□ 王 戰(zhàn)，張 秦

（武漢大學(xué) 外國語語言文學(xué)學(xué)院，湖北 武漢 430072）

在世界一體化、經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，中國的發(fā)展離不開世界，世界的發(fā)展也離不開中國。

隨著中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，中國企業(yè)在國際資本流動(dòng)的大潮中，對(duì)外直接投資穩(wěn)步增長，特別是在習(xí)近平總書記提出的“一帶一路”倡議下，中國企業(yè)對(duì)外直接投資呈快速增長態(tài)勢。

僅2016年，在全球外國直接投資流出流量1.45萬億美元，較上年下降2%的背景下，中國對(duì)外直接投資流量創(chuàng)下1961.5億美元的歷史新高，同比增長34.7%，在全球占比達(dá)到13.5%。目前，中國對(duì)外直接投資企業(yè)有3.72萬家，分布在全球190個(gè)國家（地區(qū)）；中國對(duì)外直接投資累計(jì)凈額（存量）達(dá)13573.9億美元，在全球占比提升至5.2%，居世界第六位[1]。非洲是世界上經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的地區(qū)，自然環(huán)境惡劣，政治動(dòng)蕩，民族宗教矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，長期以來是國際資本投資的棄兒。但非洲是中國“一帶一路”倡議發(fā)展戰(zhàn)略的重要節(jié)點(diǎn)，為了實(shí)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家的互聯(lián)互通，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)是中國企業(yè)“走出去”的重要方向，這對(duì)于促進(jìn)中非友好和非洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善非洲基礎(chǔ)設(shè)施薄弱的局面等具有十分重要的戰(zhàn)略意義。但中國企業(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)過程中，會(huì)存在政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、人文、法律、環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此中國投資企業(yè)要有足夠的認(rèn)識(shí)和防范，以確保投資的安全和效益，尤其是要規(guī)避違約性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

一、非洲鐵路的發(fā)展藍(lán)圖與中國“一帶一路”倡議的契合

在世界的版圖上，非洲面積有3千多萬平方公里（包括附近島嶼），約占世界陸地總面積的20.2%，僅次于亞洲，為世界第二大洲[2]；到2016年非洲人口約有11億，占世界人口總數(shù)的15%左右，是僅次于亞洲的人口大洲，也是排在世界第二位[3]。雖說非洲當(dāng)下依舊很貧窮，但毫無疑問，非洲地域廣闊，資源豐富，人口眾多，具有非常大的資源優(yōu)勢和驚人的消費(fèi)潛力。目前，非洲鐵路交通總體發(fā)展比較緩慢，且不均衡，既有鐵路強(qiáng)國南非，也有鐵路空白國家尼日爾。在第30屆南部非洲交通技術(shù)大會(huì)上，世界銀行交通技術(shù)專家喬治·班卓幽默地說：“當(dāng)西方國家探索登月之途時(shí)，非洲國家在尋找進(jìn)村之道；當(dāng)西方國家探月歸來，已經(jīng)漫步太空時(shí)，非洲還在竭盡全力將陷在半道上的車?yán)鰜??！狈侵薜慕煌ㄟ\(yùn)輸無法滿足目前和未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，特別是在經(jīng)濟(jì)全球化和非洲一體化的進(jìn)程中，非洲人民很容易通過網(wǎng)絡(luò)了解到世界其他地區(qū)的交通發(fā)展?fàn)顩r，他們對(duì)交通的期望值會(huì)不斷提高，人們越來越不愿意接受非洲目前的交通現(xiàn)狀。中國改革開放后的高速發(fā)展，有一條成功的經(jīng)驗(yàn)就是：要想富，先修路。非洲之所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，與他不成熟的區(qū)域貿(mào)易市場有關(guān)系，而不成熟的區(qū)域貿(mào)易市場關(guān)鍵就是落后的道路基礎(chǔ)設(shè)施，這是妨礙地區(qū)間貿(mào)易的一個(gè)重要壁壘。目前，非洲國家之間的貿(mào)易只占本地區(qū)貿(mào)易總量的10%左右，遠(yuǎn)低于世界其他地區(qū)的水平。為什么非洲各國要舍近求遠(yuǎn)地進(jìn)行貿(mào)易呢？原因就是彼此不能有效地互聯(lián)互通。例如，從馬拉維和贊比亞開向南非港口的運(yùn)輸車，在運(yùn)輸過程中的實(shí)際平均速度每小時(shí)僅為12公里，這樣的速度其效益可想而知[4]。非洲國家運(yùn)輸成本是世界上最高的，運(yùn)輸成本占非洲內(nèi)陸國家總生產(chǎn)成本的20%到40%，遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家10%的平均水平。

發(fā)展非洲國家經(jīng)濟(jì)，是改變非洲國家貧窮落后面貌的關(guān)鍵所在，目前也是非洲國家和人民的迫切愿望。在這一目標(biāo)下，改善非洲落后的交通環(huán)境已經(jīng)成為非洲國家政府和人民的共識(shí)，尤其是在加大非洲鐵路建設(shè)力度的問題上，更是認(rèn)識(shí)相同，行動(dòng)在弦。目前，非洲大地上修建的鐵路有11萬公里左右，這11萬公里左右的鐵路大都是在西方對(duì)非洲殖民時(shí)期修建的，長期以來缺少資金維護(hù)、保養(yǎng)和更新，有的破舊不堪，有的根本就無法使用。中國在20世紀(jì)70年代援建非洲的全長1860公里的坦贊鐵路，現(xiàn)在也是勉強(qiáng)支撐，處于半癱瘓狀態(tài)，坦贊鐵路目前運(yùn)量只是高峰時(shí)期的1/5。非洲國家為了改變鐵路交通的落后局面，于2004年1月在非洲鐵路聯(lián)盟第31屆大會(huì)上，提出并通過了依靠自身力量修建鐵路，實(shí)現(xiàn)整個(gè)非洲大陸的鐵路一體化決議。同年10月非洲鐵路聯(lián)盟在利比亞首都黎波里舉辦的第二次會(huì)議上就建設(shè)非洲“十大鐵路通道”提出建議，并列出非洲“十大鐵路通道”清單[5](p122-135)。2012年由非盟首腦會(huì)議審議通過的“非洲基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃”，對(duì)現(xiàn)有跨區(qū)域項(xiàng)目進(jìn)行整合與補(bǔ)充，確定了44條跨區(qū)域“交通走廊”，提出了2020年、2030年和2040年“三步走”發(fā)展方案，這是非洲跨區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的指導(dǎo)文件[6]（p56-58）。非洲“十大鐵路通道”和“非洲基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃”的提出，為非洲鐵路交通建設(shè)描繪了一幅美好的發(fā)展藍(lán)圖。

“一帶一路”倡議是習(xí)近平總書記于2013年在出訪中亞和東南亞國家期間提出來的，是在和平、交流、理解、包容、合作、共贏的精神理念下，致力于歐亞非大陸及海上的互聯(lián)互通，推動(dòng)中國與世界的交流合作和經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。中國的“一帶一路”倡議與非洲“十大鐵路通道”和“非洲基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃”，對(duì)促進(jìn)國家和地區(qū)間的互聯(lián)互通都有著共同的理想，并且相互需求和補(bǔ)充。非洲國家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖有成體系的戰(zhàn)略規(guī)劃，也有很強(qiáng)烈的愿望將這一規(guī)劃變成現(xiàn)實(shí)，但在具體實(shí)施過程中面臨著巨大挑戰(zhàn)。由于非洲國家建設(shè)資金缺口大、協(xié)調(diào)難度大、社會(huì)矛盾復(fù)雜會(huì)使規(guī)劃舉步維艱，束之高閣。中國由于改革開放后的繁榮發(fā)展，在資金、技術(shù)、人才等方面積累了很多優(yōu)勢，在“一帶一路”倡議下參與非洲“十大鐵路通道”建設(shè)和幫助實(shí)現(xiàn)“非洲基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃”，有著很強(qiáng)的契合性和現(xiàn)實(shí)性，其成效非常顯著。近年來中國幫助非洲先后修建了全長1344公里的本格拉鐵路（安哥拉）、全長1315公里的阿卡鐵路（尼日利亞）、全長480公里的蒙內(nèi)鐵路；全長876公里的莫桑梅德斯鐵路（安哥拉）、全長34公里的亞的斯亞貝巴輕軌和由中國企業(yè)采用全套中國標(biāo)準(zhǔn)和中國裝備建造的非洲首條現(xiàn)代電氣化鐵路——埃塞俄比亞首都亞的斯亞貝巴至吉布提首都吉布提鐵路（亞吉鐵路）于去年10月5日正式通車，全長752.7公里[7]。到現(xiàn)在中國已經(jīng)為非洲完成鐵路建設(shè)共計(jì)約4800公里，還有近3000公里的承建項(xiàng)目在建和即將建設(shè)。

二、中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的違約性風(fēng)險(xiǎn)解析

由于非洲“十大鐵路通道”和“非洲基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃”與中國的“一帶一路”倡議的有機(jī)契合，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)勢頭正勁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2010年以來，中國與非洲國家簽署了包括乍得鐵路、尼日爾鐵路等多個(gè)鐵路建設(shè)項(xiàng)目，承建鐵路總里程近7500公里。鑒于鐵路建設(shè)項(xiàng)目具有投資大、工期長、專業(yè)多、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，我國在非洲的鐵路建設(shè)項(xiàng)目一般由國家牽頭，中國鐵路相關(guān)國有大企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的籌劃、設(shè)計(jì)和施工，項(xiàng)目建設(shè)多采用EPC（設(shè)計(jì)—采購—施工）模式，也就是俗稱的“交鑰匙”工程。該模式有利于控制整個(gè)工程的管理、進(jìn)度、配置等，將以往屬于業(yè)主應(yīng)該承擔(dān)的（如不可抗力）風(fēng)險(xiǎn)都?xì)w于承包商，從而使工程總承包的中國企業(yè)面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)，非洲鐵路建設(shè)投資堪稱“風(fēng)險(xiǎn)投資”。中國企業(yè)投資非洲鐵路，其風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治、宗教、風(fēng)俗文化、經(jīng)濟(jì)、法律、金融、生態(tài)環(huán)境、恐怖主義、疾病蔓延、跨國犯罪、走私販毒、非法移民、海盜等。在諸多風(fēng)險(xiǎn)中，尤其要規(guī)避違約性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，一旦發(fā)生違約性風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)使投資嚴(yán)重受損或血本無歸。

所謂違約性風(fēng)險(xiǎn)，是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為所帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)。違約是合同當(dāng)事人之間的事，也就是說所有的合同當(dāng)事人都有可能違約。在中國企業(yè)投資非洲鐵路中的合同當(dāng)事人主要是中國企業(yè)和非洲國家，按照《合同法》的相關(guān)規(guī)定，合同雙方無論是誰違約，都要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，但中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)是采用“交鑰匙”工程模式，基本上所有的違約性風(fēng)險(xiǎn)都由承包商（即中國企業(yè)）承擔(dān)。

根據(jù)違約行為發(fā)生的時(shí)間，違約行為可分為預(yù)期違約和實(shí)際違約。預(yù)期違約（又叫先期違約、事先違約等）是指當(dāng)事人一方在合同規(guī)定的履行期到來之前，明示或者默示其將不履行合同的一項(xiàng)合同法律制度。中國企業(yè)在對(duì)外投資過程中，預(yù)期違約屢見不鮮，比如，2015年1月26日，希臘新總理齊普拉斯在就職當(dāng)天就叫停了中遠(yuǎn)集團(tuán)及其他四家競購者出售比雷埃夫斯港67%股份的計(jì)劃。斯里蘭卡建設(shè)科倫坡港口城的項(xiàng)目，習(xí)主席到場親自做了剪彩，但2015年初新上臺(tái)的領(lǐng)導(dǎo)說變就變，新政府以“缺乏相關(guān)審批手續(xù)”“重審環(huán)境評(píng)估”等為由叫停了該項(xiàng)目，因?yàn)樾律吓_(tái)的這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)是親印度的，他希望工程由印度的公司來做。以上兩個(gè)案例都是在項(xiàng)目已經(jīng)洽談成功準(zhǔn)備簽約或已經(jīng)簽約還沒正式投入施工之前就被叫停的，這種預(yù)期違約行為在中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)中也時(shí)有發(fā)生。這雖然是在中國企業(yè)大量資金投入之前被叫停的，對(duì)中國企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)損失雖然不是很大，但前期談判和準(zhǔn)備而形成的人力、物力、時(shí)間成本也不小，這里中國企業(yè)還有個(gè)最重要的損失是信譽(yù)和影響力的損失，更嚴(yán)重的是還會(huì)帶來國家影響力受損。實(shí)際違約是指合同規(guī)定的履行期間當(dāng)事人中止履行、部分履行或履行不充分的一項(xiàng)合同法律制度。實(shí)際違約可分為不履行(包括根本違約和拒絕履行)、不符合約定的履行和其他違反合同義務(wù)的行為；不符合約定的履行又分為遲延履行、質(zhì)量有瑕疵的履行、不完全履行(包括部分履行、履行地點(diǎn)不當(dāng)?shù)穆男泻吐男蟹椒ú划?dāng)?shù)穆男?[8]。實(shí)際違約是在合同履行過程中發(fā)生的，一旦發(fā)生就會(huì)給合同雙方帶來重大損失。特別是實(shí)際違約中的不履行違約行為，會(huì)使前期的所有投入白費(fèi)。在中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的過程中，實(shí)際違約的風(fēng)險(xiǎn)主要來自少數(shù)非洲國家，因?yàn)橹袊髽I(yè)投資非洲鐵路建設(shè)，既是國家的國際外交戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議的需要，也是企業(yè)自身持續(xù)發(fā)展拓展國際市場、尋求更高利潤的需要。投資項(xiàng)目完成的好壞，既有企業(yè)自身內(nèi)部的壓力，也有國家層面和國際社會(huì)輿論的壓力，因此，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)總是謹(jǐn)小慎微，如履薄冰。另外，中國企業(yè)投資非洲鐵路一般是采用“交鑰匙”工程承包模式，也就是說項(xiàng)目投資的所有風(fēng)險(xiǎn)都是由中國投資企業(yè)承擔(dān)，這在一定程度上助長了少數(shù)非洲國家違約的任性，因?yàn)檫`約對(duì)他們來說沒有什么損失。中國企業(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)中有可能會(huì)存在實(shí)際違約中的不符合約定的履行和其他違反合同義務(wù)的行為，這是因?yàn)橹袊髽I(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)中會(huì)遇到非洲地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、人文、法律、環(huán)境、恐怖主義等諸多方面不利因素的干擾和破壞，使中國企業(yè)無法充分履行合同，從而造成實(shí)際違約，這是中國企業(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)中要特別重視的地方。

那么，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的違約性風(fēng)險(xiǎn)主要來自哪里呢？經(jīng)過幾十年來中國企業(yè)投資非洲地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我認(rèn)為中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的違約性風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下幾方面：

1.戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和顏色革命的政治性違約。非洲是個(gè)政治文明相對(duì)落后的地區(qū)，戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和暴力革命頻發(fā)，只要出現(xiàn)這種情況，違約風(fēng)險(xiǎn)不可避免。2011年2月，由突尼斯“茉莉花革命”引起的利比亞內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)，導(dǎo)致中國企業(yè)在利比亞的鐵路建設(shè)項(xiàng)目被迫停工，中方項(xiàng)目建設(shè)人員撤離回國。該項(xiàng)目合同總額42.37億美元，只完成合同額約7億美元的施工項(xiàng)目，使中國企業(yè)損失重大。這種違約是一種不履行的根本性違約，是意料之外的不以當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移的違約，也不是當(dāng)事國政府所愿意看到的結(jié)果。如果“暴力革命”被平息，原政府繼續(xù)執(zhí)政，合同有望繼續(xù)履行；如果原政府被“革命”所推翻，新政府一般是不會(huì)認(rèn)舊賬的，合同自然終止，中國投資企業(yè)只能自吞苦果。

2.當(dāng)事國政府突然改變態(tài)度導(dǎo)致實(shí)際違約。2006年10月，尼日利亞交通部與中國中土集團(tuán)公司簽署了拉卡鐵路現(xiàn)代化建設(shè)項(xiàng)目商務(wù)合同，時(shí)任總統(tǒng)奧巴桑喬親臨簽字儀式，項(xiàng)目資金10億美元，工程已經(jīng)實(shí)施了1年4個(gè)月，完成超過1/4工程的工期。2008年10月，尼日利亞政府單方面宣布終止該鐵路改造合同，官方的解釋是：這項(xiàng)由前總統(tǒng)奧巴桑喬極力推進(jìn)的項(xiàng)目“需要政府進(jìn)行重新核查”。這與前面預(yù)期違約中提到的案例相似，都是當(dāng)事國政府單方面終止履行合同，這是當(dāng)事國政府或領(lǐng)導(dǎo)人的真實(shí)意圖的充分表達(dá)，這放的是明槍；可還有暗箭，就是設(shè)置障礙導(dǎo)致中國投資企業(yè)履行合同困難而知難而退，其目的還是要終止履行合同，這一招更狠，就是要讓中國投資企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任，可能會(huì)使中國企業(yè)走得無聲無息，連申請(qǐng)補(bǔ)損的機(jī)會(huì)都沒有，干吃啞巴虧。還有一種情況就是當(dāng)事國政府本意不想讓鐵路建設(shè)項(xiàng)目終止，但還是經(jīng)常故意設(shè)置障礙，造成中國企業(yè)實(shí)際違約。當(dāng)事國政府之所以既不想終止工程項(xiàng)目，又經(jīng)常設(shè)置障礙，這主要是當(dāng)事國政府從經(jīng)濟(jì)的角度來考慮，其目的就是要借中國企業(yè)實(shí)際違約之機(jī)，獲得更多經(jīng)濟(jì)利益。應(yīng)該說中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)對(duì)非洲國家是利國利民的大好事，而且中國企業(yè)幾乎是承擔(dān)了工程建設(shè)的全部風(fēng)險(xiǎn)，這樣只有好處沒有壞處的事，為什么有些非洲國家還要這樣不計(jì)成本地終止履行項(xiàng)目合同呢？其原因主要有：（1）宗教利益、族群利益高于國家和人民利益。中國企業(yè)投資非洲基礎(chǔ)設(shè)施的鐵路建設(shè)，是事關(guān)被投資國國計(jì)民生的大型建設(shè)項(xiàng)目，涉及被投資國的政治、經(jīng)濟(jì)、外交、宗教、文化、環(huán)境等復(fù)雜問題，受其國內(nèi)外各種因素的干擾較多，不確定性很大。特別是非洲一些比較落后的中小國家，他們不僅在經(jīng)濟(jì)上比較落后，在政治文化上也比較落后，有些非洲國家政教不分，法制不很健全，人治因素突出，民族矛盾深厚，政治的繼承性和政策的連續(xù)性較差，往往是后任不理前任的賬，因?yàn)榍昂笕未淼氖遣煌淖谧謇?，有的還可能是宗教宿敵、世代仇家。（2）中西方政治經(jīng)濟(jì)各種勢力的角力場。非洲現(xiàn)有54個(gè)國家，幾乎占世界195個(gè)國家的1/3，是聯(lián)合國和其他國際政治舞臺(tái)上一支很重要的力量；非洲地區(qū)物產(chǎn)豐富，人口眾多，雖然現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)還不是很發(fā)達(dá)，但市場潛力巨大，是中西方各種勢力爭奪的焦點(diǎn)地區(qū)。非洲離西方歐洲國家很近，西方國家對(duì)非洲的殖民統(tǒng)治長達(dá)500多年的歷史，西方在政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、文化等方面對(duì)非洲的滲透很深、影響巨大，西方在非洲社會(huì)的各個(gè)階層幾乎都能找到其忠實(shí)的代理人。中國雖然是在中華人民共和國成立后才真正開始進(jìn)入非洲視野，但中國在20世紀(jì)五六十年代非洲民族獨(dú)立和解放運(yùn)動(dòng)中給予了極大的支持和幫助，使非洲國家紛紛擺脫了西方國家的殖民統(tǒng)治而走向獨(dú)立。后來在20世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和建設(shè)中，中國又給予了非洲國家很多的經(jīng)濟(jì)援助，非洲國家和人民對(duì)中國曾心存感激。20世紀(jì)70年代末至90年代初，中國開始關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，對(duì)非洲的支持力度減弱。20世紀(jì)90年代末至今，隨著中國政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國開始重新重視和關(guān)注非洲，特別是“一帶一路”倡議提出后不斷加大的對(duì)非洲國家基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，被西方國家認(rèn)為是侵犯了其固有的勢力范圍，因此想方設(shè)法對(duì)中國在非洲的政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（包括鐵路建設(shè)）進(jìn)行干涉和阻撓。（3）新殖民主義思潮的興起。非洲國家獨(dú)立前長期在西方的殖民統(tǒng)治之下，20世紀(jì)50、60年代非洲國家擺脫西方殖民統(tǒng)治后，由于中國對(duì)非洲國家的支持，中國在非洲的影響力不斷增強(qiáng)，以至于西方國家和非洲的親西方學(xué)者，對(duì)中國在非洲的政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無端歪曲，說中國對(duì)非洲國家的礦業(yè)投資，鐵路、公路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是什么“經(jīng)濟(jì)競爭者”“筷子重商主義”“殖民者”等，掀起了一股中國對(duì)非洲“新殖民主義”的思潮。美國前國務(wù)卿希拉里·克林頓在2011年訪問贊比亞時(shí)公開聲稱，中國不顧后果地攫取非洲大陸的自然資源等同于“新殖民主義”[9]（p321），這更加重了非洲國家對(duì)中國在非洲投資、建設(shè)和援建目的的懷疑。

3.非洲地區(qū)惡劣的投資環(huán)境會(huì)造成中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的實(shí)際違約。西方國家都實(shí)行的是資本主義市場經(jīng)濟(jì)，企業(yè)資本以謀求最大利潤為目的，長期以來西方國家充裕的企業(yè)資本很少光顧非洲大陸，即使像法國、英國、德國、美國等老牌資本帝國，也只是在非洲礦產(chǎn)資源的強(qiáng)大吸引下而冒險(xiǎn)投資，這是為什么呢？我認(rèn)為這與非洲地區(qū)惡劣的投資環(huán)境有關(guān)。目前，隨著“一帶一路”倡議的務(wù)實(shí)推進(jìn)，中國企業(yè)投資非洲正勢頭迅猛，但非洲地區(qū)的投資環(huán)境并沒有多大的改善。因此，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的實(shí)際違約風(fēng)險(xiǎn)仍然很大，一般來說，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)除謀求經(jīng)濟(jì)利益外，更多的是受國家和人民的重托，承擔(dān)著和平友好使者的角色來到非洲，對(duì)工程建設(shè)不敢懈怠，盡管環(huán)境惡劣，一般情況下也不會(huì)主動(dòng)實(shí)際違約，但有可能在惡劣的工程建設(shè)環(huán)境下被動(dòng)地出現(xiàn)遲延履行、質(zhì)量有瑕疵的履行、不完全履行等實(shí)際違約情況，具體來說中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)會(huì)帶來不符合約定履行的違約風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾方面：（1）法律風(fēng)險(xiǎn)。這是因法律不健全、不完善、不熟知而對(duì)投資企業(yè)帶來的違約風(fēng)險(xiǎn)。這里既有國際法，也有按《非洲投資示范法》指定聘請(qǐng)的西方咨詢公司圈定的法律法規(guī)，還有非洲國家的國內(nèi)法和針對(duì)國際工程項(xiàng)目制定的貿(mào)易保護(hù)政策。（2）自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指在工程實(shí)施期間可能會(huì)遇到的疾病與疫情、惡劣天氣、復(fù)雜的現(xiàn)場施工環(huán)境等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在修建本哥拉鐵路時(shí)，中方職工2/3的人員得過瘧疾，患病后需要治療一個(gè)多月才能恢復(fù)健康；2013年3月中國工程師在吉亞鐵路勘探過程中被突發(fā)洪水沖走犧牲；2016年4月埃塞俄比亞鐵路因遇百年不遇的大雨，導(dǎo)致施工道路完全中斷，機(jī)房被淹，使施工進(jìn)度拖延；安哥拉鐵路建設(shè)項(xiàng)目受到的最大困擾是地雷，據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)，戰(zhàn)后的安哥拉埋有1000多萬顆地雷，許多沒有引爆的地雷便集中在安哥拉鐵路沿線，施工中曾造成2名中企職工犧牲。（3）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指鐵路施工項(xiàng)目所在國人文環(huán)境，包括宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣、勞工素質(zhì)、恐怖組織等所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。非洲勞工普遍較懶散，基本上屬于月光族，漲工資也不愿意加班，學(xué)習(xí)能力差，技術(shù)不熟練，還不怎么聽招呼。非洲的恐怖主義比較泛濫。2015年1月，尼日利亞阿卡鐵路建設(shè)中3名中國員工遭綁架；2015年11月，有3名中國鐵路建設(shè)高管受馬里交通部之邀，在洽談援建當(dāng)?shù)罔F路建設(shè)合作項(xiàng)目時(shí)遭遇恐怖襲擊事件而不幸遇難。（4）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。中國企業(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)過程中，經(jīng)常會(huì)遇到業(yè)主沒有按合同要求提供建設(shè)場地、水電供應(yīng)等；鐵路建設(shè)工期長、匯率波動(dòng)大、建設(shè)資金無力支付等。

以上這些方面風(fēng)險(xiǎn)因素，都有可能帶來中國企業(yè)實(shí)際違約性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，中國企業(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)過程中，要小心謹(jǐn)慎，練好內(nèi)功，想方設(shè)法規(guī)避違約性風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)在社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益上雙贏的目標(biāo)。

三、中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)違約性風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

在非洲國家落后的基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)實(shí)需求下，在中國“一帶一路”倡議實(shí)現(xiàn)與非洲互聯(lián)互通目標(biāo)的推動(dòng)下，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)正在迅猛發(fā)展。根據(jù)過去中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的經(jīng)歷來看，雖有成功，但更多的還是教訓(xùn)，有的員工終身殘疾，有的卻長眠在異國他鄉(xiāng)；有的企業(yè)投資失敗，血本無歸；有的企業(yè)卻遭到違約性風(fēng)險(xiǎn)的困擾。因此，在中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)中有效地規(guī)避違約性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)非洲國家與中國和中國企業(yè)互利共羸，是擺在中國投資非洲鐵路建設(shè)企業(yè)面前首先要解決的問題。

（一）堅(jiān)持“平等相待、真誠友好、合作共贏、共同發(fā)展”理念

中華人民共和國成立后，中國對(duì)非洲的投資曾經(jīng)歷了無償援助—投資減弱—投資換資源三個(gè)階段。在20世紀(jì)90年代中后期到黨的十八大召開前這段時(shí)間，中國對(duì)非洲投資換資源的意圖明顯，特別是中國企業(yè)的鐵路投資建設(shè)，投資很大，但由于非洲國家經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)，鐵路建成后運(yùn)力不足，處在運(yùn)行—虧損—運(yùn)行—政府倒貼的惡性循環(huán)中，例如，中國在20世紀(jì)70年代援建的坦贊鐵路目前運(yùn)量只有高峰時(shí)期的1/5。非洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要鐵路，但非洲發(fā)展經(jīng)濟(jì)的潛在能力更值得關(guān)注。中國對(duì)非洲的投資曾被西方好事者說成是“新殖民主義”，這在一定程度上傷害了非洲人民的感情。2015年12月4日習(xí)近平總書記在南非中非合作論壇約翰內(nèi)斯堡峰會(huì)開幕式上致辭時(shí)強(qiáng)調(diào)指出：中非友好歷久彌堅(jiān)，永葆活力，根本原因就在于雙方始終堅(jiān)持“平等相待、真誠友好、合作共贏、共同發(fā)展”[10]。習(xí)近平總書記在約翰內(nèi)斯堡峰會(huì)上提出的“平等相待、真誠友好、合作共贏、共同發(fā)展”的中非合作理念，是中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)的根本遵循。在這一中非合作理念中，平等相待是基礎(chǔ)，真誠友好是前提，合作共贏是關(guān)鍵，共同發(fā)展是目的。因此，中國企業(yè)在投資非洲鐵路建設(shè)過程中，堅(jiān)決不搞西方的“森林法則”“零和博弈”那一套，在確保企業(yè)投資利益的前提下，按照習(xí)總書記提出的中非合作理念要求，尊重非洲國家和人民的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展愿望和訴求，設(shè)身處地為非洲國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)接發(fā)展規(guī)劃、謀劃合作項(xiàng)目；徹底消除西方好事者扣在中國投資企業(yè)頭頂上的“新殖民主義者”帽子的影響，實(shí)現(xiàn)與非洲國家“合作共贏，共同發(fā)展”的目標(biāo)。

（二）中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)政治違約性風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

政治違約性風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)影響最大的風(fēng)險(xiǎn)，直接關(guān)系到投資項(xiàng)目的存廢。其風(fēng)險(xiǎn)主要來自被投資國的政局動(dòng)蕩、政府干預(yù)和民眾的態(tài)度。因此，中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)政治違約性風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避應(yīng)主要做好以下幾點(diǎn)：（1）及時(shí)咨詢和預(yù)測被投資國的政治形勢。非洲國家政治性違約風(fēng)險(xiǎn)主要是政局動(dòng)蕩，國家之間、政治集團(tuán)、政治集團(tuán)內(nèi)部的派系之間、宗教或民族之間的矛盾斗爭錯(cuò)綜復(fù)雜，隨時(shí)都有動(dòng)亂、政變和戰(zhàn)爭的危險(xiǎn)，一旦發(fā)生這種情況，企業(yè)被投資違約就不可避免。可非洲國家和地區(qū)的政局動(dòng)蕩，往往來得非常突然，域外國家和組織是無法掌控的，投資企業(yè)對(duì)此更是無能為力，只能借助綜合力量進(jìn)行分析預(yù)測。因此，中國投資企業(yè)在投資非洲前一定要搞好非洲國家政局形勢的咨詢和預(yù)測工作。一方面要咨詢中國外交部相關(guān)部門和國內(nèi)的政局研究機(jī)構(gòu)，了解被投資國的政局走向和潛在政治風(fēng)險(xiǎn)所在；另一方面，咨詢國際上知名政治風(fēng)險(xiǎn)研究機(jī)構(gòu)，或讓他們進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。掌握各方面信息資料，綜合分析，理性預(yù)測，合理決策。（2）充分認(rèn)識(shí)和掌握我國與被投資國的外交基礎(chǔ)和政策法規(guī)。由于我國過去對(duì)非洲國家的民族獨(dú)立和解放事業(yè)給予了極大的支持，對(duì)非洲國家獨(dú)立后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和建設(shè)給予了無私的幫助，非洲大多數(shù)國家對(duì)中國充滿了友好情感。但這不是一勞永逸的，是隨著國際形勢的發(fā)展和對(duì)非洲市場資源的爭奪而不斷發(fā)生變化的。兩國關(guān)系友好，投資相對(duì)會(huì)較順利；如果兩國關(guān)系不友好甚至交惡，投資就會(huì)不順甚至有被違約的風(fēng)險(xiǎn)。因此，投資企業(yè)要及時(shí)掌握形勢變化的情況，不僅要了解國內(nèi)的政策變化，更重要的是要及時(shí)掌握被投資國的政局變化情況，包括被投資國的政策法規(guī)、人事變動(dòng)、政治集團(tuán)的此消彼長、民族情緒、宗教勢力的動(dòng)向、社會(huì)輿論的導(dǎo)向等的實(shí)時(shí)變化。（3）注重企業(yè)自身形象，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣c民間的經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系。中國企業(yè)投資非洲，其代表的是中國，是中國政府在當(dāng)?shù)卣兔耖g形象的具體化，因此，中國企業(yè)在非洲既是鐵路的建設(shè)者，也是和平的使者，更是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引領(lǐng)者，要注重對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)民生發(fā)展的促進(jìn)作用，重視對(duì)當(dāng)?shù)貑T工的雇用和培訓(xùn)工作，盡量與當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)合作，把企業(yè)經(jīng)營與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合起來，真正做到雙贏。（4）利用法律和社會(huì)力量化解或轉(zhuǎn)嫁違約性風(fēng)險(xiǎn)。在中國企業(yè)投資非洲過程中，中國企業(yè)與非洲國家政府或企業(yè)必然要簽訂合同，企業(yè)在簽訂合同時(shí)，就要充分考慮到在非洲地區(qū)投資的政治性風(fēng)險(xiǎn)，分清風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，尋求政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的合理補(bǔ)償途徑；另外，中國企業(yè)可以通過購買政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)，將政治風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司，或采用第三方擔(dān)保的形式，確保政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后不至于補(bǔ)償無門。

（三）練好內(nèi)功是中國企業(yè)規(guī)避違約性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)

前文已經(jīng)談到，合同違約是合同簽約當(dāng)事方都有可能出現(xiàn)的現(xiàn)象。中國投資非洲鐵路建設(shè)的企業(yè)，作為履行合同的建設(shè)方，在實(shí)施建設(shè)過程中，難免會(huì)出現(xiàn)違約現(xiàn)象，要避免自身的違約，就要練好內(nèi)功。企業(yè)內(nèi)功是個(gè)綜合性概念，包括企業(yè)形象、企業(yè)文化、企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神、企業(yè)工匠精神、企業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)管理能力、企業(yè)財(cái)務(wù)管理能力、企業(yè)法律水平、企業(yè)公關(guān)能力等。中國到非洲修建鐵路的企業(yè)一般都是各方面比較優(yōu)良的國有大型企業(yè)，在人才、技術(shù)、資金等方面的實(shí)力都很雄厚。出國后除了在進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)功修煉外，主要是要做好在非洲鐵路建設(shè)中的公關(guān)工作。在非洲鐵路建設(shè)中的公關(guān)工作，重要的是處理好企業(yè)與企業(yè)外部環(huán)境的關(guān)系。企業(yè)的外部環(huán)境主要包括：行政、人文、法律、民族、宗教、社會(huì)、自然等方面。（1）要加強(qiáng)與政府各相關(guān)部門的溝通和聯(lián)系。中國企業(yè)到非洲后，人生地不熟，爭取當(dāng)?shù)卣闹С謱?duì)順利完成鐵路工程建設(shè)至關(guān)重要。因此，與當(dāng)?shù)卣?lián)系要密切，遇事要多請(qǐng)示報(bào)告，請(qǐng)政府官員視察工程進(jìn)展情況，及時(shí)匯報(bào)施工理念、施工進(jìn)度、施工質(zhì)量，以及施工中遇到的困難和問題。（2）要與當(dāng)?shù)孛癖姼愫藐P(guān)系。中國與非洲國家在文化、思想觀念、宗教信仰、生活方式等方面都有很大差異，在與當(dāng)?shù)孛癖姷慕煌?，要充分尊重他們的文化、信仰和?xí)慣；尊重他們對(duì)自身利益的關(guān)切和對(duì)環(huán)境美好的追求，當(dāng)與他們發(fā)生矛盾時(shí)，要平等相待，友好協(xié)商，合理解決。（3）要善于與當(dāng)?shù)氐拿襟w打交道。媒體是思想觀念的傳播工具，可以左右社會(huì)輿論。西方敵對(duì)勢力和不懷好意者，往往就是通過媒體來制造社會(huì)輿論，反對(duì)中國在非洲的存在，污蔑中國是什么“新殖民主義者”，對(duì)中國企業(yè)投資非洲鐵路建設(shè)橫挑鼻子豎挑眼，一會(huì)兒說中國企業(yè)施工時(shí)破壞文物；一會(huì)兒說中國企業(yè)缺少環(huán)保意識(shí)；一會(huì)兒說中國企業(yè)剝削當(dāng)?shù)毓と?；一?huì)兒又說中國企業(yè)修的鐵路對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展益處不大等等，挑動(dòng)民眾對(duì)中國企業(yè)的仇視和敵意，從而達(dá)到干擾和阻止中國企業(yè)施工的目的。因此，中國企業(yè)要積極主動(dòng)地配合當(dāng)?shù)刂袊诡I(lǐng)館，做好社會(huì)輿論的導(dǎo)向工作，不能被不友好分子污名化，使我們對(duì)非洲人民的好心和做的好事，能充分得到非洲人民的正面理解。只有這樣，中國企業(yè)才能在修建非洲鐵路過程中少受些干擾，按計(jì)劃保質(zhì)保量完成施工任務(wù)，從而減少或規(guī)避違約性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

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