李娜

[摘要]通過東部11省市1998—2014年的面板數(shù)據(jù)，建立計量分析模型，研究對外開放、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系。計量分析表明對外開放通過促進(jìn)東部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步，從而帶動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因而東部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)升級過程中仍需堅持發(fā)展集約型、高附加值的對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)技術(shù)密集型外資，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新升級，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

[關(guān)鍵詞]對外開放； 技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；東部

[中圖分類號]F125

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）12-0057-03

一、前言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的客觀選擇。熊彼特技術(shù)創(chuàng)新理論、新經(jīng)濟(jì)增長理論及相關(guān)的研究均指出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著重要的推動作用。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各國與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，國際貿(mào)易與國際經(jīng)濟(jì)合作推動了技術(shù)知識的外溢，國際直接投資尤其是跨國公司的投資更進(jìn)一步帶動了技術(shù)擴(kuò)散。改革開放近四十年來，我國實行由點到面，逐級開放到全面開放的政策，積極參與雙邊和多邊的自由貿(mào)易合作，國際貿(mào)易額大幅提升，利用外資水平顯著提高，在世界貿(mào)易和國際分工中占據(jù)了重要地位。對外開放加速了我國工業(yè)體系的健全，特別是開放時點最早、開放程度最高的東部地區(qū)表現(xiàn)的最為突出。東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與對外開放有著緊密聯(lián)系，對外開放是否促進(jìn)了東部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而帶動了東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。東部地區(qū)目前面臨著如何推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的問題，在全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的背景下，東部地區(qū)還面臨著如何更好地參與國際分工、主動與優(yōu)質(zhì)外資對接的問題。因而，關(guān)于對外開放、技術(shù)進(jìn)步對我國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題的探討對東部地區(qū)的轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟(jì)增長而言具有重要意義。本文試圖從定量分析視角為該問題的研究提供相關(guān)經(jīng)驗證據(jù)。

二、計量模型的設(shè)立

1模型設(shè)立

對外開放引致對外貿(mào)易與國際直接投資的增長。從對外貿(mào)易的角度來看，進(jìn)口技術(shù)密集型的產(chǎn)品有助于對進(jìn)口地產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，推動技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；出口有助于出口部門資源配置的優(yōu)化，出口產(chǎn)業(yè)升級也有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。[1]從外商直接投資的角度來看，外資帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)有可能推動我國技術(shù)水平提升，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。[2-3]因此在模型的設(shè)立上，可以假定對外開放促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，從而推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。據(jù)此設(shè)立的計量模型如下：

LNISit=α0+α1LNOPENit+α2LNOPENit*LNTit+φCit+εit（1）

其中，IS代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變量，OPEN代表對外開放變量，T代表技術(shù)進(jìn)步變量，C代表控制變量，εit為誤差項，i為地區(qū)，t為年份。

2變量的選取

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，通常以三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比例來進(jìn)行衡量，因而本文選取第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來表示；關(guān)于對外開放的變量選取，考慮到對外貿(mào)易和外商直接投資均可能產(chǎn)生影響，因而將外貿(mào)依存度與外資開放度分別賦權(quán)05進(jìn)行計算；關(guān)于技術(shù)進(jìn)步變量的選取，以每十萬人專利授權(quán)數(shù)進(jìn)行衡量，考慮到研究的目的，即對外開放會否引起技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而促產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因而該變量以對外開放和技術(shù)進(jìn)步的交叉項進(jìn)行衡量?？紤]到可能存在的其它影響因素，模型中引入控制變量以確保模型估計的有效性，即引入市場規(guī)模的大?。ㄈ司鵊DP ，Pergdp）、城鎮(zhèn)化進(jìn)程（城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋壤琔）、工業(yè)資產(chǎn)貢獻(xiàn)率（資產(chǎn)獲利能力，K）、人力資本積累（每萬人高等學(xué)校招生數(shù)，H），環(huán)境規(guī)制力度（工業(yè)污染治理投資與工業(yè)總產(chǎn)值之比，ER）作為模型的控制變量。

三、計量分析

1數(shù)據(jù)來源

本文按《中國統(tǒng)計年鑒》的劃分方法，所研究的東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個省市。依據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計口徑的統(tǒng)一性，選取1998—2014年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)來源于各年份《中國統(tǒng)計年鑒》、《新中國六十五年統(tǒng)計年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。

2面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗

為了防止面板數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)的偽回歸現(xiàn)象，本文對數(shù)據(jù)進(jìn)行了平穩(wěn)性檢驗。通過運(yùn)用stata120軟件，采用LLC、Fisher-ADF、Fisher-pp和Hadri LM四種方法進(jìn)行檢驗，顯示 95%以上的數(shù)據(jù)在10%的水平上，85%以上的數(shù)據(jù)在000%的水平上拒絕存在單位根的原假設(shè)。證明該面板數(shù)據(jù)不存在偽回歸現(xiàn)象，可以進(jìn)行回歸分析。

3計量結(jié)果及討論

將面板數(shù)據(jù)帶入計量模型中，HUASMAN檢驗顯示應(yīng)首選固定效應(yīng)FE模型，結(jié)合更有效率的全面FGLS模型進(jìn)行估計，結(jié)果如表1所示。

計量結(jié)果顯示：第一，對外開放變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)為-000262915，在1%的置信水平下拒絕不相關(guān)的原假設(shè)，呈顯著負(fù)相關(guān)，表明對外開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將產(chǎn)生負(fù)面影響；第二，對外開放與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項系數(shù)為00143816，也在1%的置信水平上拒絕不相關(guān)的原假設(shè)，呈顯著正相關(guān)，表明對外開放對東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新起有效的推動的作用，從而間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；第三，控制變量中，城市化進(jìn)程、工業(yè)資產(chǎn)貢獻(xiàn)率以及環(huán)境規(guī)制等因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也產(chǎn)生了顯著影響，其中城市化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制的影響為正，工業(yè)資產(chǎn)貢獻(xiàn)率的影響為負(fù)。

四、計量結(jié)果討論

首先，東部地區(qū)是我國開放最早的地區(qū)，在開放政策支持、勞動力比較優(yōu)勢以及沿?？诎秲?yōu)勢的作用下，東部地區(qū)的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，出口產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展迅猛，利用外資額大幅增長。出口貿(mào)易的發(fā)展以及出口導(dǎo)向型的外資進(jìn)入，產(chǎn)生了積極的示范效應(yīng)，形成了多門類的出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)，其中以長三角、珠三角最為突出。出口導(dǎo)向型工業(yè)促進(jìn)了行業(yè)內(nèi)技術(shù)和知識的提升，并對本土企業(yè)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。因此可認(rèn)為對外開放在某種程度上提高了東部地區(qū)出口導(dǎo)向型工業(yè)的技術(shù)水平，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。此外，對外開放擴(kuò)大了東部地區(qū)與世界其他國家和地區(qū)的交流合作，由此在市場需求、產(chǎn)品適銷以及行業(yè)先進(jìn)技術(shù)信息的獲取方面都有著更高的實效性，有助于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。上述實際發(fā)展情況與同對外開放與技術(shù)進(jìn)步交叉項顯著為正的計量分析結(jié)果相符，充分證明了對外開放通過引致技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了積極影響，對外開放間接地對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生積極影響。

其次，計量結(jié)果還顯示，對外開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接作用為負(fù)。其原因在于對外貿(mào)易和利用外資的發(fā)展形成了大量的出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)多以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，典型的如江浙的輕紡、福建的鞋服、廣東的電子等，且其中不少企業(yè)仍以粗放型生產(chǎn)為主。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平之后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有升級的內(nèi)在需求，這些行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級也就迫在眉睫。然而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不可能一蹴而就，原有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式和依賴路徑仍然存在著不小的慣性，而對外合作中的服務(wù)業(yè)和服務(wù)型外資引進(jìn)的情況仍處于弱勢，明顯跟不上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求。因而反映在計量模型中，直接效應(yīng)體現(xiàn)為負(fù)。

此外，控制變量系數(shù)顯示，城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效應(yīng)為顯著正相關(guān)。反映出隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，高科技行業(yè)和服務(wù)業(yè)的需求增加，而隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，對環(huán)保型集約型產(chǎn)業(yè)的流入有利。這些變化對于對外貿(mào)易與引進(jìn)外資均起到了良好的導(dǎo)向性作用，因而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而資產(chǎn)貢獻(xiàn)率顯著為負(fù)體現(xiàn)了東部地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)中資本轉(zhuǎn)化為收益的水平仍然較低，集約化發(fā)展的問題仍需得到足夠重視。

五、結(jié)論與啟示

通過運(yùn)用面板數(shù)據(jù)建立計量模型對東部地區(qū)對外開放、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系進(jìn)行的分析表明：東部地區(qū)的對外開放可以通過示范效應(yīng)、外溢效應(yīng)、信息獲取的時效性等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；對外開放引致的勞動密集型、粗放型出口工業(yè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有一定的制約作用；然而隨著東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的累積發(fā)展、城鎮(zhèn)化的推進(jìn)以及環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)，對外貿(mào)易行業(yè)將可能出現(xiàn)向集約型生產(chǎn)轉(zhuǎn)型升級，技術(shù)密集型外資引入的數(shù)量也將增多，這對技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也將產(chǎn)生積極作用。

因此，東部地區(qū)在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，仍然要注重與國際市場的對接，積極爭取與具有先進(jìn)技術(shù)的國際資本合作，積極參與國際分工，提高在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位；對于出口導(dǎo)向型行業(yè)而言，應(yīng)積極向集約型與高附加值生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變；積極推進(jìn)城市化進(jìn)程，同時注重與資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，通過對外開放、技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

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（責(zé)任編輯：顧曉濱馬琳）