(西安建筑科技大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，陜西 西安 710055)

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)興起于二戰(zhàn)后，對發(fā)展中國家的發(fā)展在實踐中起到非常重要的理論指導(dǎo)作用。在探討發(fā)展中國家如何擺脫落后、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的手段工具、路徑選擇中，政府經(jīng)濟職能以及政府和市場關(guān)系構(gòu)成一條非常重要的理論主線，貫穿始終。今天，重新審視發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對政府和市場關(guān)系的認(rèn)識以及政府職能的主題轉(zhuǎn)化和理論邏輯，對于發(fā)展中國家發(fā)展戰(zhàn)略的制定、發(fā)展道路、動力、機制的選擇，以及政府經(jīng)濟職能的正確發(fā)揮具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

一、政府職能的主題轉(zhuǎn)化

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)經(jīng)歷了三個階段：一是20世紀(jì)40年代末到60年代中期的結(jié)構(gòu)主義思路階段，二是從20世紀(jì)60年代中期到70年代末的新古典主義的復(fù)興，三是20世紀(jì)80年代以來的新古典政治經(jīng)濟學(xué)的興起。在三個不同階段，政府職能定位和發(fā)展戰(zhàn)略以及資源配置方式的選擇密切相關(guān)，經(jīng)歷了“計劃控制”、“矯正價格”、“矯正制度”的演變[1]。

1.結(jié)構(gòu)主義思路中的“計劃控制”

第一階段的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)從發(fā)展中國家迫切發(fā)展的需要和國情出發(fā)，認(rèn)為傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)理論無法解決發(fā)展中國家問題，主張建立一種新的經(jīng)濟學(xué)理論來理解和解釋發(fā)展中國家落后原因、發(fā)展目標(biāo)以及發(fā)展路徑等一系列問題，結(jié)構(gòu)主義思路代表了主要研究思路。由于缺乏經(jīng)濟發(fā)展的成功案例，結(jié)構(gòu)主義思路在借鑒發(fā)達國家發(fā)展經(jīng)驗基礎(chǔ)上，以工業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，以資本增加作為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，認(rèn)為發(fā)展中國家市場發(fā)育不足、缺乏市場機制發(fā)揮作用的制度前提和文化條件等，要求政府運用計劃和管制等手段來代替市場直接配置資源，實現(xiàn)增加資本、技術(shù)進步、工業(yè)發(fā)展等一系列目的。結(jié)構(gòu)主義思路力圖在短期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展，認(rèn)為只要解決好結(jié)構(gòu)問題，整個經(jīng)濟就可以實現(xiàn)健康快速有序發(fā)展。

結(jié)構(gòu)主義思路以發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)性特征為邏輯出發(fā)點來建立整個理論體系，不同理論內(nèi)容雖不盡一致，但在工業(yè)化、資本化、計劃化等基本觀點和政策主張方面具有一致性。代表觀點是劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)勞動剩余”理論。理論指出不發(fā)達經(jīng)濟中農(nóng)業(yè)是被動部門，存在過剩勞動力，工業(yè)是增長的積極部門，經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵就是“一個由原先的儲蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會本身變?yōu)橐粋€資源儲蓄增加到國民收入12%到15%的經(jīng)濟過程”，通過資本積累和技術(shù)進步不斷促進工業(yè)發(fā)展過程[2]283。在資源配置的手段選擇中，劉易斯在《經(jīng)濟計劃化原理》中指出:“計劃化對政府要求承擔(dān)的義務(wù)，在發(fā)展中國家要大于發(fā)達國家……。在發(fā)展中國家，建立工業(yè)中心，進行農(nóng)業(yè)革命，控制外匯匯率，以及提供公共服務(wù)和普通立法等等都需要行政機構(gòu)……，盡管會出現(xiàn)失誤和缺少能力，他們還是會去做?！嗣竦臒崆榭梢允谷魏问虑槟軌?qū)崿F(xiàn)?！盵3]128

納克斯、納爾遜、羅丹、羅斯托、普雷維什等人站在不同的理論視角上提出了資本化、工業(yè)化、計劃化的內(nèi)容。納克斯的“貧困惡性循環(huán)”從資本短缺視角指出貧窮導(dǎo)致資本的需求和供給不足，進而導(dǎo)致新的貧窮，因此必須大量增加儲蓄和投資，實現(xiàn)平衡增長[4]4-24。納爾遜的“低水平均衡陷阱”從人口增長和經(jīng)濟增長互動關(guān)系視角指出克服資本稀缺是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵所在，只有使投資和產(chǎn)出增長超過人口增長，才能跳出低水平均衡陷阱[5]。羅森斯坦·羅丹的大推進理論從工業(yè)發(fā)展整體性視角提出發(fā)展中國家要實現(xiàn)工業(yè)化，就必須均衡地在工業(yè)部門進行投資[6]181-190。羅斯托從發(fā)達國家經(jīng)驗總結(jié)視角將經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段，認(rèn)為起飛階段是對落后狀態(tài)的質(zhì)的突破，經(jīng)濟起飛必須具備兩個要素：一是凈投資率由5%上升到10%以上，二是“把創(chuàng)新的習(xí)慣不斷傳播于各個重要部門”，因此要創(chuàng)造一種機制，使剩余不斷進入生產(chǎn)，同時創(chuàng)立一個“主導(dǎo)部門”[7]19-22。在發(fā)展中國家和外部世界關(guān)系上，結(jié)構(gòu)主義思路強調(diào)一種不平等的國際經(jīng)濟關(guān)系，主張進口替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，否定西方經(jīng)濟學(xué)中貿(mào)易是經(jīng)濟增長發(fā)動機的觀點。普雷維什和辛格重視從結(jié)構(gòu)差異關(guān)注出口產(chǎn)品在發(fā)展中國家與出口制造品國家的貿(mào)易條件問題，認(rèn)為貿(mào)易條件惡化是一種趨勢，而且這種趨勢還會繼續(xù)下去。

在資源配置方式的選擇上，早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家在否定市場機制的同時，選擇由政府來配置資源調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的決定。概括起來，否定市場機制的理由在于：發(fā)展中國家的國內(nèi)商品市場和生產(chǎn)要素市場體系不完善，經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)剛性較強，價格機制難以有效發(fā)揮作用，經(jīng)濟主體缺乏理性，不符合“經(jīng)紀(jì)人”邏輯等等[8]20-21。在此基礎(chǔ)上，指出政府職能是應(yīng)擔(dān)當(dāng)主要代理人角色，借助計劃化來協(xié)調(diào)資源配置并促成結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變[9]。包括：做出發(fā)展規(guī)劃，尤其注重資本需求和國內(nèi)外的資本供給;確立工業(yè)中心，發(fā)展工業(yè)；控制利率和外匯匯率；提供公共服務(wù)等。履行政府職能的方式和政策主要有制定計劃、產(chǎn)業(yè)政策、人為的管制、配給制、許可證制和特權(quán)待遇，其最主要特征是強調(diào)政府計劃控制和排斥市場。雖然早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家意識到發(fā)展中國家政府存在效率低下，但仍然認(rèn)為與落后的現(xiàn)實和人們強烈發(fā)展的愿望和熱情相比，錯誤和缺陷是可以接受的。

綜上所述，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在第一階段采取結(jié)構(gòu)主義思路有一定的必然性，取得了一定的成績，但也隱藏有一定的問題和弊端。二戰(zhàn)后成立的發(fā)展中國家在歷史上都受貧窮、被侵略之苦，有著強烈的發(fā)展意識；從國際環(huán)境來講，美國的羅斯福新政和蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟實踐提供了高度發(fā)揮政府資源配置作用的榜樣。這樣一種選擇和實踐對于發(fā)展中國家在短期內(nèi)建立起完整的工業(yè)體系和國民體系，以及提高人民生活、維護國家獨立具有一定的歷史作用。在理論認(rèn)識層面，這一思路正確認(rèn)識了發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)性特征、所面臨的不公正國際經(jīng)濟關(guān)系、發(fā)展要素的缺乏等，但遺憾的是政策上過于注重發(fā)揮政府作用，在全球化的背景下逆歷史潮流而動，缺乏對經(jīng)濟發(fā)展動力和發(fā)展機制的深刻認(rèn)識理解和把握。

2.新古典主義復(fù)興中的“矯正價格”

隨著實踐的深入，結(jié)構(gòu)主義思路指導(dǎo)下的經(jīng)濟發(fā)展問題不斷顯現(xiàn)。一方面，“計劃控制”推動經(jīng)濟發(fā)展問題叢生：忽視工農(nóng)業(yè)內(nèi)在關(guān)聯(lián)所帶來的農(nóng)業(yè)停滯、二元結(jié)構(gòu)次級分化、進口替代工業(yè)效率低下、計劃管理體制所導(dǎo)致企業(yè)缺乏主動性、信息失靈、計劃脫離實際、靈活性不夠等。另一方面，實行市場經(jīng)濟的東南亞經(jīng)濟實現(xiàn)了長時間的高速增長。面對自身問題和他國成就，研究者們普遍認(rèn)為第一階段的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略制定和實施過程中忽視了市場的作用，認(rèn)為資源配置是經(jīng)濟發(fā)展的動力，要求重新利用市場機制來配置資源。這一階段的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)由于重新強調(diào)新古典主義和市場機制，故被稱為新古典主義的復(fù)興，反映在政策主張上是政府要減少對經(jīng)濟的直接干預(yù)，政府按照私有化、市場化、自由化以及維護宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的思路來促使市場機制發(fā)生作用，以此來糾正被扭曲的價格，逐步實現(xiàn)由市場價格來配置資源。由于實踐中價格扭曲的關(guān)鍵是政府政策失誤和政策之間的矛盾沖突，因此糾正價格也就意味著糾正前期政策，故“糾正價格”也被稱為“糾正政策”。

具體而言，新古典主義的復(fù)興理論和政策具有鮮明的批判性建構(gòu)特征。舒爾茨通過批評劉易斯的理論闡明了自己對人力資本、農(nóng)業(yè)發(fā)展的觀點，麥金農(nóng)和肖通過對金融抑制的批判闡發(fā)了金融深化的重要性，約翰遜在市場和政府的比較分析中闡述市場配置資源的優(yōu)勢和不足等。舒爾茨批評了劉易斯的“無限剩余勞動供給”模型，指出：“農(nóng)民在處理成本、收益和風(fēng)險時，是工于計算的經(jīng)濟主體。在小規(guī)模的、個人配置的領(lǐng)域中，他們是在進行微調(diào)的企業(yè)家”，農(nóng)業(yè)雖然貧窮但是有效率，低收入國家陷入貧困的原因是政策的失誤而非農(nóng)民本身。以此為基礎(chǔ)，舒爾茨認(rèn)為農(nóng)民有很強的學(xué)習(xí)能力，進一步闡明了人力資本的形成以及教育和知識的作用。他說：農(nóng)民“盡管大多數(shù)低收入國家的農(nóng)民受過很少的教育或沒有受過教育，但他們近年來的實績中卻顯露出不可忽視的學(xué)習(xí)能力”。人力資本“在很大程度上是審慎投資的產(chǎn)物……，國民產(chǎn)出的增長快于土地、人時、物資的可再生資本的增長。人力資本投資或許是對這種差異的最好解釋”[10]33-41。在工農(nóng)關(guān)系上，從早期“唯工業(yè)化論轉(zhuǎn)為強調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生產(chǎn)率的增長對總發(fā)展過程的意義”[11]92。在金融領(lǐng)域，麥金農(nóng)和肖指出：“金融抑制是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的一個典型特征，……包括通貨膨脹的金融政策降低了實際利息率，使儲蓄變得廉價，甚至廉價到必須硬性的配給，匯率政策則壓低了外幣價格，從而出現(xiàn)了對儲蓄和外匯的過度需求?！?“這些過渡需求和供給抑制了經(jīng)濟的發(fā)展”[12]11-12，主張以金融自由化來代替金融抑制。在市場機制的認(rèn)識方面，約翰遜指出：“市場是一種管理工具，他可以比較低的成本操作，從而是富有效率的工具，雖然市場在運行中又有可以反對的缺點?！盵13]520-521

新古典主義復(fù)興開出的政策藥方有：一是主張私有化，界定產(chǎn)權(quán)，保護個人利益；二是重新重視市場在資源配置中的作用；三是主張包括貿(mào)易自由化和金融自由化在內(nèi)的經(jīng)濟自由化，包括金融自由化和貿(mào)易自由化[14]。由此可見，這一階段的政府職能是界定產(chǎn)權(quán)，尤其是確立和保護私有產(chǎn)權(quán)；放開市場，實行一種自由化的策略，讓價格體系在資源配置中發(fā)揮作用；實現(xiàn)經(jīng)濟體制由計劃向市場的轉(zhuǎn)軌，提供市場經(jīng)濟所需要的相關(guān)制度；運用財政政策和貨幣政策保證宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定；提供公共產(chǎn)品，包括國防、教育、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)保等；消除價格扭曲等；糾正“市場失靈”，即消除外部性、反壟斷、調(diào)節(jié)收入等。

綜上所述，新古典主義復(fù)興階段對經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)在規(guī)律和政府經(jīng)濟職能的認(rèn)識是對上一階段過度強調(diào)資本、工業(yè)和政府經(jīng)濟發(fā)展職能的糾正，開始重新認(rèn)識資源配置的作用，是從目標(biāo)設(shè)定的簡單模仿到對經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的復(fù)歸。這種對規(guī)律的復(fù)歸標(biāo)志著對事物一般性認(rèn)識的增加，但遺憾的是對一般性認(rèn)識以絕對性方式進行，表現(xiàn)在三個方面：第一是新古典主義經(jīng)濟學(xué)本身就是以一種高度抽象方式認(rèn)識市場規(guī)律，自覺不自覺屏蔽了市場機制發(fā)揮作用的諸多歷史、政治、文化、制度條件；第二是以一種完美的態(tài)度來對待市場機制和市場經(jīng)濟，沒有認(rèn)識到完全自由市場內(nèi)在的缺陷和不足，尤其是忽視了金融、資本自由化的弊端；第三，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在指導(dǎo)發(fā)展中國家經(jīng)濟實踐中，沒有將理論的一般性和具體國家的特殊性結(jié)合起來，簡單照搬發(fā)展中國家的做法，必然帶來了“水土不服”現(xiàn)象。

3.新古典政治經(jīng)濟學(xué)興起中的“矯正制度”

在新古典主義理論的政策指導(dǎo)下，東歐和拉美國家先后遇到挫折，而1997年的亞洲金融危機更是向金融自由化和貿(mào)易自由化提出挑戰(zhàn)。2008年“全球金融危機也令人對發(fā)達工業(yè)國家所信奉的新古典范式產(chǎn)生懷疑，而且也的確應(yīng)該如此。爭論的不是這一目標(biāo)，而是實現(xiàn)這一目標(biāo)的路徑?！盵15]通過深刻反思就會發(fā)現(xiàn)，市場并不是自發(fā)形成的，而是在一定的歷史、文化、經(jīng)濟和制度背景基礎(chǔ)上動態(tài)演化而成，價格體系配置資源是果而非因，同時市場本身并非完美無缺，信息失靈使得金融市場和資本市場危機四伏，排斥市場機制和陷入“市場萬能”的迷誤毫無疑問都是走向極端。針對上述問題，第三階段發(fā)展經(jīng)濟學(xué)重回古典經(jīng)濟學(xué)的寬闊視角，綜合了新古典經(jīng)濟學(xué)的供求、均衡、邊際等基本思路，重新探討發(fā)展中國家的發(fā)展問題，被稱為新古典政治經(jīng)濟學(xué)的興起。這一階段的研究重點是探討市場經(jīng)濟運行的制度保障，即一個成熟的能自我調(diào)節(jié)的市場經(jīng)濟的形成途徑、方式、條件、動力的理論，因此這一階段的政府職能和政策主題則是“矯正制度”[16]。同時，這一時期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟發(fā)展、市場功能認(rèn)識不斷深化，進一步探討了政府在經(jīng)濟增長、教育、環(huán)境保護領(lǐng)域中的作用，

新制度經(jīng)濟學(xué)成為新古典政治經(jīng)濟學(xué)興起中的核心內(nèi)容。新制度經(jīng)濟學(xué)以科斯、諾斯、威廉姆森、科爾欽、德姆塞茨等人為代表，認(rèn)為制度是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，制度創(chuàng)新有利于降低交易成本和信息成本；消除外部性，激勵企業(yè)家進行創(chuàng)新；塑造經(jīng)濟行為人本身，擴充經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵；通過各種制度供給，提高市場運行效率等?？扑怪赋觯何宜龅木褪墙沂玖丝煞Q之為生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)的東西對于經(jīng)濟體系運行的重要性[17]。他認(rèn)為交易成本存在使得人們選擇企業(yè)契約這種制度安排，而社會成本研究則把對制度的微觀研究轉(zhuǎn)入到宏觀研究之中，指出在交易成本為零的情況下，私人成本和社會成本相等，而在交易成本不為零的情況下，制度的設(shè)計和安排至關(guān)重要[18]。奈特、阿羅、威廉姆森等從信息成本和機會主義等視角研究了交易成本的產(chǎn)生，科爾欽、戈登等人對產(chǎn)權(quán)做出了解釋。諾斯“歸納出制度變遷的一般原則和過程”，其獨到之處在于“將產(chǎn)權(quán)理論與國家理論結(jié)合起來。因為國家并不是‘中立’的。國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)?！珜?dǎo)有關(guān)國家的‘暴力潛能’的分配論?！粋€社會需要通過倫理和道德的力量來克服‘搭便車’問題以使社會得到穩(wěn)定”[19]12-14。

因此，相對第一階段和第二階段的“計劃控制”和“矯正價格”，新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為政府職能主要是通過“矯正制度”來實現(xiàn)“矯正價格”，要建立起適合市場機制發(fā)揮作用的一整套確定生產(chǎn)、交換、分配關(guān)系的政治、法律和社會的基本規(guī)則，包括一種穩(wěn)定的貨幣、合同法、財產(chǎn)和財產(chǎn)制度、確立基本關(guān)系、維護市場秩序，建立交易規(guī)范等制度，還包括提供公共產(chǎn)品、促進人力資本投資、風(fēng)險的分擔(dān)等制度；形成價值觀念、倫理道德、風(fēng)俗習(xí)慣等非正式制度與政治制度的內(nèi)在一致。概括起來，政府為培育市場需要供給的制度有三大類：一是關(guān)于產(chǎn)權(quán)的制度，二是關(guān)于市場交易的制度，三是關(guān)于意識形態(tài)的制度。新制度經(jīng)濟學(xué)還深入分析了國家或政府在制度變遷中的作用。首先，存在社會效益與統(tǒng)治者收入極大化之間的激烈沖突；其次，集體行動中“搭便車”問題在政府集團中十分突出，阻礙政府作為制度變遷的主體組織起來；最后，政府在意識形態(tài)等非正式制度變遷中起重要作用，要對意識形態(tài)投資，以提高現(xiàn)存制度的合法性，減少制度運行成本。斯蒂格勒和貝克爾認(rèn)為意識形態(tài)是一種人力資本，它幫助個人進行道德價值判斷。諾斯認(rèn)為，在解釋變遷和穩(wěn)定時，在某些方面要超越基于成本—收益分析的個人主義計算[19]12-14。

新增長理論構(gòu)成新古典政治經(jīng)濟學(xué)興起的重要思想流派。20時期80年代中期以來，以羅默、盧卡斯等人為代表，建立了一個“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的增長理論，探討邊際收益遞增的長期增長機制問題，被稱為新增長理論。羅默指出：“經(jīng)濟規(guī)模不是經(jīng)濟增長的主要因素，而人力資本的規(guī)模才是至關(guān)重要的?！盵20]50阿羅指出“人是通過做來學(xué)習(xí)的(而且人是通過學(xué)習(xí)來學(xué)習(xí)如何學(xué)習(xí)的)[14]。與此相對應(yīng)，新增長理論從增長角度確立政府的職能和政策，如發(fā)展教育、鼓勵研究和開發(fā)、保護知識產(chǎn)權(quán)、刺激物質(zhì)資本投資、促進新技術(shù)的形成并促使其有效擴散，以及避免政府對市場的扭曲等。

新古典政治經(jīng)濟學(xué)興起標(biāo)志著重回政治經(jīng)濟文化的廣闊視角思考問題，重視制度的重要性，強調(diào)用一種歷史的動態(tài)眼光來解決問題。但理論框架和研究思路的提出并不意味著問題的解決，對發(fā)展中國家發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識、發(fā)展中國家政治社會運行、傳統(tǒng)道德倫理宗教的把握和建構(gòu)適合具體國家的理論和政策仍在進一步深化中。

二、政府職能的理論邏輯

長期以來，西方主流經(jīng)濟學(xué)界以市場失靈為邏輯出發(fā)點和核心范疇來界定政府職能，把政府職能規(guī)定為彌補微觀市場的“市場失靈”、熨平宏觀經(jīng)濟周期的宏觀調(diào)控以及調(diào)節(jié)收入分配。這一劃分和規(guī)定從發(fā)達國家的市場現(xiàn)狀和主流經(jīng)濟學(xué)的理論范式出發(fā)，對其他國家有一定借鑒意義。但是，明顯地這一政府職能的規(guī)定存在問題：一是縮小了經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容，僅從新古典經(jīng)濟學(xué)和凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)兩大流派出發(fā)思考問題，忽略古典政治經(jīng)濟學(xué)以及制度經(jīng)濟學(xué)、新增長理論等其它流派的經(jīng)濟思想，缺乏廣闊的理論視野和深厚的理論內(nèi)涵。二是在研究方法上，采用一種靜態(tài)研究方法，缺乏動態(tài)和歷史的眼光，忽略對經(jīng)濟史本身的研究。三是這一規(guī)定在應(yīng)用中明顯抽象掉每個國家的具體發(fā)展階段、發(fā)展情況以及特定歷史文化政治傳統(tǒng)，用發(fā)達國家一定發(fā)展階段的理論和政策簡單套用，必然水土不服。

那么，在理論中如何建構(gòu)發(fā)展中國家政府經(jīng)濟職能的內(nèi)在邏輯？基本思路如下：第一，要以發(fā)展中國家的具體國情和現(xiàn)代化歷程中的階段性需要為邏輯出發(fā)點，直面發(fā)展中國家的自身問題和發(fā)展階段以及發(fā)展特殊性。第二，充分借鑒各種以市場為主旨的理論流派和理論觀點，更加全面具體地理解市場經(jīng)濟，避免用抽象的理論來指導(dǎo)抽象的實踐。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的新古典主義復(fù)興為重新認(rèn)識市場機制、市場經(jīng)濟的作用做出了很大的貢獻，但忽略了市場機制發(fā)揮作用的條件。而第三階段中的“制度矯正”則為市場發(fā)揮作用指明各種正式和非正式制度安排，并積極回應(yīng)了新形勢下的發(fā)展問題。各種以市場為主旨的理論之間的關(guān)系是互補的關(guān)系，從不同側(cè)面來揭示市場經(jīng)濟運行的機制規(guī)律或制度要求、長遠機制等，是人類在關(guān)于市場經(jīng)濟知識上的不斷增進。第三，政府職能的界定還必須結(jié)合具體發(fā)展中國家的社會制度，要能夠體現(xiàn)出不同社會制度內(nèi)涵和價值追求等內(nèi)在軟性特性。具體包括以下內(nèi)容。

(1)發(fā)展中國家應(yīng)以經(jīng)濟發(fā)展為邏輯出發(fā)點和核心范疇建構(gòu)政府經(jīng)濟職能。在發(fā)展中國家建構(gòu)政府職能理論，要以經(jīng)濟發(fā)展為邏輯出發(fā)點，在厘清國家經(jīng)濟發(fā)展目的基礎(chǔ)上，明確制定經(jīng)濟發(fā)展的指標(biāo)，作為衡量經(jīng)濟發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)。在對經(jīng)濟發(fā)展作必要規(guī)范理解的基礎(chǔ)上，深刻理解經(jīng)濟發(fā)展的各種影響因素，闡明教育發(fā)展、技術(shù)進步、制度變革以及市場經(jīng)濟等要素的各自作用和相互關(guān)系。在市場經(jīng)濟中，圍繞市場機制作用的基本要求提供硬件和軟件保障，在資源配置領(lǐng)域讓市場起決定性作用，在宏觀領(lǐng)域、經(jīng)濟戰(zhàn)略領(lǐng)域、國計民生領(lǐng)域方面政府要發(fā)揮積極作用。深刻理解經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征，進行發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展政策的轉(zhuǎn)化，將發(fā)展規(guī)律、理念、戰(zhàn)略、政策有機結(jié)合，實現(xiàn)普遍性和特殊性的辯證統(tǒng)一。

(2)要從經(jīng)濟發(fā)展的長遠機制角度入手，界定政府職能。很長時間以來，人們將政府職能主要定位于宏觀調(diào)控，但這明顯是一個短期思路。對經(jīng)濟運行的考察，可從短期、中期、長期三個時間段進行，短期思路固然對于經(jīng)濟發(fā)展是必要的，但深入考察經(jīng)濟發(fā)展的長期機制和影響要素，才是問題的根本所在。尤其是短期宏觀調(diào)控和現(xiàn)實政治相結(jié)合，問題就更進一步凸顯。在實踐中，發(fā)展中國家每一屆政府為了民眾支持度和執(zhí)政基礎(chǔ)，都不愿在任期內(nèi)看到經(jīng)濟衰退，都有內(nèi)在沖動刺激經(jīng)濟，而對那些能夠帶來長期經(jīng)濟增長的因素有所忽視。要求政府在合理宏觀調(diào)控基礎(chǔ)上，從長期經(jīng)濟增長視角加大對人力資本的投資、對研究開發(fā)的鼓勵、營造一種創(chuàng)新的制度氛圍等，實現(xiàn)經(jīng)濟的長期持續(xù)穩(wěn)定增長。

(3)不同發(fā)展階段，政府職能和市場關(guān)系具有不同內(nèi)涵。從經(jīng)濟發(fā)展階段看，低收入國家在早期階段相對依靠經(jīng)濟計劃和政府干預(yù)，中等收入國家逐漸轉(zhuǎn)向以市場為中心的經(jīng)濟，發(fā)展后期的國家則更多的依靠市場機制。但是，不管在哪一個階段，政府都不可能退出，都必須依靠政府來積極發(fā)揮作用。不同類型國家要積極探索不同的經(jīng)濟發(fā)展道路和政府及市場關(guān)系，在理念上摒棄掉為西方模式獨尊的思想，同時深刻意識到市場和政府并不是此消彼長的關(guān)系，而是相輔相成，互生互長的關(guān)系。在不同發(fā)展階段，要全面探索政府職能，而不是僅從市場經(jīng)濟運行角度來探索，要深刻認(rèn)識市場經(jīng)濟的前提條件和內(nèi)在缺陷，不能簡單否定政府在引導(dǎo)資本投資、技術(shù)進步、促進經(jīng)濟主體發(fā)展中的積極作用。

(4)在市場經(jīng)濟領(lǐng)域，政府職能應(yīng)包括提供必要的正式制度和非正式制度，尤其是非正式制度的供給。學(xué)界對正式制度供給論述較多，不再贅述。重要的并被人忽略的是非正式制度的確立，即價值觀念、意識形態(tài)、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等要與市場經(jīng)濟文化相適應(yīng)，并在一定程度上調(diào)整和規(guī)范市場文化。瑞典經(jīng)濟學(xué)家繆爾達爾認(rèn)為，市場與價格、就業(yè)與失業(yè)、消費和儲蓄、投資和產(chǎn)出等“經(jīng)濟術(shù)語”是西方世界從生活方式、生活水平以及從態(tài)度、制度和文化中抽象出來[21]。市場經(jīng)濟既是一種資源配置方式，更是一種文化方式、人的生存方式，其核心是個體主義和經(jīng)濟主義，實質(zhì)是一種西方文化。在發(fā)展中國家，市場經(jīng)濟所蘊含的文化和一些以整體主義為特征的文化存在沖突，在具體運行過程中會出現(xiàn)各種關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)，破壞運行的公正性。經(jīng)濟主義的價值標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了一些無底線的情形，假冒偽劣、坑蒙拐騙、無視他人健康和生命的事件時有發(fā)生。如何重建人們的道德意識、精神境界，則是一個需要解決的問題。這就要求政府從本國的歷史文化出發(fā)，尋求本國文化和市場文化的有效平衡點，同時發(fā)揮個體和整體的優(yōu)勢。

(5)要正確評價市場的功能，更好發(fā)揮政府作用。市場經(jīng)濟本質(zhì)上就是市場決定資源配置的經(jīng)濟，因此必須讓市場在資源配置中起決定性作用。讓市場在資源配置中起決定性作用是在與計劃經(jīng)濟的比較中得出的，并不意味著市場就是完美無缺地可以起全部作用。要認(rèn)真研究市場的靜態(tài)功能、動態(tài)功能、局部功能、整體功能、短期功能、長期功能等，在功能不全處，充分發(fā)揮政府作用。無疑，市場在靜態(tài)功能、局部功能、短期功能方面是有優(yōu)勢的，但在動態(tài)功能、整體功能、長期功能領(lǐng)域則存在不足。這就需要國家在長期發(fā)展、整體利益等領(lǐng)域發(fā)揮重要作用，例如政府要履行保護生態(tài)、節(jié)約資源、縮小收入分配差距、維持經(jīng)濟穩(wěn)定、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、消除外部性、反對壟斷，尤其是在關(guān)系公共整體和長遠利益方面發(fā)揮積極作用。

(6)審慎選擇政府履行職能的政策和手段。政府履行經(jīng)濟職能的手段和政策多種多樣，既可采用政府管制、稅收和補貼、界定產(chǎn)權(quán)、提供制度、要求企業(yè)定期信息披露、貨幣政策、財政政策等，也可根據(jù)情況制定產(chǎn)業(yè)政策、制定計劃、直接創(chuàng)立國有企業(yè)等方式進行干預(yù)經(jīng)濟。但一般情況下，政府在選擇具體手段時，應(yīng)圍繞使市場更好發(fā)揮作用展開，讓經(jīng)濟主體本身進行資源配置，只有在一些戰(zhàn)略性、前瞻性以及重要安全領(lǐng)域，政府進行深度參與。正確合理劃分政府和市場的邊界，市場能夠發(fā)揮作用的，政府不要發(fā)揮作用，只有市場發(fā)揮不好、發(fā)揮不了、或者不想發(fā)揮作用的地方，由政府來積極發(fā)揮作用。

當(dāng)然，政府的職能承擔(dān)對政府本身質(zhì)量也提出了嚴(yán)格要求。政府在履行經(jīng)濟職能時，既要提高行政效率，保證政府機構(gòu)的精干與高效、專業(yè)化，保證政策執(zhí)行的科學(xué)性和執(zhí)行的連續(xù)性，更要加強政府自律尤其是政府內(nèi)部自律，注重廉政建設(shè)。防止權(quán)力隨意干預(yù)市場，造成“尋租”現(xiàn)象的產(chǎn)生，既破壞市場運行，又嚴(yán)重影響政府信譽和效率，造成社會資源的大量浪費。

三、啟 示

發(fā)展中國家關(guān)于政府和市場關(guān)系的實踐以及發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論認(rèn)識給發(fā)展中國家發(fā)展本國經(jīng)濟、正確處理政府和市場關(guān)系以重要啟發(fā)和借鑒。

第一，不能僵化、教條地理解他國理論和經(jīng)驗。任何理論的產(chǎn)生都有一定的時代背景，是對所面臨的時代問題的理論探索和解答，具有一定的歷史性的空間性，都不是包治百病的靈藥。在面對他國理論和經(jīng)驗時，不能僅從理論邏輯來理解問題，更需要將理論放到更廣闊的歷史環(huán)境中，通過深入思考理論所想要解決的時代問題、解決思路以及解決效果入手來全面準(zhǔn)確地理解理論內(nèi)涵和理論邏輯，把握思想家建構(gòu)理論的內(nèi)在邏輯，實現(xiàn)理論與歷史和現(xiàn)實的結(jié)合。更何況，在全球化的背景之下，理論本身蘊含著一定的國家利益，必須認(rèn)真仔細(xì)加以甄別，要首先摒棄發(fā)達國家什么都先進的思想觀念，以一種平等自信的開放態(tài)度來對待他國經(jīng)驗和理論概括。在此基礎(chǔ)上，提煉和概括出他國經(jīng)驗和理論中的一般性規(guī)律和經(jīng)驗，將之用于本國的發(fā)展實踐中。

第二，要高度重視和研究本國發(fā)展階段和具體國情。每個國家發(fā)展階段不一樣，具體國情也不一樣，所面臨的發(fā)展任務(wù)和主要矛盾也不一樣，這就要求必須認(rèn)真分析本國具體情況。要以一種系統(tǒng)思維展開對政治、經(jīng)濟、文化、社會等的具體分析及整體運行狀況的把握，要以一種歷史的動態(tài)眼光分析傳承和創(chuàng)新之間的關(guān)系，要重視全球化背景下國際社會對本國未來發(fā)展的深刻影響，準(zhǔn)確把握本國人民的利益訴求、順應(yīng)人民的發(fā)展愿望、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律和本國情況的有效結(jié)合，探索適合自身的發(fā)展道路。

第三，要重視不同文化的沖突和融合。理論不同，其根源是文化的不同。在一國或一個地區(qū)文化的形成過程中，影響因素復(fù)雜多變，很難一一厘清，但文化一旦形成，影響則具有長期穩(wěn)定性和群體性特征，具有鮮明的路徑依賴。孟德斯鳩就曾發(fā)現(xiàn)，陸地國家大多采用極權(quán)體制，而海洋國家多采用分權(quán)體制。不能簡單對不同事物和現(xiàn)象做出價值判斷，必須深入分析其背后的形成原因，更不能將其他國家的發(fā)展經(jīng)驗、發(fā)展道路作為自己國家的模板和依據(jù)。要深入分析本國文化，建立起文化自覺和文化自信，分析本國傳統(tǒng)文化和現(xiàn)代化、市場經(jīng)濟文化的關(guān)系，本國文化的優(yōu)勢和傳承方式等內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)不同文化的融合與發(fā)展。