鄒玥嶼王镥權(quán)傅鈺琳楊禮榮

（1.環(huán)境保護(hù)部環(huán)境保護(hù)對外合作中心,北京 100035；2.嘉興學(xué)院,浙江 嘉興 314033）

引言

生物遺傳資源（genetic resources）指具有實際或潛在價值的來自植物、動物、微生物或其他來源的任何含有生物遺傳功能單位的材料、衍生物及其產(chǎn)生的信息資料（不包括人類遺傳資源）①該定義參考2017年環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例（草案）》（征求意見稿）中“生物遺傳資源”術(shù)語定義。《生物多樣性公約》第2條將“遺傳資源”定義為具有實際或潛在價值的遺傳材料；“遺傳材料”指來自植物、動物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的材料。。生物遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識（traditional knowledge）指各族人民及地方社區(qū)在長期傳統(tǒng)生產(chǎn)生活實踐中創(chuàng)造、傳承和發(fā)展，有利于生物遺傳資源保護(hù)和可持續(xù)利用的知識、創(chuàng)新和做法②該定義參考2017年環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例（草案）》（征求意見稿）中對“生物遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識”的術(shù)語定義。目前，各界對“傳統(tǒng)知識”定義尚未統(tǒng)一。一般而言，當(dāng)傳統(tǒng)知識與遺傳資源并列出現(xiàn)時，傳統(tǒng)知識僅指與生物遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識?！渡锒鄻有怨s》對“傳統(tǒng)知識”無明確定義，但公約對傳統(tǒng)知識的表述側(cè)重與生物資源相關(guān)，將傳統(tǒng)知識限定在對生物多樣性保護(hù)及持續(xù)利用具有直接和間接促進(jìn)作用的知識、創(chuàng)新和實踐?！渡锒鄻有怨s》還將傳統(tǒng)知識與土著和地方社區(qū)（indigenous and local community，ILC）緊密聯(lián)系，表明這種傳統(tǒng)知識由土著和地方社區(qū)創(chuàng)造和維持，是經(jīng)過長期積累和發(fā)展、世代相傳的具有現(xiàn)實或潛在價值的認(rèn)識、經(jīng)驗、創(chuàng)新或做法。參見：薛達(dá)元,郭濼.論傳統(tǒng)知識的概念與保護(hù)[J].生物多樣性,2009（2）：135-142.。。生物遺傳資源是國家戰(zhàn)略資源，是經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的基石，也是國家生態(tài)安全和生態(tài)文明的重要保障?！肮焦窒硪蜻z傳資源利用所產(chǎn)生的惠益”是《生物多樣性公約》（以下簡稱《公約》）三大目標(biāo)之一。2010年10月《公約》締約方大會第十次會議上通過《關(guān)于獲取遺傳資源和公正公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（以下簡稱《名古屋議定書》），進(jìn)一步明確：各國對其生物遺傳資源享有主權(quán)權(quán)利，能否獲取生物遺傳資源取決于各締約方政府；獲取生物遺傳資源須經(jīng)提供國事先知情同意；在共同商定條件下，公平分享因生物遺傳資源利用所產(chǎn)生的惠益等③《名古屋議定書》中文版全文參見《公約》官方網(wǎng)站，網(wǎng)址：https：//www.cbd.int/abs/text/default.shtml。。

中國是全球生物多樣性最豐富的12個國家之一，生物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識十分豐富，一直是發(fā)達(dá)國家獲取生物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識的主要對象。國外機(jī)構(gòu)和個人大量開發(fā)利用我國生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識，均未與我國分享惠益，生物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識流失形勢嚴(yán)峻。我國高度重視生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的保護(hù)管理工作：《國務(wù)院2016年立法工作計劃》將“生物遺傳資源獲取管理條例（環(huán)境保護(hù)部起草）”作為預(yù)備項目，推進(jìn)相關(guān)立法工作；2016年6月8日，我國政府向《公約》秘書處遞交加入《名古屋議定書》文書，2016年9月6日正式生效，我國成為第78個締約方。作為《公約》和《名古屋議定書》締約方，相關(guān)履約工作、生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的保護(hù)、管理工作面臨諸多機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

我國目前尚無專門針對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的綜述研究，相關(guān)研究多局限在某特定類型的局部問題中，如韓明芳等《遺傳資源社會經(jīng)濟(jì)價值評估方法研究進(jìn)展與評述》、黃波等《畜禽遺傳資源和保存的研究進(jìn)展》、歐陽誠構(gòu)《傳統(tǒng)知識的法律保護(hù)研究綜述》、徐家力《中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識保護(hù)研討會會議綜述》[1-4]等。本文梳理并分析我國生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)主要研究方向和熱點問題，為未來研究提供參考。

一、文獻(xiàn)計量學(xué)分析

（一）文獻(xiàn)收集與處理

中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)（CNKI）的中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫。檢索式為“關(guān)鍵詞檢索=遺傳資源-人類遺傳資源”（包括“生物遺傳資源”④我國早期“生物遺傳資源”研究中多采用“遺傳資源”表述。但“遺傳資源”不僅包括“生物遺傳資源”，還包括“人類遺傳資源”。因此，本文相關(guān)統(tǒng)計去除關(guān)鍵詞為“人類遺傳資源”的文獻(xiàn)。實際上，僅采用“生物遺傳資源”作為關(guān)鍵詞，也易遺漏以“植物遺傳資源”“畜禽遺傳資源”“農(nóng)業(yè)遺傳資源”為關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)，因此本文采用“遺傳資源”作為搜索關(guān)鍵詞。）和“關(guān)鍵詞檢索=傳統(tǒng)知識-知識分子”⑤傳統(tǒng)知識與現(xiàn)代知識相對，傳統(tǒng)知識有廣義和狹義之分，廣義傳統(tǒng)知識包括遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識、民間文化表達(dá)、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)等，狹義傳統(tǒng)知識僅指遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識。遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識與民間文化表達(dá)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)均有交叉，但在我國針對后兩者的研究一般不采用“傳統(tǒng)知識”表述。1992年《生物多樣性公約》通過后，我國學(xué)界針對“傳統(tǒng)知識”研究，絕大多數(shù)集中在遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識領(lǐng)域，因此本文采用“傳統(tǒng)知識”作為關(guān)鍵詞檢索。部分論文中“傳統(tǒng)知識”以“傳統(tǒng)知識分子”或“知識分子”為研究對象，因此本文相關(guān)統(tǒng)計排除關(guān)鍵詞為“知識分子”的文獻(xiàn)。。中國知網(wǎng)中以遺傳資源為關(guān)鍵詞最早的數(shù)據(jù)資源始于1953年，因此檢索年份范圍為1953年至2016年。以“遺傳資源-人類遺傳資源”為關(guān)鍵詞精確搜索，獲得2 474篇期刊論文，190篇博碩士學(xué)位論文。以“傳統(tǒng)知識-知識分子”為關(guān)鍵詞精確搜索，獲得405篇期刊論文，105篇博碩士學(xué)位論文。以關(guān)鍵詞精確搜索，截至2016年關(guān)于生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的學(xué)術(shù)研究論文共3 174篇，不包括報紙、會議論文等非學(xué)術(shù)類或未公開研究成果。依據(jù)發(fā)表年代、學(xué)科分類、期刊來源、發(fā)文機(jī)構(gòu)、作者等分類標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)中文學(xué)術(shù)論文。采用Excel分析處理上述信息，統(tǒng)計各類信息中不同類別出現(xiàn)頻次和概率。

（二）文獻(xiàn)分析結(jié)果

1.文獻(xiàn)年代分布。在3 174篇有關(guān)生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的中文科研成果中，生物遺傳資源學(xué)術(shù)論文占較大比例。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計可見，20世紀(jì)50、60、70年代以“遺傳資源”或“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的論文數(shù)量極少，1980年至2016年，以“生物遺傳資源”為關(guān)鍵詞的學(xué)術(shù)論文呈遞增趨勢。20世紀(jì)80至90年代，我國以“生物遺傳資源”為關(guān)鍵詞的學(xué)術(shù)論文數(shù)量不多，每年不超過50篇。自2005年開始，每年生物遺傳資源相關(guān)學(xué)術(shù)論文數(shù)量均在100篇以上，2011年產(chǎn)出最高，達(dá)182篇。同時，20世紀(jì)80至90年代，沒有以“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的學(xué)術(shù)論文公開發(fā)表，至2000年開始出現(xiàn)，并逐漸增多。2005年后，每年傳統(tǒng)知識相關(guān)學(xué)術(shù)論文數(shù)量基本維持在30篇以上，2008年和2011年產(chǎn)出最高，均達(dá)到55篇。分析表明，生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的文獻(xiàn)發(fā)布數(shù)量存在一定波動，但總體呈逐步增長趨勢，關(guān)注度也逐年增長。其中，生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識論文數(shù)量均是2005年環(huán)比增長率最高，峰值均在2011年前后出現(xiàn)。

2.學(xué)科分布。從檢索結(jié)果而言，中文論文的學(xué)科分布類型多樣化，包括自然科學(xué)中生物學(xué)、動物醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、林學(xué)、環(huán)境科學(xué)與資源利用等，也包括社會科學(xué)中法學(xué)、經(jīng)濟(jì)管理、文化旅游等。

關(guān)于生物遺傳資源的研究論文為2664篇，其中，動物醫(yī)學(xué)占比最高，達(dá)910篇，占29%；其次是農(nóng)學(xué)（710篇，占23%）、法學(xué)（438篇，占14%）、經(jīng)濟(jì)管理（284篇，占9%）、環(huán)境科學(xué)與資源利用（235篇，占7%）、生物學(xué)（215篇，占7%）、林學(xué)（107篇，占3%）；其他學(xué)科236篇，包括園藝、醫(yī)學(xué)、文化、出版等，占8%。就自然科學(xué)和社會科學(xué)分類而言，自然科學(xué)領(lǐng)域生物遺傳資源研究較多，約為社會科學(xué)的2～3倍。

關(guān)于傳統(tǒng)知識的研究論文總數(shù)為510篇，其中，法學(xué)占比最高，共322篇，占51%；其次是經(jīng)濟(jì)管理（92篇，占14%）、生物學(xué)（44篇，占7%）、中醫(yī)藥（42篇，占7%）、環(huán)境科學(xué)與資源利用（33篇，占5%）、文化旅游（21篇，占3%）、民族學(xué)（17篇，占3%）、農(nóng)學(xué)（17篇，占3%）；其他學(xué)科47篇，包括林業(yè)、圖書館學(xué)、動物醫(yī)學(xué)、地質(zhì)、考古等，占7%。就自然科學(xué)和社會科學(xué)分類而言，社會科學(xué)領(lǐng)域關(guān)于傳統(tǒng)知識研究的論文較多，約為自然科學(xué)的3～4倍。

在上述學(xué)科分類占比統(tǒng)計中，同一篇論文可能同屬于兩個或以上學(xué)科，本文按照中國知網(wǎng)的學(xué)科分類搜索結(jié)果處理。

3.期刊分布。統(tǒng)計論文出版物，可確定該領(lǐng)域核心出版物，也可為相關(guān)文獻(xiàn)收集管理提供依據(jù)，為政策制定者提供查閱線索。關(guān)于生物遺傳資源論文發(fā)表期刊統(tǒng)計，區(qū)分自然科學(xué)和社會科學(xué)（見表1）。截至2016年，生物遺傳資源相關(guān)的自然科學(xué)類期刊論文共2 027篇，載文量前10名的期刊發(fā)文量占17.56%。與生物遺傳資源相關(guān)的社會科學(xué)類期刊論文共575篇，載文量前10名（第9名有4個期刊并列）的期刊發(fā)文量占24%。傳統(tǒng)知識相關(guān)期刊論文共405篇，載文量前10名（第7名有4個期刊并列）的期刊發(fā)文量占23.95%。通過統(tǒng)計可見，自然科學(xué)類論文在不同期刊發(fā)表量并不集中，而社會科學(xué)類論文在不同期刊上的發(fā)表量相對集中。

表1 發(fā)表生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識論文的主要期刊

續(xù)表1

4.發(fā)文機(jī)構(gòu)分布。關(guān)于發(fā)文機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計，區(qū)分自然科學(xué)和社會科學(xué)（見表2）。生物遺傳資源相關(guān)的自然科學(xué)類期刊論文共2027篇，發(fā)文量前10名的科研單位所發(fā)論文數(shù)量占12.97%。社會科學(xué)類期刊論文共575篇，載文量前10名（第9名有兩個單位并列）的期刊所發(fā)論文數(shù)量占17.22%。與傳統(tǒng)知識相關(guān)的期刊論文共405篇，載文量前10名（第10名有3個單位并列）的期刊發(fā)文量占39.01%。統(tǒng)計可見，與生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)的期刊論文發(fā)文單位主要為研究機(jī)構(gòu)和高校等。其中，與生物遺傳資源相關(guān)的期刊論文發(fā)文機(jī)構(gòu)不集中；與傳統(tǒng)知識相關(guān)的期刊論文發(fā)文單位相對集中，如中央民族大學(xué)發(fā)表傳統(tǒng)知識相關(guān)論文占比超過10%。

表2 發(fā)表生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識論文的主要機(jī)構(gòu)

續(xù)表2

5.發(fā)文作者排名。生物遺傳資源相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文作者統(tǒng)計，區(qū)分自然科學(xué)和社會科學(xué)（見表3）。自然科學(xué)領(lǐng)域發(fā)文量最多作者為薛達(dá)元，共26篇，其次為常洪和鐘金城，各11篇。發(fā)文量并列第9名的作者共13位，介于表格所限，未全部羅列?？紤]到非第一作者論文的重復(fù)計算，不同作者論文數(shù)量占比不再單獨統(tǒng)計。社會科學(xué)領(lǐng)域發(fā)文量第一的作者是薛達(dá)元，共18篇，第二是張小勇，共7篇。其中，發(fā)文量并列第10名的作者共12位，介于表格所限，未全部羅列。與傳統(tǒng)知識相關(guān)的期刊論文發(fā)文量第一的作者是薛達(dá)元，共44篇，第二名是成功，共發(fā)表11篇。其中，發(fā)文量并列第8名的作者共5位。統(tǒng)計可見，發(fā)文作者不是十分集中。相對而言，薛達(dá)元發(fā)文量較多，但其中包含部分以非第一作者署名發(fā)表的論文。

（三）小結(jié)

總體而言，生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)研究成果較少，尤其是社會科學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)較少。針對傳統(tǒng)知識的研究成果較缺乏，共計510篇，且在2000年后方出現(xiàn)以“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的論文。統(tǒng)計現(xiàn)有研究成果學(xué)科分類，關(guān)于生物遺傳資源的研究成果主要分布在動物醫(yī)學(xué)和農(nóng)學(xué)領(lǐng)域，其次是法學(xué)和經(jīng)濟(jì)管理等。關(guān)于傳統(tǒng)知識的研究成果主要分布在法學(xué)和經(jīng)濟(jì)管理等，其次是生物學(xué)和中醫(yī)藥等。關(guān)于發(fā)文期刊，刊發(fā)生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)文獻(xiàn)較多期刊主要是自然科學(xué)類期刊和部分綜合類期刊，如《中國畜禽種業(yè)》《中國家禽》《中國種業(yè)》《生物多樣性》《中國發(fā)明與專利》等。部分社會科學(xué)類期刊也刊發(fā)較多相關(guān)論文，如《法制與社會》《貴州師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》《知識產(chǎn)權(quán)》《河北法學(xué)》等。關(guān)于研究機(jī)構(gòu)，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中央民族大學(xué)、揚州大學(xué)、中國環(huán)境保護(hù)部南京環(huán)境科學(xué)研究所等發(fā)表較多關(guān)于生物遺傳資源的自然科學(xué)類論文；中央民族大學(xué)、武漢大學(xué)、中國青年政治學(xué)院等發(fā)表較多關(guān)于生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的社會科學(xué)類論文。發(fā)文作者方面，薛達(dá)元⑥此外，薛達(dá)元及其研究團(tuán)隊相繼出版一系列生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識研究叢書。如薛達(dá)元，崔國斌，蔡蕾.遺傳資源、傳統(tǒng)知識與知識產(chǎn)權(quán)[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009；薛達(dá)元，秦天寶，蔡蕾.遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享制度研究[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2012；薛達(dá)元.遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享案例研究[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2014；薛達(dá)元.民族地區(qū)遺傳資源獲取與惠益分享案例研究[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009；薛達(dá)元.民族地區(qū)醫(yī)藥傳統(tǒng)知識傳承與惠益分享[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009。（作者單位：中央民族大學(xué)、中國環(huán)境保護(hù)部南京環(huán)境科學(xué)研究所）、常洪（作者單位：揚州大學(xué)）、鐘金城（作者單位：西南民族大學(xué)）、成功（作者單位：中央民族大學(xué)）等發(fā)表較多關(guān)于生物遺傳資源的自然科學(xué)類論文；薛達(dá)元、張小勇⑦此外，張小勇出版與生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)的專著主要有：張小勇.遺傳資源的獲取和惠益分享與知識產(chǎn)權(quán)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2007；張小勇.遺傳資源國際法問題研究[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2017。（作者單位：中國青年政治學(xué)院）、秦天寶⑧此外，秦天寶出版與生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)專著主要有：秦天寶.遺傳資源獲取與惠益分享法律問題研究[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2006；秦天寶.國際與外國遺傳資源法選編[M].北京：法律出版社，2005；秦天寶.生物多樣性國際法原理[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2014。（作者單位：武漢大學(xué)）等發(fā)表較多關(guān)于生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的社會科學(xué)類論文。

二、生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的主要研究方向

現(xiàn)有文獻(xiàn)對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識研究，可分為自然科學(xué)類和社會科學(xué)類兩大方向，二者關(guān)注焦點不同。自然科學(xué)類論文較關(guān)注生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識本底數(shù)據(jù)調(diào)查[5]、分類[6]，生物遺傳資源多樣性檢測[7]、相關(guān)優(yōu)質(zhì)基因資源篩選和鑒定[8]、受威脅程度評價[9]，以及保護(hù)和可持續(xù)利用[10]等。社會科學(xué)類論文則更多研究生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的保護(hù)[11]、權(quán)屬[12]、獲取與惠益分享[13]、進(jìn)出境管理[14]，以及與相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題[15]等。選取當(dāng)前發(fā)表論文較多的四個研究方向分述，同一篇論文可能涉及兩個及以上研究方向。

表3 發(fā)表生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識論文的主要作者

（一）生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)

以“生物遺傳資源”為關(guān)鍵詞的期刊論文共2 474篇，其中，以“保護(hù)”為主題的論文有845篇，占34.16%。在以“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的405篇期刊論文中，以“保護(hù)”為主題的論文有323篇，占79.75%。以“保護(hù)”為關(guān)鍵詞搜索，被引次數(shù)最高的10篇論文如表4所示。通過引用率排名可見，當(dāng)前熱點問題包括：水稻等農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)、家養(yǎng)動物和野生動物遺傳資源保護(hù)、民族地區(qū)傳統(tǒng)知識和中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識保護(hù)、生物遺傳資源國家保護(hù)戰(zhàn)略、法律制度和立法研究等。對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)研究，同屬自然科學(xué)和社會科學(xué)問題，學(xué)科劃分并不明顯。無論在自然科學(xué)領(lǐng)域還是社會科學(xué)領(lǐng)域，關(guān)于生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)措施、政策建議研究成果均較多，研究結(jié)論相對成熟。

表4 10篇被引次數(shù)較高的生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)類論文

（二）調(diào)查分類

以“生物遺傳資源”為關(guān)鍵詞的2 474篇期刊論文中，以“調(diào)查”或“分類”為主題的論文共248篇，占10.02%。以“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的405篇期刊論文中，以“調(diào)查”或“分類”為主題的論文有71篇，占17.53%。可見，超過十分之一的論文對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識調(diào)查分類問題展開研究。以“調(diào)查”或“分類”為關(guān)鍵詞搜索，被引次數(shù)較高的10篇論文如表5所示。

通過引用率排名可見，當(dāng)前熱點問題包括：小麥、水稻等農(nóng)業(yè)、牧草遺傳資源調(diào)查和分類、家養(yǎng)動物遺傳資源調(diào)查、民間和民族地區(qū)傳統(tǒng)知識調(diào)查和分類研究等。生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識分類有多種方式。一般而言，生物遺傳資源多以科、屬、種（包括亞種、變種等[16]）開展類型化分析，或根據(jù)生物遺傳資源關(guān)鍵基因分類[17]。關(guān)于傳統(tǒng)知識概念和分類方式，目前在學(xué)界尚未達(dá)成一致意見。薛達(dá)元、郭濼將傳統(tǒng)知識分為五類：傳統(tǒng)利用農(nóng)業(yè)生物及遺傳資源知識、傳統(tǒng)利用藥用生物資源知識、生物資源利用的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式、與生物資源保護(hù)與利用相關(guān)的傳統(tǒng)文化與習(xí)俗、傳統(tǒng)地理標(biāo)志產(chǎn)品[18]。周方將傳統(tǒng)知識分為藝術(shù)類、科技類和習(xí)慣類[19]。后者關(guān)于傳統(tǒng)知識概念范圍較前者寬泛，嚴(yán)格而言，本文探討傳統(tǒng)知識即與生物遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識，范圍更接近薛達(dá)元、郭濼對傳統(tǒng)知識的定義。

（三）獲取與惠益分享

以“生物遺傳資源”為關(guān)鍵詞的2474篇期刊論文中，204篇以“獲取”或“惠益分享”為主題，占8.25%。以“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的405篇期刊論文中，60篇以“獲取”或“惠益分享”為主題，占14.81%。同時以“獲取”或“惠益分享”為關(guān)鍵詞搜索，被引次數(shù)較高的10篇論文如表6所示。通過引用率排名可見，關(guān)于獲取與惠益分享的研究熱點問題包括：《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》內(nèi)容、履約等；我國生物遺傳資源獲取與惠益分享立法；生物遺傳資源獲取與惠益分享的國際制度安排與發(fā)展；國外生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享立法；生物遺傳資源獲取、利用、出境的事先知情同意制度等。我國學(xué)者對獲取與惠益分享問題的關(guān)注，主要始于對1992年《公約》三大目標(biāo)之一——“公平公正分享因遺傳資源利用所產(chǎn)生的惠益”的關(guān)注，2010年《名古屋議定書》⑨《名古屋議定書》第6條“遺傳資源的獲取”和第5條“公正和公平的惠益分享”等規(guī)定是《名古屋議定書》核心所在。參見：張小勇.遺傳資源國際法問題研究[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2017：93.通過后，國內(nèi)對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享問題的研究文獻(xiàn)凸現(xiàn)小高峰。獲取與惠益分享領(lǐng)域論文被引用率較高作者，如薛達(dá)元、張小勇、秦天寶等，均發(fā)表較多獲取與惠益分享國際法和外國法論文，由此可見獲取與惠益分享問題“由外而內(nèi)”的研究進(jìn)路。

表5 10篇被引次數(shù)較高的生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識調(diào)查和分類類論文

表6 10篇被引次數(shù)較高的生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享類論文

（四）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)研究

以“生物遺傳資源”為關(guān)鍵詞的2 474篇期刊論文中，175篇以“知識產(chǎn)權(quán)”為主題，占7.07%。以“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的405篇期刊論文中，203篇以“知識產(chǎn)權(quán)”為主題，占50.12%?？梢?，生物遺傳資源類論文對“知識產(chǎn)權(quán)”問題研究較少，但有一半數(shù)量傳統(tǒng)知識類論文展開“知識產(chǎn)權(quán)”問題研究。其中，被引次數(shù)較高的10篇論文如表7所示。通過引用率排名可見，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)研究熱點問題包括：生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的可知識產(chǎn)權(quán)性、生物遺傳資源獲取和惠益分享與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識與知識產(chǎn)權(quán)立法問題等。與生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題涉及面廣，與專利權(quán)、植物品種權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、商標(biāo)等聯(lián)系緊密[20]。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究方興未艾，與生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題研究也有較大發(fā)展空間。

表7 10篇被引次數(shù)較高的生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識知識產(chǎn)權(quán)類論文

三、未來研究建議

根據(jù)前述文獻(xiàn)分析，我國已有一定數(shù)量關(guān)于生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的學(xué)術(shù)研究成果，生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識分類、保護(hù)等研究較成熟，但在研究深度和廣度上仍存在不足。

（一）加強(qiáng)本底數(shù)據(jù)統(tǒng)計和相關(guān)數(shù)據(jù)庫構(gòu)建研究

現(xiàn)有關(guān)于“調(diào)查”“分類”的研究文獻(xiàn)數(shù)量較多，以“調(diào)查”或“分類”為主題的生物遺傳資源論文共248篇，以“調(diào)查”或“分類”為主題的傳統(tǒng)知識論文共71篇。充分調(diào)查分類研究是開展后續(xù)深入研究基礎(chǔ)，但現(xiàn)有調(diào)查分類研究并未促使我國形成完善、準(zhǔn)確的本底數(shù)據(jù)，相關(guān)研究結(jié)果也未促使我國建立相關(guān)生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫。中國知網(wǎng)中以“生物遺傳資源”或“傳統(tǒng)知識”為關(guān)鍵詞的期刊論文，僅2篇論文內(nèi)容（全文搜索）明確提及“本底數(shù)據(jù)”⑩2篇論文為：陳幼春，馬月輝，何曉紅，浦亞斌.地方、培育、引入品種資源的保存與發(fā)展的研究進(jìn)展[J].中國畜牧獸醫(yī),2008(1)：5-11；李一丁.論我國遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識法律模式的選擇[J].貴州師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2016(2)：154-160.，15篇論文將“數(shù)據(jù)庫”作為關(guān)鍵詞。本底數(shù)據(jù)是生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)、商業(yè)開發(fā)、獲取與惠益分享、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新等活動的基礎(chǔ)，本底數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確可為社會科學(xué)相關(guān)研究提供科學(xué)基礎(chǔ)，并進(jìn)一步影響相關(guān)經(jīng)濟(jì)、管理和法律制度構(gòu)建。我國當(dāng)前對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識本底數(shù)據(jù)搜集和統(tǒng)計尚不完善，未建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫，應(yīng)盡快補(bǔ)足短板。建議相關(guān)研究單位持續(xù)開展生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的本底調(diào)查和評估，先期應(yīng)重點查明我國特有遺傳資源、跨境分布遺傳資源以及已文獻(xiàn)化的傳統(tǒng)知識本底情況，并進(jìn)一步研究建立生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫的必要性和具體方案等。

（二）細(xì)化保護(hù)、獲取與惠益分享法律制度研究

現(xiàn)有關(guān)于“保護(hù)”“獲取”“惠益分享”的生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識論文數(shù)量較多。生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的保護(hù)、獲取與惠益分享管理工作的開展，最終應(yīng)以法律法規(guī)為依據(jù)，針對相關(guān)法律制度和管理體制的研究至關(guān)重要。在知網(wǎng)中檢索，前述論文中僅2篇以“法律制度”為關(guān)鍵詞?2篇論文為：秦天寶.論遺傳資源獲取與惠益分享中的事先知情同意制度[J].現(xiàn)代法學(xué),2008(3)：80-91；楊巧.秦地傳統(tǒng)資源的利用及其知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)[J].西北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2004(3)：47-50.，49篇以“法律制度”為主題；10篇以“立法”為關(guān)鍵詞?其中，被引次數(shù)最高的3篇論文為：秦天寶.遺傳資源獲取與惠益分享的立法典范——印度2002年《生物多樣性法》評介[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)（學(xué)術(shù)版），2007(2)：9-12+26；安守海.傳統(tǒng)知識保護(hù)的客體和主體分析——從地方立法的視角[J].知識產(chǎn)權(quán),2008(3)：59-63；薛達(dá)元,徐海根.中國生物多樣性保護(hù)立法現(xiàn)狀與需求[J].農(nóng)村生態(tài)環(huán)境,1996(4)：5.；140篇以“立法”為主題；4篇以“管理體制”為關(guān)鍵詞?4篇論文為：唐崛,賈引獅.對遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)限制性保護(hù)的思考[J].人民論壇,2013(18)：106-107；張曉,成鳳明.我國遺傳資源獲取與惠益分享的立法建議[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012(2)：124-126；賈引獅.中國—東盟生物多樣性廊道內(nèi)遺傳資源的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].開放導(dǎo)報,2011(6)：65-68；薛達(dá)元,秦天寶.遺傳資源獲取與惠益分享的國外立法及其啟示[J].環(huán)境保護(hù),2015(5)：39-42.，8篇以“管理體制”為主題?？梢姡?dāng)前生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)、獲取與惠益分享立法、管理體制、法律制度構(gòu)建和完善等問題研究成果較少。關(guān)于生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識立法，已由環(huán)境保護(hù)部牽頭開展“生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例”專門立法工作[21]，但仍應(yīng)鼓勵深化對相關(guān)問題的理論研究。建議強(qiáng)化對生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識管理體制的細(xì)化研究，通過立法構(gòu)建生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護(hù)、管理的核心制度[22]，如明確微生物遺傳資源的主管部門[23]、不同類型生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的所有權(quán)歸屬[24]、有權(quán)參與惠益分享主體范圍等。

（三）開展生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識地方立法研究

現(xiàn)有生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識相關(guān)論文中10篇以“立法”為關(guān)鍵詞，以“立法”為主題的論文有140篇，大多以國家層面立法或外國相關(guān)立法為研究對象。以“地方立法”為關(guān)鍵詞搜索，顯示相關(guān)論文僅6篇?以“地方立法”為主題搜索僅有6篇論文。6篇論文為：呂中行,謝俊英.傳統(tǒng)知識地方立法保護(hù)初探[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報（綜合版），2006(3)：33-35；安守海.傳統(tǒng)知識保護(hù)的客體和主體分析——從地方立法的視角[J].知識產(chǎn)權(quán),2008(3)：59-63；王芳.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略視野下新疆傳統(tǒng)知識法律保護(hù)探究[J].理論觀察,2013(5)：72-75；龍清華.科學(xué)發(fā)展視角下的貴州傳統(tǒng)知識保護(hù)立法思考[J].貴州師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009(4)：39-43；李發(fā)耀.論民族地區(qū)傳統(tǒng)知識的積極性保護(hù)機(jī)制[J].貴州民族研究,2011(5)：45-49；王巖云.河北省傳統(tǒng)知識保護(hù)對策研究[J].經(jīng)濟(jì)與管理,2007(5)：81-84，且全部以“傳統(tǒng)知識”領(lǐng)域的地方立法為主要研究對象。針對生物遺傳資源地方立法問題研究幾乎空白。在國家層面，根據(jù)環(huán)境保護(hù)部官網(wǎng)顯示，2017年3月23日環(huán)境保護(hù)部公開《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例（草案）》（征求意見稿）向社會各界征求意見[25]。該草案共6章、46條，較全面規(guī)定生物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識的保護(hù)、獲取、惠益分享、出境、處罰等內(nèi)容，是我國在生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識管理領(lǐng)域的重大立法進(jìn)展。但獲取與惠益分享作為新生事物，在我國許多地方尚無足夠?qū)嵺`案例和管理經(jīng)驗，在“生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例”正式頒布后，各地必然面臨較大執(zhí)行和管理壓力。因此，建議開展生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識的地方立法和執(zhí)法機(jī)制研究。進(jìn)一步細(xì)化關(guān)于獲取與惠益分享的程序性規(guī)定，為各方主體依法開展獲取與惠益分享活動提供明確法律依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 韓明芳,濮勵杰,朱明,等.遺傳資源社會經(jīng)濟(jì)價值評估方法研究進(jìn)展與評述[J].生態(tài)與農(nóng)村環(huán)境學(xué)報,2014(3).

［2］ 黃波,羅光彬,李晟陽,等.畜禽遺傳資源和保存的研究進(jìn)展[J].畜禽業(yè),2006(4).

［3］ 歐陽誠構(gòu).傳統(tǒng)知識的法律保護(hù)研究綜述[J].中國專利與商標(biāo),2006(2).

［4］ 徐家力.中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識保護(hù)研討會會議綜述[J].科技與法律,2005(4).

［5］ 王大星,徐冬.阿勒泰羊品種遺傳資源調(diào)查報告[J].草食家畜,2009(2).

［6］ 盧欣石.中國苜蓿屬植物遺傳資源分類整理探究[J].中國草地學(xué)報,2009(5).

［7］ 尹明華,徐志堅,黃瑋,等.江西山藥種質(zhì)資源遺傳多樣性及其組培苗遺傳穩(wěn)定性的RAPD檢測[J].中草藥,2016(19).

［8］ 劉宜柏,孫義偉,黃英金,等.水稻優(yōu)質(zhì)資源的篩選、鑒定及品質(zhì)研究的綜合報告[J].江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報,1991(4).

［9］ 馬月輝,吳常信.畜禽遺傳資源受威脅程度評價[J].家畜生態(tài),2001(2).

［10］盧寶榮.稻種遺傳資源多樣性的開發(fā)利用及保護(hù)[J].生物多樣性,1998(1).

［11］張清奎.傳統(tǒng)知識、民間文藝及遺傳資源保護(hù)模式初探[J].知識產(chǎn)權(quán),2006(2).

［12］李鳳琴.論我國遺傳資源的國家所有權(quán)[J].河南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報,2016(6).

［13］秦天寶.論遺傳資源獲取與惠益分享中的事先知情同意制度[J].現(xiàn)代法學(xué),2008(3).

［14］金世超,趙竹,張麗榮,等.中國生物遺傳資源出入境管理對策研究[J].植物檢疫,2014(3).

［15］朱雪忠,楊遠(yuǎn)斌.基于遺傳資源所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)利益分享機(jī)制與中國的選擇[J].科技與法律,2003(3).

［16］馬慶華,霍宏亮,陳新,等.川榛遺傳資源分類、分布及其研究利用現(xiàn)狀分析[J].植物遺傳資源學(xué)報,2014(6).

［17］王渭霞,朱廷恒,邵國勝,等.雜草稻的分類、起源及利用研究進(jìn)展[J].雜草科學(xué),2005(2).

［18］薛達(dá)元,郭濼.論傳統(tǒng)知識的概念與保護(hù)[J].生物多樣性,2009(2).

［19］周方.傳統(tǒng)知識的法律界定[J].情報雜志,2005(12).

［20］薛達(dá)元,秦天寶,蔡蕾.遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享制度研究[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社,2012.

［21］國務(wù)院辦公廳.國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國務(wù)院2016年立法工作計劃的通知（國辦發(fā)[2016]16號）[EB/OL].[2017-06-15].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-04/13/content_5063670.htm.

［22］張曉,成鳳明.我國遺傳資源獲取與惠益分享的立法建議[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）,2012(2).

［23］王镥權(quán),趙富偉.我國生物遺傳資源立法模式路徑選擇[J].東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）,2016(4).

［24］李鳳琴.論我國遺傳資源的國家所有權(quán)[J].河南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報,2016(6).

［25］關(guān)于公開征求《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例（草案）》（征求意見稿）意見的函[EB/OL].[2017-06-20].http：//sts.mep.gov.cn/swdyx_1/swdyxxz/201703/t20170323_408704.shtml.