龍志軍

[摘 要]隨著我國研究生教育發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，進(jìn)一步提高培養(yǎng)質(zhì)量成為新時(shí)期研究生教育發(fā)展的主要任務(wù)。本文從高校在研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系中的主體地位作用出發(fā)，運(yùn)用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，解析培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素，構(gòu)建基于培養(yǎng)單位的內(nèi)部保障體系，分析影響地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成的各種因素及困境，提出改善地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系的建議。

[關(guān)鍵詞]地方高校；研究生培養(yǎng)質(zhì)量；內(nèi)部保障體系

[中圖分類號] G643 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2018）02-0164-04

隨著我國研究生教育發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，提高研究生教育質(zhì)量，走“內(nèi)涵式”發(fā)展道路成為研究生教育發(fā)展的主要方向。教育部頒布的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》在“總體要求”中提出要“建立以培養(yǎng)單位為主體的研究生質(zhì)量保證體系”[1]，對高校構(gòu)建研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系提出了明確要求。

一、研究生培養(yǎng)質(zhì)量與質(zhì)量保障體系

（一）研究生培養(yǎng)質(zhì)量及其評價(jià)

狹義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量是指研究生培養(yǎng)結(jié)果的優(yōu)劣，由培養(yǎng)對象體現(xiàn)，即評價(jià)培養(yǎng)對象達(dá)到培養(yǎng)目標(biāo)的充分程度。廣義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量是基于“系統(tǒng)觀”管理理論的，是指研究生培養(yǎng)全過程的質(zhì)量，由培養(yǎng)全程系統(tǒng)體現(xiàn)，其評價(jià)對象包括教育資源投入質(zhì)量、研究生培養(yǎng)轉(zhuǎn)換質(zhì)量、培養(yǎng)結(jié)果輸出質(zhì)量等三個(gè)方面。

狹義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量強(qiáng)調(diào)研究生培養(yǎng)結(jié)果這一最終目標(biāo)，廣義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量系統(tǒng)考慮了研究生培養(yǎng)全過程的因素。目前，高校在評價(jià)研究生培養(yǎng)質(zhì)量時(shí)普遍采用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，即系統(tǒng)評價(jià)研究生培養(yǎng)全過程，既注重結(jié)果質(zhì)量，也注重過程質(zhì)量。

（二）研究生培養(yǎng)質(zhì)量的內(nèi)部與外部保障體系

研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系由管理學(xué)概念“質(zhì)量保證體系”延伸而來，可分為外部保障體系和內(nèi)部保障體系。研究生培養(yǎng)質(zhì)量外部保障體系是各級研究生教育主管部門、社會以及其他利益相關(guān)方對研究生教育提供的保障活動。比如制訂《專業(yè)學(xué)位類別（領(lǐng)域）博士、碩士學(xué)位基本要求》，組織學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評估、碩士學(xué)位論文抽檢、學(xué)科排名等。研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系是培養(yǎng)單位根據(jù)教育行政部門的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為確保培養(yǎng)質(zhì)量建立的系統(tǒng)保障措施。

如圖2所示，外部保障體系的主體是教育主管部門，這些部門不參與研究生培養(yǎng)的過程，而是通過設(shè)立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，進(jìn)行培養(yǎng)指導(dǎo)、評估、監(jiān)督和約束，從宏觀層面保障培養(yǎng)質(zhì)量。內(nèi)部保障體系的主體是培養(yǎng)單位，是研究生培養(yǎng)的實(shí)施者，參與研究生培養(yǎng)的全過程。培養(yǎng)單位通過對培養(yǎng)質(zhì)量生成過程的分析，尋找保障質(zhì)量的關(guān)鍵控制點(diǎn)，運(yùn)用制度、程序、規(guī)范、文化等實(shí)施控制，從而實(shí)現(xiàn)質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)與提高。[2]

培養(yǎng)單位是研究生培養(yǎng)的實(shí)施者，掌握著培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵控制點(diǎn)，在整個(gè)研究生教育質(zhì)量保障體系中處于基礎(chǔ)地位。[3]教育部頒布的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》提出要“建立以培養(yǎng)單位為主體的研究生質(zhì)量保證體系”。作為培養(yǎng)單位，高校要強(qiáng)化培養(yǎng)質(zhì)量保障的主體意識，確立質(zhì)量保障的主體地位，建立健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系。

二、研究生培養(yǎng)質(zhì)量的生成因素與內(nèi)部保障體系構(gòu)建

如上述，培養(yǎng)單位建立的內(nèi)部保障體系是分析培養(yǎng)質(zhì)量生成過程，尋找保障質(zhì)量的關(guān)鍵控制點(diǎn)，通過制度、規(guī)范等方式，來實(shí)施質(zhì)量的保障與改進(jìn)措施。

（一）研究生培養(yǎng)質(zhì)量的生成因素

基于系統(tǒng)管理理論的廣義研究生培養(yǎng)質(zhì)量的評價(jià)對象分為：資源投入質(zhì)量、培養(yǎng)過程轉(zhuǎn)換質(zhì)量、培養(yǎng)成果輸出質(zhì)量。因而，資源投入、培養(yǎng)轉(zhuǎn)換、結(jié)果輸出顯然是直接影響培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素，也是最主要的因素。同時(shí)，培養(yǎng)全過程的評價(jià)、規(guī)范的制度因素及反饋改進(jìn)培養(yǎng)質(zhì)量的機(jī)制因素，也是構(gòu)成培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素。

如圖3所示，研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素分為五個(gè)方面。（1）投入因素：投入研究生培養(yǎng)中的人力、物力、財(cái)力，是培養(yǎng)的輸入，是培養(yǎng)轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)。（2）過程因素：利用投入資源對研究生進(jìn)行培養(yǎng)并轉(zhuǎn)換為培養(yǎng)結(jié)果的過程。研究生教育是以研究為主要特征的專業(yè)教育，研究生培養(yǎng)的主要任務(wù)是提高研究生的科學(xué)研究水平。過程因素包括培養(yǎng)單位傳授系統(tǒng)的理論知識、豐富的科研方法以及提供的科研實(shí)踐機(jī)會等。值得注意的是，研究生自身主觀能動性的因素在培養(yǎng)質(zhì)量生成中起到重要作用。（3）結(jié)果因素：培養(yǎng)過程中的即時(shí)輸出和后續(xù)輸出的質(zhì)量，包括階段成果、學(xué)術(shù)論文、最終的學(xué)位論文、社會滿意度等。（4）制度因素：引導(dǎo)培養(yǎng)質(zhì)量、規(guī)范培養(yǎng)過程的一些規(guī)章制度，包括培養(yǎng)方案、評獎(jiǎng)評優(yōu)辦法等，對研究生培養(yǎng)全過程尤其是轉(zhuǎn)換效率有明顯規(guī)范作用。（5）機(jī)制因素：通過系統(tǒng)的制度結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量的激勵(lì)、預(yù)警、否決、改進(jìn)等功能，合理的制度結(jié)構(gòu)能引導(dǎo)培養(yǎng)全系統(tǒng)質(zhì)量的持續(xù)改善。

（二）研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系構(gòu)建

綜合關(guān)于高校教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系的研究結(jié)果，研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系構(gòu)成的關(guān)鍵控制點(diǎn)可劃分為：背景（制度）保障、投入保障、過程保障、結(jié)果保障、機(jī)制保障。[4]這與研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成的五個(gè)因素有著大致的對應(yīng)關(guān)系。

投入保障是保障研究生培養(yǎng)投入的資源，是基礎(chǔ)的保障，直接影響培養(yǎng)過程轉(zhuǎn)換質(zhì)量；過程保障是保障培養(yǎng)過程達(dá)到預(yù)期的轉(zhuǎn)換效果，是核心的保障，培養(yǎng)轉(zhuǎn)換質(zhì)量直接形成輸出的質(zhì)量；結(jié)果保障是要保障研究生培養(yǎng)的目標(biāo)任務(wù)，結(jié)果保障倒逼投入保障和過程保障；制度保障和機(jī)制保障是對研究生培養(yǎng)系統(tǒng)的規(guī)范和改善。

三、地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成因素分析

（一）地方高?？傮w資源投入相對有限

地方高校即“地方所屬高等學(xué)校”，是主要依靠地方財(cái)政供養(yǎng)的普通高等學(xué)校。相對于中央部屬高校，一般的地方高校在資金、資源、政策支持等方面有較大差距。換而言之，地方高校存在總體資源投入相對有限這一現(xiàn)狀。因而，地方院校科研平臺的硬件環(huán)境、軟件環(huán)境、學(xué)術(shù)平臺等建設(shè)相對落后。

在資源投入方面，人才資源非常重要，中央部屬高校大多入選“211工程”、“985工程”等國家重大教育戰(zhàn)略，而地方高校辦學(xué)主要面向區(qū)域，層次相對較低，其科研環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍與國家重點(diǎn)大學(xué)相比有差距，對高水平人才的吸引力、留住人才的吸引力相對落后。

研究生主體投入也相對有限。地方高校研究生教育普遍面臨著培養(yǎng)規(guī)模小、招生困難等客觀難題。招收的生源存在志愿生源少、外校調(diào)劑生源較多、專業(yè)背景復(fù)雜、質(zhì)量良莠不齊等客觀現(xiàn)狀。由于生源的良莠不齊，導(dǎo)致部分研究生知識基礎(chǔ)相對較弱、自信心不足，自設(shè)的學(xué)習(xí)目標(biāo)不高，投入學(xué)習(xí)的積極性不足，潛力得不到最佳的發(fā)揮。

（二）地方高校研究生科研實(shí)踐相對不足

地方高校能為研究生提供的科研實(shí)踐處于層次較低、數(shù)量不足狀態(tài)。研究生培養(yǎng)過程的主要任務(wù)是提高科學(xué)研究水平，為研究生提供盡可能多的參與高水平科研實(shí)踐機(jī)會是提高科研水平的重要途徑。地方高校建設(shè)高層次科研平臺的機(jī)會不多，教師主持國家級重大科研項(xiàng)目機(jī)會相對較少。因而，地方高校研究生參與重大項(xiàng)目機(jī)會較少，參加的科研項(xiàng)目的層次、科研平臺相對較低，學(xué)位論文來源于省級以上科研項(xiàng)目的比例偏低。地方高校導(dǎo)師項(xiàng)目來源于地方政府和企業(yè)等橫向項(xiàng)目比例較高，有些研究生在參與這些應(yīng)用型研究過程中，淡化了學(xué)術(shù)理論方面的研究，甚至有的研究生本末倒置，以所參與的研究項(xiàng)目為導(dǎo)向而學(xué)習(xí)，與專業(yè)方向、培養(yǎng)方案有偏離。

此外，地方高校優(yōu)秀師資有限，對學(xué)生科研指導(dǎo)的時(shí)間相對有限。一些任課教師不是導(dǎo)師，教學(xué)過程中對學(xué)術(shù)研究的指導(dǎo)少，對學(xué)科前沿理論涉及較少；一些文科專業(yè)師生比例低，導(dǎo)師帶的學(xué)生多，很難顧及所有學(xué)生，對一些主動性不高的學(xué)生實(shí)行“放羊”。

（三）地方高校研究生輸出高質(zhì)量成果較少

受上述培養(yǎng)過程質(zhì)量的影響，與重點(diǎn)大學(xué)相比，地方高校研究生的整體科研水平較低，在傳統(tǒng)研究領(lǐng)域更為明顯。地方高校研究生高質(zhì)量科研成果比例偏低，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文數(shù)量較少，最終形成高質(zhì)量學(xué)位論文比例偏低。與此同時(shí)，地方高校畢業(yè)研究生在就業(yè)質(zhì)量、社會滿意度等方面也相對較低。

（四）地方高校制度與機(jī)制建設(shè)革新相對滯后

地方高校研究生教育的歷史相對較短，在制度建設(shè)上存在一些頂層設(shè)計(jì)不夠科學(xué)，體系構(gòu)建不盡完善，不能兼顧學(xué)科專業(yè)和學(xué)位類型的差異性，規(guī)章制度落后于現(xiàn)實(shí)，制度激勵(lì)作用不一致等問題。地方高校研究生教育由于其自身的特殊性，其制度改革和創(chuàng)新，尤其在一些核心制度的供給和創(chuàng)新上，滯后性更加明顯。[5]

四、改善地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系的建議

（一）資源投入保障人才隊(duì)伍建設(shè)

應(yīng)加強(qiáng)科研平臺、科研團(tuán)隊(duì)、協(xié)同創(chuàng)新平臺建設(shè)，集中資源在傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科方面取得突破，爭取獲得更多省級以上重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)平臺，并通過平臺和團(tuán)隊(duì)建設(shè)吸引、留住高水平人才。應(yīng)構(gòu)建順暢的教師職業(yè)發(fā)展通道，為教師在職學(xué)歷教育、國內(nèi)外交流提供足夠的政策支持。

應(yīng)加大研究生招生宣傳力度，保障生源質(zhì)量。通過合理的獎(jiǎng)助體系，激勵(lì)第一志愿生源報(bào)考。要針對近年生源較多的學(xué)校開展宣傳，動員學(xué)生第一志愿報(bào)考；提高本校相關(guān)本科專業(yè)學(xué)生的考研率，幫助學(xué)生合理選擇報(bào)考學(xué)校，吸引本校學(xué)生、本專業(yè)生源報(bào)考。

（二）培養(yǎng)過程保障科研實(shí)踐能力

應(yīng)夯實(shí)研究生科研實(shí)踐基礎(chǔ)。加強(qiáng)和規(guī)范導(dǎo)師對研究生文獻(xiàn)閱讀、文獻(xiàn)綜述、研究方法、研究生討論班、學(xué)術(shù)交流等基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)和考核，重點(diǎn)指導(dǎo)研究生對于理論基礎(chǔ)和研究方法的學(xué)習(xí)。

讓研究生參與導(dǎo)師的科研團(tuán)隊(duì)、科研項(xiàng)目，創(chuàng)造更多科研實(shí)踐機(jī)會。導(dǎo)師應(yīng)積極申報(bào)項(xiàng)目，提前讓學(xué)生參與重大科研項(xiàng)目申報(bào)，從文獻(xiàn)查閱與資料搜集做起，參與選題方向把握、研究價(jià)值辨別、學(xué)術(shù)熱點(diǎn)追蹤等討論。讓學(xué)生參與立項(xiàng)科研項(xiàng)目，參與研究框架布局、論點(diǎn)論據(jù)相扣、論證方法選擇等討論。要盡一切可能地提供更多科研實(shí)踐機(jī)會，培養(yǎng)學(xué)生參與科研的積極性和主動性。

應(yīng)充分發(fā)揮研究生的主觀能動性，激勵(lì)研究生最大限度的發(fā)揮主觀能動性。要通過制度規(guī)范，保障導(dǎo)師及學(xué)科團(tuán)隊(duì)和研究生的交流次數(shù)和交流質(zhì)量。要建立個(gè)人論文進(jìn)展報(bào)告制度，提供本校研究生與教授、博士交流機(jī)會。要提供便利支持研究生參與重點(diǎn)大學(xué)舉辦的高水平的研究生學(xué)術(shù)交流活動，讓研究生向校外更高水平看齊，提高研究生的自信心。

（三）結(jié)果輸出保障科研成果質(zhì)量

應(yīng)加強(qiáng)學(xué)位論文寫作環(huán)節(jié)的層層質(zhì)量保障，加強(qiáng)開題的督導(dǎo)，嚴(yán)把選題關(guān)，規(guī)范學(xué)位論文指導(dǎo)，建立畢業(yè)論文預(yù)評制度，進(jìn)行100%論文學(xué)術(shù)不端檢測，建立100%校外盲評制度，嚴(yán)格實(shí)施論文答辯委員會獨(dú)立表決規(guī)則，切實(shí)保障學(xué)位論文質(zhì)量。

應(yīng)改善獎(jiǎng)助制度體系，引導(dǎo)研究生發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文，淡化普通學(xué)術(shù)論文在評獎(jiǎng)評優(yōu)中的作用。要提供優(yōu)秀論文培育項(xiàng)目資助，培養(yǎng)省級、校級高水平學(xué)位論文。

（四）制度和機(jī)制創(chuàng)新保障質(zhì)量持續(xù)改善

應(yīng)改善制度頂層設(shè)計(jì)，依據(jù)研究生教育發(fā)展規(guī)律與方向、核心制度，堅(jiān)持提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，走“內(nèi)涵式”發(fā)展道路。

制定規(guī)章制度要切合、可行。制度建設(shè)不簡單照搬名校，要結(jié)合地方需要、學(xué)校條件、學(xué)科特點(diǎn)、研究生基礎(chǔ)，規(guī)范質(zhì)量要求。在可行性方面下足功夫，對違紀(jì)違規(guī)有明確的可行的執(zhí)行條例，嚴(yán)肅規(guī)章制度的紀(jì)律性，起到有章可循，違規(guī)必究的效果。

梳理規(guī)章制度體系，制度應(yīng)起到激勵(lì)、預(yù)警、否決、改進(jìn)機(jī)制作用。對有利于改善研究生培養(yǎng)質(zhì)量的給予獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)；對造成研究生培養(yǎng)質(zhì)量失范的實(shí)行預(yù)警，如對導(dǎo)師削減招生人數(shù)等；對無法保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的堅(jiān)決實(shí)行否決，如對學(xué)院碩士點(diǎn)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，對導(dǎo)師實(shí)行停招，對研究生實(shí)行延期畢業(yè)、結(jié)業(yè)處理等；實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)各環(huán)節(jié)規(guī)范和督導(dǎo)，培養(yǎng)質(zhì)量評估，持續(xù)改善研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成因素。

五、結(jié)語

地方高校作為培養(yǎng)單位是研究生培養(yǎng)的實(shí)施者，掌握著培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵控制點(diǎn)，在整個(gè)研究生教育質(zhì)量保障體系中處于基礎(chǔ)地位，本文強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)單位在培養(yǎng)質(zhì)量保障體系中的主體地位，并強(qiáng)調(diào)要建立健全以培養(yǎng)單位為主體的內(nèi)部質(zhì)量保障體系。從高校在評價(jià)研究生培養(yǎng)質(zhì)量時(shí)普遍采用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，分析研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成過程、關(guān)鍵控制點(diǎn)，把研究生培養(yǎng)質(zhì)量的生成因素劃分為：投入因素、過程因素、結(jié)果因素、制度因素、機(jī)制因素等五個(gè)方面，并對應(yīng)把研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系構(gòu)建分為：投入保障、過程保障、結(jié)果保障、制度保障、機(jī)制保障五個(gè)方面。

結(jié)合地方高校的客觀現(xiàn)狀情況，對比中央部屬高校研究，本文分析地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生產(chǎn)因素存在的困境有：地方高?？傮w資源投入相對有限、地方高校研究生科研實(shí)踐相對不足、地方高校研究生輸出高質(zhì)量成果較少、地方高校制度與機(jī)制建設(shè)革新相對滯后等。最后，本文對應(yīng)地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生產(chǎn)因素的困境，提出改善地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系建議，包括：資源投入保障人才隊(duì)伍建設(shè)、培養(yǎng)過程保障科研實(shí)踐能力、結(jié)果輸出保障科研成果質(zhì)量、制度和機(jī)制創(chuàng)新保障質(zhì)量持續(xù)改善等。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

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[責(zé)任編輯：鐘 嵐]