大家上午好！非常高興今天我們一起參加這次中國企業(yè)合規(guī)論壇。首先，我代表中國企業(yè)聯(lián)合會對本次論壇的召開表示熱烈祝賀！向在座的各位嘉賓、企業(yè)家和合規(guī)領(lǐng)域的代表們致以誠摯的問候！同時借此機會，向出席今天論壇的相關(guān)政府方面的領(lǐng)導(dǎo)和國家重要智囊智庫代表的關(guān)心與支持表示感謝！

本屆論壇秉承“合規(guī)自律、協(xié)調(diào)服務(wù)、開放互鑒、共同發(fā)展”的理念，旨在促進政府和企業(yè)間溝通交流、共享國內(nèi)外合規(guī)領(lǐng)域?qū)嵺`成果、服務(wù)企業(yè)提升國際化經(jīng)營和風(fēng)險防范能力，這不僅符合中共中央國務(wù)院《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》“加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)”的有關(guān)要求，而且契合當(dāng)前全球化發(fā)展新趨勢下實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的新形勢，呼應(yīng)各方關(guān)切，具有很強的針對性和現(xiàn)實意義。

2017年5月，習(xí)近平總書記主持深改組會議，審議通過《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，專門提出規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)。中央領(lǐng)導(dǎo)對推動合規(guī)工作反復(fù)強調(diào)、高度重視。2017年12月，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部等五部門發(fā)布《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》。2017年底，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布《合規(guī)管理體系指南》，并于今年7月1日正式實施。與此同時，國家發(fā)改委會同有關(guān)部門和單位于7月初起草并就《企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引》征求意見。7月27號，國務(wù)院國資委起草并正在就《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》征求意見。這都是落實中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強企業(yè)合規(guī)經(jīng)營工作的一部分重要舉措。

為落實中央及各部委加強企業(yè)合規(guī)建設(shè)的要求，加快提升我國企業(yè)合規(guī)水平和能力，中國企聯(lián)與中國國際貿(mào)易促進委員會、北京新世紀(jì)跨國公司研究所于今年5月共同發(fā)起成立了全國企業(yè)合規(guī)委員會，它實際上是一個工作機制，它表示社會上各個相關(guān)方通過全國企業(yè)合規(guī)委員會這樣一個形式把大家聯(lián)系在一起，積極推動合規(guī)工作逐漸能夠發(fā)揮更大作用，能夠影響到企業(yè)的決策和經(jīng)營。同時，大家有這方面的意愿都可以參與到這個平臺，提出意見，共享經(jīng)驗，推動這項工作。

全國企業(yè)合規(guī)委員會以國家企業(yè)合規(guī)政策為指導(dǎo)，聯(lián)合國內(nèi)外各界致力于企業(yè)合規(guī)工作的組織和個人，借鑒國際合規(guī)先進經(jīng)驗，促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、凈化市場環(huán)境、弘揚合規(guī)文化、為培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)提供有力保障。這樣一個合規(guī)組織是一個開方的平臺，我們希望這個平臺上能有更多的企業(yè)和我們的相關(guān)方關(guān)注并參與這個平臺的工作，一起推動全國企業(yè)合規(guī)的事業(yè)。

借此機會，我談幾點對合規(guī)工作的認(rèn)識。我想從兩個方面談一談，第一個大的方面是我們現(xiàn)在為什么要推動合規(guī)。企業(yè)合規(guī)是個大的題目，從宏觀視角看，有四方面是可以考慮的。

一、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營是中國發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的需要

中國發(fā)展已經(jīng)站到了新的歷史起點上，在黨的十九大上，習(xí)近平總書記做的報告中也明確提出來“中國特色社會主義進入了新的發(fā)展階段”。這一新階段也是“兩個100年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期。新的發(fā)展，對我們提出新的要求，企業(yè)也有新的使命。在十九大報告中提到，我國現(xiàn)在正由經(jīng)濟高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，實際上這是我們當(dāng)前考慮各個問題、制定各項政策的前提與出發(fā)點。我們知道，在高速度發(fā)展階段，我們的體系和經(jīng)濟發(fā)展，更多考慮的是解決有沒有的問題，或者是由少到多的問題，在這樣一個過程中，可能對于企業(yè)發(fā)展的速度給予了更多的關(guān)注。同時，在這樣一個過程中，我們也更多地在發(fā)展過程中去學(xué)習(xí)和了解外界的好經(jīng)驗，我們目標(biāo)更多的是放在境外快速增長的基點上。但是，隨著我們經(jīng)濟體量的逐漸擴張和到了一定的規(guī)模，隨著我們經(jīng)濟發(fā)展逐步走向正軌，我們現(xiàn)在更多強調(diào)我們要轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。高質(zhì)量發(fā)展階段對于我們企業(yè)發(fā)展、對于我們經(jīng)濟發(fā)展勢必會有一些不同于原來的規(guī)范和要求。我們在經(jīng)濟發(fā)展過程中，可能當(dāng)時由于我們體制機制的不完備，發(fā)展水平還沒有到一個足夠高的階段，可能當(dāng)時大家對合規(guī)的要求不像今天這么突出。但是當(dāng)中國體量大，中國更多企業(yè)面向國際市場，我們在國際交往中占領(lǐng)一個更加重要地位的時候，強調(diào)合規(guī)的重要性就凸顯了。而這些制度和規(guī)范對作為我國經(jīng)濟發(fā)展主力和市場競爭主體的企業(yè)而言，正是其合規(guī)運營的出發(fā)點和坐標(biāo)系。高質(zhì)量發(fā)展的中國經(jīng)濟，不僅僅是品質(zhì)經(jīng)濟、創(chuàng)新經(jīng)濟，同樣也應(yīng)是法治經(jīng)濟、合規(guī)經(jīng)濟。

二、合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要

從宏觀角度看，合規(guī)也是我們企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要。與我國經(jīng)濟發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換相適應(yīng)，中國企業(yè)也面臨著發(fā)展的升級，不僅要從傳統(tǒng)的強調(diào)資源、成本和規(guī)模優(yōu)勢的思維中解放出來，充分重視技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)要素配置優(yōu)勢和價值鏈整合這些硬實力，更要強調(diào)完善的治理體系、先進的文化理念、強大的品牌優(yōu)勢以及與外部的經(jīng)濟、社會、環(huán)境的良性互動關(guān)系這些軟實力。當(dāng)前國內(nèi)和國際的市場規(guī)范正從綠色、可持續(xù)、公平透明、社會責(zé)任等各個方面對企業(yè)經(jīng)營提出新要求。我們在強調(diào)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的時候，一般單位容易把技術(shù)方面或者硬件的轉(zhuǎn)型升級放在首要方面，像我們正處在科技革命和產(chǎn)業(yè)變革這樣一個重要交匯期，我們大力推動科技水平和創(chuàng)新能力提升是必然的。但是，僅僅有硬實力的提升還是遠遠不夠的。除了硬實力之外，我們還要關(guān)注軟實力的建設(shè)，包括我們的法治體系、法規(guī)體系，以及合規(guī)體系的建設(shè)。隨著新工業(yè)革命的逐漸興起，面對新出現(xiàn)的風(fēng)險和問題，一系列新的法規(guī)應(yīng)運而生，企業(yè)只有通過全面合規(guī)來滿足這些要求，才能升級為適應(yīng)新時代，經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求的合格乃至優(yōu)秀的企業(yè)。

三、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營是踐行“一帶一路”倡議的需要

自從我國提出 “一帶一路”倡議以來，中國企業(yè)加快了“走出去”的步伐，在獲得了更多發(fā)展機遇和合作機會的同時也伴隨著更多的風(fēng)險?！耙粠б宦贰毖鼐€各國不僅在其地域與文化方面有不同的表現(xiàn)，同時在企業(yè)經(jīng)營管理方面也是處于不同的位置。在這些方面，我們走出去的企業(yè)既面臨盡快熟悉、適應(yīng)和遵守當(dāng)?shù)仫L(fēng)格迥異的制度、文化和規(guī)范的任務(wù)，同時也要克服不成熟的市場中以損害公平競爭為代價獲取短期利益的誘惑。我們一方面走出去要符合合規(guī)的各項要求，這是我們走出去保護自己的首要要求。另外一個方面，我們也要知道提倡合規(guī)也是我們出去投資，營造好的環(huán)境，是對我們能夠持續(xù)經(jīng)營，能夠不斷拓展業(yè)務(wù)一個保障。當(dāng)我們從一個外資的引入國到一個對外投資的輸出國的時候，我們應(yīng)該有一些不同于以前的考量。我們應(yīng)該有一些新的規(guī)則意識，這些規(guī)則的意識也是保護我們的一個重要條件。合規(guī)運營是中國企業(yè)在“一帶一路”沿線站穩(wěn)腳跟、贏得當(dāng)?shù)卣鹬睾兔癖娦湃危@得國際社會充分理解和積極評價的前提條件，也為中國企業(yè)和運營地長遠的可持續(xù)發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

四、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營是國際環(huán)境風(fēng)云變幻的需要

當(dāng)前，全球治理體系正在經(jīng)歷著深刻的重塑，世界多極化、經(jīng)濟全球化在曲折中前行，多邊主義和多邊貿(mào)易體制正受到嚴(yán)重沖擊。美國總統(tǒng)特朗普堅持“美國優(yōu)先”的原則，對現(xiàn)有以規(guī)則為基礎(chǔ)的國際治理體系造成沖擊。中國一直秉持共商共建共享的全球治理觀，積極參與全球治理體系改革和建設(shè)，不斷貢獻中國智慧和力量。中非論壇就是一個鮮明的例證。進入新時代的中國，對世界經(jīng)濟的貢獻開始由量增到質(zhì)變，對全球治理的貢獻也從硬實力逐漸向軟實力一起加強。同時，我們也看到，不論是出于保護本國經(jīng)濟的目的，還是出于凈化市場的需要，各國政府紛紛加大對企業(yè)特別是跨國企業(yè)的監(jiān)管力度,這也導(dǎo)致中國企業(yè)在海外運營中面臨的監(jiān)管要求越來越嚴(yán)格，同時也不時遇到各種各樣的市場競爭壁壘。合規(guī)使我們企業(yè)與世界其他各國擁有了相同的話語體系和語境，必將有利于我們?nèi)谌氍F(xiàn)有國際體系的同時，對其施加有利于我們發(fā)展的影響。我們倡導(dǎo)合規(guī)是用全球統(tǒng)一的語言，而不是一味地強調(diào)我們自身的需要。這樣一個合規(guī)的話語體系，是跨國公司向全球公司轉(zhuǎn)變過程中倡導(dǎo)的一個新理念，是發(fā)達國家對全球市場體系中確立和全力推動的一個制度環(huán)境。這樣一個制度環(huán)境，我們接受合規(guī)這一提法，我們和世界各國，特別是和跨國公司、全球公司以及經(jīng)濟快速發(fā)展的新型經(jīng)濟體對話和交往中，就有了一個統(tǒng)一的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。這樣大家爭取共同的目標(biāo)，推動共商共建共享的理念。打鐵還需自身硬，中國企業(yè)只有本著公平競爭、互利共贏的理念，首先實現(xiàn)自身的合規(guī)運營和可持續(xù)發(fā)展，才能做到以信取人、義利兼顧、得道多助，最終贏得在國際市場競爭中的合理地位和話語權(quán)，為經(jīng)濟全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏方向發(fā)展作出自己的貢獻。

我也想對下一步企業(yè)哪些方面加強合規(guī)工作提出一些想法，供在座企業(yè)參考，供在座的合規(guī)推動方了解。

第一，要做到真正的合規(guī)經(jīng)營，企業(yè)要將合規(guī)理念根植到企業(yè)文化中，合規(guī)對于企業(yè)來講并不是簡單地植入一些合規(guī)的具體做法，我們要把合規(guī)滲透到企業(yè)自身的文化，更好地和企業(yè)融合在一起。行業(yè)里做得不錯的標(biāo)桿企業(yè)，還是一些百年老店，在他們秉承的發(fā)展理念和發(fā)展文化中都一定有合規(guī)要素，以及合規(guī)基因在里面。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層要充分理解和認(rèn)同合規(guī)作為企業(yè)生命線的根本價值，高度重視合規(guī)體系建設(shè)和合規(guī)風(fēng)險防范，將其融入企業(yè)價值觀、發(fā)展戰(zhàn)略和運營目標(biāo)。同時，要提高全體員工合規(guī)意識。在合規(guī)理念上達成企業(yè)內(nèi)部乃至合作伙伴的高度共識，合規(guī)不是某一個部門或某一類員工的事情，需要得到全體員工的理解、認(rèn)同和踐行。只有這樣才能在推進合規(guī)運營中形成強大凝聚力和持久推動力，使企業(yè)合規(guī)建設(shè)不至于因企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人一時好惡而興廢，也不因企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的一時更替而受到影響，也不至于使合規(guī)僅僅停留在應(yīng)付監(jiān)管或應(yīng)對危機的工具化表層。

第二，要做到全面合規(guī)經(jīng)營，企業(yè)要在合規(guī)管理制度上下功夫。企業(yè)合規(guī)只有通過系統(tǒng)化的管理制度才能全面融入企業(yè)運營。企業(yè)要順著資金鏈、供應(yīng)鏈、人事流動鏈三個鏈條，圍繞投資、并購、采購、銷售等重要環(huán)節(jié)，形成適應(yīng)本行業(yè)本企業(yè)特點的風(fēng)險防控體系、人財物監(jiān)管制度、員工行為守則和業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)。在合規(guī)管理制度的落實中，要賦予財務(wù)、風(fēng)控、法務(wù)等內(nèi)部監(jiān)控部門以高度的權(quán)責(zé)，并加強他們與其他各業(yè)務(wù)部門之間的相互支持與配合，從事先決策、到事中監(jiān)督，再到事后評價，做到合規(guī)管理上的無縫對接，盡力消除合規(guī)管理盲區(qū)和死角。對違反合規(guī)要求的人與事，要以“零容忍”態(tài)度做到及時、公開、嚴(yán)肅處理。

第三，要做到合規(guī)經(jīng)營，企業(yè)要把合規(guī)體系的建立放在重要位置上。要在全面遵守我國和價值鏈運營地各國法律和政策基礎(chǔ)上，認(rèn)真學(xué)習(xí)、借鑒國際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和指南，充分運用各類合規(guī)工具提升自身的合規(guī)能力，建設(shè)完備的合規(guī)體系。在合規(guī)領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)中，《ISO 19600:合規(guī)管理體系——指南》給我們提供了一個很好的范本，這也是我國GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》制定過程中的重要參考依據(jù)。ISO19600為國際運營中的企業(yè)建立、制定、實施、評價、維護和改進合規(guī)管理體系提供了很有價值的指導(dǎo)。目前這一國際標(biāo)準(zhǔn)正在修訂中。中國企業(yè)和專家應(yīng)當(dāng)在熟悉其已有規(guī)則的基礎(chǔ)上，積極參與修訂，與其他各國的企業(yè)和專家分享我們的想法和做法，促進該標(biāo)準(zhǔn)更具開放性和包容性，盡可能地吸收來自不同國家、地域、文化中和不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同發(fā)展階段企業(yè)與組織的合規(guī)經(jīng)驗和理念，并能進一步滿足全球化中企業(yè)合規(guī)運營的最新需求。此外，聯(lián)合國全球契約十項基本原則，世界銀行制定的《誠信合規(guī)指南》，經(jīng)合組織（OECD）的《反腐敗公約》、《內(nèi)控、道德與合規(guī)良好行為指引》及《跨國公司行為準(zhǔn)則》，以及國際標(biāo)準(zhǔn)化組織提出的關(guān)于反商業(yè)賄賂、環(huán)境保護、職業(yè)安全衛(wèi)生、社會責(zé)任等方面的國際標(biāo)準(zhǔn)或指南，國際勞工組織的各項勞工標(biāo)準(zhǔn)，都是我國企業(yè)在合規(guī)運營中可資借鑒的重要國際標(biāo)準(zhǔn)和原則。在借鑒這些標(biāo)準(zhǔn)和原則時，廣大企業(yè)要基于自己的管理文化和運營環(huán)境，將國際化和本土化緊密結(jié)合起來，因地制宜，大膽創(chuàng)新，建立和完善既符合國際標(biāo)準(zhǔn)，又能發(fā)揮自身優(yōu)勢的合規(guī)管理體系。

第四，要做到合規(guī)經(jīng)營，企業(yè)要著力營造合規(guī)的社會氛圍。企業(yè)既要自己做合規(guī)，也要用力形成合規(guī)的氛圍，這樣一個合規(guī)氛圍形成過程中也需要企業(yè)在其中給與助力，企業(yè)的合規(guī)事業(yè)也離不開社會伙伴的理解與支持。首先，處于產(chǎn)業(yè)鏈不同端點的投資、運營、供貨、采購、品牌、渠道、物流商之間要加強合規(guī)風(fēng)險防控上的合作，包括理念、規(guī)則、規(guī)范的銜接，同時我們要著眼于共同提升合規(guī)運營能力。其次，企業(yè)要加強與政府、行業(yè)協(xié)會和國際組織對話與合作，盡可能從中獲取企業(yè)合規(guī)最需要的規(guī)范依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)指南、應(yīng)用工具和最新資訊。同時借助政府、行業(yè)協(xié)會和國際組織搭建的交流平臺，學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外領(lǐng)先企業(yè)及其他組織的合規(guī)經(jīng)驗與最佳實踐。全國企業(yè)合規(guī)委員會就是這樣的一個平臺和機制，為企業(yè)了解合規(guī)，滿足合規(guī)的基本要求，推進合規(guī)提供保障。再次，企業(yè)要與專門研究機構(gòu)加強合作，為企業(yè)合規(guī)運營尋求更好的智力支持和更具針對性的服務(wù)。此外，企業(yè)要加強與利益相關(guān)方的對話與合作，以開放和包容的態(tài)度回應(yīng)和接納社會各方就企業(yè)合規(guī)問題的批評建議，將其轉(zhuǎn)化為不斷完善合規(guī)運營的動力。值得一提的是，我們企業(yè)走向一帶一路也要把合規(guī)理念帶入海外經(jīng)營的各項工作中。

中國企業(yè)在加強合規(guī)經(jīng)營的同時，也要以自身全面發(fā)展和能力建設(shè)為中心，在技術(shù)創(chuàng)新、管理提升、市場開拓、資源配置、依法維權(quán)等各方面付出努力，不斷提高核心競爭力和綜合發(fā)展能力，使企業(yè)的合規(guī)事業(yè)獲得可靠的依托和可持續(xù)的動力。

中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會作為伴隨改革開放發(fā)展起來的全國性企業(yè)組織，將在促進企業(yè)、企業(yè)家守法、自律，發(fā)揮企業(yè)與政府之間的橋梁紐帶作用，不遺余力的做出我們的努力。同時我們也要積極協(xié)調(diào)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與社會、經(jīng)營者與勞動者的關(guān)系。我們也要積極維護企業(yè)和企業(yè)家的合法權(quán)益。為此，中國企聯(lián)將在引導(dǎo)企業(yè)、企業(yè)家遵紀(jì)守法，規(guī)范自身行為，維護市場秩序，倡導(dǎo)誠信經(jīng)營，推動節(jié)能環(huán)保，積極承擔(dān)社會責(zé)任，自覺維護企業(yè)員工的合法權(quán)益方面持續(xù)不斷努力。推動企業(yè)合規(guī)事業(yè)是中國企聯(lián)為企業(yè)服務(wù)的一個重要目標(biāo)，也是為企業(yè)服務(wù)的重要體現(xiàn)。我們要促進企業(yè)守法自律、助力企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

中國企聯(lián)愿與合規(guī)促進委員會的同仁齊心協(xié)力，與廣大企業(yè)和社會各界攜手共進，推動中國企業(yè)的合規(guī)事業(yè)再上一個新臺階，為中國企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成長為充滿活力和競爭力的國際乃至全球企業(yè)作出我們自己的貢獻。

再次祝賀本次論壇圓滿成功！

謝謝大家。