王勉 黃穎

摘 要：科技創(chuàng)新是實現(xiàn)社會進步和國家富強的重要戰(zhàn)略。我國持續(xù)的科技投入和不斷提高的創(chuàng)新質(zhì)量帶來了一些產(chǎn)業(yè)的突破和超越，但仍然存在工業(yè)投入差距大、創(chuàng)新集中在消費端以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不完善等問題。本文借鑒美、日、英等國在核心技術(shù)培育上的管理模式，結(jié)合我國創(chuàng)新實際，提出兩重并行的創(chuàng)新系統(tǒng)：頂層部署，集中高精尖實現(xiàn)核心技術(shù)攻關(guān);完善現(xiàn)有創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，增強系統(tǒng)協(xié)同和共生，激活全社會創(chuàng)新活力。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);核心技術(shù);科技創(chuàng)新

中圖分類號：G644? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2018）12-4-7

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.12.001

目前，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為各個國家的重要戰(zhàn)略，創(chuàng)新活動在全球范圍內(nèi)高度活躍，成為影響經(jīng)濟格局、塑造國家實力的關(guān)鍵決定力量。我國始終把創(chuàng)新放在國家發(fā)展全局的核心位置，并在許多領(lǐng)域尤其在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)上實現(xiàn)了彎道超車，巨大的經(jīng)濟體和快速的市場創(chuàng)新能力形成“中國創(chuàng)新效應(yīng)”，帶動了全球的經(jīng)濟發(fā)展。

但是，2018年中美貿(mào)易摩擦再次引發(fā)人們對“核心技術(shù)”的關(guān)注，不可否認(rèn)的是，我國在基礎(chǔ)研究和技術(shù)工程上仍然落后于一些發(fā)達(dá)國家。在目前的創(chuàng)新基礎(chǔ)上，如何培育核心技術(shù)不僅關(guān)系到國內(nèi)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，更加關(guān)系到我國的技術(shù)安全。本文在分析我國創(chuàng)新現(xiàn)狀的背景下，比較美國、歐盟、日本等國家和地區(qū)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略系統(tǒng)設(shè)計，重點分析這些國家在促進基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)誕生的創(chuàng)新管理方式，以期了解科研共性、明確創(chuàng)新系統(tǒng)的規(guī)律，為我國創(chuàng)新活動提供參考。

1 理論回顧

創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的基本規(guī)律。在對創(chuàng)新理論研究的過程中，董鎧軍[1]歸納指出，創(chuàng)新理論發(fā)展經(jīng)歷了4個階段：線性驅(qū)動[2]—系統(tǒng)驅(qū)動[3]—多系統(tǒng)驅(qū)動[4] （三螺旋模式）—生態(tài)系統(tǒng)驅(qū)動[5]。在發(fā)展過程中，研究的視角逐漸從小系統(tǒng)過渡到大系統(tǒng)，從某一個中心過渡到“泛中心”，更加強調(diào)創(chuàng)新參與者的多樣性以及創(chuàng)新參與者之間的協(xié)調(diào)、互動、共生與融合。同時，在創(chuàng)新理論的實踐中，不同國家結(jié)合自身的經(jīng)濟、政治等生態(tài)背景，制定適宜的國家創(chuàng)新體系，實現(xiàn)了以創(chuàng)新推動社會進步的巨大效果，表明了創(chuàng)新理論本身的演化性與系統(tǒng)性[6-7]。不同的國家創(chuàng)新系統(tǒng)會產(chǎn)生不同的效益[8]，有的國家實現(xiàn)了經(jīng)濟增長，有的國家卻陷入了停滯。王開陽[9]等研究后指出，創(chuàng)新效益差異的主要原因是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的有效率運轉(zhuǎn)，而相關(guān)政策的協(xié)同和連接關(guān)系對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)起到重要的作用。湯臨佳[10]通過研究西方發(fā)達(dá)國家的實踐，也發(fā)現(xiàn)這些國家增加了對企業(yè)之間、企業(yè)和大學(xué)等科研機構(gòu)之間合作的支持力度，鼓勵創(chuàng)新系統(tǒng)化、多元化，致力于培育完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

我國在建設(shè)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的過程中，積極吸收先進的理論思想，結(jié)合我國實際，形成了具有中國特色的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，并且隨著時代的發(fā)展不斷地調(diào)整和轉(zhuǎn)變，基本形成了一個以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用，各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)[11-15]。

當(dāng)前，保持創(chuàng)新活動的持續(xù)健康，是發(fā)達(dá)國家和后進國家的共同追求和挑戰(zhàn)[16-19]。2012年，國務(wù)院在《關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》中，強調(diào)了加快科技體制創(chuàng)新的重要性和緊迫性，以完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這一個創(chuàng)新思維轉(zhuǎn)變的過程中，政府政策的作用非常重要，這并不是以政府為中心，而是強調(diào)政策自上而下的引導(dǎo)，避免創(chuàng)新過程中的市場失靈，使各級創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源協(xié)同融合，共生共榮，保證我國現(xiàn)階段的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略得以實現(xiàn)。

2 科技創(chuàng)新現(xiàn)狀：機遇和挑戰(zhàn)

黨的十八大以來，我國確立了科技創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，創(chuàng)新投入快速增加，創(chuàng)新能力迅速增強，出現(xiàn)了多個活躍在全球市場中的創(chuàng)新企業(yè)，在科技人才培養(yǎng)和全球高技術(shù)人才吸引上也呈現(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量雙雙提高的良好局面，為我國未來的科技創(chuàng)新提供了良好的機遇。同時，也應(yīng)看到，我國在核心技術(shù)上仍然有所短缺，受制于人，構(gòu)成了科技創(chuàng)新的巨大挑戰(zhàn)。

2.1 創(chuàng)新系統(tǒng)的機遇

2.1.1 創(chuàng)新資源投入增長迅速。黨的十八大以來，我國的科技研發(fā)投入持續(xù)加大，據(jù)國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2016年我國科技投入總量為1.57萬億元，比2012年增長52.5%，年均增長率為11.1%，成為僅次于美國的世界第二大科技創(chuàng)新經(jīng)費投入國家。這其中，公共財政資金扶持規(guī)模不斷增加，2015年，國家財政支出為7 005.8億元，比2012年增長25.1%。同時，地方政府和企業(yè)的科技創(chuàng)新投入也大幅增加。以企業(yè)為例，2016年我國科技經(jīng)費中企業(yè)資金占比76.1%，比2012年增長56.4%，平均增長11.8%[20]。

在創(chuàng)新投入強度上（創(chuàng)新投入強度為創(chuàng)新經(jīng)費投入與GDP之比），韓國和以色列是世界上研發(fā)投入強度最高的國家，韓國高達(dá)4.3%，以色列為4.1%，日本為3.6%。我國在研發(fā)投入強度上穩(wěn)步提升，2014年為2.02%，2016年為2.11%，這一比例與英國和荷蘭的水平相當(dāng)[20]。

在科技人才的培養(yǎng)上，我國依靠政策和公共投資建立了創(chuàng)新機構(gòu)和人才儲備，提高科研人員的數(shù)量和質(zhì)量，為創(chuàng)新活動提供豐富的人力資源庫。在高等教育方面，每年約有3萬多名科學(xué)和工程專業(yè)的博士生畢業(yè)，約有200多萬的科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（即STEM）畢業(yè)生畢業(yè)，人數(shù)均位居世界首位[20]。

2.1.2 創(chuàng)新質(zhì)量逐步提升。我國通過大力投入科技創(chuàng)新，取得了顯著的回報。根據(jù)世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《2016—2017年全球競爭力報告》，我國排名在28位，是全球新興經(jīng)濟體中最具競爭力的?！?017年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，我國創(chuàng)新指數(shù)排名22位，成為進入前25位唯一的中等收入經(jīng)濟體。這主要得益于我國長期以來對科技創(chuàng)新的大力投入、政府政策的引領(lǐng)、大批量技術(shù)人才的培養(yǎng)和開放的市場。

但差距依然存在。以三方專利為例（三方專利是指同時向美國、日本和歐洲專利局提出申請的專利，是衡量一個國家專利質(zhì)量和競爭力的重要指標(biāo)），2003—2012年，美國、歐盟和日本三方專利各占世界總數(shù)的30%，中國三方專利的比例約為4%。2013年，我國三方專利擁有量1 897件，比2012年增長10.6%，占比有所提升，但是和長期占據(jù)領(lǐng)先地位的美國、歐盟和日本差別很大[20]。企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量方面，根據(jù)湯森路透全球百強創(chuàng)新企業(yè)名單顯示，日本40家企業(yè)上榜，美國有35家，歐盟有20家，2014年，華為企業(yè)首次躋身榜單[21]。

科技創(chuàng)新來自于基礎(chǔ)研究的不斷積累和學(xué)術(shù)機構(gòu)的持續(xù)貢獻(xiàn)，第三方機構(gòu)會受到學(xué)術(shù)機構(gòu)的科研成果啟發(fā)，引用學(xué)術(shù)機構(gòu)的論文，申請專利。2017年，《自然》期刊出版“2017自然指數(shù)—創(chuàng)新”，公布了第三方機構(gòu)所持專利中引用科研論文的情況，揭曉了全球?qū)W術(shù)機構(gòu)中對第三方專利影響較大的前200位。據(jù)統(tǒng)計，前200位學(xué)術(shù)機構(gòu)中，有81所來自美國，19所來自英國，14所來自中國，12所來自法國，11所來自德國，10所來自日本。排行榜中，最靠前的中國學(xué)術(shù)機構(gòu)是香港科技大學(xué)，排名第118位。這表明，我國對科技領(lǐng)域的大力投入帶來了更多的科技論文發(fā)表（根據(jù)2016年《科學(xué)與工程指標(biāo)》，2013年我國科技論文發(fā)表數(shù)量為40萬篇，僅次于美國的41萬篇[20]，但是科研質(zhì)量仍然落后于主流國家。顛覆性技術(shù)需要學(xué)術(shù)機構(gòu)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)專利和企業(yè)的發(fā)明專利，目前我國尚是一個短板，亟待就如何提高科技創(chuàng)新質(zhì)量進行研究規(guī)劃。

2.2 創(chuàng)新系統(tǒng)的挑戰(zhàn)

2.2.1 創(chuàng)新過于集中在消費端。根據(jù)麥肯錫全球研究院（MGI）的研究[22]，我國在“客戶中心”和“效率驅(qū)動”兩個創(chuàng)新領(lǐng)域表現(xiàn)出色，但在工程技術(shù)和科學(xué)研究方面仍然有待提高?？蛻糁行膭?chuàng)新主要是識別客戶需要，針對需求開發(fā)新的產(chǎn)品、服務(wù)和業(yè)務(wù)模式，隨后根據(jù)市場反饋進行頻繁的修改和更新，例如家用電器、智能手機制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)行業(yè)等。效率驅(qū)動創(chuàng)新主要涉及生產(chǎn)、產(chǎn)品設(shè)計和供應(yīng)鏈管理方面的流程改善，以此達(dá)到低成本、加快市場投放的目的。工程技術(shù)創(chuàng)新需要依賴知識與經(jīng)驗的積累，企業(yè)利用技術(shù)儲備，結(jié)合供應(yīng)商與合作伙伴提供的技術(shù)來解決工程問題，進而設(shè)計出更好的產(chǎn)品，例如油耗更低的汽車等?？茖W(xué)研究創(chuàng)新是指獲取新的研究發(fā)現(xiàn)并將其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，如一種新材料等。我國企業(yè)快速的市場反應(yīng)能力、規(guī)?；氖袌鰞?yōu)勢、儲備豐富的工程人才以及充足的供應(yīng)商資源為客戶中心和效率改進提供了契機，在全國范圍內(nèi)形成了多個重要的創(chuàng)新集群，如深圳的互聯(lián)網(wǎng)和電子硬件集群、上海的生命科學(xué)中心、北京的互聯(lián)網(wǎng)和軟件產(chǎn)業(yè)科技中心等。

創(chuàng)新成果直接體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)的分布上。從大型創(chuàng)新公司角度來看，騰訊和阿里巴巴的市值分別達(dá)到了5 700億美元和4 800美元，與全球著名信息科技企業(yè)相比不相上下，僅有Apple、Google、Mircosoft和Amazon超過騰訊的市值。從中型公司角度分析，在Tech-Crunch實時統(tǒng)計的獨角獸公司排名中，市值前11的獨角獸公司有6家來自中國，分別是螞蟻金服、滴滴、小米、美團、今日頭條、陸金所。根據(jù)CB Insights公布的全球獨角獸榜單，美國占據(jù)獨角獸企業(yè)總數(shù)的49%，中國占27%，排名第二，隨后是英國和印度占比約5%，中國和美國形成獨角獸雙寡頭的局面[23]。一方面，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展以及國家在新能源、電信和交通等領(lǐng)域的持續(xù)投入，加速了獨角獸企業(yè)的成長;另一方面，與美國相比，我國獨角獸重消費，美國獨角獸重科技，根據(jù)《2017中國獨角獸企業(yè)發(fā)展報告》，平臺型企業(yè)孵化成為我國獨角獸的重要來源，涵蓋了衣、食、住、行、娛、育的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。即使不在平臺內(nèi)孵化，多數(shù)獨角獸與BAT等互聯(lián)網(wǎng)平臺存在股權(quán)關(guān)系，60%以上獨角獸企業(yè)的生存之道是結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)和新興技術(shù)更有效率地滿足用戶需求。相比美國，近60%的獨角獸集中在人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、醫(yī)藥保健、生命科學(xué)等領(lǐng)域。

2.2.2 工業(yè)研發(fā)投入差距大。根據(jù)《2017年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》的數(shù)據(jù)顯示，2016—2017年，全球工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入增加了5.8%，達(dá)到7 410億歐元，創(chuàng)歷史新高。其中，美國占39.1%，歐盟占26%，日本占14.0%，中國占8.3%。研發(fā)活動呈現(xiàn)向某幾個國家和地區(qū)集中的趨勢，排名前三、前五和前十的國家分別占據(jù)研發(fā)投入總額的63%、75%和90%，甚至在歐盟，這種研發(fā)活動高度集中的趨勢也越來越明顯。研發(fā)投入排名前50的企業(yè)主要分布在生物技術(shù)、制藥、信息通信、航空航天、國防工業(yè)等領(lǐng)域[24]。

相比美國和日本，我國企業(yè)無論是單個企業(yè)的研發(fā)投入總額，還是研發(fā)投入強度都存在巨大差距。麥肯錫研究院指出，中國企業(yè)善于客戶創(chuàng)新和效率驅(qū)動的創(chuàng)新，但在基于科學(xué)和過程的創(chuàng)新方面，總體處于劣勢。美國、歐洲、日本掌握著絕大多數(shù)工業(yè)領(lǐng)域的尖端技術(shù)，并通過長期的研發(fā)投入和工程經(jīng)驗積累維持了其對大多數(shù)新興國家在制造業(yè)上的優(yōu)勢，這對我國形成了挑戰(zhàn)。

2.2.3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不夠完善。生態(tài)系統(tǒng)是孕育創(chuàng)新的大環(huán)境，我國創(chuàng)新投入大幅增加，政府公共資金投入、地方政府資金的投入以及企業(yè)自身的研發(fā)投入形成了多種形式、多種途徑的科技研發(fā)局面。但科研資源分散，缺乏統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，找不到著力點。例如，創(chuàng)新活力最強的中小企業(yè)，依然面臨資金缺乏和人才流失的困境;再如全國各地不斷涌現(xiàn)的大量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，有的創(chuàng)業(yè)基地只有物業(yè)，缺乏創(chuàng)新團隊和科學(xué)的創(chuàng)新管理等。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不僅會影響初創(chuàng)小企業(yè)，也會影響?yīng)毥谦F和大型企業(yè)的進一步成長和擴展。例如，我國優(yōu)秀的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)受制于制度而不得不選擇海外上市。據(jù)安信證券的分析，2016—2017年間，創(chuàng)業(yè)板總市值漲幅有限，而BATJ的總市值則增加了兩倍[23]，如果這樣一批優(yōu)秀的新經(jīng)濟高科技公司能在中國A股上市，A股投資人將有機會從這些優(yōu)質(zhì)企業(yè)獲得更好的投資回報。進行制度創(chuàng)新，更新上市流程，有利于股權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，有利于風(fēng)險資金退出繼而尋找下一個獨角獸，形成創(chuàng)新經(jīng)濟的良性發(fā)展。

綜上，可以看出我國創(chuàng)新的兩個方面：一方面是生機勃勃、高歌猛進的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，帶來了效率提升和消費者滿意，不僅帶動了國內(nèi)經(jīng)濟的活力，也為世界其他國家?guī)チ诵碌纳虡I(yè)模式和機會;另一方面是基礎(chǔ)研究和工程技術(shù)領(lǐng)域的薄弱，由此導(dǎo)致核心技術(shù)缺乏，直接影響了我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈上的控制權(quán)，為我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展帶來隱患。需要警惕的是，世界進入了快速創(chuàng)新的時代，創(chuàng)新的機會窗口至關(guān)重要。我國需要迅速采取措施，在政府引導(dǎo)下開展核心技術(shù)、顛覆性技術(shù)的研究，彌補我國在基礎(chǔ)研究和工程技術(shù)領(lǐng)域的短板，否則，就可能需要承受技術(shù)代差所帶來的經(jīng)濟成本和社會成本。

3 美德日培養(yǎng)顛覆式創(chuàng)新的實踐

要想徹底擺脫國外束縛甚至超越發(fā)達(dá)國家，必須進行“顛覆性”科研創(chuàng)新，即以一項完全自主研發(fā)的核心技術(shù)帶動產(chǎn)業(yè)的重新整合，而非沿著他國的路徑“緊隨其后”。美國國防部高級研究項目局（DARPA）的創(chuàng)新模式、日本ImPACT模式以及英國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式或能為我國科研創(chuàng)新提供借鑒。

3.1 美國DAPPA模式

DARPA （Defense Advanced Research Projects Agency）是美國國防部下屬機構(gòu)，成立于1958年[20]。在短短50多年的時間內(nèi)，為世界帶來了互聯(lián)網(wǎng)、隱形飛機、GPS等許多劃時代意義的重要涉軍項目，隨后又不同程度地進入民用領(lǐng)域。DARPA的主要業(yè)務(wù)是開展基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性、顛覆性國防科研項目的管理，其項目類別分為基礎(chǔ)研究、預(yù)先研究和應(yīng)用研究。預(yù)先研究項目是主體，涵蓋微電子技術(shù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)、先進雷達(dá)與光學(xué)技術(shù)、導(dǎo)彈制導(dǎo)與推進技術(shù)、目標(biāo)識別技術(shù)、軍民兩用技術(shù)、信息技術(shù)和生物技術(shù)等領(lǐng)域，多為高風(fēng)險、高投入、高收益的創(chuàng)新技術(shù)。與一般研發(fā)機構(gòu)不同，DARPA具有獨特的物質(zhì)資本、政治資本和智力資本，且呈現(xiàn)高度集中的特征。

一是擁有雄厚的物質(zhì)資本，200余人的團隊擁有30億美元的年預(yù)算，以項目管理的扁平式結(jié)構(gòu)運營，團隊核心為項目管理辦公室和項目經(jīng)理，各個項目辦公室針對各自領(lǐng)域，開展戰(zhàn)略前沿、顛覆性技術(shù)的研發(fā)、多領(lǐng)域融合以及探索新興領(lǐng)域中的革命性技術(shù)。項目管理方式目標(biāo)明確，始終保持戰(zhàn)略定力，精準(zhǔn)識別方向，有效驅(qū)動實現(xiàn)，最終將眾多奇思妙想變成現(xiàn)實的成果。同時，項目管理方式反應(yīng)機敏，既可以快速開始項目也可以快速結(jié)束項目，并對研究人員保持寬容。

二是具有政治資本，由于定位為從事高難度、跨軍種、需要長期穩(wěn)定投入、與國家安全關(guān)系重大的項目，通常是“急難險重”的工作，因此該組織直接接受國防部長的指令，具有特事特辦的特權(quán)，避免了很多體制中的掣肘，而這是很多顛覆式創(chuàng)新誕生的重要條件。

三是“小核心大外圍”的智力模式。雖然核心智力為項目管理辦公室和項目經(jīng)理，但是外圍智力卻包含了全美最尖端的外腦體系——國防科學(xué)委員會和JASON科學(xué)家精英聯(lián)盟。這些科學(xué)家們依據(jù)群體智慧，為DARPA的研究項目提供解決方案。

四是快速迭代的成果轉(zhuǎn)化方式。如果項目進展順利，就會進入技術(shù)培育階段，DARPA會資助不同的高技術(shù)公司分別進行培育以減少技術(shù)風(fēng)險。技術(shù)培育成熟后，會采用軍方采辦培育先期市場，通過在獨立的部門或者軍種進行小范圍試用，成功后再推向全軍。在軍隊使用過程中，通過迭代創(chuàng)新，不斷降低成本和風(fēng)險，一旦企業(yè)認(rèn)為該新技術(shù)產(chǎn)品可以帶來利潤時，就會由軍用轉(zhuǎn)向民用。以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為例，其前身也是軍方的研究成果，DARPA在1960年創(chuàng)建ARPA網(wǎng)絡(luò)，并在1974年擴展為互聯(lián)網(wǎng)[21]。20世紀(jì)80年代，互聯(lián)網(wǎng)開始從美國軍方和學(xué)術(shù)界的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全球的學(xué)術(shù)界和民用開放，并在后期實現(xiàn)了民用化的普及，并至今壟斷了全球互聯(lián)網(wǎng)管理權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)[22-24]。

3.2 日本ImPACT模式

2013年，日本在原有科技創(chuàng)新管理體系的基礎(chǔ)上，新增了《顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃》（Impulsing Paradigm Change through Disruptive Technologies Program，簡稱ImPACT）[25]，核心任務(wù)是從事核心、顛覆性技術(shù)的研究和應(yīng)用，解決日本面臨的產(chǎn)業(yè)競爭問題和國內(nèi)的社會經(jīng)濟問題。ImPACT與傳統(tǒng)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)不同，在戰(zhàn)略目標(biāo)、項目選擇和項目管理上均有大的突破。

首先是戰(zhàn)略目標(biāo)。ImPACT著重的是戰(zhàn)略性、顛覆性的研究，能夠為社會、經(jīng)濟帶來根本性的改變。不僅強調(diào)科技自身的研究結(jié)果，更加強調(diào)研究成果落實開花，帶來成功的商業(yè)應(yīng)用，提高日本產(chǎn)業(yè)的競爭力，解決人類社會面臨的問題。

其次是ImPACT的最高管理部門是隸屬于總理大臣的國家科技機構(gòu)CSTP，該機構(gòu)組織國家科技政策方面的行政官員和國內(nèi)頂尖領(lǐng)域的專家學(xué)者組成了一個委員會。該委員會的主要職責(zé)：一是確定創(chuàng)新方向，明確核心研究方向，并在全國甚至全世界范圍內(nèi)選拔杰出的科學(xué)家擔(dān)任項目經(jīng)理進行研究攻關(guān);二是從國家最高頂層協(xié)調(diào)科技資源，幫助項目在各個階段獲得必要的政策支持、金融支持，必要時進行制度的調(diào)整，特事特辦，最大限度地保證創(chuàng)新項目的成功。

再次是以項目為中心的管理模式。ImPACT尊重科學(xué)研究的規(guī)律，秉承專業(yè)的人做專業(yè)的事，更大限度地激發(fā)科研人員的激情。項目經(jīng)理是創(chuàng)新計劃中的核心人物，一般都是日本國內(nèi)的頂尖產(chǎn)學(xué)研專家，具備豐富的理論基礎(chǔ)和企業(yè)經(jīng)驗。一旦項目經(jīng)理通過最高管理機構(gòu)——CSTP委員會的甄選，項目經(jīng)理就具備很大程度上的自主權(quán)，可以自己選擇項目團隊，自主使用經(jīng)費，控制進度，確定研究方向等。

3.3 英國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式

2016年，英國啟動了全球研究挑戰(zhàn)基金（Global Challenges Research Fund，簡稱GCRF）[20]。該基金的重點是利用英國自身研究基地的專業(yè)知識，在全球范圍內(nèi)通過項目合作的方式，尋找各國領(lǐng)域內(nèi)的專家，開展合作研究，解決人類社會面臨的復(fù)雜性全球問題，力求將英國打造成解決全球挑戰(zhàn)的主要力量。

2017年，英國政府設(shè)立產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金（ISCF），著重于前沿領(lǐng)域的研究，包括健康醫(yī)藥、人工智能和機器人、清潔能源電池和儲能技術(shù)、無人駕駛汽車、制造和未來材料、微信和空間技術(shù)等。產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金是英國《產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》的關(guān)鍵舉措，旨在幫助英國研究人員在一系列重點領(lǐng)域設(shè)定可識別的、待攻克的產(chǎn)業(yè)大挑戰(zhàn)，通過學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的共同努力，推動英國成為未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者。

為了更好地為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新項目提供服務(wù)，英國于2016年加強了高等教育和科研體系改革，建立了一個戰(zhàn)略性的資助機構(gòu)——英國研究和創(chuàng)新總署，把7個研究理事會、英國創(chuàng)新署和英格蘭高等教育撥款委員會在基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的職能匯聚起來，使科技創(chuàng)新管理系統(tǒng)在應(yīng)對未來挑戰(zhàn)中更具有綜合性、戰(zhàn)略性和靈活性，確?？蒲薪?jīng)費投入能產(chǎn)生最大價值，確保英國在多學(xué)科、跨學(xué)科研究和創(chuàng)新方面引領(lǐng)全球。

4 啟示和建議

顛覆性技術(shù)、核心技術(shù)等戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域的研究是主體國家的必爭之地，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家需要培育健全的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并加強對顛覆性技術(shù)的專門培育以規(guī)避市場主導(dǎo)的不足。結(jié)合美國、日本、英國等國在科技創(chuàng)新方面的趨勢，本文建議我國實行創(chuàng)新系統(tǒng)兩條線（雙重體系）：一條線是由中央政府科技部門主導(dǎo)，集中從事顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)的基礎(chǔ)研究，解決我國在工程和基礎(chǔ)研究方面的短板;另一條線是完善現(xiàn)有的科技創(chuàng)新系統(tǒng)，由地方政府和企業(yè)主導(dǎo)，探索適合本地產(chǎn)業(yè)特點的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，激活整體創(chuàng)新活力。具體論述如下。

4.1 第一重：設(shè)立專門的政府機構(gòu)進行顛覆性技術(shù)超前部署和管理

一國經(jīng)濟發(fā)展的后勁和實力來自于扎實的科研基礎(chǔ)和所應(yīng)有的核心技術(shù)。美、日、英的行動展示了各國搶占戰(zhàn)略高地，部署前沿科技的決心。他們的經(jīng)驗表明，顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)需要自上而下、強而有力的領(lǐng)導(dǎo)，體現(xiàn)在三高：高智力資本、高資金配置、高政治支持。目前，我國基本形成了較為完善的科技創(chuàng)新體系，科研投入強度居世界領(lǐng)先地位。同時，我國具有儲備豐富的大學(xué)以及科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）等領(lǐng)域的人才儲備。在此基礎(chǔ)上，設(shè)立最高行政機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系，集中科研資金和科技人才，輔以政治支持，將有力地促進我國在核心技術(shù)上的突破。

此外，這種戰(zhàn)略性的超前部署不僅僅局限于對基礎(chǔ)研究自由探索的支持，更體現(xiàn)在對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有突破性的技術(shù)開發(fā)，顛覆性的創(chuàng)新成果能為整個生活帶來重大影響力，強化技術(shù)的應(yīng)用和對經(jīng)濟生活的巨大影響。我國具有應(yīng)用的巨大市場，而且已經(jīng)形成了中國創(chuàng)新效應(yīng)：更迅速、更低成本的快速迭代商業(yè)創(chuàng)新模式，通過“軍民融合”等形式能夠保持我國在新技術(shù)商業(yè)應(yīng)用上的優(yōu)勢，進而形成科技創(chuàng)新的良性循環(huán)。

4.2 第二重：完善現(xiàn)有創(chuàng)新體系生態(tài)系統(tǒng)

創(chuàng)新效益的差異主要來源于創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同程度。針對我國現(xiàn)有創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)狀，建議重點從以下幾點對我國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)逐步進行完善。

4.2.1 優(yōu)化科技管理體制——探索項目經(jīng)理制度。我國互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的成功表明，給予創(chuàng)新者權(quán)利，讓市場主導(dǎo)創(chuàng)新資源的配置，有利于創(chuàng)新產(chǎn)出。但是，市場主導(dǎo)也造成了我國在基礎(chǔ)研究和工程技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果存量短缺的問題。縱觀我國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展路徑，多數(shù)依靠的是民營企業(yè)家創(chuàng)業(yè)—美元基金投資—海外上市的模式，這種市場主導(dǎo)的發(fā)展模式使我國的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和獨角獸企業(yè)具備了國際領(lǐng)先的技術(shù)、產(chǎn)品和運營能力，但也是這種基因在引導(dǎo)著這些成功的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)避開了沒有短中期經(jīng)濟價值的底層基礎(chǔ)技術(shù)、企業(yè)和工業(yè)級技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新。例如，除了阿里和騰訊有部分云業(yè)務(wù)之外，沒有主流互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)是企業(yè)級服務(wù)。在工業(yè)信息化領(lǐng)域，以機器人子領(lǐng)域為例，瑞士的ABB、德國的KUKA、日本的FANUC基本壟斷了全球工業(yè)自動化市場70%的占有率。

項目管理是在時間、成本、質(zhì)量等資源約束條件下，規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)項目范圍的科學(xué)管理方式。項目委托人確定項目研究方向，對項目經(jīng)理實施監(jiān)督和評估，項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目的實際操作和微觀管理。美、日、英都采用了該模式，既能使科技創(chuàng)新體現(xiàn)國家戰(zhàn)略要求，也能為創(chuàng)新者提供最大限度的科研自由。例如，日本ImPACT模式中，CSTP確定研究選題，加強流程控制，把握住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。具體研發(fā)項目由不同的項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，實現(xiàn)了政府宏觀管理和項目微觀管理的分離，此舉賦予項目經(jīng)理高度自治的權(quán)利，項目經(jīng)理組建研究團隊，控制項目進度，靈活調(diào)整經(jīng)費使用，充分發(fā)揮了科研人員的能動性，給研究人員以探索的空間，實現(xiàn)了專業(yè)化管理。

建議我國的科技體制采用項目經(jīng)理制度。政府做好制度設(shè)計，負(fù)責(zé)項目經(jīng)理的甄選，由具有深厚專業(yè)背景的科技專家擔(dān)任項目經(jīng)理;負(fù)責(zé)項目的過程監(jiān)管和評估;為項目提供政策服務(wù)等。項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目團隊的建設(shè)和管理、項目資源的合理使用、項目風(fēng)險的控制等，致力于項目目標(biāo)的最終實現(xiàn)。項目經(jīng)理管理制度責(zé)任明確、目標(biāo)清晰，同時注重考核，鼓勵競爭，可以緩解我國目前廣泛存在的重視立項、輕視過程管理、忽視成果轉(zhuǎn)化的問題。另外，項目經(jīng)理在組建團隊的過程中，匯聚和凝結(jié)了專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的高、精、尖科研力量，解決了科研人員缺乏鏈接、研究能力分散的問題，相當(dāng)于為政府組建了一個智力大腦中樞，發(fā)揮出創(chuàng)新集群的倍增效用。

4.2.2 公共科研商業(yè)化——推進產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)作。公共科研的出資者多為各級政府，多通過項目立項的形式自上而下?lián)芨?，由體制內(nèi)研究機構(gòu)或人員上報項目，經(jīng)過評選流程，篩選出承擔(dān)項目研究的單位或個人。傳統(tǒng)的項目成果多表現(xiàn)為論文、科研報告等，缺乏與社會熱點問題的連接。

隨著全球科技競爭的加劇，且在公共科研預(yù)算有限的情況下，越來越需要提高公共科研資金的使用效率。在項目的立意上，研究者需要關(guān)注社會熱點需求以及企業(yè)共性技術(shù)，公共科研成果要能夠解決實際社會問題并能快速地商業(yè)化。在公共科研活動的組織上，盡快打開體制大門，鼓勵公共科研資金和企業(yè)資金合作，鼓勵高校、科研機構(gòu)的研究人員和企業(yè)的交流，使公共科研體系更加開放和高效。

公共科研體系商業(yè)化需要政策的引導(dǎo)。以科技人員的研究成果發(fā)布為例，權(quán)威的發(fā)布途徑是通過專業(yè)期刊發(fā)表，之后通過數(shù)據(jù)庫供社會獲取。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，這種緩慢的傳統(tǒng)期刊傳播模式限制了科研人員的成果分享速度，加上漫長的發(fā)表周期，直接造成了科研成果和社會需求的脫節(jié)。建議改變傳統(tǒng)的期刊發(fā)表模式，加強同行評議和科研誠信管理，促進學(xué)術(shù)研究和社會需求之間融合。再如，通過政策引導(dǎo)企業(yè)資金和公共資金的合作。例如，企業(yè)委托大學(xué)和公共科研機構(gòu)研發(fā)可以獲取稅收激勵;鼓勵高?？蒲腥藛T使用第三方出資，給予科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護和參與市場分配等方面更大的自主權(quán)。英國的“大學(xué)企業(yè)區(qū)”是公共和企業(yè)的利益結(jié)合點，企業(yè)投入一定比例，政府按照企業(yè)投入的比例進行配套和長期的支持，共同解決行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)。再如，美國的《技術(shù)創(chuàng)新人員交流最終條例》，促進聯(lián)邦實驗室、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界之間的人員交流。另外，很多國家注重共享科研設(shè)施，由具備資質(zhì)的科研院所或者高校進行管理，對于符合條件的社會群體，創(chuàng)造條件為他們提供資源。

4.2.3 完善創(chuàng)新全流程接力機制。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要多要素的配合和接力，從創(chuàng)意誕生到產(chǎn)品形成，直至商業(yè)化實現(xiàn)利潤，繼而回報創(chuàng)新者的良性循環(huán)，才能實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。任何要素的缺失或者低效都會影響創(chuàng)新系統(tǒng)的運行。例如，缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護會造成創(chuàng)新者利益受損，破壞創(chuàng)新氛圍;再如，缺乏融資渠道或者風(fēng)險資金退出機制也會造成創(chuàng)新障礙，損壞系統(tǒng)效率。結(jié)合我國創(chuàng)新系統(tǒng)實際情況，建議重點完善以下幾個要素，加強要素之間的接力，保證創(chuàng)新系統(tǒng)的流暢，最終實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷調(diào)整和完善。

首先，要保護知識產(chǎn)權(quán)擁有人的利益并幫助其變現(xiàn)。2018年，習(xí)近平總書記在博鰲論壇上指出：“加強知識產(chǎn)權(quán)保護，這是完善產(chǎn)權(quán)保護制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟競爭力最大的激勵?！盵26]隨著創(chuàng)新成為國家戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)保護也越來越重要。同時，在知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，還應(yīng)該加強知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，以此為創(chuàng)新者帶來收益。例如，多數(shù)高?；蚩蒲性核墓ぷ魅藛T，當(dāng)其科研成果處于沉睡狀態(tài)時，不但浪費公共科研資源，也會影響科技人員進行研發(fā)的積極性。為了喚醒“沉睡的知識產(chǎn)權(quán)”，美國政府“從實驗室走向市場”，倡導(dǎo)優(yōu)化專利管理，簡化許可程序;法國政府針對公共科研成果多頭管理進行了優(yōu)化，以促進實驗室成果能夠快速市場化。我國也可從知識產(chǎn)權(quán)的保護和轉(zhuǎn)化兩個方面著手：一方面加強保護，激勵科研人員進行開發(fā)專利;另一方面為專利商業(yè)化提供良好的制度建設(shè)和市場化、專業(yè)化的專利轉(zhuǎn)化中介，形成“專利成果—專利商業(yè)化—激勵更多專利誕生”的循環(huán)。

其次，改善IPO流程，為風(fēng)險資金提供退出機制。如前文所述，在本輪互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新浪潮中，我國出現(xiàn)了多個優(yōu)秀的獨角獸企業(yè)，成為資本追捧的焦點。對獨角獸企業(yè)自身而言，利用IPO獲得融資是企業(yè)在新階段突破發(fā)展的內(nèi)在需求，相比前期的風(fēng)險融資，IPO一般會帶來股價大漲，推動企業(yè)獲得更大的發(fā)展空間。此外，前期風(fēng)險資本也可在IPO之后獲得收益，順利退出并尋找下一個獨角獸進行投資，形成資本市場的良性循環(huán)。但是，目前企業(yè)還沒有具備良好的資本市場環(huán)境，遠(yuǎn)赴海外上市的企業(yè)說明了這一點。創(chuàng)新時不我待，對應(yīng)的制度也到了創(chuàng)新的時候。

再次，建設(shè)青年創(chuàng)業(yè)者接力機制。青年是最具活力的創(chuàng)新群體，我國在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面賦予了重要的意義，大多數(shù)高校和地方政府都有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，要充分發(fā)揮這些基地對創(chuàng)業(yè)者的培育作用，不僅要規(guī)劃撥付資源，更重要的是為創(chuàng)業(yè)者提供專業(yè)咨詢和幫助，并且形成一套高效的制度和管理，使得青年創(chuàng)業(yè)在每一個階段都可以得到適當(dāng)?shù)膸椭?。以“世界上最適合創(chuàng)業(yè)的國家”丹麥為例，丹麥設(shè)有專門的政府部門Startvaekst，在創(chuàng)業(yè)的每一個階段進行跟蹤幫服。創(chuàng)業(yè)之初，一線公務(wù)員會幫創(chuàng)業(yè)者進行市場和行業(yè)的政策講解;當(dāng)公司有了團隊和研發(fā)路線后，Startvaekst的政府專家會幫助創(chuàng)業(yè)者進行產(chǎn)品定位和競爭力分析，同時，國家的首批資助也會到位;但公司研發(fā)和項目管理都得到市場考驗之后，政府的另一個創(chuàng)業(yè)輔助機構(gòu)RBDC就會幫助創(chuàng)業(yè)者提供風(fēng)投資金和更高級別商界精英的指導(dǎo)。此外，丹麥還有負(fù)責(zé)初創(chuàng)企業(yè)的退出機構(gòu)，由政府雇傭的專家律師提供服務(wù)，盡量消除創(chuàng)業(yè)失敗對創(chuàng)新者的經(jīng)濟影響。

5 結(jié)語

全球范圍內(nèi)，創(chuàng)新成為多個國家的戰(zhàn)略，正在塑造新的世界格局。我國前期的創(chuàng)新部署和創(chuàng)新成果實現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)時代的經(jīng)濟奇跡。未來，要實現(xiàn)我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，需要夯實科技實力，形成我國自身的核心技術(shù)，繼而在科技領(lǐng)域內(nèi)實現(xiàn)超越和領(lǐng)跑。本文提出的創(chuàng)新兩重系統(tǒng)：第一重為國家中央部門主導(dǎo)下的核心技術(shù)超前部署研究團隊，主攻影響未來的核心技術(shù);另一重為優(yōu)化現(xiàn)有的創(chuàng)新系統(tǒng)，針對不足之處進行改進，如實行專業(yè)化項目管理，提高科研效率;改進融資機制，拓展融資渠道;推進公共科研商業(yè)化，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作機制等，最終形成有利于經(jīng)濟和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

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