連燕華

（集美大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，福建 廈門 361021）

情態(tài)動(dòng)詞是英語(yǔ)中很常見(jiàn)的語(yǔ)法現(xiàn)象，雖然數(shù)量不多，但是它的語(yǔ)義特征較為復(fù)雜。正如Palmer說(shuō)的，情態(tài)動(dòng)詞系統(tǒng)是英語(yǔ)語(yǔ)法中最難描述的方面[1]。語(yǔ)言學(xué)家對(duì)情態(tài)動(dòng)詞也做過(guò)較多的研究，例如：Langacker（1990），楊洪艷（2012）采用認(rèn)知語(yǔ)法角度分別做了對(duì)英語(yǔ)和漢語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞的探討；李叢禾（2008）運(yùn)用空間轉(zhuǎn)換理論對(duì)漢語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞的探討等等。雖然也有一些語(yǔ)言學(xué)家從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的角度，提出了情態(tài)動(dòng)詞的多義性的觀點(diǎn)（如：Palmer和 Eve Sweetser），但只是對(duì)情態(tài)動(dòng)詞的總體描述。本文試圖從情態(tài)類型和情態(tài)量值視角，結(jié)合認(rèn)知心理來(lái)考察情態(tài)動(dòng)詞must的多義性特征，并對(duì)其的生成原因作描述和解釋。

一、情態(tài)動(dòng)詞的定義及分類

英語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞或稱情態(tài)助動(dòng)詞。對(duì)于“情態(tài)”，語(yǔ)言學(xué)家從不同的角度給出不同的定義。Lyons從語(yǔ)用學(xué)的角度認(rèn)為情態(tài)指的是說(shuō)話者對(duì)言語(yǔ)的態(tài)度和意見(jiàn)表達(dá)的手段[2]。Nuyts從語(yǔ)義學(xué)的角度出發(fā)，指出：情態(tài)所表達(dá)的是一個(gè)可能性、必然性、必要性的概念，以及相關(guān)的允許義、義務(wù)義和意愿義[2]。Halliday從功能語(yǔ)法的角度把情態(tài)界定為處于肯定和否定之間的一種表達(dá)方式[3]。

綜合以上的觀點(diǎn)，我們認(rèn)為：“情態(tài)”是用于說(shuō)話者對(duì)于言語(yǔ)表達(dá)的命題內(nèi)容的真實(shí)性不同程度的判斷和信念或?qū)τ诿}行為表達(dá)不同程度的承諾。

對(duì)于情態(tài)動(dòng)詞的種類，在語(yǔ)言學(xué)界的觀點(diǎn)也不完全一致。Warner認(rèn)為情態(tài)動(dòng)詞由認(rèn)識(shí)、義務(wù)和動(dòng)態(tài)三種類型組成[4]；David Denison的觀點(diǎn)是情態(tài)動(dòng)詞分為基本情態(tài)動(dòng)詞和認(rèn)識(shí)情態(tài)動(dòng)詞，基本情態(tài)動(dòng)詞又包含義務(wù)和動(dòng)態(tài)兩種[5]。Palmer卻堅(jiān)持情態(tài)動(dòng)詞包括命題情態(tài)和事件情態(tài)，其中能力和意愿是命題情態(tài)的組成部分；道義和動(dòng)態(tài)是事件情態(tài)的組成部分[6]。盡管學(xué)者們對(duì)情態(tài)動(dòng)詞的分類認(rèn)識(shí)不一，但大部分學(xué)者傾向于把情態(tài)動(dòng)詞分為動(dòng)力情態(tài)、道義情態(tài)和認(rèn)識(shí)情態(tài)三種類型[2]。動(dòng)力情態(tài)主要指的是表達(dá)主語(yǔ)參與者的能力或潛能；道義情態(tài)包括允許義、義務(wù)義和意愿義，它涉及了從道義上的絕對(duì)需要到愿望、意愿性上的可接受程度；認(rèn)識(shí)情態(tài)用于說(shuō)話人對(duì)命題內(nèi)容的了解，信念和態(tài)度的表達(dá)，一般僅指可能性和必要性。

二、認(rèn)知心理學(xué)理論對(duì)情態(tài)動(dòng)詞語(yǔ)義的解釋

認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言與人類的認(rèn)知是不可分割的[1]，是人類認(rèn)知體驗(yàn)的反映。人類的認(rèn)知體驗(yàn)來(lái)源于人類與其所處的社會(huì)文化環(huán)境的互動(dòng)，不同的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)是不同主體對(duì)同一情景用不同的識(shí)解方式理解的結(jié)果。因此語(yǔ)言的各方面不僅是有意義的，而且是有理?yè)?jù)的。

情態(tài)動(dòng)詞是英語(yǔ)語(yǔ)言中很常見(jiàn)的一種表達(dá)句式，是人們交際中不可或缺的信息載體[7]，它的使用必然會(huì)受人類復(fù)雜的情感世界、主觀活動(dòng)的影響。Sweetser曾說(shuō)過(guò)：語(yǔ)言的情態(tài)就是人們?cè)谡鎸?shí)世界領(lǐng)域?qū)硇允澜缫约把哉Z(yǔ)行為的反映[8]。Langacker也認(rèn)為情態(tài)動(dòng)詞是一個(gè)相互聯(lián)系的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，情態(tài)動(dòng)詞的意義是有理?yè)?jù)的，其多層含義之間是相互關(guān)聯(lián)的[8]。他還構(gòu)建了情態(tài)動(dòng)詞的認(rèn)知模型，用來(lái)說(shuō)明情態(tài)動(dòng)詞的意義的產(chǎn)生與其在使用過(guò)程中所涉及的各種語(yǔ)言社會(huì)和認(rèn)知因素有明顯關(guān)系。那么，具體到單個(gè)情態(tài)動(dòng)詞的多義性特征又是如何呢？

三、情態(tài)動(dòng)詞must多義性特征生成的認(rèn)知心理分析

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)實(shí)體，它會(huì)受使用者的影響而變動(dòng)；語(yǔ)言也不是自主的，它會(huì)依人們對(duì)外部世界的不同感知和交往互動(dòng)而賦予新的內(nèi)容。Sweetser也曾說(shuō)過(guò)：情態(tài)是多義性的，它包括內(nèi)容域、心理域和言語(yǔ)行為域三個(gè)域[2]。

（一）從情態(tài)類型視角來(lái)分析

在英語(yǔ)中，情態(tài)動(dòng)詞是人類表達(dá)情態(tài)最主要的手段，must是最常見(jiàn)情態(tài)動(dòng)詞之一，它包含道義情態(tài)和認(rèn)識(shí)情態(tài)。道義情態(tài)和認(rèn)識(shí)情態(tài)具有相同的核心意義，兩者語(yǔ)義差別的產(chǎn)生源于在不同語(yǔ)境下，說(shuō)話者認(rèn)知識(shí)解不同的結(jié)果。道義情態(tài)的語(yǔ)境涉及社會(huì)規(guī)約、道德源等，與行為的來(lái)源或原因、真值和將來(lái)性有很大關(guān)系。認(rèn)識(shí)情態(tài)的語(yǔ)境則是與推理法則、證據(jù)和命題的真實(shí)性緊密聯(lián)系。體現(xiàn)在must的語(yǔ)義方面就是：當(dāng)說(shuō)話者依據(jù)社會(huì)法則或道德規(guī)范對(duì)命題做出判斷時(shí)，must語(yǔ)義體現(xiàn)的是其道義情態(tài)意義；但如果說(shuō)話者依據(jù)推理法則或證據(jù)對(duì)事情的真實(shí)性做出判斷時(shí)must體現(xiàn)的是其認(rèn)識(shí)情態(tài)意義。

1.道義情態(tài)

道義情態(tài)表示說(shuō)話者對(duì)行為的執(zhí)行者的某一動(dòng)作施加的主觀的指令或影響。道義情態(tài)意義是must的根意義，它是涉及現(xiàn)實(shí)世界的情態(tài)意義。Must作為道義意義時(shí)，它不表達(dá)任何的推測(cè)義，而是具有義務(wù)意義或要求意義，往往具有以下三種情形之一:（1）由于某種客觀情勢(shì)而產(chǎn)生的必然性；（2）迫于社會(huì)規(guī)約所產(chǎn)生的義務(wù)性；（3）來(lái)自主觀意志而產(chǎn)生的要求性。道義意義有強(qiáng)弱之分，當(dāng)說(shuō)話人表達(dá)的是義務(wù)意義時(shí)，它往往表示很強(qiáng)的義務(wù)性，指的是在道義上和責(zé)任上受話者被要求完成和實(shí)現(xiàn)某事，反映的是說(shuō)話者權(quán)威力量的命令，是明顯的主觀態(tài)度，體現(xiàn)在情態(tài)語(yǔ)義上是“必須”；如果說(shuō)話人要表達(dá)要求意義時(shí)，其義務(wù)義較弱，表示說(shuō)話者給受話者的一種建議，表達(dá)個(gè)人意志對(duì)某一行為的個(gè)體性要求，體現(xiàn)在情態(tài)語(yǔ)義上可以是“必須”，有時(shí)也可以是“應(yīng)該”。例如：Wemust respect the old and the disabled。此例，如果說(shuō)話人是出于強(qiáng)義務(wù)和責(zé)任的角度，“must”是表明社會(huì)規(guī)約對(duì)“尊重老人和殘疾人”這一行為約束的必要性，語(yǔ)義上等同于“It is required that”，語(yǔ)句的意義是“我們必須尊重老人和殘疾人。”；若說(shuō)話者是從意愿或要求的角度，“must”表達(dá)的是個(gè)人意志對(duì)“尊重老人和殘疾人”這一行為的個(gè)體要求性，是建議，語(yǔ)義上等同于“It is suggested”，在這里 “must”的語(yǔ)義還可以趨同于“should”。語(yǔ)句的意義是“我們應(yīng)該（必須）尊重老人和殘疾人”。

上面的例子表明：在道義意義中，must的強(qiáng)義務(wù)意義的“必須”和弱義務(wù)意義（建議意義）的“必須”或“應(yīng)該”，明顯存在著語(yǔ)義深處的差別，盡管表達(dá)的語(yǔ)義非常接近。兩者相比，前者主觀性很強(qiáng)，是明顯的權(quán)威性指令，語(yǔ)氣強(qiáng)硬，表明說(shuō)話人的呼吁和期待，而后者則傾向建議，語(yǔ)氣較柔和，蘊(yùn)含基于客觀情況的義務(wù)語(yǔ)義，但在表達(dá)道義語(yǔ)義方面，后者不如前者典型，是must非典型的道義語(yǔ)義。

2.認(rèn)識(shí)情態(tài)

認(rèn)識(shí)情態(tài)是說(shuō)話者對(duì)所談?wù)摰氖碌谋匾?概率性和可能性的推理和判斷，有時(shí)也表達(dá)說(shuō)話者認(rèn)識(shí)的心理狀態(tài)，即說(shuō)話者對(duì)話語(yǔ)語(yǔ)境事實(shí)的真實(shí)性的確定性。認(rèn)識(shí)情態(tài)意義是道義情態(tài)意義的延伸[7]，道義情態(tài)義與認(rèn)識(shí)情態(tài)義是相互聯(lián)系的，認(rèn)識(shí)情態(tài)義的產(chǎn)生是道義情態(tài)的社會(huì)心理作用力映射到認(rèn)識(shí)情態(tài)的推理作用力的結(jié)果。認(rèn)識(shí)意義的核心語(yǔ)義特征，就是說(shuō)話者根據(jù)語(yǔ)境對(duì)命題情況的真實(shí)性進(jìn)行推理而產(chǎn)生的推測(cè)意義。這種推測(cè)意義與其會(huì)話的語(yǔ)境因素有一定關(guān)系，并會(huì)隨著該情態(tài)動(dòng)詞語(yǔ)義的發(fā)展而發(fā)展，即推測(cè)義的可能性越來(lái)越大。Must認(rèn)識(shí)情態(tài)的推測(cè)義顯現(xiàn)在其語(yǔ)義上是“一定，肯定”“應(yīng)該，應(yīng)當(dāng)”。Must在語(yǔ)境中確切的語(yǔ)義，要根據(jù)不同語(yǔ)境，及說(shuō)話人的態(tài)度來(lái)決定。因?yàn)檎J(rèn)識(shí)情態(tài)意義的命題域包括說(shuō)話人信念集合的命題，認(rèn)識(shí)情態(tài)語(yǔ)義的確定往往與情態(tài)詞的命題域類型密切相關(guān)。

Must的認(rèn)識(shí)情態(tài)推測(cè)義包含主觀推測(cè)義和客觀推測(cè)義。認(rèn)識(shí)情態(tài)的主觀性指的是話語(yǔ)使用者對(duì)命題的真實(shí)性的純主觀猜測(cè)，不含任何把握性。認(rèn)識(shí)情態(tài)的客觀性涉及話語(yǔ)使用者對(duì)命題的真實(shí)性有一定的把握，是對(duì)話題的事實(shí)較有把握的判斷或推斷。在實(shí)際交流中，很多時(shí)候其主觀性推測(cè)語(yǔ)義占主導(dǎo)地位，客觀性推測(cè)語(yǔ)義兼而有之，但主客觀性之間不是永恒不變的，隨著語(yǔ)境的不同，must情態(tài)動(dòng)詞的主客觀性會(huì)發(fā)生變化，must的認(rèn)識(shí)語(yǔ)義也隨語(yǔ)境的變化而發(fā)生改變，不同的語(yǔ)境賦予must其中一種意義。

上面的分析表明，must具有多義性特征。它既有道義意義（非推測(cè)意義）也有認(rèn)識(shí)意義（推測(cè)意義）。道義意義的義務(wù)性特征有強(qiáng)弱之分；認(rèn)識(shí)意義的推測(cè)義有主觀性和客觀性之分。

Must情態(tài)動(dòng)詞的這種多義性特征并不是任意的，其實(shí)它有其自身復(fù)雜的認(rèn)知過(guò)程。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)理論表明：語(yǔ)言并非自主的，它源于人類的經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)，與人類的認(rèn)知結(jié)構(gòu)關(guān)系密切，語(yǔ)言的多樣性是人類的經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)在語(yǔ)言的體現(xiàn)和反映。情態(tài)動(dòng)詞“must”的道義意義及其義務(wù)性的強(qiáng)弱的產(chǎn)生，認(rèn)識(shí)意義及其主客觀性的變化都有其認(rèn)知上的動(dòng)因，是人類對(duì)現(xiàn)實(shí)世界和理想世界動(dòng)態(tài)識(shí)解的結(jié)果；情態(tài)動(dòng)詞的多個(gè)語(yǔ)義項(xiàng)之間并不是不相關(guān)的，而是密切聯(lián)系的，它們之間聯(lián)系的基本方式便是隱喻。認(rèn)識(shí)情態(tài)義是其根義（道義情態(tài)義）的隱喻擴(kuò)展,或者說(shuō)，情態(tài)動(dòng)詞的認(rèn)識(shí)義的理解可認(rèn)為是真實(shí)世界對(duì)認(rèn)識(shí)世界和言語(yǔ)行為的反映。這是由于在言語(yǔ)交際過(guò)程中說(shuō)話者的內(nèi)心世界往往是通過(guò)外部世界的語(yǔ)言來(lái)呈現(xiàn)，而且這種呈現(xiàn)方式往往與隱喻結(jié)構(gòu)并行。

隱喻是人類的一種認(rèn)知過(guò)程，它構(gòu)成人們的概念系統(tǒng)的大部分，對(duì)人們語(yǔ)言的運(yùn)用起著決定性作用。正因?yàn)槿绱?，隱喻成為情態(tài)動(dòng)詞多義性特征的來(lái)源。對(duì)于“must”,語(yǔ)言使用者在一般情況下要用它進(jìn)行交際并不是很難的事。它的原型意義（根意義或道義意義）是“必須”，表達(dá)一種很強(qiáng)的義務(wù)性，體現(xiàn)說(shuō)話者的權(quán)威性和指令性。但是在交際過(guò)程中話語(yǔ)雙方的角色會(huì)發(fā)生變化，“must”的語(yǔ)義也隨之變化。當(dāng)說(shuō)話者明顯為情態(tài)力的發(fā)起者時(shí)，must體現(xiàn)為“意愿義；當(dāng)說(shuō)話者明顯是事件建議的發(fā)起者時(shí)，must體現(xiàn)為 “建議義”；當(dāng)說(shuō)話者明顯是事件評(píng)估的主體時(shí)，體現(xiàn)的是must的認(rèn)識(shí)情態(tài)力（推測(cè)義）。Must這種多種語(yǔ)義的呈現(xiàn)就是認(rèn)知主體根據(jù)must的根意義（道義意義）對(duì)不同語(yǔ)境做出反應(yīng)后概念化的結(jié)果，這種概念化過(guò)程就是隱喻過(guò)程，或者說(shuō)是從情態(tài)動(dòng)詞的根義到認(rèn)識(shí)意義的語(yǔ)義投射過(guò)程。

（二）從情態(tài)量值視角來(lái)分析

情態(tài)是說(shuō)話者在談?wù)撌虑闀r(shí)所持的一種態(tài)度或觀點(diǎn)。Halliday就曾指出情態(tài)是介于是(yes)和否(no)之間的態(tài)度[8]，它包括模態(tài)化和意態(tài)化兩個(gè)基本內(nèi)容。就態(tài)度量值而言，在模態(tài)義中，它體現(xiàn)的是事件真實(shí)的可能性；在意態(tài)義中，它指的是受話者承受的來(lái)自說(shuō)話者的強(qiáng)制性，情態(tài)動(dòng)詞的態(tài)度量值越高，強(qiáng)制性越強(qiáng)。情態(tài)動(dòng)詞的態(tài)度量值如果按等級(jí)劃分，可以分為高、中和低三個(gè)級(jí)別。

情態(tài)動(dòng)詞的模態(tài)化體現(xiàn)在詞匯和語(yǔ)法上則是情態(tài)動(dòng)詞會(huì)表現(xiàn)出明顯的從不確定到確定的量值變化，體現(xiàn)在情態(tài)意義上就是有不同量值的語(yǔ)義選擇。在實(shí)際的交際活動(dòng)中，不同情態(tài)意義的表達(dá)就是不同量值的情態(tài)所致，是說(shuō)話人不同態(tài)度的反映。要考察情態(tài)動(dòng)詞在語(yǔ)句中態(tài)度量值取向應(yīng)從命題判斷的認(rèn)知因素方面來(lái)考慮。例如：Students must be dressed in school’s uniform in school.這個(gè)例子中“must”從態(tài)度量值來(lái)分析，由高到低，must的情態(tài)動(dòng)詞語(yǔ)義選擇過(guò)程是“必須”———“需要（need）”———“得、該”，當(dāng)說(shuō)話者使用”must”的最高量值“必須”時(shí)，表達(dá)的是“學(xué)校的規(guī)約”的“不可違背性”，是強(qiáng)制的高值情態(tài)語(yǔ)義；當(dāng)說(shuō)話者的情態(tài)態(tài)度量值是中級(jí)時(shí)，體現(xiàn)的是情態(tài)語(yǔ)義的“需要“，表示的是“一種可商量的社會(huì)要求性”；如果說(shuō)話者選用“must”的低級(jí)量值，則表達(dá)“社會(huì)準(zhǔn)允性”，強(qiáng)制性在這時(shí)是低程度，有相對(duì)的自由選擇度。再如：Having left yesterday,hemust have arrived there.此例句是說(shuō)話者對(duì)命題的真實(shí)性實(shí)現(xiàn)的可能性的猜測(cè)，是推測(cè)意義。如果說(shuō)話者要表達(dá)“must”的高量值時(shí)，表明說(shuō)話者很肯定自己的判斷，其情態(tài)意義是“肯定，一定”；當(dāng)說(shuō)話者要表達(dá)“must”的中量值時(shí)，表明說(shuō)話者對(duì)所談之事不是太確定，只是表明應(yīng)該到了，但到底到?jīng)]到?jīng)]把握，其情態(tài)語(yǔ)義為“應(yīng)該”。當(dāng)說(shuō)話者的確定性最低，對(duì)命題的可能性預(yù)測(cè)最低，對(duì)是否到達(dá)完全只是猜想，一點(diǎn)把握也沒(méi)有，情態(tài)的量值達(dá)到最低級(jí)，情態(tài)語(yǔ)義為：“該(也許)”。

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言是思維的直接影像，人類概念和推理的基礎(chǔ)來(lái)自大腦。以上的分析表明，情態(tài)動(dòng)詞must的情態(tài)量值發(fā)生變化，其情態(tài)語(yǔ)義也隨之變化，而且這種變化是與人類的大腦思維、認(rèn)知程度有關(guān)，受說(shuō)話者內(nèi)心態(tài)度的直接影響。這說(shuō)明情態(tài)動(dòng)詞復(fù)雜的量值變化是經(jīng)驗(yàn)態(tài)度的認(rèn)知精準(zhǔn)程度的反映，而語(yǔ)義選擇的復(fù)雜性是認(rèn)知復(fù)雜程度的體現(xiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

情態(tài)動(dòng)詞的語(yǔ)言現(xiàn)象是復(fù)雜的，情態(tài)動(dòng)詞語(yǔ)義的多義性辨析更是個(gè)復(fù)雜的認(rèn)知過(guò)程。本文從情態(tài)類型和情態(tài)量值為視角，探討情態(tài)動(dòng)詞must多義性產(chǎn)生的認(rèn)知心理理?yè)?jù)，討論表明must的多義性特征是與人們的認(rèn)知有很大關(guān)系，人類大腦的認(rèn)知對(duì)其語(yǔ)義的變化有著重要影響，情態(tài)動(dòng)詞must的量值變化是由人們對(duì)事物的認(rèn)知態(tài)度決定的。