展不盡如人意。在一個開放的經(jīng)濟體系內(nèi)，一國經(jīng)濟由于受貿(mào)易的影響，會由于過度開發(fā)資源而導致制造業(yè)發(fā)展受到削弱，如“荷蘭病”即表明對于一個已經(jīng)建立了較為完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的國家，當其過度開發(fā)資源并出口獲利時，會削弱其制成品的國際競爭力，從而回歸到傳統(tǒng)的發(fā)展道路上。為了避免這一現(xiàn)象，一些國家會通過價格扭曲來促進技術升級和制度創(chuàng)新。本研究用從事采掘業(yè)的職工占全部職工的比重來作為衡量不同城市資源稟賦的指標。

1.省會城市的資源條件。大部分省會城市的采礦業(yè)從業(yè)人員都比較低，根據(jù)《中國城市統(tǒng)計年鑒(2015)》，除合肥和廣州兩市無數(shù)據(jù)外，其余28個省會城市中最低的南寧市采礦業(yè)從業(yè)人員僅37人，占比為0.046‰，而最高的太原市為9.9萬人，占比為9.66%，顯然省會城市的資源條件與整個省區(qū)的資源條件是一致的。但總體來看，由于省會城市是現(xiàn)代二、三產(chǎn)業(yè)的集聚地，其采礦業(yè)從業(yè)人員比例顯著低于全國水平。2014年全國城鎮(zhèn)采礦業(yè)從業(yè)人員占比為3.26%，但省會城市僅有1.28%。

2.地級城市的資源條件。和省會城市不同，有大量的地級城市因資源而建，其興衰與資源密切相關，如雞西、鶴崗、克拉瑪依等，采礦業(yè)從業(yè)人員占比均在40%以上。在有數(shù)據(jù)的181個城市中，采礦業(yè)從業(yè)人員占比在10%以上的城市一共有40個，這些城市均是地級市，幾乎全部是因礦設的城市(表1)。

表1 2014年采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)占比在10%以上的城市

資料來源：據(jù)《中國城市統(tǒng)計年鑒》2015年計算。

(二)勞動與資本

勞動作為投入和作為稟賦的理解在不同層面上存在差異，在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，勞動是作為投入要素來看待的，雖然在理論研究中把勞動定義為勞動投入時間，由于勞動的質(zhì)量在實際中很難觀察，而且勞動與勞動者也不可分離，在實際研究中，是用勞動者作為勞動的替代變量的。在生產(chǎn)函數(shù)最初的度量中，柯布和道格拉斯選用的是制造業(yè)的雇傭工人數(shù)，在本研究中作為勞動投入的替代變量我們選取職工人數(shù)。而作為稟賦的勞動是經(jīng)濟中能夠提供的勞動總量，與職工對應，其義是指適齡勞動人口。

通過計算284個地級以上城市的勞動情況，發(fā)現(xiàn)各城市的勞動參與率在較高的同時存在較大差異。2014年我國共有適齡人口9.16億人，經(jīng)濟活動人口7.969億人，總體勞動參與率高達86.99%，為了討論可比性，我們?nèi)臉I(yè)人員來代替經(jīng)濟活動人口，則年底從業(yè)人員總數(shù)為7.7253億人，勞動參與率為84.33%。由于我國城鄉(xiāng)就業(yè)存在較大差異，城市勞動參與率低于農(nóng)村勞動參與率大致在10個百分點左右，分別為78.33%和91.53%。但分城市來看卻存在復雜性，由于我國改革開放后東南沿海地區(qū)加工制造業(yè)的迅猛發(fā)展，對勞動的需求快速增長，遠超本地勞動供給的水平，在一些城市的就業(yè)中有大量的外來勞動力，從而形成從業(yè)人員遠大于戶籍人數(shù)的情況，如深圳市、東莞市和珠海市，年末經(jīng)濟活動人口分別為222.5萬人、128.2萬人和73.8萬人，但其從業(yè)人員卻分別高達484.4萬人、238.7萬人和75.2萬人，高出經(jīng)濟活動人口數(shù)量。根據(jù)《中國城市統(tǒng)計年鑒》2015年的數(shù)據(jù)，地級以上城市市轄區(qū)從業(yè)人員為11168.29萬人，市轄區(qū)年末總人口為42953.2萬人，如果仍然按全國平均67%的適齡人口比例來計算，城市勞動參與率為38.81%，則高于平均數(shù)的城市為85個，占比僅為29.92%，這體現(xiàn)了多數(shù)城市具有人口城市化的特征，人口增長并沒有與之匹配的就業(yè)增長。而高于平均值的省會城市為27個，占比為90%，其中北京、上海和廣州三大城市的勞動參與率分別高達87.33%、78.19%和65.54%，可見省會城市雖然在過去人口增長快，但就業(yè)增長也快，體現(xiàn)出城市規(guī)模越大，其經(jīng)濟結構也越完善，經(jīng)濟增長的動力來自經(jīng)濟方向的推動也越突出。

圖4 2014年省會城市勞動參與率

資料來源：據(jù)2015年《中國城市統(tǒng)計年鑒》計算。

資本則不同，在柯布-道格拉斯的傳統(tǒng)研究中，資本是指機器、廠房等固定資產(chǎn)，而且不包括用于生產(chǎn)的流動資本以及土地等。實際上，資本形成由于通過投資實現(xiàn)，則資本存量涉及多種復雜的計算方法，包括每年的投資及折舊，基年確定以及基年資本存量的估算等，一些學者以省為界對我國的資本存量進行了系統(tǒng)的研究，但他們的計算結果也存在較大差異[17][18][19][20]，由于本文是基于284個地級城市的研究，不論按照上述哪一個方法來對各城市資本存量進行估算均存在較大難度。從資本形成的來源看，投資受儲蓄水平的約束，雖然儲蓄在向投資轉(zhuǎn)化過程中涉及多種機制和條件，但儲蓄可視為資本形成的稟賦條件。

(三)教育與技術

教育對經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)分布的作用是顯而易見的，正是由于教育的作用才有了知識的積累和技術的進步。雖然人們很早就清楚知識在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，但在新增長理論以前，知識和技術一直被視為外生變量，并不深入討論知識對增長的作用機制。新增長理論通過把經(jīng)濟中的部門劃分為知識生產(chǎn)和物質(zhì)生產(chǎn)兩大部門來把知識引入增長模型，并在這一模型中強調(diào)了由于人口在不同部門就業(yè)所導致的增長后果。實際上，教育對增長的作用主要體現(xiàn)在人上，由于教育的作用使得受教育程度不同的人在生產(chǎn)率方面存在差異，特別是，當受不同程度教育的人具有不完全替代性質(zhì)時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎將存在根本的差異。對一個國家或地區(qū)而言，其受高等教育的工人數(shù)量越多，則表明其資本密集型和技術密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展越具備基礎，有利于其產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，更有利于其向更高生產(chǎn)率的經(jīng)濟體系邁進。在本研究中，我們用城市職工平均受教育年限來度量教育水平，同時加入財政支出中用于教育的比例作為教育的控制變量。

技術水平實際上是一個綜合概念，在新古典增長模型里通過增長分解把勞動和資本解釋之外的部分定義為索洛剩余，即由技術進步來解釋，由于除技術外還有諸多因素影響增長，索洛剩余只是新古典增長模型嚴格假定下的一種度量思路而已。在一些研究中把企業(yè)的研發(fā)投入作為技術投入指標而把專利申請作為研發(fā)產(chǎn)出指標來處理，但這些實際上都無法體現(xiàn)一個地區(qū)的技術水平，考慮到從稟賦角度來研究技術，本文關注政府對技術的重視程度，仍然選取財政支出中用于科學技術支出的比例來代替。

(四)市場化與對外開放

由于發(fā)展中國家在其經(jīng)濟起飛之初大多面臨資本缺口，則吸引外商直接投資不但是彌補資本短缺的重要手段，同時也借助于外商直接投資引進發(fā)達國家的先進技術。但外資進入東道國后對具體的區(qū)位選擇也具有復雜的理論，在鄧寧(Dunning)的國際生產(chǎn)折中理論中，區(qū)位優(yōu)勢即是跨國公司向海外投資的三大優(yōu)勢之一，并把區(qū)位優(yōu)勢歸為四類：市場因素、貿(mào)易壁壘、成本因素和投資環(huán)境[21]。這種區(qū)位優(yōu)勢一開始被強調(diào)的是地理上的區(qū)位，如接近供應來源從而有效降低成本等，則近海、河、湖、港成為吸引外資的主要區(qū)位稟賦條件。目前來看，除傳統(tǒng)的區(qū)位優(yōu)勢，投資環(huán)境快速上升成為吸引外資的主導因素，投資環(huán)境又包括基礎環(huán)境和政策環(huán)境兩類，從基礎環(huán)境來看，一個城市的基礎設施建設、原有的產(chǎn)業(yè)基礎特別是前期外資進入的規(guī)模和領域成為主要因素[9]34-38，而政策因素既包括政府的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠和扶持方向，也包括制度建設、審批手續(xù)簡化等方面，而這些都體現(xiàn)在引資規(guī)模上。在本研究中，用各城市吸引FDI占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示開放程度。

五、實證研究

(一)模型和變量

對城鎮(zhèn)化發(fā)展模式的描述有多種思路，一種簡單的方法是從人口城鎮(zhèn)化出發(fā)，討論人口城鎮(zhèn)化的速度，另一種則關注城鎮(zhèn)化的區(qū)域差異，并把城鎮(zhèn)體系的結構及其演變作為研究的重點。實際上，上述研究是兩條并行不悖的思路，城鎮(zhèn)化與城鎮(zhèn)體系二者不論是從概念的內(nèi)涵還是外延來看都是不一致的，城鎮(zhèn)化傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型的集中體現(xiàn)，是人的就業(yè)、生活由農(nóng)村農(nóng)業(yè)向城市非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換的過程。而城鎮(zhèn)體系則是城市間關系及其結構性質(zhì)，二者非但不可替代，亦沒有必然的互補。

從城鎮(zhèn)化的重點來看，強調(diào)人向城市地域的集中，還是強調(diào)產(chǎn)業(yè)向城市的集中會導致不一樣的政策后果，但城鎮(zhèn)化發(fā)展的模式除人口集中的速度與規(guī)模存在差異外，產(chǎn)業(yè)分布呈現(xiàn)的特征具有更為重要的經(jīng)濟意義，而且這種產(chǎn)業(yè)分布與要素的稟賦條件具有內(nèi)在的關聯(lián)，由此我們建立如下計量模型：

lnUi，t=α+γ1resi，t+γ2labi，t+γ3savi，t+γ4edui，t+γ5rdi，t+γ6fdii，t+γ7deni，t+γ8lqi，t+εi，t

(2)

其中，U為城鎮(zhèn)化的發(fā)展模式，res為資源稟賦，lab為勞動稟賦，sav為居民儲蓄余額，代表資本稟賦；edu為教育稟賦條件，rd為技術稟賦，fdi為對外開放度，εi，t為隨機沖擊。i和t分別表示時間和地區(qū)。

本文以2004—2014年我國284個地級以上城市作為研究樣本，以考查要素稟賦與城鎮(zhèn)化發(fā)展的區(qū)域差異。實證研究所涉及的變量數(shù)據(jù)說明如下。

1.城鎮(zhèn)化發(fā)展模式(U)。如前所述，鑒于多數(shù)文獻從人口角度來討論城鎮(zhèn)化，特別是從城市常住人口或戶籍人口來度量城鎮(zhèn)化，本研究則關注城鎮(zhèn)發(fā)展的經(jīng)濟過程，分別用經(jīng)濟增長U1和建成區(qū)增長U2來表示城鎮(zhèn)化發(fā)展的區(qū)域差異。

2.資源稟賦(res)。資源稟賦用各城市采礦業(yè)從業(yè)人員占從業(yè)人員比例來表示。

3.勞動稟賦(lab)。勞動稟賦即是一個地區(qū)的經(jīng)濟活動人口數(shù)量，由于經(jīng)濟活動人口數(shù)量與城市規(guī)模有關，但本研究討論的各地區(qū)的稟賦條件其實質(zhì)是一種相對的概念，則勞動稟賦用勞動參與率來代替，即從業(yè)人員與經(jīng)濟活動人口的比值。

4.資本稟賦(sav)。資本形成主要有兩個來源，一是國內(nèi)儲蓄，二是吸引外資?？紤]到本研究中把吸引外資作為開放度的替代指標，則資本稟賦直接使用居民儲蓄余額來表示。

5.教育稟賦(edu)和技術稟賦(rd)。教育和技術稟賦強調(diào)了經(jīng)濟發(fā)展中的教育積累和技術水平，從數(shù)據(jù)可得性來看，本研究分別選取財政支出中的教育支出和研發(fā)支出作為城市教育稟賦和技術稟賦。

6.對外開放度(fdi)。對外貿(mào)易體現(xiàn)了一個城市的產(chǎn)業(yè)結構，但吸引外資對地區(qū)資本形成、產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展均具有基礎作用，則本研究使用各城市吸引外商直接投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來度量其對外開放度。

7.產(chǎn)業(yè)空間分布。本研究使用兩個度量城市產(chǎn)業(yè)集中度的指標作為替代變量，即經(jīng)濟密度(den)和工業(yè)區(qū)位熵(lq)，以其作為集聚因素的考量。

(二)回歸結果及解釋

對公式(2)進行回歸，其結果如表2所示。不論是對于以產(chǎn)出還是建成區(qū)度量的城鎮(zhèn)化進程而言，勞動和資本稟賦都是重要的，對城鎮(zhèn)化起著積極的推動作用。勞動對城鎮(zhèn)化的正向效應是顯著的，由于本研究是用勞動參與率來度量勞動稟賦的，這也表明在城鎮(zhèn)化的進程中，勞動參與率體現(xiàn)出來的經(jīng)濟活躍程度與城鎮(zhèn)化進程是一致的。但資本不同，雖然資本也是顯著正向作用，但其系數(shù)較小，這體現(xiàn)了儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化中仍然存在一些障礙和問題。與之對應的是對外開放度，對于發(fā)展中國家而言，吸引外資雖然具有一攬子吸引資本、技術、管理等要素的作用，但根據(jù)雙缺口理論，外資對于國內(nèi)儲蓄不足具有較強的替代效應，觀察對外開放的作用，對城鎮(zhèn)化的作用也是正向，且系數(shù)較高，特別是對于產(chǎn)出增長的效應是顯著的，在城市總體回歸、省會城市回歸和地級城市回歸上具有一致性。

教育稟賦對城鎮(zhèn)化的效應不顯著，且系數(shù)為負。財政支出中教育支出的比重長期居于穩(wěn)定水平，教育支出在不同城市具有不同的流向，越小城市其基礎教育比重越大，越大城市具有越多高等學校。這導致了教育財政支出對城鎮(zhèn)化而言無法觀察到確切的關系。但技術財政支出在不同層面均體現(xiàn)顯著的正向作用，研究和開發(fā)已經(jīng)越來越受到人們的重視，在產(chǎn)業(yè)和城市集中的過程中，研究和開發(fā)支出不論是從重視程度還是支出規(guī)模來看都在增長。

表2 要素稟賦與城鎮(zhèn)化發(fā)展的估計結果

注：系數(shù)下方括號內(nèi)的值是標準差，***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著。

自然資源在城鎮(zhèn)化進程中的作用具有復雜性質(zhì)，我國是一個幅員遼闊、資源分布不均的國家，在工業(yè)化過程中對資源的依賴較強，這就出現(xiàn)了大批以資源為基礎的城市，如前所述，這些城市因資源而建，也因資源的興衰而興衰。由表2可見，資源稟賦對城鎮(zhèn)化的作用是負向的，且不顯著。對省會城市而言，資源稟賦不論是對經(jīng)濟增長還是建成區(qū)增長均呈負相關，但對地級城市則有相反的表現(xiàn)，在以產(chǎn)業(yè)度量和以建成區(qū)度量的城鎮(zhèn)化發(fā)展指標的回歸均呈顯著正相關，這表明在不同層級的城市建設中，對資源的強調(diào)存在差異。但總體來看，城鎮(zhèn)化進程的推動主要是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，采礦業(yè)在經(jīng)濟總體中的比重較小，由于一定數(shù)量的地級城市是建立在采礦業(yè)基礎上的，從而體現(xiàn)出上述結果。

經(jīng)濟密度在不同類型城市有不同體現(xiàn)，越大城市其經(jīng)濟密度增長也越快，這表明大城市對城市建設和經(jīng)濟發(fā)展方面具有較強的集聚優(yōu)勢。經(jīng)濟密度對城鎮(zhèn)化過程中的產(chǎn)業(yè)增長具有顯著正向效應，但對建成區(qū)增長的作用不顯著，這不但對城市經(jīng)濟增長與集聚的關系做了進一步的闡釋，而且也從另外的角度表明，過度關注城市建成區(qū)增長，拉大城市框架的城鎮(zhèn)化發(fā)展其經(jīng)濟意義較低。比較來看，制造業(yè)區(qū)位熵對城鎮(zhèn)化的作用不但是正向的，而且顯著，這進一步印證了我國的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化發(fā)展具有同步性，同時具有相互促進的特征。

六、結論與政策建議

(一)結論

基于本文的研究，得到如下結論。

1.我國的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化密切相關，城鎮(zhèn)化速度較快、水平較高的地區(qū)，其現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集中度也越高，經(jīng)濟密度也越大。由于行政力量在城鎮(zhèn)化進程中的作用，也體現(xiàn)為不同層級的城市在吸取資源時具有不同的性質(zhì)，省會城市的經(jīng)濟密度要大于地級城市。經(jīng)濟發(fā)展水平高的東部地區(qū)的城市經(jīng)濟密度也顯著高于中西部地區(qū)城市。

2.城市規(guī)模越大其功能越齊全。從制造業(yè)集中度來看，地級城市高于省會城市，這也意味著地級城市層面上的城市化與工業(yè)化具有更一致的特征，而省會城市的產(chǎn)業(yè)結構具有全面性特征。這也從資源稟賦條件得到了印證，省會城市的資源性特征不明顯，而地級城市則較為突出，一些地級城市因資源而建而興而衰。

3.勞動參與率不論是對城市經(jīng)濟增長還是對城市規(guī)模的擴張而言都是顯著的，這既體現(xiàn)了我國經(jīng)濟增長對勞動投入的高度依賴特征，也體現(xiàn)了其對城市化的推動作用。城鎮(zhèn)化的本質(zhì)是人向城市地域的集中，但由于人具有生產(chǎn)和消費的雙重性質(zhì)，城鎮(zhèn)化進程也具有生產(chǎn)和消費兩種性質(zhì)，從這一點而言這種契合是有基礎的。但改革以來近四十年的增長表明，人口紅利的不斷釋放仍然是最重要的動力。

(二)政策建議

從新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵來看，從以戶籍為統(tǒng)計到以人為核心的轉(zhuǎn)變需要對發(fā)展理念給予新的認識，雖然在本文的研究中我們發(fā)現(xiàn)了要素投入推動工業(yè)化以實現(xiàn)的城鎮(zhèn)化的傳統(tǒng)路徑，但在政策層面仍需要轉(zhuǎn)變增長方式以促進新型城鎮(zhèn)化的導向轉(zhuǎn)變。

1.轉(zhuǎn)變投入到以效率為中心。傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化發(fā)展的基礎是經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟增長依賴投入的增長在短期內(nèi)的轉(zhuǎn)變尚無跡象，這導致城鎮(zhèn)化對勞動參與度具有較強的依賴性。我國的城鎮(zhèn)化在很大程度上能夠被劉易斯模型解釋，既與改革開放以來大量農(nóng)村勞動力向城市的遷移有關，也與強調(diào)投入的粗放增長模式有關，轉(zhuǎn)變投入到以效率為中心，要鼓勵創(chuàng)新，提高新技術的采用，提高要素的生產(chǎn)效率。

2.從傳統(tǒng)工業(yè)化向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。工業(yè)化和城鎮(zhèn)化是我國長期以來經(jīng)濟社會發(fā)展的兩條主線，強調(diào)工業(yè)化和強調(diào)城鎮(zhèn)化是并行不悖的，從一開始的城鄉(xiāng)隔離到現(xiàn)在城市開發(fā)區(qū)的建設，實際上都是在給城鎮(zhèn)化匹配必要的工業(yè)內(nèi)容。從世界上的經(jīng)驗來看，城市在其快速發(fā)展的階段總是以工業(yè)的快速發(fā)展為支撐的。但就我國的實際來看，過度依賴工業(yè)特別是制造業(yè)的發(fā)展，削弱了城市的創(chuàng)新功能，當城市過度強調(diào)其增長極作用時，雖然能夠為經(jīng)濟增長和區(qū)域發(fā)展提供動力，但長期來看對社會轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級是不利的，這需要完善城市功能，發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，特別是高新技術產(chǎn)業(yè)，以促進經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型升級。

3.新型城鎮(zhèn)化進程中的城鎮(zhèn)關系重塑。理論已經(jīng)證明了城鎮(zhèn)在空間布局上有其內(nèi)在邏輯，城市之間具有嚴謹?shù)闹刃蚝徒Y構，但這種結構不僅是簡單的地理空間上的幾何結構，也非簡單的規(guī)模差異和行政層級，而是城市功能的系統(tǒng)一致，產(chǎn)業(yè)間的相互聯(lián)系。我國多數(shù)城市因礦而建，功能單一，產(chǎn)業(yè)脆弱，城市與城市之間缺乏必要的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和功能聯(lián)系，這導致城市的產(chǎn)業(yè)基礎非常脆弱。政府在制定產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域政策時要注重對城鎮(zhèn)關系的重塑，著眼于區(qū)域和區(qū)域城市整體，注重產(chǎn)業(yè)關系和功能聯(lián)系。

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