任海濤，雷檳碩

（華東師范大學法學院，上海200241）

在2018年9月8日，廣州中醫(yī)藥大學三博士緊急聯(lián)名上書為導師涂瑤生教授鳴冤的事件引發(fā)網(wǎng)絡熱議。廣州中醫(yī)藥大學教授涂瑤生自2014年3月被羈押至今已有4年半時間。此案與科研成果的轉(zhuǎn)化問題密切相關(guān)，且至今仍未得到妥善處理。與此相似，早在2013年11月，浙江大學原副校長褚健涉嫌貪污罪被逮捕，此后該案在三年內(nèi)七次延期審理，直至2017年1月，褚健才被法院判處有期徒刑三年。這個號稱“中國科技第一案”的“褚健案”同樣與我國的科研管理體制密切相關(guān)。而在2016年，清華大學建筑學院建筑技術(shù)科學系教授付林因涉嫌貪污被逮捕，直到2018年9月20日檢察院才撤回起訴并被法院準許撒訴。此案則被認為是一起典型的科研成果轉(zhuǎn)化所引發(fā)的事件。近些年頻發(fā)的一系列此類事件不禁引人深思。

此類事件反映了我國現(xiàn)行法律規(guī)范對高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的規(guī)定存在問題。導致問題發(fā)生的原因有相關(guān)規(guī)范缺位、現(xiàn)行法律規(guī)范滯后等原因。如果該問題得不到妥善解決，將會妨礙高校科研成果的市場轉(zhuǎn)化，影響科學技術(shù)的實際應用，對我國產(chǎn)學研結(jié)合、產(chǎn)業(yè)升級、科學技術(shù)自主創(chuàng)新應用乃至科教興國戰(zhàn)略產(chǎn)生極大的不利影響。為了保障科研人員的基本權(quán)利、推動高校科研成果市場轉(zhuǎn)化、增強自主創(chuàng)新能力以及實現(xiàn)科技強國目標，在依法治國基本方略的要求下，需要借助法律的權(quán)威性、系統(tǒng)性，破除高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的體制、機制壁壘[1]，從立法和制度建設上破解高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化難題。

一、我國高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀審視

高?？蒲谐晒氖袌鲛D(zhuǎn)化對于我國科學技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級十分重要，尤其對科學技術(shù)應用的自主化而言極為重要。而對高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化產(chǎn)生實質(zhì)影響的不僅有科研成果的研發(fā)階段，還有市場轉(zhuǎn)化階段。早在2005年高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的統(tǒng)計中就指出我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化存在市場轉(zhuǎn)化率低的問題?！半m然高校每年通過鑒定的科技成果有1萬項左右，但轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為10%，遠遠低于發(fā)達國家60%～80%的水平。”[2]盡管近年來科研成果轉(zhuǎn)化率有所提高，但仍然與發(fā)達國家存在較大差距。在某種程度上，要想科學拓展到科學技術(shù)，使科學研究成果真正發(fā)揮作用，推動產(chǎn)業(yè)升級換代、技術(shù)自主發(fā)展，市場轉(zhuǎn)化甚至比技術(shù)研發(fā)更重要。因此，我們需要更加關(guān)注高校科研成果市場轉(zhuǎn)化。但近年來發(fā)生的一系列事件引發(fā)了人們對我國現(xiàn)有高校科研成果市場轉(zhuǎn)化的擔憂。一方面，與清華大學付林案類似的事件時有發(fā)生，科研人員在進行科研成果轉(zhuǎn)化時，不得不面對頭頂高懸的“達摩克利斯之劍”。另一方面，因國內(nèi)缺乏適當?shù)奶娲夹g(shù)，類似于中興等國內(nèi)知名企業(yè)過于依賴國外技術(shù)，一旦國際上出現(xiàn)政治、法律等因素的變動可能導致其面對滅頂之災。這急切需要國內(nèi)高?？蒲谐晒軌蛴行袌鲛D(zhuǎn)化，提升自主創(chuàng)新的能力。因此，對于高?？蒲腥藛T在科研成果市場轉(zhuǎn)化實施活動中稍有不慎就容易觸碰“紅線”的情形，我們需要謹慎應對：認真總結(jié)已有經(jīng)驗、借鑒域外經(jīng)驗，針對已有規(guī)定與發(fā)展需求之間的張力，修訂完善現(xiàn)行法律規(guī)定，緩和兩者之間的緊張關(guān)系。因為目前的情形是：“紅線”不符合社會發(fā)展以及科研的真實情況，不僅不利于保護科研人員，還會反向阻礙高?？蒲谐晒氖袌鲛D(zhuǎn)化，使現(xiàn)行科學研究成果限縮在理論研究中，無法有效推動科學技術(shù)的應用。無法有效推動高?？蒲谐晒袌龌?、商業(yè)化將導致科技創(chuàng)新過度依賴國外，自主創(chuàng)新將成為一種奢談。

二、國內(nèi)外高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的立法經(jīng)驗與反思

（一）其他國家和我國臺灣地區(qū)立法現(xiàn)狀

與我國立法缺位以及已有法律滯后的情況相比，其他國家，尤其是發(fā)達國家已有相對較為完備的法律規(guī)范方案。面對大學科研成果與商業(yè)運作嚴重脫離、技術(shù)轉(zhuǎn)化機制僵硬等問題，美國1980年通過了《拜杜法案》[3]?！栋荻欧ò浮穼Ω咝？蒲谐晒D(zhuǎn)化問題進行了相對細致的規(guī)定。后來，《拜杜法案》經(jīng)過多次修改，同時還通過了很多輔助法案[4]。通過系列法律規(guī)范，美國推動了高校科研成果與經(jīng)濟市場的結(jié)合。盡管歷經(jīng)近四十年的發(fā)展，《拜杜法案》出現(xiàn)了問題，并且其規(guī)定的具體內(nèi)容未必適合中國的具體情況，但其規(guī)定的核心思想與基本經(jīng)驗仍值得借鑒：允許高?？蒲谐晒ㄟ^專利化的方式予以轉(zhuǎn)化；同時，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式予以市場化、商業(yè)化。在《拜杜法案》的激勵下，各高校開始開展高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。例如，斯坦福大學設立的技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License，OTL），不僅開展純粹的科研成果接洽，還進行科研成果推廣、管理、評估等各類科研成果轉(zhuǎn)化活動。與我國毗鄰的韓國的高校科研成果立法活動也有較為值得借鑒的經(jīng)驗。韓國通過了《產(chǎn)業(yè)教育促進與合作法》《科技成果轉(zhuǎn)化促進法案》等規(guī)范性文件，設立了產(chǎn)學研合作基金會。通過設立產(chǎn)學研合作中心、委托開發(fā)研究、發(fā)展科技園區(qū)等方式促進科研成果市場轉(zhuǎn)化[5]。與傳統(tǒng)只注重論文數(shù)量的科研激勵模式不同，在產(chǎn)學研合作目標與科研成果市場轉(zhuǎn)化需求下，教學與人才培養(yǎng)采用實踐導向的績效考核。2013年5月，韓國政府設立了21世紀智慧韓國高水平大學建設工程（BK21工程），其中對于人才培養(yǎng)與教學方面，要求“評估體系除將學術(shù)論文列為評估指標外，更加注重項目實施的實效性，將實踐性成果（作品、社會實踐活動）納入評估指標體系?！盵6]即是說，從法律、政策上，韓國傾向于正面激勵科研人員的研究活動向產(chǎn)學研結(jié)合。日本有《科學技術(shù)基本法》，明確了政府的主導作用與服務職能；《大學等技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》推動大學建立科技轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，為高?？蒲谐晒D(zhuǎn)讓搭建平臺；《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》和《產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力強化法》則規(guī)定了如何減免專利申請費或1/2的轉(zhuǎn)讓費[7]。除此之外，以色列有《研發(fā)法案》；我國臺灣地區(qū)則有《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新條例》《促進產(chǎn)業(yè)升級條例》。

這些法律法規(guī)對于推動高校科研成果市場轉(zhuǎn)化都具有重要的積極作用。具體而言，我們可從以下方面借鑒其他國家或地區(qū)的相關(guān)立法經(jīng)驗。

第一，設立獨立的成果轉(zhuǎn)化中心。成果轉(zhuǎn)化中心的設立主要有兩種模式：第一種為美國式的高校自主建立。如斯坦福大學設立的OTL，該中心由律師、價值評估人員等組成，不僅降低了成果轉(zhuǎn)化的風險、提高了轉(zhuǎn)化收益，還形成不同的職能分工。第二種為韓國式的專門的轉(zhuǎn)化中心。首先根據(jù)《產(chǎn)業(yè)教育促進與合作法》《科技成果轉(zhuǎn)化促進法案》等文件設立產(chǎn)學研合作基金會，然后在基金會下設成果轉(zhuǎn)化中心?；饡y(tǒng)籌各類科研活動，全權(quán)負責各類產(chǎn)學研合作活動。下設的轉(zhuǎn)化中心同中小產(chǎn)業(yè)局密切合作，推進產(chǎn)學研合作。

第二，層次化的設計科研成果轉(zhuǎn)化收益分配。如夏威夷大學制定的《知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》，“對于任何利用學校經(jīng)費、設備、基礎設施及人員所取得的創(chuàng)造發(fā)明，其所有權(quán)由學校享有：一般的專利收益2/3分配給發(fā)明人，超過30萬美元的按1/3比例歸發(fā)明人所有?！盵8]再如英國的劍橋大學確定的層次化分配方案是：20000英鎊以下，90%歸科研人員；20000～60000英鎊，70%歸科研人員；60000～100000英鎊，50%歸科研人員；100000英鎊以上，1/3歸科研人員[9]。如此一來，分配具有科學的層次性，有利于提高科研人員的積極性。

第三，科研成果轉(zhuǎn)化稅收減免或稅收優(yōu)惠規(guī)定。韓國的《租稅特例限制法》，文件中明確了成果轉(zhuǎn)化減免的范圍，并規(guī)定了作價投資的稅收優(yōu)惠政策[10]。該舉措減輕了科研成果市場轉(zhuǎn)化的負擔，亦有利于提高科研人員的積極性。

（二）我國大陸地區(qū)的立法現(xiàn)狀及不足

通過比較可以發(fā)現(xiàn)，其他國家和地區(qū)在對高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化立法方面已經(jīng)有較成熟的方案、方法。將視線轉(zhuǎn)到我國大陸地區(qū)的立法，可以發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾方面的問題。

第一，規(guī)范總體缺位及已有法律缺乏可操作性。我國大陸地區(qū)關(guān)于科研成果轉(zhuǎn)化的法律主要有《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學技術(shù)進步法》，行政法規(guī)主要有《實施＜促進科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》《科學技術(shù)獎勵條例》。關(guān)于具體指向高校科研成果市場轉(zhuǎn)化方面的法律、法規(guī)，首先沒有專門立法，其次關(guān)于科研成果轉(zhuǎn)化方面的規(guī)定操作性不強。即關(guān)于高校科研成果市場轉(zhuǎn)化方面的規(guī)范處于總體缺位及已有規(guī)范缺乏可操作性的狀態(tài)。將規(guī)范性文件的層面從專門立法轉(zhuǎn)向分散性規(guī)定，在《合同法》《專利法》等規(guī)范性文件中尋找關(guān)于高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的規(guī)定，亦可以發(fā)現(xiàn)，對于科研成果市場轉(zhuǎn)化中必要的價值評估、技術(shù)市場轉(zhuǎn)讓的平臺搭建、技術(shù)市場平臺的管理等都沒有細則性的規(guī)定[11]。由此，科研人員在面對科研成果轉(zhuǎn)化活動時，不得不自行去理解法律規(guī)范的意義。因法律專業(yè)知識匱乏將導致科研人員對法律風險的評估不夠，就容易產(chǎn)生與付林案類似的問題，尤其是在各方主體之間對科研成果市場轉(zhuǎn)化活動產(chǎn)生利益糾紛時。因利益分配不明確、責任承擔不公平等問題，促使成果轉(zhuǎn)化各方主體“有利爭著上，有責推著走”。甚至出現(xiàn)利益相關(guān)方利用科研人員對于法律、財會等知識的匱乏且疏于審查法律風險以及財會細節(jié)，以法律為工具實施打擊報復的行為。因此，缺乏明確的、細致的以及缺乏可操作性的規(guī)范會阻礙技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，不利于形成高校科研成果市場轉(zhuǎn)化活動的合理預期，更不利于營造一個有利于高校科研成果市場轉(zhuǎn)化的營商氛圍。

第二，具備創(chuàng)新性與適切性的相應規(guī)范性文件位階過低。在全國層面，全國人大及其常委會可以制定法律，國務院可以制定行政法規(guī)。除此之外，根據(jù)《立法法》的相關(guān)規(guī)定，省、設區(qū)的市兩級人大及其常委會可以制定地方性法規(guī)，國務院的部門可以制定部門規(guī)章。但后兩類機關(guān)制定的規(guī)范性文件存在位階過低的問題。舉例來說，《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《河北省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》就屬于地方性法規(guī)。其中《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》不僅明確了科研成果完成單位的轉(zhuǎn)化自主權(quán)，還在第8條明確規(guī)定，高?？梢栽O立或指定專門機構(gòu)負責科研成果轉(zhuǎn)化。再比如相對于全國人大及其常委會與國務院，專門負責高校與科技工作的教育部與科技部更熟悉高?？蒲谐晒芾砼c市場轉(zhuǎn)化工作。但它們僅能制定部門規(guī)章，部門規(guī)章僅能就行政管理活動進行規(guī)定，在規(guī)范位階上低于法律、行政法規(guī)。因此，在規(guī)范位階上、適用范圍與影響效度上低于法律與行政法規(guī)的規(guī)定。再者，允許不同部門、地方采取差異的方案在保持靈活性的同時，還會導致法律、行政法規(guī)中關(guān)于科研成果市場轉(zhuǎn)化的貫徹落實存在差異。因此，在共識基礎上應統(tǒng)一不同部門與地方的認識，統(tǒng)一法律適用。除此之外，根據(jù)《立法法》第72條第2款規(guī)定，設區(qū)的市的人大及其常委會只能針對城鄉(xiāng)建設與管理、環(huán)境保護、歷史文化保護等方面的事項制定地方性法規(guī)。根據(jù)全國人大常委會法制工作委員會主任李適時的解釋，“這里的‘等’，從立法原意講，應該是等內(nèi)，不宜再作更加寬泛的理解”[12]。即是說，關(guān)于高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的問題，設區(qū)的市一級不得制定與科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的地方性法規(guī)。這又從反面限制了具有主動性、創(chuàng)新性的地方推動高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化立法，不利于省一級人大及其常委會吸收設區(qū)的市一級推動高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的立法經(jīng)驗。盡管設區(qū)的市級制定的地方性法規(guī)亦存在立法層級過低的問題，但通過不同的立法層級的規(guī)范性文件形成層次化的體系化規(guī)定，既有利于開展經(jīng)驗化的試點工作，也有利于高位階的規(guī)范性文件吸收低位階的規(guī)范性文件的經(jīng)驗，促使全國層次的規(guī)范性文件能夠科學、合理地規(guī)定高校科研成果市場轉(zhuǎn)化問題，最終形成一個從中央到地方、通過不同部門、針對共性與特殊性的關(guān)于高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的方案體系。

第三，規(guī)范規(guī)管與成果轉(zhuǎn)化活動認識脫節(jié)。根據(jù)斯坦福大學技術(shù)轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗可知，技術(shù)轉(zhuǎn)化工作屬于綜合性活動，不僅需要科研成果的理論到技術(shù)轉(zhuǎn)化試驗，還需要進行價值評估、律師法律風險評估、會計審計等活動?！癘TL有一個專門負責聯(lián)絡項目和技術(shù)許可辦公室的工業(yè)合同管理辦公室（Industrial Contracts Office，ICO）。ICO團隊有7名專業(yè)的工作人員。此外，OTL還配備有8名專門負責聯(lián)絡的工作人員，以及行政管理服務人員（8人）、財務會計（3人）、專利代理人（1人）、管理資訊系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的專業(yè)人員（2人）?！盵13]但一旦將市場轉(zhuǎn)化主體界定為科研人員，將由科研人員承擔前述OTL中不同主體負擔的不同職能，不僅加重了科研人員的工作負擔，實質(zhì)上還將法律風險、效益計算、賬目制作都給了非專業(yè)人員。從OTL的工作人員名單可以推知市場轉(zhuǎn)化中存在多類活動：財務會計負責財務、記賬等經(jīng)濟來往工作，專業(yè)代理人負責溝通合作，起到中介作用，管理咨詢系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的工作人員則要維護平臺、數(shù)據(jù)庫，提供優(yōu)質(zhì)的輔助服務。在現(xiàn)代社會專業(yè)分工如此明顯的時代，“隔行如隔山”在高校科研成果轉(zhuǎn)化活動中體現(xiàn)得淋漓機制。要求高校科研人員從事科研成果市場轉(zhuǎn)化綜合活動中的所有活動顯然要求過高，亦不利于發(fā)揮科研活動中科研人員的科研價值、中介的推介價值以及成果評估的市場價值。因此，單一化規(guī)管與高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化實際運行脫節(jié)，即規(guī)管認識不到位，不利于市場轉(zhuǎn)化活動進行，甚至可能壓制市場轉(zhuǎn)化活動的進行。

第四，立法中高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化主體不明確。與科研活動不同，高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化屬于綜合性的市場活動?？蒲腥藛T進行科研活動之外還要進行轉(zhuǎn)化活動，不僅加重了科研人員的負擔，而且科研人員也未必熟悉科研成果市場轉(zhuǎn)化的法律、財會與審計等活動。上文已經(jīng)援引美國斯坦福大學的OTL的人員組成作為例證，不同活動應由專門從事特定活動的專業(yè)人員負責。付林案屬于典型不熟悉相關(guān)問題而出現(xiàn)不利后果的案例。根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第四章的規(guī)定，科研成果存在所有權(quán)歸屬的問題，應根據(jù)權(quán)屬不同、研發(fā)活動的付出進行利益分配，但對由何種主體負責科研成果市場轉(zhuǎn)化不甚明確。而市場轉(zhuǎn)化主體不明確就會導致主體混亂，不利于科研成果轉(zhuǎn)化管理工作。無論確定高校、高校內(nèi)設機構(gòu)、科研人員或政府機關(guān)作為市場轉(zhuǎn)化主體，都需要予以明確，防止“有利爭著上，有責推著走”。相應地，對于不同主體的權(quán)益分配、責任負擔整齊劃一則缺乏科學性、合理性。

第五，立法中科研主體收益分配較少與責任承擔不明確。利益導向與風險規(guī)避是科研人員進行高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化最大的驅(qū)動力，較少的收益與過嚴的責任負擔使得成本—效益分配不對稱，會削弱科研人員的積極性?？蒲腥藛T的積極性直接關(guān)涉科研成果市場轉(zhuǎn)化的應用、試驗等活動。為了高校資產(chǎn)安全，2005年教育部禁止高校直接對外投資。2016年為促進成果轉(zhuǎn)化，放開了成果作價投資。但根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第 16、17、18、45 條規(guī)定，科研成果可以作價，但作價方式不夠明確，并且作價主體也限定為科研機構(gòu)與高校。這不利于充分保護科研人員的權(quán)益，加大了科研人員的責任。在高?？蒲谐晒麢?quán)益分配的問題上，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的是科研人員的收益不低于50%，《湖北省促進科研成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定的是不低于70%，英國劍橋大學與牛津大學則將50000英鎊以下的收益中的90%歸于科研人員。相對而言，我國科研主體收益分配較少，而在責任的規(guī)定上又不夠明確，科研人員稍有不慎就會引發(fā)類似于付林案、陳哲宇案的情形。再如在高校專利轉(zhuǎn)讓等問題上，對于應用過程及其后果缺乏規(guī)范，同時對于轉(zhuǎn)移出資受到侵害時如何救濟也缺乏規(guī)定[14]。因此，可以看出對于高?？蒲兄黧w成果轉(zhuǎn)化活動的利益分配與責任承擔呈現(xiàn)出不對稱的特征。

第六，立法配套措施不夠完備?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化屬于綜合性活動，因此科研成果市場轉(zhuǎn)化活動不僅僅是一個獨立的活動，其實現(xiàn)必然意味著相應配套措施的一體推進和共同建設，如轉(zhuǎn)化中心的設立、公共服務機構(gòu)的配合、稅務機關(guān)的整體優(yōu)惠以及科研成果試驗應用場所的供給等。但《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定較為粗糙，未形成規(guī)范體系，不利于充分推動科研成果市場轉(zhuǎn)化。假定明確科研人員作為科研成果市場轉(zhuǎn)化主體或者允許科研人員參與到市場轉(zhuǎn)化活動中，確實可以起到提高科研人員積極性的作用。但單個的科研人員缺乏統(tǒng)籌的力量，既可能導致不良成果渾水摸魚，也可能得因科研人員自身的轉(zhuǎn)化能力及綜合素質(zhì)等情況而為市場所忽略。因此，需要搭建配套的成果轉(zhuǎn)化、交易、作價以及稅收優(yōu)惠信息平臺。通過平臺充分披露科研成果以及交易雙方的基本信息，既可以加強平臺對成果的監(jiān)管，也能有效推動市場良性發(fā)展，充分發(fā)揮政府與市場兩只手的作用。

三、建立高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的立法建議

高校科研成果轉(zhuǎn)化對于一個民族科技進步具有重要意義，對于此項事務必須保持國家治理的持續(xù)性、穩(wěn)定性，為了實現(xiàn)該目標需要將該事務納入法治軌道。筆者認為可以從以下幾方面完善高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的法治保障體系。

（一）完善立法體系

針對立法總體缺位與已有規(guī)范缺乏可操作性的問題，需要進行補充和完善立法工作。對于補充和完善立法可以采取兩種方案：其一，單獨制定《高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化法》或者《促進高校科研成果市場轉(zhuǎn)化法》；其二，采用分散式規(guī)定，將分散于不同規(guī)范性文件中關(guān)于高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的規(guī)定構(gòu)造為一個體系化的方案。在當前情境下，兩種方案各有利弊。一方面，單獨的或法典化的規(guī)范性文件可以提高人們對高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化問題的認識，強調(diào)該問題的重要性，可以對不同部門與地方貫徹落實提出更嚴格的統(tǒng)一要求。另一方面，分散式規(guī)定則將問題化整為零，更有利于借助多種手段、不同方案予以調(diào)整，具有更大的靈活性。因此，可以采取任一種方案，或者兼采兩種方案。在高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化問題尚未完全成熟之前，可以通過《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修改，單獨列章規(guī)定高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化問題。因為高校或研究機構(gòu)是科技成果集中研發(fā)的地方，高校科研成果市場轉(zhuǎn)化也是成果轉(zhuǎn)化問題最突出的部分。至于民事、刑事、行政方案的綜合運用問題，可以通過立法技術(shù)予以解決，如設置準用性條款，將相應方案引導準用，以實現(xiàn)綜合性、多樣化調(diào)整的目的。因此，有學者主張：應建立以《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包括“科技投入法”“科技成果登記、鑒定、推廣管理法”及“中介服務機構(gòu)規(guī)范法”在內(nèi)的體系完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，明確科技成果供給主體、轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化管理主體以及保障主體這四大主體的行為及相互關(guān)系；還需要制定“科技投入法”“風險基金法”“基礎研究法”“產(chǎn)業(yè)振興法”“成果推廣法”等相關(guān)單行法律，以配合促進科學技術(shù)成果法的貫徹和實施[11]。

（二）提升立法層級

關(guān)于高校科研成果市場轉(zhuǎn)化成熟的部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，乃至地方政府政策，可以作為經(jīng)驗進行推廣。在充分試點基礎之上總結(jié)經(jīng)驗教訓，將其規(guī)定在更高層級規(guī)范性文件中。如《暨南大學高水平大學建設改革28條（試行）》第23條構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化機制和產(chǎn)學研合作新機制，其中關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化收益的分配比例中研發(fā)團隊達到85%，試點可行之后可以吸收到《廣東省進科技成果轉(zhuǎn)化條例》中；在結(jié)合其他省份，如湖北、河北、上海等地的地方性法規(guī)與部門（主要是指教育部與科技部）調(diào)研經(jīng)驗基礎上，將共性經(jīng)驗提煉形成立法建議，推動國務院行政法規(guī)乃至全國人大及其常委會法律修改或制定，使之具有更廣泛的影響力。需要注意的是，通過將共性經(jīng)驗提煉為更高位階的規(guī)范性文件一定要“松緊適度”。適合低層次規(guī)范性文件規(guī)定的可以不提高位階，因為不同地方情況不完全相同，完全整齊劃一亦不符合科學地推動科研成果市場轉(zhuǎn)化的要求。因此，規(guī)范性文件立法工作需要在充分試點基礎之上，將適合統(tǒng)一到全國層次的提升位階統(tǒng)一規(guī)定，在具體情況存在差異的，交由地方進行相對靈活的立法規(guī)定。通過中央與地方的協(xié)調(diào)配合、通力共進，在立法層次上形成層次化、綜合性的規(guī)管方案。

（三）提高立法認識

在未來的立法中，應當提高科研成果市場轉(zhuǎn)化的立法認識，在立法目的、原則中突出科研活動的綜合性。單一化的規(guī)管反映了管理認識滯后于科研活動自身的發(fā)展規(guī)律與市場轉(zhuǎn)化活動的市場規(guī)律，簡單理解科研成果轉(zhuǎn)化活動。因此，要提高科研成果市場轉(zhuǎn)化的立法認識，擺脫原有單一化的管理認識，在相關(guān)立法目的、原則制定時充分體現(xiàn)市場轉(zhuǎn)化活動的多樣性與綜合性，并在原則與立法目的指導下，制定層次分明與方式多樣的規(guī)則。在高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化立法時，可以開展立法調(diào)研活動，充分聽取高校、科研機構(gòu)、科研人員、市場代理人員的意見；同時發(fā)揮各級人大常委會專門委員會的專門知識，會同政府中負責科研成果轉(zhuǎn)化的部門（如教育部門、科技部門）一起，科學立法。另外，“高?？萍脊芾聿块T應擴大視野，轉(zhuǎn)化思維，更多地關(guān)注技術(shù)市場的動態(tài)，加深對技術(shù)市場的了解”[15]，將思維轉(zhuǎn)變中關(guān)于高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新認識吸收進立法活動中。同時，在立法中應注意綜合性設置，避免已有的單一化規(guī)管導致的立法活動與高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化脫節(jié)的問題。

（四）明確市場轉(zhuǎn)化主體

未來相關(guān)立法應明確科研成果市場轉(zhuǎn)化主體。首先，應排除科研人員直接作為市場轉(zhuǎn)化實施主體。因為科研人員承擔繁重的科研任務，在不熟悉法律、財會知識的情形下，既不利于高?？蒲谐晒氖袌鲛D(zhuǎn)化，也不利于保障自身的權(quán)益。其次，市場轉(zhuǎn)化主體采用獨立法人的方式，既可以由高校成立市場轉(zhuǎn)化中心，也可以由國家成立市場轉(zhuǎn)化中心，或者兩類市場轉(zhuǎn)化中心并舉。將市場轉(zhuǎn)化中心作為中介，既能推動高?？蒲谐晒行мD(zhuǎn)化，也可以發(fā)揮轉(zhuǎn)化中心審查機制的作用。在法人內(nèi)部分設不同職能，法律審查、賬目審查、價值評估等由不同部門負責，由不同部門嚴格把關(guān)。不同部門內(nèi)部通過聘請或簽訂勞務服務的方式，吸納熟悉高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化具體活動的業(yè)務人員，強化專業(yè)管理與專業(yè)服務。這樣不僅可以保證合格的科研成果完成市場轉(zhuǎn)化，減輕科研人員的非科研壓力，還可以減少違法行為的產(chǎn)生，通過市場主體予以規(guī)范控制。最后，對于兩類法人同時設立需要完善不同分工：高校設立的轉(zhuǎn)化中心主要負責高校科研成果基礎審查，同時實現(xiàn)產(chǎn)學研合作，聯(lián)系企業(yè)完成試驗與應用轉(zhuǎn)化等工作；政府設立的轉(zhuǎn)化中心提供全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的公共服務平臺，搭建公開透明的交易，要求市場轉(zhuǎn)化的各方主體披露各類必要信息。這樣便可通過市場的效率及優(yōu)勝劣汰機制擇取更好的應用成果，同時反向倒逼成果研發(fā)主體、試驗主體研發(fā)更符合市場需求的科研成果，堅持市場導向、實踐導向，打破高校的專業(yè)性限制與應用的區(qū)域化限制。同時，賦予政府設立的市場轉(zhuǎn)化中心一定管理職能，參考律師協(xié)會與公證員協(xié)會的方式，形成一定的行業(yè)規(guī)管。這既符合行業(yè)特點，也防止市場的盲目性以及私人主體之間違法行為的發(fā)生。如此一來，不僅強化了科研成果市場轉(zhuǎn)化主體的地位，還能促使政府積極引導、高校與企業(yè)充分參與、以交易平臺為載體、專業(yè)化機構(gòu)服務局面的形成，最終協(xié)同并進、統(tǒng)籌發(fā)展。

另外，平臺的細致化分工還要求發(fā)展不同分工的科研成果市場轉(zhuǎn)化人員，主要包括科研創(chuàng)新人員、技術(shù)經(jīng)營人員、技術(shù)應用轉(zhuǎn)化人員以及轉(zhuǎn)化輔助人員。其中，科研創(chuàng)新人員主要是指現(xiàn)有的高校、科研機構(gòu)內(nèi)的科研人員，其主要從事科學研究開發(fā)工作。技術(shù)應用轉(zhuǎn)化人員與科研創(chuàng)新人員不同，其不僅從事研發(fā)工作，還需要針對市場需求從事科研成果應用轉(zhuǎn)化與科研成果市場性的試驗工作。技術(shù)經(jīng)營人員主要包括上述兩類市場轉(zhuǎn)化中心的工作人員，具體包括“針對科技成果轉(zhuǎn)化的前期需要信息咨詢、評估、策劃、可行性論證和中介服務功能人才”“針對科技成果轉(zhuǎn)化的中期需要法律咨詢、項目估價、孵化科技成果、科技成果的集成與拓展人才”[16]。該類人員與科研創(chuàng)新人員以及技術(shù)應用人員不同，并非深入了解或者參與科學研究過程，更多的是市場服務人員。轉(zhuǎn)化輔助人員主要是指市場轉(zhuǎn)化活動中的行政服務人員，其從事基本的日常業(yè)務登記、通知、公告等行政服務工作，通過行政輔助工作減輕其他市場轉(zhuǎn)化主體的非業(yè)務負擔。通過明確不同的市場主體以及市場服務人員，構(gòu)造符合高?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化特點的職業(yè)轉(zhuǎn)化共同體。

（五）完善激勵機制

應當以立法形式提高科研人員成果收益分配，明確應承擔的責任?！敖⒑屯晟萍羁蒲腥藛T和轉(zhuǎn)化人員轉(zhuǎn)化科技成果的法律制度和措施，對于促進科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)的市場價值具有極為重要的意義。”[17]《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第45條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資，可以提取比例不低于50%的收益。而上海市、山東省、山西省等的地方性法規(guī)則將收益提取比例提高至70%，廣東省等則提升至60%，都高于《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的要求，更有利于保障科研人員的權(quán)益，提升科研人員參與科研成果市場轉(zhuǎn)化的積極性，相應地也會吸引更多的科研人員在這些地區(qū)高校從事科研成果市場轉(zhuǎn)化活動，進而推動科研成果試驗與應用孵化。在提高收益分配的同時，還需要明確和降低科研人員進行市場轉(zhuǎn)化活動的“紅線”標準。這樣不僅可以給科研人員提供實施市場轉(zhuǎn)化活動的可預期規(guī)范，還從反向設定了科研人員的保護，對于責任明定范圍以外的情形不得施加責任和進行懲罰。參照最高人民檢察院《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進科技創(chuàng)新的意見》第三部分“準確把握法律政策界限，改進司法辦案方式方法”的做法，“區(qū)分科研人員合法的股權(quán)分紅、知識產(chǎn)權(quán)收益、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配與貪污、受賄之間的界限”，避免付林案的再次發(fā)生。再者，對于高校科研人員還可以通過在績效考察中加大對產(chǎn)學研結(jié)合程度或科研成果市場轉(zhuǎn)化的考察?！敖Y(jié)合實際加快推進人事組織制度改革，積極鼓勵科研團隊和科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化推廣普及工作，建立完善與之相適應的制度機制。要改變過去主要以論文發(fā)表數(shù)量、專利、專著數(shù)量為主要依據(jù)的教師職能評審制度，把科技成果轉(zhuǎn)化率納入到教師考核評價中來?！盵18]在績效考核中加入科研成果轉(zhuǎn)化的考察，可以強化高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化工作，更能從根本上促使科研人員進行科研成果轉(zhuǎn)化活動，使得高?？茖W研究具有更強的實踐性。

（六）推動配套措施立法

高校科研成果市場轉(zhuǎn)化屬于綜合性的活動，其主體除科研人員外，還包括高校、科研機構(gòu)、政府、企業(yè)，活動則涉及作價出資、價值評估、風險預測等?？蒲谐晒袌鲛D(zhuǎn)化的有效進行需要在不同方面綜合發(fā)力，做好市場轉(zhuǎn)化立法的配套措施立法工作。在這方面，《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》就是一個較好的嘗試：不僅強化科技成果信息化服務，致力于公共服務平臺構(gòu)建；還明確財政資金對成果轉(zhuǎn)化的支持、完善成果轉(zhuǎn)化人才政策，如放寬戶籍要求等；還對政府提出了促進科研成果轉(zhuǎn)化的盡責要求。在成果市場轉(zhuǎn)化中發(fā)揮平臺的作用，配合多措并舉，有利于真正加快科研成果市場轉(zhuǎn)化。除此之外，還可以在稅收優(yōu)惠上加大力度，推動高?？蒲谐晒L險投資制度的構(gòu)建。“美國為鼓勵風險投資，于1978年、1981年分別頒布了《收入法》和《經(jīng)濟恢復法》。這兩部法律將風險投資企業(yè)的所得稅率從最高的49%降至20%，從而有效地促進風險投資的發(fā)展?！盵19]構(gòu)造合理的高?？蒲谐晒L險投資制度，由市場選擇和測驗，將具有科學應用價值與市場適應性的科研成果在資本市場中進行優(yōu)化推動。同時通過各類稅法的修改，降低企業(yè)對高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的稅收負擔。當然，推動高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化立法的配套措施包括以上但不限于以上措施。

結(jié)語

“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力?！盵20]為避免經(jīng)濟與科技“兩張皮”，必須通過立法，采取權(quán)威性、統(tǒng)一化的方式推動科研成果市場轉(zhuǎn)化。不斷完善我國高校科研成果市場轉(zhuǎn)化的法治保障體系建設，對于落實科教興國、科技強國的目標具有重大現(xiàn)實意義和實踐價值。