【摘 要】 隨著知識經濟的發(fā)展，知識產權已經成為進入全球一體化競爭的一張重要通行證，是企業(yè)的核心競爭力要素的重要源泉。如何正確認識和妥善應對知識產權爭端，成為擺在中國政府和企業(yè)面前的一個重要而緊迫的問題。本文首先從美國的知識產權保護體系出發(fā)，回顧中美知識產權爭端的過程，分析美國知識產權保護的新趨勢和新特點，以及對中美貿易造成的影響。接著對知識產權保護對中美貿易影響進行實證分析，通過建立計量模型探究知識產權保護對中美貿易的影響，最后提出了中國政府和企業(yè)的應對之策。

【關鍵詞】 知識產權保護 中美貿易 知識產權戰(zhàn)略

一、中美知識產權爭端的過程及特點

（一）美國的知識產權保護體系“361條款”

“361條款”是美國踐行貿易保護的核心，本質就是以美國巨大的市場為誘惑，強迫貿易國遵循美國制定和認可的國家貿易準則，以維護美國利益。其手段就是要求其他國家的商品要想進入美國市場，就必須要對美國以同等條件開放其市場，不得采取任何不平等的歧視性措施。一旦美國認定哪個國家沒有達到美國所認為的貿易標準，對美國的貿易出口和利益造成了損害，美國有權以加收關稅或限制進口等手段進行制裁，迫使其接受或改變其政策、法規(guī)使之符合、達到美國的要求。而“特別301調查”是以雙邊談判和貿易制裁的方式，迫使其他國家準許美國的知識產權進入其市場并給予保護。

（二）中美與貿易有關知識產權爭端的歷史變遷

歷史上主要發(fā)生了三次有關知識產權比較大的爭端，人們習慣的把其稱為中美知識產權的三次談判，第一次發(fā)生在20世紀90年代初，由干美國在“特別301條款”中把中國列為“重點國家”引起，涉及美方15億美元及中方的12億美元的商品。第二次發(fā)生在20世紀90年代中期，還是有關“特別301條款”的爭端，此次涉及28億美元的商品。第三次發(fā)生在第二次談判結束的一年后，還是“特別301條款”的糾紛，涉及30億美元的商品。此三次調查最后都以中美兩國達成合解協(xié)議而結束。

目前美國對我國知識產權的調查依據由原來主要進行“特別301條款”變?yōu)椤?37條款”調查，且爭端越來越多，越來越有效，越隱蔽。主要呈現(xiàn)出以下三個特點。一是目前美國對我國主要是使用“337調查”，且次數(shù)越來越多。二是在“377調查”中，被調查的產品結構不斷升級。電子產品成為涉案最多的行業(yè)。近年以來，被調查行業(yè)囊括了包括輕工產業(yè)在內的電子、化工、建材、汽車、冶金、機械、醫(yī)藥等多個產業(yè)，被調查的行業(yè)都是具有較高的技術含量。另外，軟件、半導體芯片也稱為調查的重點。三是“377調查”最后的辯訴結果中，往往我國企業(yè)勝利很少，敗訴占了絕大部分。最終形成雙方和解是最主要的結案方式。

二、中美知識產權爭端對中美貿易的影響

（一）影響中美貿易態(tài)勢

中美知識產權爭端的實質是，美國為了維護其貿易利益和產業(yè)利益，把美國標準強加于中國，爭端的間歇性爆發(fā)使得中美貿易常常陷入緊張的狀態(tài)。今天的中美經濟聯(lián)系比其他任何時候都密切，中美經濟結構的互補性、包容性是中美貿易不斷強化的基礎。中美知識產權的爭端會隨著雙方經濟聯(lián)系的密切而越來越受關注，也會產生更多新問題，這就需要雙方進行協(xié)調溝通，通過談判協(xié)商，靈活處理未來可能產生的爭論。

（二）影響中美貿易產品結構

在過去的數(shù)十年中，中國企業(yè)在引進、消化、吸收技術的基礎上進行創(chuàng)新，科技水平己經取得了一定進步。中國政府也審時度勢，提出推動國內產業(yè)結構升級，大力發(fā)展高新技術、新能源產品，開發(fā)了一批具有自主知識產權的核心產品。從中國向美國出口的產品由過去的服裝、紡織品、玩具等初級產品轉變成現(xiàn)在的機電產品、技術制造品，這表明中國出口產品的技術含量提高，中國從美國進口的產品除農產品外，機電產品、精密儀器、復合材料產品、計算機軟件等知識密集度高的產品占據了主要地位。

（三）影響中國企業(yè)出口和經濟發(fā)展

美國幾十年來一直對華強烈要求加強知識產權保護，一旦中國企業(yè)沒有強烈的知識產權保護意識，對自己的知識產權不加以保護或者不小心發(fā)生侵權行為，就容易遭致美國的“條款”調查，不論中國企業(yè)是否應訴，都會造成巨大損失，甚至失去某一個產業(yè)的美國市場。從這點看，知識產權保護在事實上確實在一定程度上改善了美國對華貿易逆差。

三、知識產權保護對中美貿易影響的實證分析

（一）知識產權保護與中美貿易的計量模型

本文主要研究知識產權保護框架下的中美貿易受知識產權保護程度的影響。在這里，在解釋變量的選擇上，以知識產權保護力度為自變量，以中美貿易額為因變量。通過建立知識產權保護與中美貿易之間的線性關系考察兩者的相關程度。在變量的選擇上，由于知識產權保護程度是一個非量化的直觀感覺，因此在此將中國每年的專利申請數(shù)量作為衡量知識產權保護的力度。被解釋變量是中美貿易量，以中美有形貨物貿易額來進行考量。

在數(shù)據的選擇上，以中國與美國知識產權爭端首次爆發(fā)的1992年作為基期，選取1992年到2017年的中國知識產權審批授權數(shù)量，并選取1992年到2017年的中美雙邊貿易額。從相關圖可以看出專利授權數(shù)與中美雙邊貿易額可能存在正相關關系，據此可以假設兩者之間可能存在某種關系。依次進行線性回歸、對數(shù)模型、指數(shù)模型還有二次函數(shù)模型的回歸檢驗。從回歸的相關系數(shù)來看，幾個模型的經濟意義都比較合理，解釋變量都通過了T檢驗。其中對數(shù)模型的擬合優(yōu)度和調整的決定系數(shù)最大，回歸擬合度最好，同時回歸標準誤差相對較小。

對數(shù)形式：Y=LnK+aLnX。設C=LnK，則Y=C+aLnX。用Eviews軟件，對參數(shù)進行相關估計。根據Eviews回歸的結果得出：

Y=-23230.3239182+15187.2425751*LOG（X）

（t=-13.32237）（t=29.30825）

R^2=0.972819 ?F（1，24）=858.9735 ?DW（2，26）=1.287885

（二）模型估計結果的檢驗：

1、一般檢驗

因為R?=0.972819，說明模型擁有較好的擬合度;同時F檢驗和t檢驗都是顯著的。

2、統(tǒng)計計量檢驗

根據線性回歸方程一般規(guī)律，得出方程后有必要進行異方差檢驗和自相關檢驗，以使得方程能更好地解釋因變量和解釋變量間的關系。下面先進行異方差檢驗，設定原假設：不存在異方差。White檢驗結果中P遠大于0.05，故不能拒絕原假設，即方程不存在異方差。下面進行自相關檢驗，設原假設：不存在自相關性。LM檢驗結果中P遠大于0.05，故不能拒絕原假設，即方程不存在異方差。

（三）對模型結果的分析

從上述模型的估計值進行的結果來看，擬合程度很好，因此可以根據得出的方程進行相關分析。從模型可以得到，知識產權保護能夠影響中美貿易，知識產權保護的力度越強，中美雙邊貿易規(guī)模越大，數(shù)量越多。

3、中國應對中美知識產權爭端的對策

（一）中國政府在解決與貿易有關知識產權方面采取的措施

中國政府在解決與貿易有關知識產權方面應處于一個主導地位，從宏觀及戰(zhàn)略的角度對知識產權進行調控。政府應該實施知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵知識產權創(chuàng)造。實施國家知識產權戰(zhàn)略，能解決國際貿易中的政策性、制度性和全局性的問題，通過提供相應的服務，為企業(yè)的國際貿易創(chuàng)造良好的市場環(huán)境和制度。同時還需要進一步完善知識產權立法，加大執(zhí)法力度。在法律制度建設上不留死角。

（二）中國企業(yè)在解決與貿易有關知識產權方面采取的措施

針對美國對我國企業(yè)提出的知識產權侵權訴訟，我國企業(yè)應以積極的態(tài)度對待，努力維護自身權利。一方面，企業(yè)對自己的知識產權產品和專利技術要及時進行保護。另一方面，對美國企業(yè)的侵權指控，中國企業(yè)要積極認真了解美國知識產權的法律制度、訴訟規(guī)則及審理程序，研究以往的類似案例，以國際貿易知識產權規(guī)則應對挑戰(zhàn)。在熟悉相關法律之后，中國的企業(yè)可以利用法律先下手為強，制止外國企業(yè)的惡意訴訟，從一開始就謀求有利于自身的規(guī)則。同時我國企業(yè)還要充分利用行業(yè)協(xié)會的優(yōu)勢，依靠行業(yè)協(xié)會和國家的力量取得應訴的勝利。企業(yè)核心技術研發(fā)，這也是減少自己被國外企業(yè)申訴侵權的最核心手段，通過檢視我國現(xiàn)存的具有知識產權保護資格的所在國知識產權保護數(shù)量來看，美國、日本等國依然占據了主要的位置。尤其在核心的高新技術、生物工程、制藥、集成電路、機電產品領域。這就意味著正在轉型升級中的我國產業(yè)在可預見的未來將不可避免的在這些領域與美國企業(yè)及其他國家企業(yè)發(fā)生爭端。國際貿易競爭的激烈化使得知識產權保護成為了越來越重要的貿易保護手段。

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作者簡介：漆慧蘭（1999—），女，漢族，湖南株洲市人，學歷：本科生，研究方向：金融學，單位：江南大學。