劉 雅 君

(1.吉林大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)春 220100；2.吉林省社會(huì)科學(xué)院，長(zhǎng)春130033)

引 言

目前，我國(guó)各區(qū)域發(fā)展?fàn)顟B(tài)日益迥異:東南沿海地區(qū)從經(jīng)濟(jì)增速和經(jīng)濟(jì)體量來(lái)看皆為第一梯隊(duì)；西部地區(qū)作為曾經(jīng)的落后地區(qū)，在有利政策的傾斜下正實(shí)現(xiàn)著后發(fā)制人的趕超式發(fā)展；中部地區(qū)一直維持著較為穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增速以期穩(wěn)中求勝；而本文所關(guān)注的東北地區(qū)，則是曾經(jīng)的領(lǐng)跑者，而今成為后進(jìn)生。中國(guó)經(jīng)濟(jì)自2012年以來(lái)進(jìn)入中高速增長(zhǎng)軌道，而東北地區(qū)增速的下降幅度則超過(guò)全國(guó)平均水平，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)在全國(guó)范圍內(nèi)來(lái)看是最為嚴(yán)峻的。想要實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體在較高速度的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)于東北地區(qū)增速下滑的相關(guān)研究以及對(duì)策研究具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

不同的發(fā)展階段對(duì)應(yīng)著不同的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)整體從農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)向工業(yè)化發(fā)展時(shí)，比如中華人民共和國(guó)成立之初，對(duì)軍工裝備工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求巨大，具備工業(yè)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的東北地區(qū)具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)。然而，隨著經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展變化，對(duì)重工業(yè)化產(chǎn)品的需求下降，重工業(yè)化的地區(qū)進(jìn)入衰退時(shí)期。東北地區(qū)亦未能逃脫此命運(yùn)。隨著資源的枯竭、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，東北地區(qū)偏重工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出劣勢(shì)狀態(tài)，再加之體制性頑疾——計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的巨大慣性仍束縛著東北人民的思維，占主導(dǎo)地位的大型國(guó)有企業(yè)習(xí)慣于依賴國(guó)家政策托底，無(wú)法及時(shí)通過(guò)改革升級(jí)自身技術(shù)；小型民營(yíng)企業(yè)由于本身發(fā)展空間小，無(wú)法形成對(duì)國(guó)有企業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)，從而無(wú)法改善市場(chǎng)效率低下的現(xiàn)狀，使得進(jìn)入新千年的東北地區(qū)在國(guó)家其他各區(qū)域發(fā)展欣欣向榮、高歌猛進(jìn)之時(shí)顯現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展疲軟的態(tài)勢(shì)，形成所謂的“東北現(xiàn)象”。國(guó)家針對(duì)東北老工業(yè)基地出現(xiàn)的問(wèn)題做出了相應(yīng)的政策應(yīng)對(duì)，即上一輪?wèn)|北振興戰(zhàn)略，國(guó)家政策的扶持推動(dòng)了東北經(jīng)濟(jì)黃金發(fā)展的十年，實(shí)現(xiàn)了一定程度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，然而更深層次的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題和體制性問(wèn)題并未獲得實(shí)質(zhì)性解決。近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，東北地區(qū)遭遇了經(jīng)濟(jì)下行壓力，經(jīng)濟(jì)增速大幅下降，出現(xiàn)了“新東北現(xiàn)象”。國(guó)家針對(duì)“新東北現(xiàn)象”提出了一系列振興政策。進(jìn)一步厘清制約東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的各個(gè)因素，尋找如何升級(jí)東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升該地區(qū)生產(chǎn)效率的途徑，對(duì)能否實(shí)現(xiàn)新一輪?wèn)|北振興具有重要意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

眾所周知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)支撐著改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也決定著該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量與速度。梳理近年來(lái)研究東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的文獻(xiàn)可知，東北地區(qū)面臨省際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同化嚴(yán)重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)慢于全國(guó)平均水平、過(guò)度依賴資源密集型產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩等問(wèn)題[1]。除了上述產(chǎn)業(yè)失衡問(wèn)題，東北地區(qū)還面臨體制及思維僵化、改革滯后和缺乏創(chuàng)新拉動(dòng)等問(wèn)題[2]。陳耀(2017)[3]較全面地總結(jié)了現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)困局原因的主要觀點(diǎn)，如“新東北現(xiàn)象”“結(jié)構(gòu)失衡說(shuō)”“市場(chǎng)缺失說(shuō)”“人口外流”以及“體制束縛說(shuō)”等，他認(rèn)為東北困局不僅僅來(lái)自上述五類原因，更是東北地區(qū)原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題、制度體制性問(wèn)題以及國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后的外部效應(yīng)三者的疊加作用。然而上述文獻(xiàn)仍然只停留在對(duì)實(shí)際問(wèn)題的語(yǔ)言論述上，無(wú)法回答東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)處于什么狀態(tài)、生產(chǎn)效率水平到底如何等更具體的定量問(wèn)題。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的闡述可以分為兩類，一類描述某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的絕對(duì)水平，如衡量某地區(qū)產(chǎn)業(yè)集中度的 Hoover系數(shù)[4]、測(cè)度某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方向的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)、利用勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移速度以描述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度的Lilien指數(shù)，以及將考察期產(chǎn)業(yè)份額向量與基準(zhǔn)期產(chǎn)業(yè)份額向量間夾角作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化程度的Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)值[5]；另一類則用于比較分析，如以某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基準(zhǔn)計(jì)算的兩地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同化程度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似指數(shù)[6]。為了從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度兩方面進(jìn)行測(cè)度，本文在眾多產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)指標(biāo)中選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)和Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)值對(duì)東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行刻畫。

在生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)方面，分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法，分別指隨機(jī)前沿分析方法[7][8]和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(即DEA模型)。國(guó)內(nèi)學(xué)者應(yīng)用隨機(jī)生產(chǎn)前沿方法進(jìn)行研究的領(lǐng)域大約分為兩類，一類為了測(cè)算生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)效率[9]，另一類則用于估計(jì)前沿生產(chǎn)函數(shù)的投入要素彈性[10]。而傅曉霞和吳利學(xué)(2007)[11]通過(guò)實(shí)證研究證明，由于改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)數(shù)據(jù)存在諸多隨機(jī)因素和不可觀測(cè)因素，隨機(jī)前沿分析方法在生產(chǎn)效率分析等問(wèn)題上的效果可能好于數(shù)據(jù)包絡(luò)法，其結(jié)論更為可靠。因此本文利用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)東北三省35個(gè)主要城市①投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)質(zhì)量直接影響所測(cè)算的技術(shù)效率估計(jì)值的質(zhì)量，為了保證數(shù)據(jù)完備性，在吉林省城市選擇上未包括延邊自治州。2003—2015年間生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算。

二、東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀分析

(一)東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模

為了詳細(xì)了解東北地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況，本文做出東北三省三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的絕對(duì)值和相對(duì)比重值的時(shí)序圖，下頁(yè)圖1和圖2所示。由圖1可以看出，除了第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值最近一年出現(xiàn)下降趨勢(shì)，第一、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)。

由圖2可知，東北地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)中第一產(chǎn)業(yè)的占比最低，在樣本期內(nèi)緩慢降低，降低幅度有限:由2003年的12.6%降低至2013年的11.3%；第三產(chǎn)業(yè)在“黃金十年”內(nèi)增幅不明顯，在經(jīng)歷了最初幾年的小幅增長(zhǎng)之后迎來(lái)了緩慢的降低，2013年以來(lái)第三產(chǎn)業(yè)占比開(kāi)始較快速增長(zhǎng)；第二產(chǎn)業(yè)占比的變動(dòng)趨勢(shì)則和第三產(chǎn)業(yè)相反。這說(shuō)明從東北地區(qū)整體來(lái)看，第一產(chǎn)業(yè)占比比較穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)的更替主要發(fā)生在第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移中，這暗示著東北地區(qū)作為工業(yè)化程度比較高的地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)升級(jí)已經(jīng)進(jìn)入第二階段——后工業(yè)化時(shí)代。對(duì)東北地區(qū)的分省數(shù)據(jù)進(jìn)行考察可以看出，遼、吉兩省在考察期內(nèi)產(chǎn)業(yè)占比變化情況為:第一產(chǎn)業(yè)降低，第二產(chǎn)業(yè)先升高再小幅降低，第三產(chǎn)業(yè)一直處于上升過(guò)程；黑龍江省的第一產(chǎn)業(yè)占比的變動(dòng)情況與其他兩省不同，在經(jīng)歷了最初幾年的第一產(chǎn)業(yè)占比下降后，該省的第一產(chǎn)業(yè)占比開(kāi)始逐步回升，筆者認(rèn)為這與東北的黑土地自然稟賦不無(wú)關(guān)系，農(nóng)業(yè)作為黑龍江省的支柱產(chǎn)業(yè)，延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，是在跟隨產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)的背景下依據(jù)自身優(yōu)勢(shì)做出的產(chǎn)業(yè)選擇。

圖1 2003—2015年?yáng)|北三省三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值

圖2 2003—2015年?yáng)|北三省三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值相對(duì)比重

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)通常用于研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的方向，測(cè)算某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增長(zhǎng)相對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增長(zhǎng)的超前程度。

其中Ei表示第i個(gè)部門的結(jié)構(gòu)超前系數(shù)，ai表示考察期該部門所占比重與基準(zhǔn)期比重之比，Rt表示考察期整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的平均增長(zhǎng)率。當(dāng)測(cè)算出來(lái)的Ei大于1時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)部門超前發(fā)展；當(dāng)Ei小于1時(shí)，說(shuō)明該部門發(fā)展相對(duì)滯后。

根據(jù)金融危機(jī)、東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速“黃金十年”以及經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的起止時(shí)間點(diǎn)，將考察期劃分為 2003—2008年、2008—2012年、2012—2015年以及 2003—2012年和 2003—2015年五個(gè)時(shí)段，分別以各階段的起始年作為基準(zhǔn)期，以各省在各階段的經(jīng)濟(jì)平均增速作為系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增速，計(jì)算東北三省的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)。

從整個(gè)考察期(2003—2015年)來(lái)看，吉林省和遼寧省的第一產(chǎn)業(yè)比例下降，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)處于增長(zhǎng)狀態(tài)，其中，吉林省的第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)水平比較均衡，皆處于超前狀態(tài)；而遼寧省的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足，落后于整體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，第三產(chǎn)業(yè)則處于超前發(fā)展?fàn)顟B(tài)；在考察期內(nèi)，黑龍江省第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出較明顯的超前發(fā)展，而第二產(chǎn)業(yè)比例下降明顯，說(shuō)明這期間黑龍江省由第一、第三產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

從細(xì)分的時(shí)段來(lái)看，2003—2008年，即進(jìn)入第一輪?wèn)|北振興政策期以來(lái)直至金融危機(jī)期間，黑龍江省第一、三產(chǎn)業(yè)處于超前發(fā)展?fàn)顟B(tài)，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相對(duì)滯后；吉林省第一產(chǎn)業(yè)比例下降，第二、三產(chǎn)業(yè)超前發(fā)展，符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一般規(guī)律；遼寧省第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，第二產(chǎn)業(yè)超前發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)的比例出現(xiàn)輕微的下降。金融危機(jī)以后直至中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)期間即2008—2012年間，黑龍江省三次產(chǎn)業(yè)的超前系數(shù)仍舊維持前述狀態(tài)，只是第二產(chǎn)業(yè)由發(fā)展相對(duì)滯后改變?yōu)榈诙a(chǎn)業(yè)占比下降，說(shuō)明金融危機(jī)之后黑龍江省的工業(yè)部門萎縮嚴(yán)重，甚至出現(xiàn)下降趨勢(shì)；吉林省仍舊維持了第一產(chǎn)業(yè)占比下降、第二產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步超前發(fā)展，但是第三產(chǎn)業(yè)由超前發(fā)展?fàn)顟B(tài)變?yōu)闇蟀l(fā)展，說(shuō)明吉林省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化進(jìn)程后勁不足；而這一階段的遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出第一、二產(chǎn)業(yè)較緩慢發(fā)展而第三產(chǎn)業(yè)超前發(fā)展的良好狀態(tài)。2012—2015年間，東北三省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)歷了嚴(yán)酷的低谷時(shí)期，三省的經(jīng)濟(jì)平均增速由前兩個(gè)時(shí)期的10%以上紛紛降至個(gè)位數(shù)。由測(cè)算出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)可以看出，三省的第三產(chǎn)業(yè)皆維持超前發(fā)展，可見(jiàn)這一階段三個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力皆來(lái)自于第三產(chǎn)業(yè)的超前發(fā)展，這說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)進(jìn)入下行周期以來(lái)，在蕭條的外部環(huán)境影響下，東北三省的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)皆得到了一定程度的升級(jí)。

表1 東北三省三次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)

(三)Moore結(jié)構(gòu)值

Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)值用來(lái)測(cè)算某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)程度，其理論表達(dá)式如下:

其中，Mt表示考察期t時(shí)該地區(qū)相對(duì)于基準(zhǔn)期0時(shí)的Moore結(jié)構(gòu)值；i表示產(chǎn)業(yè)產(chǎn)次，i＝1，2，3；基準(zhǔn)期0選為上一輪?wèn)|北振興政策實(shí)施前一年2002 年；t表示考察期年份；wi，t、wi，0分別表示該地區(qū)第i產(chǎn)業(yè)在考察期t和基準(zhǔn)期0的產(chǎn)出份額；由Moore結(jié)構(gòu)值表達(dá)式可知，當(dāng)考察期各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出份額向量偏離基準(zhǔn)期越多，相應(yīng)的Moore結(jié)構(gòu)值越大。

研究以2002年為基準(zhǔn)期，利用2003—2015年間東北三省36個(gè)城市三次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出份額的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，測(cè)算出36個(gè)城市的Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)值。①2003—2015年?yáng)|北三省(36市)Moore結(jié)構(gòu)值以2002年為基準(zhǔn)期。數(shù)據(jù)來(lái)源:根據(jù)2003—2016年《吉林統(tǒng)計(jì)年鑒》《黑龍江統(tǒng)計(jì)年鑒》和《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算所得。為省略篇幅，此處略去，備索。通過(guò)測(cè)算結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，在東北地區(qū)的36個(gè)城市中，現(xiàn)代化程度較高的城市如各省省會(huì)和第二、三大城市的Moore值均較大，并且這類城市的Moore值的變化趨勢(shì)很緩慢；而各省較小城市的Moore值較小，其序列變動(dòng)趨勢(shì)較明顯。由此可以解讀出數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)的特征:各省較不發(fā)達(dá)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)程度較大，變動(dòng)趨勢(shì)明顯；而各省的省會(huì)城市和較大城市由于其相對(duì)發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及較先進(jìn)的工業(yè)化進(jìn)程，在考察期內(nèi)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)程度較小，變動(dòng)趨勢(shì)緩慢。

黑龍江省大興安嶺Moore結(jié)構(gòu)值平均值明顯低于其他城市，說(shuō)明其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)程度極大。查閱該地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)占比序列可知，其第一產(chǎn)業(yè)占比在考察期的大部分年份皆呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，表面上看這與城市現(xiàn)代化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)趨勢(shì)不相符，但考慮到大興安嶺特殊的森林城市地位，這是該地區(qū)在跟隨全國(guó)其他城市現(xiàn)代化趨勢(shì)的背景下體現(xiàn)其自身優(yōu)勢(shì)，發(fā)展現(xiàn)代化第一產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。這也提示我們?cè)趯?duì)待東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)只考慮振興老工業(yè)基地的地位，一味地呼吁推進(jìn)工業(yè)化和服務(wù)化，而需要考慮這片富饒的黑土地發(fā)展現(xiàn)代化第一產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)其特色優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)趕超的可能。

三、東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率測(cè)算——基于隨機(jī)前沿方法

(一)技術(shù)效率影響因素的選取及模型設(shè)定

理論上來(lái)講，任何與生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)的活動(dòng)皆會(huì)對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生影響。本文主要基于主體因素和環(huán)境因素兩方面來(lái)考慮對(duì)東三省生產(chǎn)效率的影響。從肖興志等(2012)[10]關(guān)于勞動(dòng)者受教育程度對(duì)技術(shù)效率的影響程度的測(cè)算可以看出，勞動(dòng)者受教育程度并非必需的技術(shù)效率的解釋因素，故本文不考慮這一因素；環(huán)境因素可以分為制度因素和自然環(huán)境因素，由于東北三省相互接壤，在自然環(huán)境因素，如年平均溫度、年平均降水和年平均日照時(shí)間等方面不具有差異性。故本文主要考慮制度因素對(duì)技術(shù)效率的影響，而制度因素主要分為地方政府在生產(chǎn)活動(dòng)中的參與程度、外資對(duì)企業(yè)的投資和貿(mào)易開(kāi)放程度三方面。

在使用隨機(jī)前沿模型分析生產(chǎn)效率之前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適用性檢驗(yàn)。由于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)不必假設(shè)產(chǎn)出彈性固定、技術(shù)?？怂怪行缘葪l件，所以本文首先建立基于超越對(duì)數(shù)函數(shù)的時(shí)變隨機(jī)前沿模型。在生產(chǎn)活動(dòng)中，資本投入與產(chǎn)出存在一定時(shí)間的滯后。特別地，由于數(shù)據(jù)質(zhì)量等原因，本文不得不選擇固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)代替資本投入數(shù)據(jù)，每一年的資產(chǎn)投資可能要經(jīng)歷建設(shè)、更新改造等過(guò)程才能真正在生產(chǎn)活動(dòng)中發(fā)揮作用，所以更有必要考慮資本投入項(xiàng)與產(chǎn)出的時(shí)間滯后。本文將考察資本投入項(xiàng)無(wú)時(shí)間滯后、滯后一年和滯后兩年三種情況，即為模型1、模型2和模型3。模型的具體形式可經(jīng)過(guò)以下步驟的假設(shè)檢驗(yàn)而確定。檢驗(yàn)步驟依次為:關(guān)于無(wú)效率項(xiàng)是否存在的假設(shè)檢驗(yàn)，關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)形式的假設(shè)檢驗(yàn)，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步時(shí)變性的檢驗(yàn)，關(guān)于技術(shù)是否為?？怂怪行缘募僭O(shè)檢驗(yàn)，關(guān)于技術(shù)效率時(shí)變性的檢驗(yàn)。

為省略篇幅，僅對(duì)于檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明:對(duì)模型1的檢驗(yàn)結(jié)論為除接受?？怂怪行约僭O(shè)外，其余拒絕原假設(shè)；而對(duì)模型2、3的檢驗(yàn)結(jié)論為五個(gè)步驟皆拒絕原假設(shè)。經(jīng)過(guò)上述檢驗(yàn)，無(wú)論資本投入項(xiàng)滯后與否，研究東北三省35個(gè)城市層級(jí)的生產(chǎn)效率問(wèn)題，隨機(jī)前沿模型具有顯著適用性，即無(wú)效率項(xiàng)顯著存在；而模型采用的生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)當(dāng)為包含時(shí)間因素的超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式，關(guān)于三個(gè)模型的第二步檢驗(yàn)的檢驗(yàn)結(jié)果是拒絕原假設(shè)，我們有充分的理由拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)能夠更好地?cái)M合東北三省的樣本數(shù)據(jù)的原假設(shè)；技術(shù)效率具有顯著的隨時(shí)間變化的趨勢(shì)；同時(shí)技術(shù)也隨著時(shí)間發(fā)生變動(dòng)并且服從希克斯中性假設(shè)。

對(duì)于資本投入項(xiàng)滯后一年和滯后兩年的數(shù)據(jù)而言，適用模型為所有項(xiàng)系數(shù)皆不為零的時(shí)變超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型；而對(duì)于資本投入項(xiàng)無(wú)滯后的數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的模型為?？怂怪行詴r(shí)變超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型:

基于已確定的模型形式，本文首先進(jìn)行不考慮技術(shù)效率影響因素的隨機(jī)前沿模型估計(jì)。結(jié)果顯示模型2和模型3的參數(shù)估計(jì)結(jié)果中分別有兩項(xiàng)參數(shù)不顯著，對(duì)此進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，計(jì)算似然比統(tǒng)計(jì)量，檢驗(yàn)結(jié)果顯示應(yīng)當(dāng)接受假設(shè)這兩項(xiàng)系數(shù)為零的原假設(shè)。至此確定了模型1、2、3的形式。

(二)模型估計(jì)結(jié)果

利用軟件Frontier 4.1對(duì)不考慮技術(shù)效率影響因素的隨機(jī)前沿模型的估計(jì)結(jié)果如下頁(yè)表2所示。

從下頁(yè)表2中可以看出，3個(gè)模型的γ均在1%顯著性水平下顯著，表明技術(shù)非效率在各城市的生產(chǎn)活動(dòng)中顯著存在，再次印證了隨機(jī)前沿分析法的合理性。其中關(guān)于技術(shù)非效率大的時(shí)間項(xiàng)系數(shù)η在1%顯著性水平下為正，說(shuō)明隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推進(jìn)，東北地區(qū)各城市的生產(chǎn)技術(shù)效率是逐年改善的。同時(shí)，除了模型1的勞動(dòng)投入二次項(xiàng)系數(shù)外，三個(gè)模型的各個(gè)參數(shù)皆顯著，說(shuō)明可以有相應(yīng)的顯著性水平下認(rèn)為上述模型合 理地?cái)M合了實(shí)際數(shù)據(jù)。

表2 不考慮技術(shù)效率影響因素的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果

表3 考慮技術(shù)效率影響因素的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果

利用Frontier4.1進(jìn)行考慮技術(shù)效率影響因素的隨機(jī)前沿模型的估計(jì)，其估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。三種滯后情形下γ值均在1%顯著性水平下顯著，表明技術(shù)非效率是生產(chǎn)未達(dá)到生產(chǎn)前沿面的顯著原因。具體來(lái)看，財(cái)政支出和進(jìn)出口總額的回歸系數(shù)在三類模型中皆顯著，說(shuō)明無(wú)論是否考慮資本投入的滯后效應(yīng)，政府財(cái)政支出以及貿(mào)易依存度對(duì)提升東北三省各城市生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著的正向作用。這意味著，財(cái)政支出越多的地方政府，其主導(dǎo)程度越大，該地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)效率越高。這是因?yàn)檎?cái)政支出與地區(qū)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)、民生等息息相關(guān)，營(yíng)商環(huán)境改善的城市更容易吸引具有先進(jìn)技術(shù)理念的企業(yè)，從而進(jìn)一步改善當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升其生產(chǎn)技術(shù)效率；進(jìn)出口總額越大的城市，其生產(chǎn)技術(shù)效率越高，這是由于貿(mào)易依存度越高的城市，其生產(chǎn)資料交換越頻繁，相應(yīng)的生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)效率水平越高。出乎意料的是，實(shí)際利用外資的回歸系數(shù)在三個(gè)模型中皆不顯著。我們認(rèn)為可能是由于數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因，也可能是由于進(jìn)出口總額與實(shí)際利用外資之間存在共線性。

將兩種情形下的技術(shù)效率估計(jì)結(jié)果展示在表4中，可以看出，未考慮效率影響因素時(shí)，三個(gè)模型得到的生產(chǎn)技術(shù)效率均值較低，皆在40%以下水平，這說(shuō)明上一輪?wèn)|北振興政策實(shí)施以來(lái)，東北地區(qū)技術(shù)效率提升仍不理想。當(dāng)加入效率影響因素后，模型測(cè)算出的效率值均值皆得到了大幅提升，這提示著我們，對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行估算時(shí)倘若忽略其影響因素，將會(huì)造成技術(shù)效率估計(jì)值的低估，同時(shí)，這也說(shuō)明本文選取的影響因素——政府財(cái)政支出和進(jìn)出口總額的確對(duì)各城市的生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的影響，而且各城市在財(cái)政支出和進(jìn)出口總額等方面的差異的確是各城市間生產(chǎn)技術(shù)效率存在差異的原因。

表4 兩種情形下技術(shù)效率估計(jì)值的描述性統(tǒng)計(jì)量

四、結(jié)論和政策建議

(一)研究結(jié)論

本文按照東北地區(qū)發(fā)展“黃金十年”和經(jīng)濟(jì)新常態(tài)階段劃分詳細(xì)分析了東北三省以及各主要城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀，測(cè)算了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向和升級(jí)速度，同時(shí)利用隨機(jī)前沿分析方法測(cè)算了各主要城市的生產(chǎn)技術(shù)效率水平。

研究表明，首先，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向上來(lái)看，東北三省內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)各具特征。吉林省和遼寧省作為工業(yè)化進(jìn)程較成熟的地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代，逐漸進(jìn)入第一、二產(chǎn)業(yè)占比下降，第三產(chǎn)業(yè)占比上升的模式。黑龍江省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)則遵循了第一產(chǎn)業(yè)穩(wěn)固上升，第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模下降，其勞動(dòng)力和資源轉(zhuǎn)移至第一、三產(chǎn)業(yè)的升級(jí)方向。其次，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度方面，東北三省整體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直處于升級(jí)狀態(tài)，但是升級(jí)速度趨于緩慢。從各省主要城市的角度來(lái)看，東北三省的省會(huì)城市和大城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度較為緩慢，較不發(fā)達(dá)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度較快。這暗示著工業(yè)化進(jìn)程越發(fā)達(dá)的城市其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的程度越小。最后，通過(guò)測(cè)算東北地區(qū)主要城市生產(chǎn)技術(shù)效率可知，各城市的生產(chǎn)技術(shù)效率隨著各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型而逐年提升，其提升的幅度逐年遞減，各城市在財(cái)政支出和進(jìn)出口總額方面的差異是各城市生產(chǎn)技術(shù)效率差異的重要原因。

(二)對(duì)策建議

東北三省內(nèi)部各自具有不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)初始狀態(tài)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)特征，故產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)目標(biāo)不應(yīng)當(dāng)“一刀切”，一味地呼吁推進(jìn)工業(yè)化和服務(wù)化。我們認(rèn)為東北地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的規(guī)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合各省的特色，充分考慮該地區(qū)在自然稟賦方面的特異性，從以下三方面尋求突破。

第一，東北地區(qū)擁有富饒的黑土地和豐富的林業(yè)資源，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮發(fā)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，著眼于農(nóng)副產(chǎn)品從初加工向深加工的升級(jí)，依靠電子商務(wù)和現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展成果構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)＋農(nóng)業(yè)”的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)其特色農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)趕超。

第二，東北地區(qū)作為全國(guó)緯度最高的地區(qū)，具備相當(dāng)獨(dú)特且豐富的冬季旅游資源，其冰雪資源一旦得到有效利用將會(huì)大有可為。我們應(yīng)當(dāng)考慮完善東北的冰雪旅游設(shè)施建設(shè)，引進(jìn)歐洲同緯度冰雪度假村的構(gòu)建模式，同時(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以降低旅游者的交通成本，營(yíng)造良好的冬季旅游氛圍，以實(shí)現(xiàn)旅游業(yè)的發(fā)展。

第三，在充分認(rèn)識(shí)并利用好本地區(qū)具備的農(nóng)林資源和旅游資源等比較優(yōu)勢(shì)之后，我們認(rèn)為東北地區(qū)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)改進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中資源消耗型產(chǎn)業(yè)占比高的劣勢(shì)，進(jìn)一步淘汰傳統(tǒng)過(guò)剩產(chǎn)能相關(guān)產(chǎn)業(yè)，加大力度培育新興產(chǎn)業(yè)。

同時(shí)，在微觀生產(chǎn)效率方面，東北地區(qū)一直飽受生產(chǎn)效率低、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力弱的詬病。經(jīng)過(guò)本文的實(shí)證研究，我們認(rèn)為在提升生產(chǎn)技術(shù)效率方面，東北地區(qū)應(yīng)當(dāng)從以下兩方面入手:一方面，由于當(dāng)前東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)陷入困局，其市場(chǎng)能力弱，民間投資情緒萎靡，需要東北地區(qū)政府進(jìn)一步加大扶持力度，明確各地區(qū)政府財(cái)政支出的方向，將財(cái)政支出更多地向支持營(yíng)商環(huán)境改善和投資環(huán)境改善的方向投放，激發(fā)民間資本創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的熱情，發(fā)揮市場(chǎng)的作用，以期維持東北地區(qū)生產(chǎn)效率的持續(xù)提升；另一方面，對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)對(duì)于東北地區(qū)各主要城市的生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著的正效應(yīng)，故東北地區(qū)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大對(duì)外開(kāi)放程度，提升對(duì)外貿(mào)易在生產(chǎn)活動(dòng)中的占比，提升該地區(qū)本土企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，建立地方企業(yè)的國(guó)際化生產(chǎn)銷售格局，將本地區(qū)的特色產(chǎn)品送出去、將國(guó)外高技術(shù)的產(chǎn)品引進(jìn)來(lái)，完善本地區(qū)的消費(fèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，以消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善帶動(dòng)生產(chǎn)模式的更新，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提升。

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