吳恒波，岳翠云

(1. 貴州師范學院 經(jīng)濟與政治學院,貴陽 550018; 2.貴陽市第八中學,貴陽 550001)

從1978年改革開放算起，中國的法治建設已有40年了。從縱向時空維度看，法治建設成就巨大。從與西方法治國家的橫向對比來看，差距仍然很大。近幾年新聞媒體報道的高鐵“扒車門”、“中國式過馬路”、動物園傷人事件、中國人海外旅游形象問題等大量負面信息，無不折射出中國社會法治建設的基礎——民眾的規(guī)則意識比較弱，法治中國任重道遠。說到規(guī)則意識，人們往往想到的是法治意義下的規(guī)則意識。然而人類社會已經(jīng)產(chǎn)生數(shù)千年了，近代才從西方國家開始逐步建立法治社會，總共不過數(shù)百年的法治史。那么，數(shù)千年的傳統(tǒng)社會就沒有規(guī)則意識嗎？傳統(tǒng)社會也有規(guī)則，按照存在決定意識的原理，也應產(chǎn)生相應的規(guī)則意識。否則，沒有規(guī)則意識的支撐，以前的規(guī)則是怎么得到實施的？難道完全靠國家強制力嗎？顯然不現(xiàn)實，因為成本會高到任何一個政權都無法承受而遭至失敗，“一個只靠武力使人們服從法律的政府，必然迅速滅亡”[1]。所以，傳統(tǒng)社會也有規(guī)則意識，只不過與現(xiàn)代社會的規(guī)則意識不同而已，當下中國正值傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉型時期，現(xiàn)代社會到底需要什么樣的規(guī)則意識，培育現(xiàn)代社會所需之規(guī)則意識的關鍵在哪，筆者擬從規(guī)則意識的結構入手，就這些問題做一粗淺探討。

一、規(guī)則意識的結構及其與規(guī)則的相互關系

從意識的具體內容來看，意識是知、情、意三者的統(tǒng)一。那么，規(guī)則意識就是規(guī)則知識、規(guī)則情感、規(guī)則意志三方面的統(tǒng)一。規(guī)則知識包含宏觀與微觀兩個方面的內容，宏觀內涵指人們對規(guī)則的內涵、本質與規(guī)律的基本認知，微觀層面指與具體規(guī)則內容直接相關的專業(yè)知識，比如與環(huán)保規(guī)則密切相關的環(huán)保知識。規(guī)則情感是人們對規(guī)則的感受、評價與心理體驗，是價值觀對規(guī)則的評判結果。規(guī)則意志是對規(guī)則的執(zhí)著追求與遵守規(guī)則的自我控制力，是規(guī)則意識的內在體現(xiàn)。對規(guī)則的基本認知，是在實際體驗中通過一系列反復的心理感受形成的，由此產(chǎn)生對規(guī)則的愛憎好惡等主觀態(tài)度，奠定了遵守規(guī)則的意志力，規(guī)則意志的形成是從規(guī)則體驗、感受到規(guī)則知識產(chǎn)生的階段。規(guī)則情感與規(guī)則意志建立在規(guī)則知識基礎之上，規(guī)則知識最終通過規(guī)則情感與意志得以體現(xiàn)。規(guī)則知識在規(guī)則意識中起基礎性作用，并決定著規(guī)則情感和意志的取向。因為在規(guī)則意識與規(guī)則的相互影響過程中，主要通過規(guī)則知識與規(guī)則的實踐互動關系予以展現(xiàn)——規(guī)則知識對規(guī)則來說起著基礎性作用，規(guī)則在實踐中制約規(guī)則知識，二者相互支撐、彼此制約。

第一，知識對規(guī)則的基礎性作用

規(guī)則是知識的化身，人類對規(guī)則的認知決定了規(guī)則的具體內容，即規(guī)則是規(guī)制化的知識。知識通常表現(xiàn)為觀點、思想、學說、理論、觀念、信念、意識形態(tài)等多種形式。在規(guī)則知識中，以觀念形式存在的規(guī)則價值觀居于核心地位。因為價值觀念是最基本的倫理和道德觀念，直接塑造人的思維模式和行為方式。規(guī)則價值觀是人們對規(guī)則及規(guī)則現(xiàn)象所形成的態(tài)度、認識、信仰、評價。公民個人的行為選擇，主要是根據(jù)自己在長期的生活體驗中所形成的規(guī)則價值觀來決定。

第二，規(guī)則對知識的實踐制約

知識來源于實踐，是對現(xiàn)實經(jīng)驗的總結，以及在經(jīng)驗總結基礎上的創(chuàng)新。人類的實踐不能隨意而行，必然受到現(xiàn)實既有規(guī)則的規(guī)范與約束。人類獲取知識的具體過程，也是個人被社會化的過程。教育是人類學習知識與社會化的基本路徑，教育規(guī)則首先就構成了對知識的選擇、確認、否定的制約。建立公共教育規(guī)則體系，就具有通過灌輸關于規(guī)則合法性的知識，達到降低規(guī)則運行成本的目的。合理的規(guī)則，有利于知識增長與知識創(chuàng)新；反之，則阻礙知識增長與知識創(chuàng)新。

第三，知識與規(guī)則的實踐互動

一方面，知識對于規(guī)則而言，具有基礎性的作用；另一方面，規(guī)則對知識具備實踐制約性。由于社會分工和專業(yè)化的發(fā)展，知識也必然分化，發(fā)生沖突。規(guī)則是社會達成的共識，共同知識是規(guī)則的合法性基礎。共同知識何以產(chǎn)生，必然依托合理性規(guī)則。知識與規(guī)則在實踐中相互支撐、彼此制約?！巴瑯拥臈l件、同樣的對立、同樣的利益，一般來說，也應當在一切地方產(chǎn)生同樣的風俗習慣?！盵2]117

二、社會變遷引發(fā)規(guī)則意識轉型

從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會，是社會發(fā)展的必然。社會轉型的巨變導致人類生活出現(xiàn)了不適，產(chǎn)生了所謂“現(xiàn)代性”的問題。很多學者都對“現(xiàn)代性”進行了反思，涂爾干提出了社會分化與社會整合的概念。傳統(tǒng)社會屬于農耕文明，以自然經(jīng)濟為主，現(xiàn)代社會是工業(yè)文明，以市場經(jīng)濟為根。自給自足的家庭生產(chǎn)與生活方式，促使社會以血緣和地域為紐帶組成了一個個共同體。工業(yè)社會與市場經(jīng)濟則顛覆了原來的生產(chǎn)與生活模式，工業(yè)化與市場化必然促使社會分工與專業(yè)化生產(chǎn)，打破了血緣和地域的束縛，從真實而有限的時空發(fā)展到了相對無限與虛擬的時空。因此，從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的變遷，意味著原來建立在相同地域、信仰、習俗的人類共同體，因為社會分工化和專業(yè)化產(chǎn)生分化與解體。但是社會分化的同時，社會也在重新整合。社會分工與專業(yè)化生產(chǎn)導致生產(chǎn)的專門化與技能的單一化，人們不可能實現(xiàn)自給自足，必須依靠別人才能生存發(fā)展，人類相互之間因而更加彼此依賴?，F(xiàn)代社會以自由平等為基本價值觀念，人們完全可以通過意思自治來滿足各自的需求，通過自由協(xié)商達成協(xié)議以實現(xiàn)自己目的的方式就是契約。契約作為交流、交換的主要手段，成為人類社會重新整合的工具。契約能否被遵守，需要建立包括法律在內的社會規(guī)則，以保護契約自由為目的而構建的一整套規(guī)則體系，促使人類社會發(fā)展成為一個有機組合的整體。因此，從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的社會轉型，既是社會結構的變化，也是治理規(guī)則的轉換，暨從倫理規(guī)則轉為法理規(guī)則。

存在決定意識，現(xiàn)實生活中有效的社會規(guī)則，必然反映在人們的頭腦里，體現(xiàn)為適應有效規(guī)則的規(guī)則意識，“意識在任何時候都只能是被意識到了的存在，而人們的存在就是他們的實際生活過程”[2]72。社會規(guī)則從倫理規(guī)則轉為法理規(guī)則，必然導致反映倫理規(guī)則的禮治型規(guī)則意識，變?yōu)橹畏ɡ硪?guī)則的法治型規(guī)則意識。法治型規(guī)則意識與禮治型規(guī)則意識在規(guī)則情感和規(guī)則意志方面受制于不同的規(guī)則觀，都愿意遵守各自認可的規(guī)則并有極強的自我控制力，能把遵守規(guī)則的意愿外化為行為習慣。二者的主要區(qū)別在于規(guī)則知識不一樣，對規(guī)則的認知不同，即對規(guī)則的內涵、本質與規(guī)律有著迥異的見解和感受。法治型規(guī)則意識認同以法理為基礎的法律規(guī)則的形式有效性——普遍、明確、公開、一致、可行、穩(wěn)定、懲戒與最高權威，尊重法律至上的信念扎根心底、意志堅定，在現(xiàn)實生活中讓人自然而然地以法治思維和法治方式思考和處理問題，達到知行合一的狀態(tài)。禮治型規(guī)則意識則受制于倫理規(guī)則的情感性、多層次性、等級性、高度地方性、族群性和自治性而難以確立規(guī)則的最高地位，在實踐中習慣性地以利益、關系為中心思考和處理問題，對規(guī)則的情感與意志因人而異、因景而別，不同階層、不同范圍適用不同的規(guī)則，導致人格分裂、知行脫節(jié)。

三、法治型規(guī)則意識的內涵

通過以上論述，可以給法治型規(guī)則意識下個定義了。法治型規(guī)則意識指受法理規(guī)則規(guī)制的自覺遵守規(guī)則的約束意識。人們日常生活所說的規(guī)則意識，實質上就是指法治型規(guī)則意識。那么，法治型規(guī)則意識的內涵具體有哪些呢？規(guī)則之所以被社會自覺遵守，主要在于兩方面：一是規(guī)則的產(chǎn)生體現(xiàn)了民主性，是通過人們所認可的民主程序產(chǎn)生的，“不管一個社會的政治制度會采取什么形式，不管它怎樣處理它的事務，這個制度總是必須首先找出獲得人民效忠的途徑”[3]；二是規(guī)則實質上體現(xiàn)了社會的普遍利益，獲得了人們對規(guī)則的內心認同，“一切社會制度若要得到民眾的最大支持，必須擁有為全社會所接受的、行使社會權威的道德正當性”[4]。據(jù)此，筆者認為法治型規(guī)則意識由兩部分內容構成：對規(guī)則形式合法性的認同意識與對規(guī)則實質合理性的認同意識。民主參與意識、正當程序意識、規(guī)則至上意識、積極守法意識等基本要素構成了對規(guī)則形式合法性的認同意識；自由與權利意識、義務與責任意識、誠信意識、社會公德意識等核心要素則是對規(guī)則實質合理性的認同意識。法治型規(guī)則意識完成了形式合法性認同意識與實質合理性認同意識的統(tǒng)合。

(一)形式合法性認同意識的主要內容

第一，民主參與意識。規(guī)則同時具備形式合法性與實質合理性，意味著規(guī)則必須反映全體社會成員的共同意志，這就需要公民通過民主的方式主動參與規(guī)則的制定，表達自身的訴求，達成共同的利益，民主參與是形成共識的最有效形式。思想決定行動，意識促成行為。只有具備民主參與意識的公民，才能認識到民主參與的重要性，并積極訴諸行動。民主參與意識是法治型規(guī)則意識的基礎要素，是建構法治型規(guī)則意識的前提條件。

第二，正當程序意識。正當程序是良好規(guī)則生成并有效運作的基礎和保障。就規(guī)則生成而言，不僅需要公民的民主參與，而且需要正當?shù)某绦?，以確保公民在參與過程中理性、平等、民主，才能達成各利益主體的最大公約數(shù)，保證規(guī)則的公正。就規(guī)則的運作而言，程序是規(guī)則運行的具體方式。通過正當程序，規(guī)則從規(guī)范形態(tài)轉為現(xiàn)實狀態(tài)，向社會各領域滲透，既防止濫用權利，又有效規(guī)制權力，保障公民合法的權利與自由，實現(xiàn)規(guī)則實體上的正義。正當程序決定了法治與人治的區(qū)別，正當程序意識為法治規(guī)則適用過程和最終結局的有效性與穩(wěn)定性提供了基本保障。

第三，規(guī)則至上意識。規(guī)則是配置權利義務、定分止爭的制度安排，沒有規(guī)則，社會就失去了發(fā)展的秩序前提。規(guī)則要發(fā)揮功效，必須排除權力、情感等的非法干擾，樹立規(guī)則權威、規(guī)則面前人人平等觀念，即規(guī)則至上意識。現(xiàn)代社會是法治社會，以法律規(guī)范為核心規(guī)則，規(guī)則的最高權威就意味著法律至上。法律至上意識促使行為主體自覺形成法治思維，養(yǎng)成法治方式，進一步筑牢法治型規(guī)則意識。

第四，積極守法意識。行為唯有發(fā)自心底，才能產(chǎn)生穩(wěn)定的、持續(xù)的效果。與被動守法意識不同，積極守法意識不是因外在強制力所迫，而是源自內心自愿。內心自愿建基于法律規(guī)則形式合法性和實質合理性的統(tǒng)一，即亞里士多德所說的良法基礎上。既然法律規(guī)則體現(xiàn)了社會成員的共同利益，每個公民都有責任維護其尊嚴。尊重法律、服從法律、維護法律的意愿，積極主動行使法定權利與履行法定義務的精神，成為法治型規(guī)則意識的應有之義。

(二)實質合理性認同意識的基本內涵

第一，自由與權利意識。自由是人的生命追求的根本價值，是社會發(fā)展的源動力。而權利是自由理念的現(xiàn)實安排，人是目的不是手段，實現(xiàn)人的權利與自由的途徑正是法治。所以，法治與權利相比，法治是手段，權利是目的，權利的實現(xiàn)，需要法治作為一種約束性制度力量予以保障和規(guī)制。權利是法治的原點，正是權利意識的覺醒，才會促使人類尋求法治這樣一種規(guī)則安排來保護自己的利益，權利成為法治的規(guī)則基礎。權利意識是人的自主意識和獨立精神，其追求自由的動力，能促進法治型規(guī)則意識的孕育與生長，促成正義規(guī)則的生成與執(zhí)行，正義規(guī)則所規(guī)定的個人權利和自由得以實現(xiàn)。

第二，義務與責任意識。權利意識包括兩個方面，一是自身權利的認知，二是對他人權利的認同。為實現(xiàn)自身權利，希望他人履行相應義務。對他人權利的認同，要求自己履行應該盡到的義務。權利與義務相比，權利是目的，義務是手段。權利是義務存在的依據(jù)，義務是實現(xiàn)權利的手段。義務帶有強制性，只能教化人們被動遵守，不僅無法激發(fā)人們內心對規(guī)則的渴求，恰好相反，只會讓人們厭惡、憎恨規(guī)則，從而逃避規(guī)則直至破壞規(guī)則。因此，權利是本位，義務通過權利表現(xiàn)自己的價值。但光有權利意識也不行，因為權利義務是相互依存的，實現(xiàn)規(guī)則所保護的權利，必須依賴于對應義務的履行，沒有規(guī)則賦予的義務，也就沒有權利。所以，在權利本位基礎上，必須強調義務意識。義務帶有強制性，是外力所迫。而責任是內生的、自愿的，作為義務的升華，是自覺擔當而發(fā)展成為內在需求的義務。責任意識的擔當，就是清楚責任所在并自覺履行之。責任意識將遵守規(guī)則的義務內化為了自身需要，因而責任意識的生長有助于強化法治型規(guī)則意識。

第三，誠信意識。法治型規(guī)則意識是一種自律意識，關鍵在于行為主體無外在強制的狀況下，還能否謹守內心信念，遵規(guī)守法。這一內心信念就包含著誠信意識，誠信是法治型規(guī)則意識的道德之基。誠信即誠實守信，“仁”“義”“禮”“智”“信”等五常之一，是我國傳統(tǒng)道德的基本要素，作為行為主體的內在品質發(fā)揮著道德規(guī)范控制社會的功能。在現(xiàn)代社會，誠信已發(fā)展成為法律的重要精神與原則，作為私法的“帝王法則”規(guī)定在我國《民法通則》之中。在法治運行中，誠信是降低社會交往、市場交易成本的無形資產(chǎn)，助推規(guī)則執(zhí)行之效率，產(chǎn)生規(guī)則貫徹落實后的良好社會效果。誠信的缺失，其一表現(xiàn)為失信于自我，違背內在品質，損傷自我人格，也就意味著無法謹守內心信念，難以形成法治型規(guī)則意識。其二表現(xiàn)為失信于他人，如果懲戒力度過小甚至沒有，導致失信成本極低，必然影響他人規(guī)則意識的建構，全社會也就難以形成法治型規(guī)則意識?！笆Ъs就成為不義，而非正義的定義就是不履行信約?！盵5]

第四，社會公德意識。社會公德是指人們在社會公共領域應該遵循的道德準則，屬于道德的組成部分，體現(xiàn)著一個社會的道德水平和文明程度，目的是維護公共利益。社會公德意識就是對社會公德的穩(wěn)定而持久的認知、情感和態(tài)度。法治乃規(guī)則之治，法治之規(guī)則是全體社會成員共同意志的體現(xiàn)，作為維護公共利益的社會公德，恰是法治規(guī)則的道德根基。因此，具有社會公德意識的社會成員，才會真正意識到體現(xiàn)眾人意志的規(guī)則的重要性，才會孕育和生長法治型規(guī)則意識，為規(guī)則之治筑牢思想基礎。

四、法治型規(guī)則意識培育的關鍵因素

規(guī)則意識來源于反復的相同的規(guī)則體驗，在反復的相同的規(guī)則體驗中，規(guī)則的權威性才可能在人們的心里樹立。一次性、非經(jīng)常性的體驗不易產(chǎn)生誠信與責任，所以不可能樹立權威性?！霸陂L期的互動過程中，在多次重復的博弈之后，就會形成對大家都有利，或至少不損害任何人的制度安排?！盵6]法律規(guī)則的權威性首先來源于規(guī)則體驗中的畏懼心理，這是由法律規(guī)則的強制性、懲戒性所決定的。懲戒機制主要有兩種：一種通過專設的機構進行，針對嚴重違規(guī)者；一種通過輿論進行，針對輕微違規(guī)者。其次來源于規(guī)則體驗中的同化心理，這是由規(guī)則的形式合法性所導致的，正如心理學家皮亞杰所言：“在服從命令的時候，也在不知不覺中就全部吸收了這些規(guī)則的感情和思想?！盵7]最后來源于規(guī)則體驗中的敬重心理，這是由規(guī)則的價值合理性所導致的。規(guī)則意識是規(guī)則體驗中畏懼與敬重的結合，“當國家同時確保以下兩者時，法的規(guī)范就具有有效性：一方面，國家確保對這種規(guī)范的平時的遵守，必要時用制裁來強迫遵守；另一方面，國家保障這種規(guī)范的合法產(chǎn)生的建制條件，從而隨時都可能出于對法律的尊重而遵守法律”[8]。大多數(shù)人在社會化過程中，規(guī)則知識主要來源于父母的言傳身教、學校教育、書本的學習等方式。通過學習而來的規(guī)則知識如果與自己的實際體驗一致，則知行合一，規(guī)則意識強；反之，則知行分離，規(guī)則意識弱。

法治型規(guī)則意識建立在現(xiàn)代社會以法理為基礎的法律規(guī)則上，然而任何一個社會，法律規(guī)則都是少數(shù)，日常生活中人們遵守的是大量的習慣、習俗、道德等傳統(tǒng)規(guī)則。那法律規(guī)則起什么作用呢？既然法律規(guī)則以法理為基礎，也就意味著以法理為基礎的法律規(guī)則必須具備公平正義性，“合法性表示一種態(tài)度，在其他情況相等的情況下，這個態(tài)度影響人們的舉動，人們遵守合法的法律”[9]。法律是人們的底線預期，社會公平正義的最后保障線。法律規(guī)則的主要任務是守住底線，這條底線是社會最基本的倫理道德底線。通過底線規(guī)則的堅守，影響和制約著日常生活的所有規(guī)則，這是法治型規(guī)則意識建立的關鍵。法律規(guī)則既有權利類規(guī)則，也有義務類規(guī)則，權利類規(guī)則強調自愿遵守原則，主要靠公示、宣傳等手段保障公民的知情權。義務類規(guī)則需要執(zhí)法機關嚴格執(zhí)行，對于違規(guī)者懲罰是必不可少的，應堅守底線。確保底線不破，才能引導道德向善。現(xiàn)實生活中，突破規(guī)則最典型的領域都與金錢密切相伴，利益是核心。政府權力過大，控制大量資源，約束機制又不健全，權錢交易不可避免，權錢交易規(guī)則作為潛規(guī)則成為事實上的顯規(guī)則，由此產(chǎn)生的潛規(guī)則意識——一種特殊的禮治規(guī)則意識成為官場與商界的主流，隨著“君子之德風，小人之德草”的傳統(tǒng)路徑影響整個社會，破壞法治型規(guī)則意識的孕育與生長。所以對腐敗必須零容忍，堅守廉潔底線。在一個正義規(guī)則缺失或者具備正義規(guī)則卻無法實施的社會，即使你有能力理解正義規(guī)則，試圖成為一個信奉正義原則的人，也很難有超強的規(guī)則意志，培育出法治型規(guī)則意識，產(chǎn)生尊重與實踐正義規(guī)則的能力，做到遵守并且運用正義原則。一言以蔽之，堅守正義規(guī)則底線，是培育法治型規(guī)則意識的關鍵。