孫貴平　鄒源椋

摘要：美國(guó)高等教育一流學(xué)科建設(shè)初期，社會(huì)資源的廣泛支持起到至關(guān)重要的作用。以慈善基金會(huì)為代表的社會(huì)資源通過(guò)資助體現(xiàn)其傾向性，資助主體對(duì)資助客體理性選擇，科學(xué)研究的發(fā)展以外力推拉為主要特征，引起大學(xué)內(nèi)研究架構(gòu)的調(diào)適，并最終促使科學(xué)研究的長(zhǎng)足發(fā)展。在此過(guò)程中，民間自發(fā)資助行為一定程度上保證研究自由，資助主體的開(kāi)拓性?xún)r(jià)值理念深刻影響著大學(xué)科研，大學(xué)科研的主體、對(duì)象、方法等均實(shí)現(xiàn)變革，促使美國(guó)大學(xué)建成世界一流學(xué)科。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資源； 一流學(xué)科； 外力推拉

美國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)由政府撥款、學(xué)生學(xué)費(fèi)和社會(huì)資源三大部分構(gòu)成，其中由慈善基金會(huì)、公司慈善和包括校友在內(nèi)的個(gè)人捐贈(zèng)組成的社會(huì)資源是支持高等教育發(fā)展的主要力量之一。社會(huì)資源支持美國(guó)高等教育發(fā)展由來(lái)已久，20世紀(jì)上半葉被視為美國(guó)研究型大學(xué)崛起的關(guān)鍵時(shí)期，社會(huì)資源在其中扮演著舉足輕重的角色。本研究主要探討勞拉·斯皮爾曼·洛克菲勒紀(jì)念基金會(huì)（Laura Spelman Rockefeller Memorial，以下簡(jiǎn)稱(chēng)勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)）如何支持、推動(dòng)芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究邁入世界一流水平。社會(huì)資源支持大學(xué)學(xué)科發(fā)展可被視作外力推拉作用與大學(xué)學(xué)科發(fā)展改革相呼應(yīng)的運(yùn)作過(guò)程，在此過(guò)程中，社會(huì)資源對(duì)大學(xué)學(xué)科的選擇性資助，引起大學(xué)科學(xué)研究的調(diào)適，進(jìn)而內(nèi)外力相互作用，共同促進(jìn)大學(xué)科學(xué)研究的發(fā)展。

國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者對(duì)社會(huì)捐贈(zèng)與大學(xué)發(fā)展進(jìn)行研究，例如羅公利、楊選良、李懷祖[1]，孫旭東、應(yīng)飚[2]等人的研究；包海琴[3]、許錚[4]等對(duì)美國(guó)大學(xué)社會(huì)籌資進(jìn)行探討；王勤、韓燕[5]，葉偉萍、梁文艷、胡詠梅[6]等諸多學(xué)者對(duì)建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科進(jìn)行研究。以上研究各有側(cè)重，但探討20世紀(jì)早期的社會(huì)資源支持美國(guó)高等教育一流學(xué)科建設(shè)的研究鮮見(jiàn)。中國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一化由來(lái)已久，國(guó)富民強(qiáng)時(shí)代呼喚社會(huì)資源支持高等教育，中國(guó)大學(xué)社會(huì)捐贈(zèng)已然起步，學(xué)習(xí)美國(guó)社會(huì)資源支持建設(shè)大學(xué)一流學(xué)科的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)大學(xué)高效率使用社會(huì)捐贈(zèng)、提升捐贈(zèng)信心、促進(jìn)大學(xué)學(xué)科發(fā)展具有重要意義。

一、社會(huì)資源支持高等教育發(fā)展的動(dòng)因

自19世紀(jì)末20世紀(jì)初開(kāi)始，物質(zhì)財(cái)富的積累，進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)的興起以及社會(huì)對(duì)新型高等教育的呼喚，共同鑄就了社會(huì)資源大規(guī)模支持高等教育的局面。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國(guó)實(shí)現(xiàn)近代工業(yè)化，物質(zhì)財(cái)富極大增長(zhǎng)的同時(shí)社會(huì)矛盾凸顯，平民主義、進(jìn)步主義思潮此起彼伏。德國(guó)研究型大學(xué)理念傳至美國(guó)，在一大批留德返美的有識(shí)之士倡導(dǎo)下，高等教育變革勢(shì)在必行。資助高等教育，成為解決社會(huì)矛盾、促進(jìn)國(guó)家進(jìn)步的主要手段之一。出身貧寒繼而發(fā)家致富的大資本家基于緩解社會(huì)矛盾、合理分配剩余財(cái)富和造福全人類(lèi)的目的，開(kāi)始成立現(xiàn)代慈善基金會(huì)，教育成為其重點(diǎn)資助對(duì)象之一?！按蠡饡?huì)重視扶助教育，相信優(yōu)勝劣汰，又相信人可以通過(guò)教育提高素質(zhì)，變劣為優(yōu)；相信機(jī)會(huì)平等、自由競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)認(rèn)為最重要的平等是教育機(jī)會(huì)平等?！盵7]

社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的美國(guó)高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不匹配，伴隨社會(huì)的急劇動(dòng)蕩而謀求變革。19世紀(jì)，德國(guó)開(kāi)始高等教育的轉(zhuǎn)型并取代英國(guó)成為世界高等教育之中心。美國(guó)的有識(shí)之士紛紛奔赴德國(guó)留學(xué)，德國(guó)將教學(xué)與研究相結(jié)合的大學(xué)理念深深影響了美國(guó)的教育學(xué)者。學(xué)成歸國(guó)后，他們紛紛致力于改革美國(guó)的高等教育體系，側(cè)重于提升大學(xué)的研究水準(zhǔn)，例如吉爾曼（Daniel Gilman）等人于1876年創(chuàng)辦約翰·霍普金斯大學(xué)，霍爾（Granville Stanley Hall）等人于1887年創(chuàng)辦克拉克大學(xué)以及哈珀（William Rainy Harper）等人于1891年創(chuàng)辦芝加哥大學(xué)， 老牌高校諸如哈佛大學(xué)等也致力于高等教育改革。[8]高等教育機(jī)構(gòu)改革和學(xué)術(shù)研究水平的提升，離不開(kāi)經(jīng)費(fèi)支持，彼時(shí)的美國(guó)政府尚未開(kāi)始大規(guī)模資助高等教育，社會(huì)資源的支持成為各大學(xué)極為重視的資源之一。無(wú)論是出于信仰和興趣的個(gè)人資助還是期望大學(xué)研究幫助解決社會(huì)問(wèn)題的基金會(huì)資助，都對(duì)大學(xué)的科學(xué)研究提出要求。

二、選擇：基金會(huì)社會(huì)福利之責(zé)與大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究之憂(yōu)

現(xiàn)代慈善基金會(huì)的出現(xiàn)，以為全人類(lèi)謀福利為最高宗旨，將資助教育置于首位。洛克菲勒基金會(huì)在20世紀(jì)初通過(guò)防治鉤蟲(chóng)病的資助獲得了巨大成功，醫(yī)學(xué)資助成為該基金會(huì)早期主要成果之一，但人們發(fā)現(xiàn)，自然科學(xué)的發(fā)展并不能解決所有問(wèn)題，社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)入資助視野。勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)成立于1918年，為洛克菲勒紀(jì)念亡妻而特意建立，其妻勞拉·斯皮爾曼·洛克菲勒生前對(duì)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域抱有濃厚興趣。彼時(shí)美國(guó)的社會(huì)科學(xué)研究在大學(xué)中地位低下，研究方法、研究結(jié)果等均不盡如人意，而基金會(huì)為全人類(lèi)謀福利的最高宗旨決定其不僅應(yīng)資助自然科學(xué)，而且應(yīng)研究人類(lèi)社會(huì)問(wèn)題，從促進(jìn)科技進(jìn)步與加強(qiáng)人文關(guān)懷兩方面實(shí)現(xiàn)其崇高理想。自1918年成立至1928年整體性并入洛克菲勒基金會(huì)，短短十年時(shí)間內(nèi)，勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)資助金額達(dá)到7400萬(wàn)美元，[9]這是美國(guó)大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究獲得社會(huì)資源的最大規(guī)模支持，其資助模式及資助效果前所未有，直接推動(dòng)美國(guó)的社會(huì)科學(xué)研究邁入世界一流水平。

（一）前期調(diào)查尋找研究羸弱之因

1922年，勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)迎來(lái)其發(fā)展歷史上具有轉(zhuǎn)折意義的負(fù)責(zé)人如姆爾?；饡?huì)之前的資助不成體系，如姆爾將前期調(diào)查作為參考依據(jù)并確立社會(huì)科學(xué)研究資助原則，此種資助模式深遠(yuǎn)影響了洛克菲勒基金會(huì)其后幾十年的資助。如姆爾是美國(guó)知名的統(tǒng)計(jì)、經(jīng)濟(jì)和心理學(xué)者，1917年，在年僅27歲時(shí)獲得芝加哥大學(xué)教育與心理學(xué)博士學(xué)位，[10]其個(gè)人才能得到基金會(huì)的充分認(rèn)可。1922至1924年間，為更好地開(kāi)展對(duì)大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的資助，如姆爾與同事弗蘭克（Lawrence Frank）等人對(duì)美國(guó)的社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)行了深入的調(diào)查并得出一系列報(bào)告，其中最為著名的當(dāng)屬《美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究現(xiàn)狀》（The Status of Social Science in the United States）。

《美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究現(xiàn)狀》認(rèn)為，當(dāng)時(shí)美國(guó)的社會(huì)科學(xué)研究是“脆弱的、不堪一擊且不完整的”，主要表現(xiàn)在：研究主體人員方面，從事社會(huì)科學(xué)研究的教師和研究生數(shù)量很少，資金匱乏，無(wú)法滿(mǎn)足美國(guó)社會(huì)發(fā)展的要求；研究對(duì)象方面，美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究場(chǎng)所絕大部分在大學(xué)校園內(nèi)進(jìn)行，極少有田野調(diào)查和實(shí)證研究，與社會(huì)現(xiàn)實(shí)脫節(jié)明顯；研究方法方面，以文獻(xiàn)法為主，學(xué)生沒(méi)有得到很好的科學(xué)研究方法訓(xùn)練；研究效益方面，社會(huì)科學(xué)研究在大學(xué)中地位較低，研究成果形成的出版物極少，無(wú)法為決策者提供決策依據(jù)。[11]

基于實(shí)證調(diào)查的資助報(bào)告，凸顯美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究的缺陷，為下一步資助項(xiàng)目的選擇與實(shí)施提供了依據(jù)。由表1可見(jiàn)，彼時(shí)的美國(guó)著名大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究，實(shí)證類(lèi)調(diào)查研究占比由5%到40%不等，可以明確一點(diǎn)即美國(guó)大學(xué)的社會(huì)科學(xué)實(shí)證研究長(zhǎng)期處于弱勢(shì)，脫離社會(huì)實(shí)際傾向明顯。資助實(shí)施之初的調(diào)查研究，找出了社會(huì)科學(xué)研究羸弱的問(wèn)題所在，進(jìn)而有目的、有針對(duì)性的選擇資助項(xiàng)目，方可有效促進(jìn)社會(huì)科學(xué)研究的發(fā)展。

（二）資助引導(dǎo)社科研究方向

依據(jù)前期調(diào)查報(bào)告，如何促進(jìn)社會(huì)科學(xué)研究的發(fā)展成為基金會(huì)主要考慮的問(wèn)題。首先，基金會(huì)負(fù)責(zé)人如姆爾確認(rèn)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目資助的各項(xiàng)原則，包括資助社會(huì)科學(xué)的合法性問(wèn)題，以解決社會(huì)實(shí)際問(wèn)題為取向，服務(wù)于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和民眾，變革研究方法，使“高峰更高”，優(yōu)選有實(shí)力的研究機(jī)構(gòu)起到引領(lǐng)作用等。[12]其次，甄別社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，從大學(xué)內(nèi)和大學(xué)外兩個(gè)層面確認(rèn)資助對(duì)象，諸如芝加哥大學(xué)、耶魯大學(xué)和政府研究所（Institute for Government Research， IGR）、社會(huì)科學(xué)研究評(píng)議會(huì)（Social Science Research Council， SSRC）等機(jī)構(gòu)。最后，針對(duì)社會(huì)科學(xué)研究如姆爾界定了資助的具體學(xué)科，包括社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)、人類(lèi)學(xué)和心理學(xué)等。

基金會(huì)社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目的選擇，具有鮮明的實(shí)用性特點(diǎn)，倡導(dǎo)社會(huì)科學(xué)研究與社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題密切結(jié)合。無(wú)論是資助機(jī)構(gòu)的選擇還是資助項(xiàng)目指南（表2），均強(qiáng)調(diào)實(shí)證調(diào)查研究，凸顯當(dāng)時(shí)社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題且資助范圍寬廣，涉及社會(huì)科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域和研究機(jī)構(gòu)?；饡?huì)的社會(huì)科學(xué)研究資助項(xiàng)目，倡導(dǎo)研究領(lǐng)域的開(kāi)拓和研究方法的變革。一方面，洛克菲勒基金會(huì)傾向于資助開(kāi)創(chuàng)性工作，例如前期極為成功的醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目；另一方面，力圖以社會(huì)科學(xué)研究解決當(dāng)時(shí)社會(huì)的種種矛盾，理所當(dāng)然地提倡研究方法、研究視域等的革新，將學(xué)術(shù)研究與解決社會(huì)實(shí)際問(wèn)題相結(jié)合。

三、調(diào)適與發(fā)展：芝加哥大學(xué)一流社會(huì)科學(xué)研究的外力推拉

彼時(shí)美國(guó)大學(xué)的研究經(jīng)費(fèi)投入到自然科學(xué)較多，聯(lián)邦政府大規(guī)模干預(yù)大學(xué)科學(xué)研究尚未開(kāi)始，在社會(huì)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)匱乏的空檔期，社會(huì)資本的進(jìn)入有效填補(bǔ)缺口，呈現(xiàn)校內(nèi)與校外合縱之勢(shì)。勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)資助的傾向性使各大學(xué)接受資助后發(fā)生了一系列社會(huì)科學(xué)研究的調(diào)試與發(fā)展，組織架構(gòu)上跨學(xué)科研究組織開(kāi)始成立，研究方法上實(shí)證調(diào)查研究得到提倡，研究成果上出版物增多且影響力愈來(lái)愈大?；饡?huì)在如姆爾任期內(nèi)，撥款總額達(dá)到1700多萬(wàn)美元（不包括未使用的匹配資金200萬(wàn)美元），[13]資助數(shù)額之大是任何單獨(dú)一所研究機(jī)構(gòu)無(wú)法全盤(pán)接受的，故而各取所長(zhǎng)的資助分配成為首選?；饡?huì)對(duì)于哈佛大學(xué)商學(xué)院、賓夕法尼亞大學(xué)商學(xué)院的資助側(cè)重于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，對(duì)芝加哥大學(xué)的資助傾向于社會(huì)學(xué)、政治學(xué)研究。

芝加哥大學(xué)成為勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)資助的首選對(duì)象，學(xué)校從最初的成立到后期的發(fā)展均與洛克菲勒家族及其基金會(huì)有緊密關(guān)系。1891年芝加哥大學(xué)初創(chuàng)時(shí)期，洛克菲勒本人即捐贈(zèng)60萬(wàn)美元。[14]洛克菲勒基金會(huì)首任主席蓋茨（Frederick T. Gates）正是為芝加哥大學(xué)籌款而與洛克菲勒本人相識(shí)，且長(zhǎng)期服務(wù)于洛克菲勒家族，勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)負(fù)責(zé)人如姆爾畢業(yè)于芝加哥大學(xué)心理與教育學(xué)系。芝加哥城市發(fā)展異常迅速，人口從1850年的3萬(wàn)人增加到1900年的170萬(wàn)人，超過(guò)三分之一的人口來(lái)自德國(guó)、波蘭、愛(ài)爾蘭、意大利等國(guó)家。城市的飛速發(fā)展伴隨著大量的社會(huì)問(wèn)題，例如賣(mài)淫嫖娼、毒品買(mǎi)賣(mài)、流浪人群和黑社會(huì)團(tuán)伙等。[15]立足于芝加哥城市的多樣性與諸多問(wèn)題，在勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)的直接資金支持下，芝加哥大學(xué)的社會(huì)科學(xué)研究邁入一流水平，其社會(huì)學(xué)研究更成為具有世界范圍影響的芝加哥學(xué)派。

（一）雙重負(fù)責(zé)的研究架構(gòu)調(diào)適

如姆爾等人的《美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究現(xiàn)狀》報(bào)告引起了芝加哥大學(xué)的重視，要想獲得資助，必須進(jìn)行相應(yīng)的改革，基金會(huì)將該校的資助項(xiàng)目命名為“本地社區(qū)研究委員會(huì)”（Local Community Research Committee，LCRC），一方面具有新社會(huì)科學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)性質(zhì)，另一方面是社會(huì)資源倡導(dǎo)下的大學(xué)科研內(nèi)部改革的范例。芝加哥大學(xué)首任校長(zhǎng)哈珀（William Rainy Harper）將德國(guó)研究型大學(xué)理念付諸實(shí)施，在極短時(shí)間內(nèi)建立起聞名全美的理工學(xué)科，但其社會(huì)科學(xué)研究依然遵循以學(xué)者個(gè)人研究為主的模式，不成組群的單一研究實(shí)力薄弱，改革勢(shì)在必行。針對(duì)芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究改革第一位發(fā)聲的是社會(huì)學(xué)教授斯莫爾（Albion W.Small），在1923年的社會(huì)學(xué)科職工會(huì)議上，斯莫爾提出跨學(xué)科研究的思路。其后，梅里安姆（Charles E.Merriam）、帕克（Robert Park）、伯吉斯（Ernest Burgess）等人認(rèn)為社會(huì)科學(xué)應(yīng)更加側(cè)重實(shí)證研究。

1923年1月，在斯莫爾、梅里安姆等人的倡議下，成立由政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科組成的“本地社區(qū)研究委員會(huì)”的建議提交至芝加哥大學(xué)董事會(huì)并獲得批準(zhǔn)，[16]標(biāo)志著芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究改革正式開(kāi)始。勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)將芝加哥大學(xué)列為資助首選基于以下原因：研究資源方面，芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究已經(jīng)具有良好的基礎(chǔ)且獨(dú)立設(shè)系，而哈佛、哥倫比亞等大學(xué)尚未將社會(huì)學(xué)等學(xué)科獨(dú)立設(shè)系，其地位更加低下；組織機(jī)構(gòu)方面，芝加哥大學(xué)的研究型大學(xué)理念和新成立的跨學(xué)科組織運(yùn)行架構(gòu)有利于保證研究的持久性、打破學(xué)科界限；芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)的本科生和研究生教育已經(jīng)開(kāi)展，專(zhuān)業(yè)期刊和大學(xué)出版社配備齊全；芝加哥大學(xué)實(shí)證調(diào)查研究導(dǎo)向的提出可以滿(mǎn)足基金會(huì)以解決社會(huì)實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)的資助要求。芝加哥大學(xué)關(guān)于社會(huì)科學(xué)研究的改革措施，被視為美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究的突破口，以“開(kāi)拓性”著稱(chēng)的基金會(huì)自然熱衷于資助。

芝加哥大學(xué)“本地社區(qū)研究委員會(huì)”是前所未有的社會(huì)科學(xué)研究架構(gòu)，呈現(xiàn)出諸多新特點(diǎn)。研究主體方面，橫跨政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等幾大主體社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域；研究管理方面，校內(nèi)外雙重負(fù)責(zé)制，不僅對(duì)校內(nèi)的芝加哥大學(xué)校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，而且對(duì)主體出資人勞拉斯·皮爾曼基金會(huì)負(fù)責(zé)，這就意味著社會(huì)資源在大學(xué)科學(xué)研究中取得了一定話(huà)語(yǔ)權(quán)；研究?jī)?nèi)容和方法方面，體現(xiàn)基金會(huì)的資助傾向，如實(shí)證調(diào)查、跨學(xué)科、將本土問(wèn)題作為研究對(duì)象等，既是社會(huì)科學(xué)研究的內(nèi)生性要求，也是外部社會(huì)資源施加影響力的結(jié)果。

勞拉斯·皮爾曼基金會(huì)的資助行動(dòng)，推動(dòng)芝加哥大學(xué)內(nèi)部社會(huì)科學(xué)研究架構(gòu)的調(diào)整，從根本上保證自身研究目的的實(shí)現(xiàn)?！氨镜厣鐓^(qū)研究委員會(huì)”首先打破學(xué)科研究各自為營(yíng)的狀況，規(guī)定哲學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、人類(lèi)學(xué)等校內(nèi)學(xué)科都應(yīng)在委員會(huì)的統(tǒng)籌下開(kāi)展研究，通過(guò)定時(shí)的研究者會(huì)議和跨學(xué)科研究項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)學(xué)科交叉研究；其次，以芝加哥本地社區(qū)為研究對(duì)象，大力倡導(dǎo)實(shí)證調(diào)查研究，例如青少年黑幫、社區(qū)鄰里關(guān)系、流浪人員等調(diào)查研究；最后，通過(guò)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)研究成果的出版提升社會(huì)科學(xué)研究地位，為決策者提供決策參考，為基金會(huì)提供社會(huì)問(wèn)題解決思路。勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)倡導(dǎo)的跨學(xué)科、實(shí)證調(diào)查、解決社會(huì)實(shí)際問(wèn)題的研究取向，通過(guò)后續(xù)幾年的撥款支持，校內(nèi)委員會(huì)與校外基金會(huì)真正實(shí)現(xiàn)了研究理念上的一脈相承。

（二）資本注入成就大學(xué)一流學(xué)科

勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)通過(guò)資助直接推動(dòng)芝加哥大學(xué)“本地社區(qū)研究委員會(huì)”的社會(huì)科學(xué)研究，其政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科長(zhǎng)期排名美國(guó)前列，社會(huì)學(xué)更是獨(dú)占鰲頭，成為世界范圍內(nèi)的研究中心。資助過(guò)程中，學(xué)科之間的界限被打破，新的研究領(lǐng)域、方法和人員層出不窮，通過(guò)委員會(huì)實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科研究的“實(shí)驗(yàn)”性質(zhì)，在全美乃至世界高校中具有示范引導(dǎo)意義。邁阿密大學(xué)校長(zhǎng)休斯（R.M.Hughes）通過(guò)調(diào)查認(rèn)為，芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、人類(lèi)學(xué)、政治學(xué)、哲學(xué)五大學(xué)科在全美學(xué)科排名中長(zhǎng)期保持前三位置；當(dāng)時(shí)80%的社會(huì)科學(xué)研究工作是由芝加哥大學(xué)完成的；全美三分之一的社會(huì)學(xué)研究生由芝加哥大學(xué)培養(yǎng)，[17]由此可見(jiàn)芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的雄厚實(shí)力。

值得一提的是芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)系獲得大額資助后，通過(guò)設(shè)立研究生獎(jiǎng)學(xué)金廣攬優(yōu)秀生源，通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)調(diào)查，獲取芝加哥城市的真實(shí)數(shù)據(jù)，開(kāi)創(chuàng)“城市空間同心圓模型”（Concentric Zone Model of Urban Space）等新研究方法，[18]將芝加哥城市總體作為研究對(duì)象，通過(guò)自辦的權(quán)威刊物《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》（American Journal of Sociology， AJS）和芝加哥大學(xué)出版社發(fā)表各項(xiàng)研究成果等方式，芝加哥社會(huì)學(xué)研究異?；钴S。英國(guó)社會(huì)學(xué)者布爾默（Martin Bulmer）在其專(zhuān)著《芝加哥社會(huì)學(xué)派》（The Chicago School of Sociology）中評(píng)論道：“出版于1920年代的《波蘭農(nóng)民在歐洲和美國(guó)》標(biāo)志著芝加哥大學(xué)的社會(huì)學(xué)系取得了國(guó)際性的領(lǐng)導(dǎo)地位?！盵19]

總之，勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)的社會(huì)科學(xué)研究資助，取得了良好的效果，開(kāi)啟了美國(guó)大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的新面貌。芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)/政治學(xué)等研究、賓夕法尼亞大學(xué)的工業(yè)關(guān)系研究、哈佛大學(xué)的國(guó)際關(guān)系研究、哥倫比亞大學(xué)的兒童發(fā)展研究等無(wú)不是在基金會(huì)的資助下取得發(fā)展。大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的繁榮，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響：洛克菲勒基金會(huì)通過(guò)研究結(jié)果認(rèn)識(shí)到美國(guó)社會(huì)的復(fù)雜狀況，其資助理念轉(zhuǎn)而促進(jìn)知識(shí)的進(jìn)步，希望“通過(guò)人類(lèi)社會(huì)的互相諒解而控制彼此的行為”[20]。國(guó)家治理層面，無(wú)論是國(guó)家關(guān)系、工業(yè)關(guān)系還是社會(huì)學(xué)等研究，伴隨1929年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)，“羅斯福新政”中工業(yè)復(fù)興、社會(huì)福利保障、銀行法令等內(nèi)容均借鑒參考大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究成果； 大學(xué)研究方面，芝加哥等大學(xué)的研究具有示范標(biāo)桿效應(yīng)，開(kāi)啟了美國(guó)大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的新局面。

四、社會(huì)資源支持高等教育的探討

社會(huì)資源支持美國(guó)大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)體現(xiàn)于資助主體對(duì)資助客體的推動(dòng)與發(fā)展，以勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)為代表的資助主體，帶有一定的資助傾向性；以芝加哥大學(xué)為代表的資助客體，通過(guò)資助顯著提升了自身的研究水平。在資助的過(guò)程中，勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)的資助是基于自身需求的選擇，作為資助對(duì)象的芝加哥大學(xué)，則迎合基金會(huì)的要求結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)行科學(xué)研究的調(diào)適，并最終取得長(zhǎng)足發(fā)展的雙贏效果。

（一）資助行為的民間性

作為社會(huì)科學(xué)研究的資助主體，勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)的資助行為代表了美國(guó)精英階層的理想?，F(xiàn)代慈善基金會(huì)先驅(qū)之一的安德魯·卡內(nèi)基在其《財(cái)富的福音》（Gospel of Wealth and Other Timely Essays）一書(shū)中，明確表示剩余財(cái)富應(yīng)造福社會(huì)，緩解社會(huì)矛盾，以便為富人鋪就通往天堂之路。[21]此書(shū)得到當(dāng)時(shí)眾多富人認(rèn)可，奠定了美國(guó)現(xiàn)代慈善事業(yè)的思想基礎(chǔ)。本質(zhì)上，這是美國(guó)精英群體價(jià)值取向由傳統(tǒng)基督慈善教義向現(xiàn)代慈善事業(yè)的轉(zhuǎn)變，而肩負(fù)起造福社會(huì)職責(zé)的主體轉(zhuǎn)向大企業(yè)家。勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)的資助要求大學(xué)在接受資助后產(chǎn)出相應(yīng)的成果，并能夠轉(zhuǎn)化為“看得見(jiàn)”的效應(yīng)，其出發(fā)點(diǎn)是社會(huì)現(xiàn)實(shí)矛盾問(wèn)題，通過(guò)對(duì)大學(xué)的研究資助，尋求解決方案，造福社會(huì)。

社會(huì)資源支持美國(guó)高等教育中的社會(huì)科學(xué)研究，在美國(guó)政府無(wú)暇顧及的情況下開(kāi)展起來(lái)，均為民間自發(fā)形成。究其原因，美國(guó)的公民社會(huì)理念起到重要作用，成熟的公民社會(huì)要求公民個(gè)人參與到社會(huì)治理當(dāng)中。基金會(huì)作為第三方部門(mén)，理所當(dāng)然地為科學(xué)研究、社會(huì)進(jìn)步負(fù)責(zé)；大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)，早期以宗教慈善捐贈(zèng)起步，后期發(fā)展更加依賴(lài)于社會(huì)資源的支持，兩者相同的民間屬性決定其合作的先天親近性。美國(guó)高等教育資助行為的民間性，一方面，具有直截了當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)，直接對(duì)接大學(xué)內(nèi)的研究團(tuán)隊(duì)；另一方面，研究的自由得到一定保障，盡管資助主體具有一定的價(jià)值傾向，但具體學(xué)科內(nèi)的研究領(lǐng)域和研究結(jié)果均遵循學(xué)術(shù)自由原則，不受干涉，把控大方向后的研究自由是學(xué)術(shù)價(jià)值與實(shí)用價(jià)值之間的良好妥協(xié)。

（二）資助理念的開(kāi)拓性

基于先天開(kāi)疆拓土的價(jià)值觀(guān)念和實(shí)際調(diào)查后的資助策略，勢(shì)必影響科學(xué)研究的視域，要么開(kāi)啟新學(xué)科的誕生與發(fā)展，要么改良陳舊的不隨時(shí)勢(shì)的原有學(xué)科，使之煥發(fā)新的生命活力。20世紀(jì)初的美國(guó)社會(huì)處于農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型的大背景中，必然要求社會(huì)各部門(mén)進(jìn)行相應(yīng)的變革。洛克菲勒基金會(huì)前期對(duì)醫(yī)學(xué)研究的資助和后期對(duì)物理學(xué)、生物學(xué)等的資助，或有意或無(wú)意地發(fā)展出新學(xué)科，推動(dòng)了某一社會(huì)產(chǎn)業(yè)的勃興。勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)的社會(huì)科學(xué)研究資助，既是在社會(huì)發(fā)展大潮流中認(rèn)清和解決社會(huì)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)的資助肇始，又是社會(huì)科學(xué)中研究領(lǐng)域、研究方法和研究結(jié)果的內(nèi)在變革要求。

“使高峰更高”的資助原則令基金會(huì)著眼于有實(shí)力的研究型大學(xué)，通過(guò)前期調(diào)查得出的資助理念必然選擇有一致科研抱負(fù)的大學(xué)，芝加哥大學(xué)的社會(huì)科學(xué)研究無(wú)論是組織架構(gòu)的變革還是研究視域、方法的創(chuàng)新，均是學(xué)校內(nèi)部變革和外部基金會(huì)要求的推動(dòng)作用。社會(huì)科學(xué)研究在20世紀(jì)初期的美國(guó)研究體系中地位較為低下，其研究結(jié)果影響力極為有限。基金會(huì)的大規(guī)模資助行為，直接促使了社會(huì)科學(xué)研究的繁榮，以芝加哥大學(xué)等頂尖大學(xué)中的研究人員為落腳點(diǎn)，引領(lǐng)全美的社會(huì)科學(xué)研究，整體上提升了美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究水平。同時(shí)，社會(huì)科學(xué)研究方法由文獻(xiàn)研究為主轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)證調(diào)查研究和跨學(xué)科交叉研究為主，治愈了社會(huì)科學(xué)研究不接地氣的弊?。谎芯砍晒拇罅砍霭婧屯茝V，切實(shí)為決策者提供了決策依據(jù)，也奠定了未來(lái)長(zhǎng)時(shí)期的社會(huì)科學(xué)實(shí)證研究主流地位。

（三）資助研究的本土性

美國(guó)社會(huì)科學(xué)研究的繁榮，一方面得益于勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)大量的研究資金投入，另一方面也受益于美國(guó)本土社會(huì)研究對(duì)象的廣泛多元?；饡?huì)資助社會(huì)科學(xué)研究的根本目的在于緩解社會(huì)矛盾，解決社會(huì)問(wèn)題，這就決定了社會(huì)科學(xué)研究的實(shí)用性。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)還是社會(huì)學(xué)等學(xué)科研究，均以美國(guó)社會(huì)為主體，而且關(guān)于國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、文化等方面的跨國(guó)研究均是以服務(wù)于美國(guó)本土問(wèn)題解決為導(dǎo)向。應(yīng)該說(shuō)，美國(guó)的社會(huì)科學(xué)研究較好地處理了本土化與國(guó)際化的關(guān)系問(wèn)題，開(kāi)拓性地采用新研究方法，生產(chǎn)出新的社會(huì)科學(xué)理論，并廣泛影響世界范圍。大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的最根本生存土壤為所在國(guó)的歷史、文化與現(xiàn)狀，社會(huì)科學(xué)的研究必須根植于本國(guó)文化土壤才能枝繁葉茂。批判地吸收借鑒外來(lái)研究理論與方法理應(yīng)得到提倡，但最為根本的是找出本國(guó)發(fā)展中的問(wèn)題和研究對(duì)象。

以勞拉·斯皮爾曼基金會(huì)為代表的社會(huì)資源，在20世紀(jì)初期大規(guī)模資助大學(xué)的社會(huì)科學(xué)研究，純粹的民間行為、開(kāi)拓性的研究視域和方法以及研究的本土現(xiàn)實(shí)性，推動(dòng)了美國(guó)大學(xué)的社會(huì)科學(xué)研究邁入世界一流水平，對(duì)于今日中國(guó)大學(xué)之一流學(xué)科建設(shè)及大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源多樣化及管理等問(wèn)題或許具有一定啟發(fā)意義。

注釋?zhuān)?/p>

①數(shù)據(jù)來(lái)源：Laura Spelman Rockefeller Memorial， The Status of Social Science in the United States， 1923：5。

②資料來(lái)源：Rockefeller Archive Center，Laura Spelman Rockefeller Memorial.Memorandum： Conditions Affecting the Memorials Participation in Projects in Social Science，1923。

③數(shù)據(jù)來(lái)源：Rockefeller Archive Center.The University of Chicago， Local Community Research Committee： Report to the Laura Spelman Rockefeller Memorial 1924-1931.1932：62。

④表格來(lái)源：根據(jù)The University of Chicago.Seeing Chicago sociologists a new through the Archives.http：//news.lib.uchicago.edu/blog/2015/08/06/seeing-chicago-sociologists-anew-through-the-archives/ 和The University of Chicago.Mapping the Young Metropolis.https：//www.lib.uchicago.edu/e/webexhibits/mappingtheyoungmetropolis2/ 等資料整理而成。

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（責(zé)任編輯陳志萍）