周光霞 林樂(lè)芬

內(nèi)容提要：集聚經(jīng)濟(jì)在戶(hù)籍制度改革背景下通過(guò)金融外部性和技術(shù)外部性?xún)蓚€(gè)互補(bǔ)性機(jī)制帶動(dòng)了大規(guī)模的農(nóng)村勞動(dòng)力向城市流動(dòng)，推動(dòng)了中國(guó)城市化進(jìn)程。金融外部性通過(guò)產(chǎn)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，利用價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng);技術(shù)外部性則利用勞動(dòng)力共享、交流、學(xué)習(xí)獲得的知識(shí)溢出效應(yīng)影響著勞動(dòng)力的空間分布?；诔鞘袑蛹?jí)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)表明：金融外部性和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模之間存在“U”型關(guān)系，技術(shù)外部性和勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模之間存在顯著的“∽型”非線性關(guān)系，在“集聚-戶(hù)籍”兩種力量博弈中，城市集聚經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)了中國(guó)城市化進(jìn)程。因此，進(jìn)一步進(jìn)行戶(hù)籍制度改革、發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)機(jī)制作用依然是中國(guó)城市化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng);集聚經(jīng)濟(jì);金融外部性;技術(shù)外部性;戶(hù)籍制度

中圖分類(lèi)號(hào)：F0613? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1001-148X（2018）03-0152-10

收稿日期：2017-11-20

作者簡(jiǎn)介：周光霞（1978-），女，山東平原人，安徽科技學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：城市經(jīng)濟(jì)學(xué);林樂(lè)芬（1959-），女，山東煙臺(tái)人，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

基金項(xiàng)目：安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦項(xiàng)目“城市化在二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上的收入分配效應(yīng)研究”，項(xiàng)目編號(hào)：AHSKQ2014D49;安徽省高校優(yōu)秀青年人才支持計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：gxyqZD2016209。

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)的城市化取得了舉世矚目的成就，2016年城市化率達(dá)到57.35%①，這是集聚經(jīng)濟(jì)力量和戶(hù)籍制度改革形成的城市化動(dòng)力積極推動(dòng)的成果。農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)是對(duì)優(yōu)質(zhì)資源的爭(zhēng)奪和追逐，是集聚經(jīng)濟(jì)力量配置資源的表現(xiàn)，而在中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)上影響頗深的戶(hù)籍制度，阻礙或者延緩了這種資源配置。雖然近年來(lái)中國(guó)戶(hù)籍制度改革一直在推進(jìn)，然而有證據(jù)表明戶(hù)籍制度對(duì)于城市化進(jìn)程的影響短期內(nèi)不會(huì)消除。根據(jù)2014年國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃和2016年10月剛剛出臺(tái)的推動(dòng)1億非農(nóng)戶(hù)籍人口在城市落戶(hù)方案，中國(guó)到2020年要實(shí)現(xiàn)60%常住人口城市化率和45%戶(hù)籍人口城市化率的目標(biāo)，依然有15%的城市常住人口缺乏城市戶(hù)籍，成為“城市過(guò)客”。中國(guó)城市化模式和城市形態(tài)一直是“集聚-戶(hù)籍”兩種力量博弈的結(jié)果。大規(guī)模勞動(dòng)力從農(nóng)村向城市的流動(dòng)，開(kāi)始于20世紀(jì)80年代后期，伴隨著經(jīng)濟(jì)集聚增強(qiáng)和戶(hù)籍改革推進(jìn)，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的規(guī)模和范圍逐年擴(kuò)大，1990年、2000年、2010年的跨省流動(dòng)規(guī)模分別為11065萬(wàn)人、42419萬(wàn)人和85876萬(wàn)人，并在空間分布上呈現(xiàn)出典型的空間集聚特征（余吉祥和沈坤榮，2013）。根據(jù)2010年“六普”數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，東部地區(qū)②吸引全國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的7973%;約61%的農(nóng)村勞動(dòng)力以長(zhǎng)三角、珠三角兩大經(jīng)濟(jì)帶作為遷入地;常住人口規(guī)模在1000萬(wàn)以上的超大城市吸引了3562%的農(nóng)村勞動(dòng)力，其中約1993%的農(nóng)村勞動(dòng)力選擇常住人口規(guī)模在500萬(wàn)以上、1000萬(wàn)以下的特大城市作為遷入地。可見(jiàn)，在“集聚-戶(hù)籍”這兩種中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中不可忽視力量的作用下，中國(guó)城市化實(shí)質(zhì)為農(nóng)村勞動(dòng)力及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不斷在城市空間集聚的進(jìn)程，是東部地區(qū)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶、大城市特別是超大城市和特大城市“自我加強(qiáng)”的過(guò)程，呈現(xiàn)出“強(qiáng)者恒強(qiáng)、強(qiáng)者更強(qiáng)”的特征。那么，在集聚力量和戶(hù)籍改革博弈過(guò)程中，大規(guī)模的農(nóng)村勞動(dòng)力向城市空間流動(dòng)的根源是什么，為什么呈現(xiàn)出顯著的集聚累積效應(yīng)？如何更好地處理“集聚-戶(hù)籍”兩種力量才能形成強(qiáng)有力的城市化動(dòng)力？該問(wèn)題的回答對(duì)于中國(guó)城市化進(jìn)程的推進(jìn)具有現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)相關(guān)研究總體上呈現(xiàn)兩個(gè)特征，一是以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要研究視角，近期逐步向集聚經(jīng)濟(jì)視角轉(zhuǎn)變，二是以省級(jí)/地區(qū)為研究對(duì)象。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)前提下，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的就業(yè)機(jī)會(huì)作為外生變量，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)因素在流動(dòng)決策中占據(jù)中心地位，城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距構(gòu)成農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的主要?jiǎng)右颍⑶遗c遷入地勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)育程度相關(guān)（李實(shí)，1999;蔡昉等，2002）。然而伴隨著集聚經(jīng)濟(jì)研究的深入，越來(lái)越多的研究注意到就業(yè)機(jī)會(huì)增長(zhǎng)內(nèi)生于城市集聚經(jīng)濟(jì)中，在要素報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，生產(chǎn)要素及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚會(huì)激勵(lì)企業(yè)選址在集聚經(jīng)濟(jì)較大的地區(qū)，創(chuàng)造出更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和較高的要素價(jià)格水平，在地理空間上形成吸引農(nóng)村勞動(dòng)力及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向城市，尤其是大城市集中的力量（余吉祥等，2013;王永培等，2013;陸銘等，2012）。

集聚經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)論述最早來(lái)自于1890年馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)，1931年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner按照外部性是否影響資源配置的效率，將外部性分為金融外部性和技術(shù)外部性。集聚經(jīng)濟(jì)是金融外部性和技術(shù)性共同作用的結(jié)果，二者在解釋集聚經(jīng)濟(jì)機(jī)制方面具有互補(bǔ)性。馬歇爾指出集聚經(jīng)濟(jì)來(lái)自于勞動(dòng)力市場(chǎng)共享、中間投入品共享和知識(shí)溢出，實(shí)質(zhì)上強(qiáng)調(diào)的是金融外部性和技術(shù)外部性對(duì)于集聚的共同影響（梁琦和錢(qián)學(xué)鋒，2007）。然而，從集聚經(jīng)濟(jì)視角研究勞動(dòng)力流動(dòng)的文獻(xiàn)，或者籠統(tǒng)研究集聚經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)力流動(dòng)的關(guān)系，不區(qū)分金融外部性和技術(shù)外部性（余吉祥等，2013;Puga，1998;Moretti，2010，2011;Topel，1986;Bound et al，2000）;或者側(cè)重于集聚經(jīng)濟(jì)的單一機(jī)制，沒(méi)有將金融外部性和技術(shù)外部性同時(shí)納入方程（王永培等，2013;陸銘等，2012;Crozet，2004）。雖然杜旻和劉長(zhǎng)全（2014）在集聚效應(yīng)框架下，構(gòu)建包括技術(shù)外部性和金融外部性模型，研究城市人口增長(zhǎng)率和集聚經(jīng)濟(jì)的相關(guān)性，但是并沒(méi)有考慮戶(hù)籍因素。因此在中國(guó)戶(hù)籍制度造成的二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，集聚經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的相關(guān)性還沒(méi)有得到深入的研究，同時(shí)缺乏同時(shí)考慮金融外部性和技術(shù)外部性的經(jīng)驗(yàn)研究。而且研究對(duì)象大多以省級(jí)/地區(qū)為主，沒(méi)有在城市層面上實(shí)現(xiàn)突破。

鑒于此，本文擬將金融外部性和技術(shù)外部性納入同一分析框架，分析集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模的影響。從文獻(xiàn)的角度看，盡管農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)是一個(gè)被長(zhǎng)期關(guān)注的問(wèn)題，然而基于集聚經(jīng)濟(jì)視角、在同一框架內(nèi)考慮金融外部性和技術(shù)外部性對(duì)于勞動(dòng)力流動(dòng)的影響效應(yīng)并無(wú)專(zhuān)論。從研究對(duì)象來(lái)看，由于長(zhǎng)期以來(lái)缺乏農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的數(shù)據(jù)，大部分研究以省份/地區(qū)為研究空間單元，缺乏城市層面的研究，而2010年的第六次人口普查真正建立起與城市“實(shí)體區(qū)域”一致的城市人口統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，為我們提供了省級(jí)、副省級(jí)和地級(jí)城市的勞動(dòng)力遷移數(shù)據(jù)。本文結(jié)論有助于我們理解快速城市化模式下農(nóng)村勞動(dòng)力空間分布不均衡的成因，為“新型城市化”特別是農(nóng)村勞動(dòng)力市民化提供理論支持和實(shí)證參考。

二、集聚經(jīng)濟(jì)與勞動(dòng)力流動(dòng)的理論框架

（一）基本假設(shè)

假設(shè)1：假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中有M個(gè)地區(qū)，每個(gè)地區(qū)用下標(biāo)i表示。每個(gè)地區(qū)存在農(nóng)村和城市兩個(gè)部門(mén)，生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品A和工業(yè)制品I兩類(lèi)產(chǎn)品。其中農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、產(chǎn)品無(wú)差異的市場(chǎng)，不存在貿(mào)易運(yùn)輸成本，即各地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是一致的。工業(yè)制成品市場(chǎng)類(lèi)型是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，產(chǎn)品是多樣化的，可以滿足消費(fèi)者特定需求，并且工業(yè)制成品是可以貿(mào)易的，工業(yè)制成品在地區(qū)i和地區(qū)j之間的運(yùn)輸存在“冰山”貿(mào)易運(yùn)輸成本τij，假定運(yùn)輸成本是兩地區(qū)距離dij的增函數(shù)（B>0;δ>0）。

τij=Bdδij（1）

假設(shè)2：消費(fèi)者具有相同的消費(fèi)偏好，用柯布-道格拉斯函數(shù)（Cobb-Douglas）表示i地區(qū)消費(fèi)者的間接效用函數(shù)：

Vi=P-αIiP-（1-α）Aiyi（2）

其中α，1-α分別表示工業(yè)制成品、農(nóng)產(chǎn)品的支付份額。yi表示消費(fèi)者的收入水平。PIi、PAi分別表示地區(qū)i的工業(yè)制成品價(jià)格指數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)。根據(jù)假設(shè)1可知，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)的、產(chǎn)品無(wú)差異的市場(chǎng)，因此，各地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是相同的，因此可以假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)等于1，即PAi=1。工業(yè)制成品價(jià)格指數(shù)為：

PIi=[∑h∈NIip（1-σ）Ih，i+∑j≠i∑h∈NIj（τij，pIh，j）（1-σ）]11-σ

=[∑h∈NIip（1-σ）Ih，i+∑j≠i∑h∈NIj（BdδijpIh，j）（1-σ）]11-σ

=[∑Mi=1NIi（BdδijPli，j）（1-σ）]11-σ（3）

其中σ表示用CES函數(shù)表示的工業(yè)制成品間的替代彈性，NIi表示i地區(qū)多樣化的工業(yè)制成品的類(lèi)別，M表示經(jīng)濟(jì)體中地區(qū)的數(shù)量。

假設(shè)3：借鑒Puga（1998）的研究，假定勞動(dòng)力在遷入地i獲得工作機(jī)會(huì)的概率服從期望值為ρLi的泊松分布，Li是遷入地i的人口數(shù)量，即遷入地人口數(shù)量越多，越容易吸引勞動(dòng)力的流入。流動(dòng)成本c在區(qū)間[1， eδ]服從密度函數(shù)dF（c）=1/δc的分布。勞動(dòng)力在地區(qū)間的流動(dòng)決策取決于流動(dòng)帶來(lái)的效用增加能否抵消流動(dòng)成本，只有當(dāng)遷入地帶來(lái)的效用和遷出地效用之間的差距至少超過(guò)流動(dòng)成本c，流動(dòng)才會(huì)發(fā)生。勞動(dòng)力流動(dòng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程取決于以下因素③：

L·si=λ∑j=1，2∑r=U，Rln（Vs，iVr，j）Ls，iLr，j （4）

其中L·si指i地區(qū)s部門(mén)（R農(nóng)村，U城市）在時(shí)間t勞動(dòng)力的變化，Vs，i、Vr，j表示遷入地和遷出地消費(fèi)者的效用，Ls，i、Lr，j分別表示遷入地和遷出地的勞動(dòng)力數(shù)量，λ=ρδ。

（二）基本理論模型

1.單個(gè)地區(qū)的城鄉(xiāng)流動(dòng)模型

首先假設(shè)M=1，存在一個(gè)地區(qū)，該地區(qū)存在農(nóng)村和城市兩個(gè)部門(mén)，那么農(nóng)村勞動(dòng)力城鄉(xiāng)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程為：

Mur=L·ur=λln（VUVR）LuLr=λln（P-αIuyuP-αIryr）LuLr=λln（yu（Bdδur）-αyr）LuLr （5）

（5）式描述了農(nóng)村勞動(dòng)力城鄉(xiāng)流動(dòng)、以及帶來(lái)的城市人口規(guī)模的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。從中可以看出，影響農(nóng)村勞動(dòng)力向城市流動(dòng)的因素主要有：城鄉(xiāng)人口規(guī)模Lu，Lr，流動(dòng)成本參數(shù)λ，城鄉(xiāng)間的收入差異yu、yr。

2.多地區(qū)的城鄉(xiāng)流動(dòng)模型

在（5）基礎(chǔ)上，將地區(qū)數(shù)量擴(kuò)大到全部地區(qū)（地區(qū)數(shù)量為M，每個(gè)地區(qū)存在農(nóng)業(yè)部門(mén)R和城市部門(mén)U），研究勞動(dòng)力在地區(qū)間動(dòng)態(tài)流動(dòng)問(wèn)題。那么i地區(qū)的城市部門(mén)U的勞動(dòng)力可能的來(lái)源：i地區(qū)的農(nóng)村部門(mén)R以及其他地區(qū)。

MUi=L·Ui=λ∑Mj=1∑r=U，Rln（VUiVrj）LUiLrj=λLUi[ln（[∑Mr=1NIr（BdδrUiPIr）（1-σ）]-α1-σyUi）A-B]（6）

其中，A=∑Mj=1∑r=U，RLrjB=∑Mj=1∑r=U，Rln（Vrj）Lrj。

根據(jù)Crozet（2004）的研究，工業(yè)制成品價(jià)格指數(shù)可以看成市場(chǎng)潛力的逆函數(shù)。

pIi=f（mpi）（7）

因此將工業(yè)制成品價(jià)格指數(shù)用市場(chǎng)潛力代替，我們可以進(jìn)一步得到：

MUi=L·Ui

=λLUi[ln（[∑Mr=1NIr（BdδrUiPIr）（1-σ）]-α1-σyUi）A-B]

=λLUi[ln（f（mpUi）-α1-σyUi）A-B] （8）

從（8）式中可以得到以下兩點(diǎn)結(jié)論：

第一，一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)潛能（工業(yè)制成品價(jià)格指數(shù)）與勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模相關(guān)，其背后的機(jī)制是城市集聚的市場(chǎng)機(jī)制（金融外部性），它通過(guò)價(jià)格機(jī)制降低企業(yè)的生產(chǎn)成本。根據(jù)相關(guān)研究可知，金融外部性首先被定義為“后向關(guān)聯(lián)”（Scitovsky， 1954），即生產(chǎn)者之間的投入產(chǎn)出關(guān)系，Krugman（1991）及其后的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將金融外部性擴(kuò)大到生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的關(guān)聯(lián)，即“前向關(guān)聯(lián)”，“前向關(guān)聯(lián)”和“后向關(guān)聯(lián)”均與當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。由于集聚產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、成本節(jié)約等，激勵(lì)大量企業(yè)進(jìn)駐經(jīng)濟(jì)集聚地，這為潛在的流動(dòng)人口提供了新的就業(yè)機(jī)會(huì)，因此，勞動(dòng)力會(huì)在金融外部性的引導(dǎo)下流動(dòng)，市場(chǎng)潛能大的地方可能吸引更多的勞動(dòng)力流入，期望獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)和較高的非農(nóng)工資收入。

第二，一個(gè)地區(qū)人口集聚產(chǎn)生的技術(shù)外部性吸引更多的勞動(dòng)力流入。技術(shù)外部性是指基于技術(shù)外溢和擴(kuò)散的關(guān)聯(lián)，強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)力共享、交流帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)。農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)則被認(rèn)為是一種人力資本投資，城市把大量的人口集中在一起，地理上的臨近可以增加勞動(dòng)力之間正式和非正式的交流，產(chǎn)生面對(duì)面的知識(shí)外溢。而對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力而言，與具有較高技能或者知識(shí)的人接觸有助于技能的獲得、知識(shí)擴(kuò)散和傳播。并且大城市存在激勵(lì)效應(yīng)，城市中存在的優(yōu)秀高收入階層激勵(lì)著普通勞動(dòng)力努力工作。因此，大城市帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)會(huì)在地理空間上形成吸引農(nóng)村勞動(dòng)力及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向城市，尤其是大城市集中的力量，城市化會(huì)呈現(xiàn)“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的特征。

（三）城市集聚經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的非線性關(guān)系

Krugman et al（1996）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)地理模型必須考慮“向心力”和“離散力”的緊張對(duì)立關(guān)系。“向心力”主要來(lái)自于本地市場(chǎng)效應(yīng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)共享、知識(shí)溢出等，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向城市集中的驅(qū)動(dòng)力，是城市集聚帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)。“離散力”主要來(lái)自于城市集聚帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)，包括運(yùn)輸成本增加、擁擠效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)加劇、環(huán)境污染以及企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)激烈地區(qū)搬離的傾向（Tabuchi， 1998）。1991年Krugman建立的“中心-外圍”模型以及Puga（1998）等人的后續(xù)研究，完美地闡述了城市集聚經(jīng)濟(jì)的“向心力”和“離散力”。因此，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理理論，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的空間分布，是兩種對(duì)立力量作用的最終結(jié)果。城市集聚和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的空間關(guān)系可能呈現(xiàn)非線性。

首先，城市集聚效應(yīng)的發(fā)揮需要一定的市場(chǎng)規(guī)模和城市規(guī)模、較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，否則城市集聚外部性難以發(fā)揮集聚作用。那是因?yàn)楫?dāng)城市規(guī)模較小、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，廠商競(jìng)爭(zhēng)力較低，可能只能服務(wù)于當(dāng)?shù)?，因此難以發(fā)揮集聚能力，甚至有可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)要素及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向更大的城市轉(zhuǎn)移。李國(guó)璋（2011）證實(shí)了市場(chǎng)潛能所代表的金融外部性需要較低的貿(mào)易成本、較大的市場(chǎng)規(guī)模、較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。因此可以推斷，金融外部性和技術(shù)外部性發(fā)揮作用需要達(dá)到一定的城市規(guī)模，未達(dá)到該門(mén)檻值之前，可能發(fā)生城市集聚不經(jīng)濟(jì)。

其次，當(dāng)城市達(dá)到一定規(guī)模后，城市集聚效應(yīng)開(kāi)始發(fā)揮作用。城市集聚經(jīng)濟(jì)是個(gè)積累過(guò)程。金融外部性和技術(shù)外部性表現(xiàn)為正的外部性，就形成了吸引農(nóng)村勞動(dòng)力及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向城市流動(dòng)的“向心力”：生產(chǎn)中的規(guī)模報(bào)酬遞增，專(zhuān)業(yè)化或者多樣化產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的勞動(dòng)力市場(chǎng)共享、學(xué)習(xí)效應(yīng)，會(huì)激勵(lì)企業(yè)選擇在市場(chǎng)潛能和人口規(guī)模相對(duì)較大的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而創(chuàng)造出較多就業(yè)機(jī)會(huì)和較高的要素價(jià)格水平，在地理空間上形成吸引農(nóng)村勞動(dòng)力及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向城市，尤其是大城市集中的力量，城市化呈現(xiàn)“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的特征。此時(shí)，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模與城市集聚經(jīng)濟(jì)之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

第三，伴隨著城市生產(chǎn)要素及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚，集聚經(jīng)濟(jì)的外部成本逐步凸顯。從金融外部性而言，這表現(xiàn)為在城市經(jīng)濟(jì)集聚地，租金和工資成本通常更高，因此隨著城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)度集聚，以及中小城市生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化，企業(yè)將有向外流動(dòng)到更為專(zhuān)業(yè)化的中小城市的激勵(lì)（Tabuchi， 1998）。另外對(duì)于勞動(dòng)力而言，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚在創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的同時(shí)，也產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)激烈、交通擁堵、環(huán)境惡化等負(fù)向外部成本。一般來(lái)說(shuō)，隨著城市規(guī)模的增長(zhǎng)，競(jìng)爭(zhēng)變得更加激烈，交通變得更加擁堵，環(huán)境質(zhì)量趨于下降，城市生活的外部成本顯著上升，迫使經(jīng)濟(jì)要素及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)趨于離散，即產(chǎn)生城市集聚經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性的“離散力”。因此當(dāng)城市集聚的“離散力”占據(jù)主導(dǎo)地位時(shí)，農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模與城市集聚之間會(huì)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。

因此，城市集聚經(jīng)濟(jì)將就業(yè)機(jī)會(huì)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，引導(dǎo)著農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)是集聚經(jīng)濟(jì)“向心力”和“離散力”共同作用的結(jié)果。在集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生“向心力”和“離散力”之間的緊張對(duì)立過(guò)程中，隨著城市規(guī)模增長(zhǎng)，“向心力”占主導(dǎo)地位，農(nóng)村勞動(dòng)力有向大城市流動(dòng)的趨勢(shì)。但隨著城市規(guī)模的進(jìn)一步增長(zhǎng)，由擁擠效應(yīng)帶來(lái)的“離心力”會(huì)促使其向小城市遷移。集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)產(chǎn)生非線性影響。

三、實(shí)證分析

（一）實(shí)證模型

為了估計(jì)出模型（8）參數(shù)，對(duì)（8）式兩邊取對(duì)數(shù)，同時(shí)借鑒杜旻、劉長(zhǎng)全（2014）分析城市集聚效應(yīng)和城市增長(zhǎng)的處理辦法，我們引入市場(chǎng)潛能（金融外部性代理指標(biāo)）、城市人口規(guī)模（技術(shù)外部性代理指標(biāo)）的二次項(xiàng)和三次項(xiàng)，來(lái)捕捉城市集聚經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的空間非線性關(guān)系。因此構(gòu)建對(duì)數(shù)線性計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型：

lnrurali=β0+β1·lnpopi+β2·[lnpopi]2+β3·[lnpopi]3+β4·lnmpi+β5·[lnmpi]2+β6·[lnmpi]3+α·Xi+μi （9）

回歸模型（9）是本文的基礎(chǔ)模型。其中下標(biāo)i表示城市i。ln（rural）是城市市轄區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力的規(guī)模，ln（mp）和ln（pop）分別是城市市場(chǎng)潛能（金融外部性的代理變量）和人口規(guī)模（技術(shù)外部性的代理變量）的對(duì)數(shù)，X表示其他控制變量，μi表示誤差項(xiàng)。

（二）變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

rural農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模：本文在時(shí)間和空間兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)界定農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)。在時(shí)間上，離開(kāi)戶(hù)口登記地半年以上;空間上，現(xiàn)住地和戶(hù)口登記地不一致，現(xiàn)住地為地級(jí)（及以上）城市的市轄區(qū)，而戶(hù)口登記地為外省或者本省其他地區(qū)的鄉(xiāng)或者鎮(zhèn)的村委會(huì)，這種不一致包括跨地級(jí)市（地區(qū)）的變動(dòng)，以及跨省的變動(dòng)。因此本文的研究對(duì)象是“候鳥(niǎo)式流動(dòng)”模式。由于未獲得城鎮(zhèn)戶(hù)籍，該部分流動(dòng)人口在生產(chǎn)、消費(fèi)等方面顯著不同于城鎮(zhèn)居民。數(shù)據(jù)來(lái)自于全國(guó)第六次人口普查數(shù)據(jù)庫(kù)中7-5（全省按現(xiàn)住地、戶(hù)口登記地類(lèi)型、受教育程度分的戶(hù)口登記地在本省其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道人口）和7-6（全省按現(xiàn)住地、戶(hù)口登記地類(lèi)型、受教育程度分的戶(hù)口登記地在外省人口）。為了進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)論的可靠性，我們使用農(nóng)村勞動(dòng)力相對(duì)規(guī)模pro_ruralpop（農(nóng)村勞動(dòng)力在城市常住人口規(guī)模中所占的比例），作為被解釋變量的替代變量。

pop城市人口規(guī)模：文章選擇市轄區(qū)本地人口規(guī)模作為技術(shù)外部性的代理變量，用市轄區(qū)常住人口規(guī)模減去農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模而獲得。原因在于城市人口規(guī)模和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)之間較強(qiáng)的內(nèi)生性問(wèn)題，城市人口規(guī)模越高的城市越容易吸引更多的農(nóng)村勞動(dòng)力，而農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的增加又會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大城市人口規(guī)模。市轄區(qū)常住人口規(guī)模數(shù)據(jù)來(lái)自于全國(guó)第六次人口普查數(shù)據(jù)庫(kù)中1-1（各地區(qū)戶(hù)數(shù)、人口數(shù)和性別比）。

mp市場(chǎng)潛能：市場(chǎng)潛能用來(lái)度量城市所擁有的市場(chǎng)規(guī)模，是金融外部性的代理變量，我們采用Harris（1954）市場(chǎng)潛能計(jì)算公式，具體為：mpi=∑Yj/dji。式中，Yj為第j個(gè)城市的GDP，dji為第j個(gè)城市和第i個(gè)城市之間的距離，該變量為地理距離，由于市政府所在地很少發(fā)生變化，所以以?xún)沙鞘械氖姓诘氐淖罱蛎婢嚯x表示兩城間的距離。當(dāng)j=i時(shí)，城市內(nèi)部距離定義為：dii=（2/3）Si/π，Si為城市行政轄區(qū)的面積。為了更加接近市場(chǎng)潛能的本質(zhì)含義，這里市場(chǎng)規(guī)模使用的是城市行政轄區(qū)的GDP。數(shù)據(jù)來(lái)自于《2011年中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

控制變量：根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)因素依然是中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的重要決定因素，較高的收入預(yù)期可以促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)。城市級(jí)別收入數(shù)據(jù)在中國(guó)不可得，本研究采用《2011年中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中平均工資（salary）替代。不過(guò)該項(xiàng)數(shù)據(jù)來(lái)自于單位就業(yè)人員的工資統(tǒng)計(jì)，在一定程度上高估了城市的人均收入水平。遵循傳統(tǒng)的人口流動(dòng)研究文獻(xiàn)，我們?cè)诳刂谱兞恐屑尤胧I(yè)率（rate_unemployment）、城市建成區(qū)面積（area）、對(duì)外開(kāi)放程度（pro_fdigdp）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（pro_industry）、政府財(cái)政支出（per_fiscal）、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（per_road）、城市宜居程度（per_green）、資源型城市虛擬變量（zycity）、城市級(jí)別虛擬變量（citylevel）、省份虛擬變量（province）等因素。

表1中總結(jié)了模型中變量的基本信息。

（三）結(jié)果分析

表2匯報(bào)了實(shí)證模型分析結(jié)果。回歸結(jié)果（1）、（3）是以農(nóng)村勞動(dòng)力絕對(duì)規(guī)模（rural）的對(duì)數(shù)為被解釋變量的回歸結(jié)果，回歸結(jié)果（2）和（4）報(bào)告的是以農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)相對(duì)規(guī)模（pro_ruralpop）的對(duì)數(shù)為被解釋變量的結(jié)果。

回歸結(jié)果（1）、（2）中市場(chǎng)潛能一、二、三次項(xiàng)均不顯著，這很有可能是由于三次項(xiàng)效應(yīng)的發(fā)揮需要更大的市場(chǎng)潛能，而現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)潛能還不夠大。在回歸結(jié)果（3）、（4）中去掉市場(chǎng)潛能的三次項(xiàng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)潛能對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力影響的一次項(xiàng)為負(fù)、二次項(xiàng)為正，均在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著。主要對(duì)表2中回歸結(jié)果（3）進(jìn)行分析。

1.城市規(guī)模與農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的“∽型”非線性關(guān)系

根據(jù)表2的模型（3）的回歸結(jié)果，城市人口規(guī)模與農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模之間存在顯著的“∽型”曲線關(guān)系，并且一次項(xiàng)、二次項(xiàng)、三次項(xiàng)都在5%水平上顯著，一次項(xiàng)小于零，二次項(xiàng)大于零、三次項(xiàng)小于零。這意味著伴隨城市人口規(guī)模的逐步增加，由于人口集聚而產(chǎn)生的技術(shù)外部性對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模有一個(gè)先抑制、后促進(jìn)、再抑制的作用。通過(guò)求導(dǎo)計(jì)算可知，在其他因素被控制的情況下，門(mén)檻值分別為12547248和15644056，對(duì)應(yīng)的城市規(guī)模分別為28131997和62248257。圖1反映了技術(shù)外部性和農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模的非線性關(guān)系。僅有8個(gè)樣本城市位于曲線的第一階段（麗江、鷹潭、金昌、嘉峪關(guān)、普洱、呂梁、云浮、三明，其中6個(gè)位于西部地區(qū)（云浮、三明除外）、6個(gè)為資源型城市（鷹潭、嘉峪關(guān)除外）。上海、北京、重慶、天津、武漢、廣州、南京等7個(gè)城市位于曲線的第三個(gè)階段，其余157個(gè)城市位于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)間，城市規(guī)模越大，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模越大，人口城市化速度越快。

圖1 城市人口規(guī)模與農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模的

“∽型”曲線關(guān)系

之所以存在第一階段的下降趨勢(shì)，可能的原因在于，城市人口集聚產(chǎn)生的技術(shù)外部性的發(fā)揮需要一定的城市規(guī)模，當(dāng)城市規(guī)模小于一定的門(mén)檻值，“向心力”不足以吸引各種經(jīng)濟(jì)要素及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集中，并且還可能在周?chē)蟪鞘屑哿Φ挠绊懴?，勞?dòng)力、資金、技術(shù)、信息等向其他大城市流動(dòng)。因此當(dāng)城市規(guī)模過(guò)小的情況下，可能發(fā)生的集聚不經(jīng)濟(jì)會(huì)使得各種經(jīng)濟(jì)要素和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向其他地區(qū)流失。當(dāng)城市人口規(guī)模超過(guò)第一個(gè)門(mén)檻值后，由于人口集聚而產(chǎn)生的勞動(dòng)力共享、匹配、知識(shí)溢出效應(yīng)等技術(shù)外部性越強(qiáng)，城市經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)以“向心力”為主，或者由于勞動(dòng)力共享、知識(shí)溢出效應(yīng)等產(chǎn)生的“向心力”可以抵消由于人口集聚而產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等“離散力”，進(jìn)而促進(jìn)城市規(guī)模的增長(zhǎng)，加速人口城市化進(jìn)程。然而當(dāng)城市規(guī)模達(dá)到第二個(gè)門(mén)檻值后，經(jīng)濟(jì)集聚的“離散力”將會(huì)居于主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)要素及其活動(dòng)會(huì)向其他地區(qū)擴(kuò)散，最后實(shí)現(xiàn)“在集聚中走向平衡”。

2.市場(chǎng)潛能與農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的“U”形非線性關(guān)系

回歸結(jié)果（3）和圖2顯示，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模與市場(chǎng)潛能之間存在顯著的“U”型曲線關(guān)系，市場(chǎng)潛能（對(duì)數(shù)）的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)都在1%水平上顯著，一次項(xiàng)小于零，二次項(xiàng)大于零?！癠”型非線性關(guān)系的存在，意味著根據(jù)行政轄區(qū)GDP和空間距離計(jì)算的市場(chǎng)潛能超過(guò)一定的規(guī)模后，勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模將隨著市場(chǎng)潛能的增加而增長(zhǎng)。根據(jù)一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的-3384和1101的回歸系數(shù)計(jì)算，市場(chǎng)潛能（對(duì)數(shù)）的門(mén)檻值為1537483，對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)潛能為47555837萬(wàn)元，超過(guò)這一規(guī)模，市場(chǎng)潛能增加帶來(lái)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，吸引更多的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進(jìn)駐，提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，必然會(huì)吸引更多的農(nóng)村勞動(dòng)力，農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模和市場(chǎng)潛能間存在正相關(guān)關(guān)系。

圖2 市場(chǎng)潛能與農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模

“U”曲線關(guān)系

在2010年“六普”的172個(gè)樣本城市中，只有30個(gè)城市（4個(gè)城市位于東北地區(qū)，26個(gè)城市位于西部地區(qū)，15個(gè)為資源型城市）位于U型曲線的左邊，約占樣本城市的17%?？赡艿脑蛟谟谑袌?chǎng)潛能所代表的金融外部性需要較低的貿(mào)易成本、較大的市場(chǎng)規(guī)模、較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。當(dāng)這些條件不滿足的情況下，金融外部性難以發(fā)揮集聚作用。這30個(gè)城市的人均GDP平均為328萬(wàn)元，低于172個(gè)城市的平均水平431萬(wàn)元。因此，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的市場(chǎng)潛能作為城市集聚經(jīng)濟(jì)金融外部性的一個(gè)重要指標(biāo)，是驅(qū)動(dòng)城市規(guī)模增長(zhǎng)、影響農(nóng)村勞動(dòng)力空間分布的重要因素。當(dāng)市場(chǎng)潛能低于門(mén)檻值，金融外部性所需要的條件不滿足，金融外部性難以發(fā)揮，會(huì)限制城市增長(zhǎng)。對(duì)于超過(guò)門(mén)檻值的城市而言，市場(chǎng)潛能和農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系，進(jìn)而會(huì)促進(jìn)人口城市化進(jìn)程。

3.其他控制變量分析

根據(jù)表2的回歸結(jié)果可以看出，同傳統(tǒng)的人口流動(dòng)理論和實(shí)證結(jié)果一致，經(jīng)濟(jì)因素始終是農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)決策時(shí)考慮的重要因素之一，遷入地的工資水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)，則農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模增加1071個(gè)百分點(diǎn)，該結(jié)果在1%水平上顯著。

其次，城市的市轄區(qū)面積增長(zhǎng)1%，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模則會(huì)上升0377%，該結(jié)果在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著。城市建成區(qū)面積不斷擴(kuò)大帶來(lái)的土地城市化會(huì)促進(jìn)人口城市化，原因在于地方政府通過(guò)經(jīng)營(yíng)土地，獲得地區(qū)發(fā)展需要“土地財(cái)政”，加大對(duì)城市的硬件和軟件投資，創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)和生活便利，另一方面，通過(guò)市轄區(qū)擴(kuò)張，城市容納更多的外來(lái)流動(dòng)人口，增加城市的承載力。

第三，城市的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)，創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)越多，會(huì)吸引更多的農(nóng)村勞動(dòng)力，相較于其他城市，資源型城市則不利于人口城市化的推進(jìn)。其他控制變量則對(duì)促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)、推進(jìn)人口城市化并沒(méi)有顯著影響。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了證明文章結(jié)論的可靠性，本文選擇以下兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

方式一：用人口密度（density）替代常住人口規(guī)模，作為技術(shù)外部性的代理變量。原因在于，一些文獻(xiàn)使用人口密度來(lái)衡量城市集聚的相對(duì)規(guī)模效應(yīng)（Ciccone and Hall，1996;吳曉怡和邵軍，2016;Fingleton，2006;Fingleton and Longhi，2013等），規(guī)模和密度要結(jié)合使用才能客觀反映集聚特征（汪曼琦和席強(qiáng)敏，2015）。

方式二：分別利用常住人口規(guī)模小于1000萬(wàn)、人口密度大于100人、非直轄市城市等三個(gè)子樣本進(jìn)行實(shí)證分析。原因在于，本文的結(jié)論有可能對(duì)樣本城市的類(lèi)型和城市規(guī)模具有較高的敏感性。與其他城市相互比較，直轄市在經(jīng)濟(jì)區(qū)位、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、對(duì)外開(kāi)放程度、政策等方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，極大可能出現(xiàn)異常值。城市人口規(guī)模和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)二者之間存在密切的循環(huán)累計(jì)因果關(guān)系，一方面農(nóng)村勞動(dòng)力大量進(jìn)入城市，增加了城市的規(guī)模;而當(dāng)城市規(guī)模增加，又進(jìn)一步增加了就業(yè)機(jī)會(huì)，吸引著人員進(jìn)一步增加。

表3的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)，農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模與城市人口規(guī)?！啊仔汀鼻€關(guān)系顯著存在，農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模與市場(chǎng)潛能的“U”型關(guān)系也顯著存在。因此，本文的結(jié)論是可靠的，城市集聚經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)了勞動(dòng)力流動(dòng)方向。

5.內(nèi)生性問(wèn)題

農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的規(guī)模與城市市場(chǎng)潛能、人口規(guī)模等存在互為因果關(guān)系。城市集聚的金融外部性和技術(shù)外部性可能影響農(nóng)村勞動(dòng)力的流動(dòng)決策，進(jìn)而影響城市的農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模，這是本文關(guān)注的因果關(guān)系。然而，農(nóng)村勞動(dòng)力的流動(dòng)也會(huì)進(jìn)一步影響城市的經(jīng)濟(jì)集聚水平，比如，市場(chǎng)潛能大的城市可能會(huì)為外來(lái)務(wù)工人員提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，人口規(guī)模越大的城市越容易吸引更多的農(nóng)村勞動(dòng)力。這會(huì)導(dǎo)致上述模型設(shè)定存在內(nèi)生性問(wèn)題，并且其他可能影響流動(dòng)人口的不可觀測(cè)的因素也會(huì)造成估計(jì)的遺漏變量偏誤。

借鑒Crozet（2004）、Paluzie（2009）、王永培等（2013）將解釋變量滯后的辦法，本文利用核心解釋變量的滯后項(xiàng)，分別采用2009年、2008年、2007年、2006年和2005年的市場(chǎng)潛能和年末市轄區(qū)人口規(guī)模替代2010年的城市集聚能力。表4匯報(bào)了內(nèi)生性檢驗(yàn)的結(jié)果：農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模與城市人口規(guī)?！啊仔汀鼻€關(guān)系顯著存在，農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模與市場(chǎng)潛能的“U”型關(guān)系也顯著存在，和表2的結(jié)論一致。

四、結(jié)論和建議

集聚經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的勞動(dòng)力需求和戶(hù)籍制度的逐步改革主導(dǎo)了城市化動(dòng)力，離開(kāi)農(nóng)村進(jìn)入城市的農(nóng)村勞動(dòng)力大規(guī)模集聚在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，形成了東部沿海地區(qū)、大城市等“強(qiáng)者更強(qiáng)”的人口分布格局。本文從理論層面分析城市集聚經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的理論機(jī)制，將金融外部性和技術(shù)外部性納入同一分析框架，實(shí)證檢驗(yàn)金融外部性、技術(shù)外部性和勞動(dòng)力流動(dòng)的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：以城市人口規(guī)模衡量的技術(shù)外部性和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模之間存在顯著的“∽型”關(guān)系，只有達(dá)到一定的人口規(guī)模后，城市集聚產(chǎn)生的技術(shù)外部性對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模的增長(zhǎng)有一個(gè)先促進(jìn)后抑制的作用，樣本中約91%城市處于上升階段;以市場(chǎng)潛能衡量的金融外部性和農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模之間存在顯著的“U型”非線性關(guān)系，只有當(dāng)市場(chǎng)潛能超過(guò)一定的門(mén)檻值后，城市集聚產(chǎn)生的金融外部性和農(nóng)村勞動(dòng)力規(guī)模存在正相關(guān)關(guān)系，約83%的地級(jí)及以上城市處于“U型”曲線的上升階段，金融外部性和技術(shù)外部性等集聚經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性的兩個(gè)機(jī)制確實(shí)有助于農(nóng)村勞動(dòng)力的向上流動(dòng)。為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家制定的城市化目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

首先，充分發(fā)揮城市集聚經(jīng)濟(jì)的“向心力”作用，提高城市經(jīng)濟(jì)集聚規(guī)模，讓市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)資源合理配置。從金融外部性而言，目前絕大部分城市的集聚程度低于適度強(qiáng)度，進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)選址集聚和靠近消費(fèi)市場(chǎng)，利用生產(chǎn)者之間的“后向關(guān)聯(lián)”以及生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的“前向關(guān)聯(lián)”，為農(nóng)村勞動(dòng)力創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和較高的工資收入，使得勞動(dòng)力不僅僅從農(nóng)村走出來(lái)，還要在城市待下去。從技術(shù)外部性而言，除少數(shù)超大城市和特大城市外，應(yīng)該進(jìn)一步完善勞動(dòng)力市場(chǎng)共享機(jī)制，增加知識(shí)和技術(shù)的外溢效益，讓農(nóng)村勞動(dòng)力通過(guò)“干中學(xué)”提升人力資本，增加自身的競(jìng)爭(zhēng)力，最終實(shí)現(xiàn)“人的城市化”。“∽型”曲線關(guān)系意味著城市人口規(guī)模會(huì)在經(jīng)濟(jì)集聚中走向均衡，即使對(duì)于那些超大城市和特大城市的政府而言，更加開(kāi)放性和發(fā)展性的公共政策框架也是必要的。

其次，提高城市資源承載能力和提供公共服務(wù)的能力，緩解城市集聚帶來(lái)的“離散力”，為集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮提供硬件支持。這就需要地方政府將財(cái)政資金更多地配置在城市基礎(chǔ)設(shè)施投資上，同時(shí)中央政府和省級(jí)政府要加大財(cái)政支持力度。 2016年《推動(dòng)1億非戶(hù)籍人口在城市落戶(hù)方案》制訂了實(shí)施配套政策的指導(dǎo)原則，為今后的改革指明了方向。不過(guò)需要強(qiáng)調(diào)的是，要明確責(zé)任主體，增加監(jiān)管力度，同時(shí)要增加地方政府公共服務(wù)融資能力，為集聚經(jīng)濟(jì)機(jī)制的發(fā)揮創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

第三，要進(jìn)一步推動(dòng)戶(hù)籍制度改革，降低落戶(hù)門(mén)檻?！锻苿?dòng)1億非戶(hù)籍人口在城市落戶(hù)方案》規(guī)定的重點(diǎn)落戶(hù)群體為農(nóng)村學(xué)生升學(xué)、參軍進(jìn)入城鎮(zhèn)人、在城市就業(yè)居住5年以上和舉家遷移的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口以及新生代農(nóng)民工。從中可以看出，農(nóng)民工取得城市戶(hù)籍的前提條件是有能力在城市穩(wěn)定就業(yè)和生活、舉家進(jìn)城落戶(hù)，而在超大城市和特大城市落戶(hù)，要具有合法穩(wěn)定就業(yè)和合法穩(wěn)定住所（含租賃）、參加城鎮(zhèn)社保年限和連續(xù)居住年限等條件。因此由于就業(yè)能力差、工作穩(wěn)定性差、人力資本水平較低，大部分農(nóng)民工很難成為全面開(kāi)放政策的重點(diǎn)群體，該方案最終可能覆蓋了高校畢業(yè)生、留學(xué)回國(guó)人員、城市間流動(dòng)人口、各類(lèi)技術(shù)人員等，絕大部分有留城意愿的農(nóng)村勞動(dòng)力依然會(huì)被拒之門(mén)外。因此要徹底改變“候鳥(niǎo)式遷移”，戶(hù)籍制度改革應(yīng)該廣泛覆蓋農(nóng)村勞動(dòng)力，進(jìn)一步降低門(mén)檻。一個(gè)可行的措施就是實(shí)施差異化管理，城市根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，引導(dǎo)農(nóng)民工向集聚經(jīng)濟(jì)部門(mén)集中，將戶(hù)籍和就業(yè)掛鉤，在政府規(guī)劃的部門(mén)和行業(yè)中，農(nóng)村勞動(dòng)力只要在城市取得合法的工作崗位，就應(yīng)該給予城市戶(hù)籍，這樣既可以發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)機(jī)制，又可以實(shí)現(xiàn)戶(hù)籍城市化目標(biāo)。不過(guò)需要注意的是，戶(hù)籍制度改革是個(gè)系統(tǒng)工程，要逐步將落戶(hù)農(nóng)民逐步納入到城市社會(huì)保障體系、住房保障體系等保障范圍內(nèi)，擴(kuò)大城市福利覆蓋面，實(shí)現(xiàn)真正的“人的城市化”。

注釋?zhuān)?/p>

① 城市化水平的最新數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，相關(guān)內(nèi)容見(jiàn)http：//financesinacomcn/roll /2017-01-20/ doc-ifxzutkf2122186shtml

② 遵循文獻(xiàn)中的慣例，北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、廣東、山東等9省屬于東部地區(qū)，山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南6省屬于中部地區(qū)，內(nèi)蒙古、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等12省位于西部地區(qū)，黑龍江、遼寧、吉林等3省屬于東北地區(qū)。

③ 具體推演過(guò)程見(jiàn)Puga論文的234-235頁(yè)。

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Urban Agglomeration Economies and Rural Labor Mobility：Theoretical Framework

and Empirial Study

ZHOU Guang-xia1，2，LIN Le-fen3

（1.College of Economics and Management， Nanjing Agricultural University， Nanjing 210095， China;

2. College of Finance and Economics， Anhui Science and Technology University， Fengyang 233100， China;

3. College of Finance， Nanjing Agricultural University， Nanjing 210095， China）

Abstract：Under the background of household registration system reformation， agglomeration economy has led to the flow of large scale rural labor to the city by pecuniary externalities and technological externalities， which are complementary in explaining agglomeration effects， promoting the process of urbanization in China. Through forward and backward linkages in the industry， pecuniary externalities affect rural labor mobility by means of the function of price; technological externalities influence the spatial distribution through the knowledge spillover gotten by labor sharing， communication and learning. The theoretical analysis and measurement test show there is U-shaped relationship between pecuniary externalities measured by market potential and the rural labor mobility scale， there exists “∽” shaped relationship between technological externalities measured by city population and rural labor mobility scale， and in the two kinds of power game of “agglomeration - Household Registration”， urban agglomeration dominates China′s urbanization. Thus it is still the foundation of realizing the goal of urbanization in China to explore the reform of the household registration system and make good use of agglomeration economies in the future.

Key words：rural labor mobility; urban agglomeration economies; pecuniary externalities; technological externalities; household registration system