胡汝銀

要建設(shè)一個(gè)充滿活力、績(jī)效卓越的四基創(chuàng)新系統(tǒng)，系統(tǒng)性軟件配套中需要解決的一大難點(diǎn)、痛點(diǎn)，是在保證技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的同時(shí)，逐步實(shí)現(xiàn)四基創(chuàng)新成果的規(guī)模化應(yīng)用。

關(guān)于“四基”創(chuàng)新，更多的人認(rèn)為是技術(shù)問題，是硬件問題，其實(shí)同時(shí)也是與“研產(chǎn)用學(xué)金政”密切相關(guān)的制度與組織機(jī)制問題、軟件問題。硬件和軟件就像人的兩條腿一樣，在某些方面軟件的問題、制度和機(jī)制問題更為關(guān)鍵。在某些范圍、某些場(chǎng)景中，與技術(shù)方面的硬件要求相比，制度和組織機(jī)制等軟件是決定四基創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵性因素和根本性原因！

研究表明，歷史上的英國(guó)工業(yè)革命為英國(guó)崛起成為日不落帝國(guó)奠定了基礎(chǔ)，其實(shí)質(zhì)不是一場(chǎng)工業(yè)技術(shù)革命，而是一場(chǎng)廣泛、深刻地改變了人們的思維方式、行為模式、生活方式和生產(chǎn)方式，包括生產(chǎn)組織方式和相關(guān)制度規(guī)則的社會(huì)變革。這也適用于中國(guó)制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)和和四基創(chuàng)新。

四基創(chuàng)新最優(yōu)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)

金字塔結(jié)構(gòu)

四基創(chuàng)新最優(yōu)生態(tài)系統(tǒng)類似于一個(gè)金字塔。在金字塔最底層，需要有適宜的教育、科研、基礎(chǔ)研究和配套制度規(guī)劃與文化環(huán)境，并且要有堅(jiān)實(shí)的社會(huì)創(chuàng)新基礎(chǔ)與環(huán)境。向上第二個(gè)層次是高質(zhì)量的四基體系，卓越的四基創(chuàng)新。第三個(gè)層面是高效率的應(yīng)用體系，這個(gè)應(yīng)用體系和四基創(chuàng)新深度融合，協(xié)同發(fā)展。金字塔頂是能夠帶來高回報(bào)的產(chǎn)業(yè)與社會(huì)應(yīng)用。

完整供應(yīng)鏈

從工業(yè)的角度來看，從研發(fā)技術(shù)的供應(yīng)到需求端要有完整的供應(yīng)鏈，供求兩端和“研產(chǎn)用學(xué)金政”各個(gè)環(huán)節(jié)以及市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)整體、宏觀經(jīng)濟(jì)及整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的全盤規(guī)劃、系統(tǒng)部署、資源整合、協(xié)同一致、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、用戶導(dǎo)向、供求匹配、一體化、高效化、精益化、最優(yōu)化和相應(yīng)各個(gè)維度組織的保障措施、制度規(guī)則改革措施的到位非常重要。

整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)即是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)、相互依存的各種各樣供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的復(fù)雜組合。今天國(guó)家間、地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，不只是企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，也是供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也是供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈配套環(huán)境，包括技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和制度與政策環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

要建設(shè)一個(gè)充滿活力、績(jī)效卓越的四基創(chuàng)新系統(tǒng)，長(zhǎng)期而言，除了需要補(bǔ)足我國(guó)的教育和基礎(chǔ)研究等短板之外，系統(tǒng)性軟件配套中需要解決的一大難點(diǎn)、痛點(diǎn)，是在保證技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的同時(shí)，逐步實(shí)現(xiàn)四基創(chuàng)新成果的規(guī)?；瘧?yīng)用。四基創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)、歸宿點(diǎn)和根本目標(biāo)，是“用”?！坝谩笔撬幕鶆?chuàng)新的全部?jī)r(jià)值和社會(huì)意義所在。但“用”可能是難點(diǎn)、痛點(diǎn)和發(fā)展瓶頸所在。其原因在于，在現(xiàn)階段存在著行政性條塊分割的格局下，創(chuàng)新者和使用者由于通常不是同一個(gè)利益主體，而屬于不同的條塊，各個(gè)條塊的控制者為了出政績(jī)，往往爭(zhēng)相上馬自己的創(chuàng)新項(xiàng)目，并在應(yīng)用上畫地為牢，導(dǎo)致小散亂差，即創(chuàng)新資源分散、低水平重復(fù)、應(yīng)用范圍高度受限、創(chuàng)新質(zhì)量及其應(yīng)用效果很差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序很亂。

為了未來整個(gè)投資回報(bào)的超越，需要我們?cè)趧?chuàng)新效率和創(chuàng)新應(yīng)用方面、在產(chǎn)業(yè)組織方面、制度性的基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)件改善方面都實(shí)現(xiàn)超越。在四基創(chuàng)新上，筆者強(qiáng)調(diào)“技術(shù)領(lǐng)先為基，規(guī)模應(yīng)用為本”，四基創(chuàng)新和四基“研產(chǎn)用學(xué)金政”生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)必須強(qiáng)基固本。所謂的“技術(shù)領(lǐng)先”，一是指產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性必須領(lǐng)先，二是指產(chǎn)品的成本和價(jià)格必須具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所謂“規(guī)模應(yīng)用”，是指如果在自然壟斷的條件下，必須在保證市場(chǎng)可競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，通過市場(chǎng)化的篩選實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的高集中度，如果不存在自然壟斷但存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，應(yīng)力避行政性的市場(chǎng)分割、進(jìn)入壁壘的市場(chǎng)扭曲，基于市場(chǎng)化的優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)?；a(chǎn)和創(chuàng)新的規(guī)?；瘧?yīng)用。一條龍應(yīng)用只是規(guī)模應(yīng)用的第一步。

歷史教訓(xùn)：重復(fù)投資與趨劣倒退

多年來，尤其是美國(guó)次貸危機(jī)以后，在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者津津樂道的所謂GDP“錦標(biāo)賽”過程中，出現(xiàn)嚴(yán)重的政府失靈（Government Failure），各地政府GDP掛帥，動(dòng)用各種優(yōu)惠政策，到處鋪攤子，一哄而起，重復(fù)投資，重復(fù)建設(shè)，大量行業(yè)投資過度，產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，產(chǎn)能利用率和企業(yè)利潤(rùn)率水平較低。行政性條塊分割導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)碎片化，大量績(jī)差企業(yè)劣而不汰，難以進(jìn)行并購整合和去產(chǎn)能，整個(gè)行業(yè)長(zhǎng)期在困境中掙扎，市場(chǎng)無法出清和走出低谷，全社會(huì)資源錯(cuò)配嚴(yán)重，真實(shí)投資回報(bào)過低。同時(shí)，由于政府監(jiān)管空白，大量有害、無效GDP不斷增長(zhǎng)，導(dǎo)致巨大的供求錯(cuò)配、資源錯(cuò)配和社會(huì)經(jīng)濟(jì)與福利損失。

一些相關(guān)職能機(jī)構(gòu)熱衷于投資項(xiàng)目“審批”，忽視“宏觀規(guī)劃”，沒有專業(yè)的頂層設(shè)計(jì)和總體協(xié)調(diào)，沒有“全國(guó)一盤棋”，無法形成集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)。

與產(chǎn)能過剩相聯(lián)系的過度投資和割喉式低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，加上粗制濫造，是中國(guó)全要素生產(chǎn)率近年來不升反降，大量行業(yè)盈利水平、盈利規(guī)模和投資回報(bào)率急速下滑，甚至變?yōu)樨?fù)數(shù)，以及中國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件持續(xù)惡化的兩大主要原因，也造成了最大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源浪費(fèi)和資源配置與利用的低效率，同時(shí)造成逆向選擇、競(jìng)相趨劣 （ Race to the bottom ）、品質(zhì)退化等市場(chǎng)倒退現(xiàn)象：

導(dǎo)致產(chǎn)能與盈利剪刀差的不斷擴(kuò)大：二者反向變動(dòng)；

導(dǎo)致TFP和投資回報(bào)1+1 <2，甚至<0；

導(dǎo)致3個(gè)企業(yè)的活兒5個(gè)企業(yè)干，大家都虧損，都陷入經(jīng)營(yíng)困境；

其結(jié)果是全社會(huì)大量“落后”的不斷再生產(chǎn)。

成功案例：高鐵的政研產(chǎn)用整體協(xié)同推進(jìn)

我國(guó)高鐵的政研產(chǎn)用協(xié)同推進(jìn)，全國(guó)一盤棋，非常成功。當(dāng)然，高鐵領(lǐng)域政研產(chǎn)用構(gòu)成一個(gè)由原鐵道部主導(dǎo)的、閉環(huán)性的產(chǎn)業(yè)態(tài)鏈條，其他行業(yè)難以簡(jiǎn)單地照搬復(fù)制，需要探索新的、可復(fù)制、可推廣的最佳做法，同時(shí)需要深入研究分析。我到很多的地方調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)存在更愿用國(guó)外現(xiàn)成的成熟產(chǎn)品的現(xiàn)象。我國(guó)很多制造企業(yè)的智能化設(shè)備等，也主要選用外資或國(guó)外的產(chǎn)品。如何解決這個(gè)問題呢？需要多管齊下。其中的措施之一，就是成立研產(chǎn)用企業(yè)共同持股的聯(lián)合體（合資公司）合力進(jìn)行研發(fā)，一些實(shí)踐案例表明，用戶企業(yè)在初期嘗試性地引入國(guó)外先進(jìn)設(shè)備后，對(duì)這些設(shè)備的強(qiáng)項(xiàng)和不足了如指掌，很容易和研產(chǎn)企業(yè)一起在進(jìn)口設(shè)備的基礎(chǔ)上成功地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，站在巨人的肩上進(jìn)行創(chuàng)新和超越。由于是聯(lián)合體，用的企業(yè)享有該企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資收益，從而會(huì)積極地參與研發(fā)和應(yīng)用推廣。

為了提高四基創(chuàng)新的投資回報(bào)率，可以考慮在創(chuàng)新項(xiàng)目的時(shí)間先后順序上，可以通過測(cè)算，先從應(yīng)用規(guī)模最大、最廣泛、最為通用、難度相對(duì)小一些的項(xiàng)目入手。

避免市場(chǎng)失靈與政府失靈

市場(chǎng)失靈與政府失靈都會(huì)造成資源的浪費(fèi)，錯(cuò)誤配置和低效率。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，技術(shù)與其他商品一樣，在帶來創(chuàng)新收益的同時(shí)，也受到非獨(dú)占性、外部性等市場(chǎng)失靈因素的影響，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)將極大地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行。英國(guó)學(xué)者克里斯托夫·弗里曼通過對(duì)日本、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)特征的實(shí)證分析后，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，它不是企業(yè)的孤立行為，還是由國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)的。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制的綜合體系，在這個(gè)系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體，通過國(guó)家制度的安排及其相互作用，推動(dòng)知識(shí)的創(chuàng)新、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用，使整個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好績(jī)效。斯托夫·弗里曼提出了技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，將創(chuàng)新主體的激勵(lì)機(jī)制與外部環(huán)境條件有機(jī)地結(jié)合起來，并相繼發(fā)展了區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新等概念和分支理論。

在德國(guó)、日本的歷史上，在亞洲四小龍，尤其是韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡的發(fā)展歷史上，在其作為后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛過程中，政府在支持其幼小企業(yè)的發(fā)展方面起了非常巨大的作用。不僅這些后發(fā)國(guó)家地區(qū)如此，英國(guó)、美國(guó)今天也是如此，如美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)也是政府投入，美國(guó)在基礎(chǔ)項(xiàng)目上大量投入開放平臺(tái)。

政府失靈的表現(xiàn)主要是在重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)；政府機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的制度配套的“錯(cuò)位、越位和不到位”；政府機(jī)構(gòu)濫權(quán)和尋租；政府機(jī)構(gòu)“多龍治水”，缺乏總體協(xié)調(diào)和協(xié)同行動(dòng)。譬如國(guó)家的項(xiàng)目研發(fā)基金在使用過程中，發(fā)現(xiàn)原來申報(bào)的技術(shù)方案已經(jīng)由于出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步而落伍了，但不能改變?cè)瓉碓O(shè)計(jì)的技術(shù)路線，就會(huì)造成明顯的浪費(fèi)和研發(fā)落后。必須多管齊下，要根據(jù)每一個(gè)具體環(huán)節(jié)讓每一項(xiàng)措施、每一塊錢的使用都能夠做到最有效、最優(yōu)，這樣才能用最短的時(shí)間縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。

（本文根據(jù)作者在2018中國(guó)工業(yè)強(qiáng)基戰(zhàn)略推薦論壇上的演講速記稿整理）