盛蘭芳

（浙江省教育考試院，杭州 310012）

投檔錄取模式改革是高考綜合改革的重要組成部分，關(guān)系到國(guó)家選才、社會(huì)公平和考生的切身利益。2014年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》，正式拉開(kāi)了新一輪高考綜合改革的序幕?！案倪M(jìn)投檔錄取模式”“增加高校和學(xué)生的雙向選擇機(jī)會(huì)”被確定為新一輪高考綜合改革的重要任務(wù)。在此背景下，福建省、浙江省先后在部分招生類別中試行“一檔多投”模式改革，重慶市、山東省、吉林省、廣東省、四川省、江西省、湖北省等省份也在加快推進(jìn)相關(guān)研究和探索的步伐。深入研究高校招生“一檔多投”模式改革的現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)、制約因素和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)深化高考綜合改革具有積極的理論意義和應(yīng)用價(jià)值。

1 高校招生“一檔多投”模式改革的現(xiàn)狀

1.1 福建省“一檔多投”模式改革

福建省是教育部確定的最早實(shí)施“一檔多投”模式改革的試點(diǎn)省份。自2014年開(kāi)始，福建省藝術(shù)類本科招生實(shí)行“一檔多投”模式改革，涵蓋了所有在福建省開(kāi)展藝術(shù)類本科招生的院校，共設(shè)置提前批、A批、B批3個(gè)批次。高考改革之初，3個(gè)批次均實(shí)行按專業(yè)“一檔多投”，其中：提前批設(shè)置10個(gè)專業(yè)志愿（即一個(gè)志愿填報(bào)某所高校的一個(gè)專業(yè)，下同），不設(shè)置征求志愿；A批設(shè)置12個(gè)專業(yè)志愿，B批設(shè)置16個(gè)專業(yè)志愿，均進(jìn)行兩次征求志愿。從2017年起，提前批從按專業(yè)“一檔多投”改為按院?！耙粰n多投”，設(shè)置3個(gè)院校志愿，每個(gè)院校設(shè)置6個(gè)專業(yè)志愿，不設(shè)置征求志愿；A批和B批仍實(shí)行按專業(yè)“一檔多投”，志愿設(shè)置不變。操作方法分為3個(gè)步驟：1）遵循“平行檢索、一檔多投”的原則，由福建省教育考試院將符合投檔條件的同一考生的電子檔案同時(shí)投檔到其所填報(bào)本批次的所有院校（專業(yè)）。2）招生院校按事先公布的錄取規(guī)則閱檔，對(duì)符合本校相關(guān)專業(yè)錄取條件的所有考生進(jìn)行預(yù)錄取排序，對(duì)不符合錄取條件的考生提出退檔意見(jiàn)，并將預(yù)錄取排序名單和退檔意見(jiàn)提交給福建省教育考試院審核。3）福建省教育考試院審核后，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)根據(jù)考生志愿順序、院校專業(yè)招生計(jì)劃和預(yù)錄取排序等情況自動(dòng)匹配完成錄取。每位考生最多只能被一所院校（專業(yè)）錄取，或不被錄取。

1.2 浙江省“一檔多投”模式改革

浙江省作為國(guó)務(wù)院確定的高考綜合改革兩個(gè)首批試點(diǎn)省份之一，率先在全部高職提前招生和部分“三位一體”招生中試行“一檔多投”模式改革。自2015年開(kāi)始，浙江省開(kāi)展高職提前招生“一檔多投”模式的改革試點(diǎn)。改革試點(diǎn)當(dāng)年，浙江省有15所高職院校參加，隨后逐年擴(kuò)大，2018年擴(kuò)大至45所高職院校，涵蓋了90%以上的省內(nèi)高職院校?？忌疃嗫梢宰灾鲌?bào)考5所高職院校，經(jīng)過(guò)院校綜合測(cè)評(píng)選拔，最多可以被5所院校同時(shí)擬錄?。ㄍ辉盒Ｔ试S被多個(gè)專業(yè)同時(shí)擬錄?。ㄟ^(guò)雙向選擇確認(rèn)其中一個(gè)院校專業(yè)作為最終錄取結(jié)果，或者不被錄取。操作方法分為4個(gè)步驟：1）院校根據(jù)綜合測(cè)評(píng)結(jié)果和錄取規(guī)則，分?jǐn)M錄取、備錄（含順序號(hào)）和未錄取3種狀態(tài)，將考生名單提交至浙江省教育考試院指定的服務(wù)平臺(tái)，其中擬錄取考生名單按專業(yè)招生計(jì)劃1∶1比例確定，備錄比例由院校自主確定并在高職提前招生章程中公布。同一考生可同時(shí)被多所（最多不超過(guò)5所）院?；蛲辉盒２煌瑢I(yè)擬錄取和備錄。2）考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄服務(wù)平臺(tái)查詢本人所報(bào)考各院校專業(yè)的錄取情況，被擬錄取的考生可選定其中一個(gè)院校專業(yè)作為錄取結(jié)果，或者不被錄取。3）考生一輪選擇結(jié)束后，已被正式錄取考生的其他院校專業(yè)擬錄取和備錄資格隨即失效。院校的缺額計(jì)劃再根據(jù)備錄順序遞補(bǔ)，備錄考生待轉(zhuǎn)為擬錄取狀態(tài)后，再登錄服務(wù)平臺(tái)選定錄取結(jié)果。4）重復(fù)上述流程直至計(jì)劃額滿或確無(wú)備錄生源。

除高職提前招生外，浙江省還在北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)7?！叭灰惑w”招生中試行“一檔多投”模式改革?？忌梢宰灾鲌?bào)考這7校“三位一體”招生的一所或多所高校，并登錄浙江省教育考試院指定的服務(wù)平臺(tái)，網(wǎng)上確認(rèn)參加測(cè)試資格。獲得多所高校測(cè)試資格的考生，同時(shí)還須自主確定優(yōu)先錄取順序，高考成績(jī)揭曉后，同時(shí)被多所院校擬錄取的考生，按此順序確定正式錄取院校。操作方法分為3個(gè)步驟：1）高校依據(jù)“三位一體”綜合成績(jī)和事先公布的錄取規(guī)則，按招生計(jì)劃1∶1比例確定擬錄取考生名單并提交至浙江省教育考試院指定的服務(wù)平臺(tái)。同一考生可以被多所高校同時(shí)擬錄取。2）浙江省教育考試院根據(jù)高校提交的擬錄取考生名單和考生網(wǎng)上確認(rèn)的優(yōu)先錄取順序，由系統(tǒng)自動(dòng)“撮合”形成錄取結(jié)果。3）院校根據(jù)備錄順序?qū)θ鳖~計(jì)劃進(jìn)行遞補(bǔ)，重復(fù)上述流程直至計(jì)劃額滿或確無(wú)備錄生源。

1.3 福建省和浙江省“一檔多投”模式的比較

福建省和浙江省的“一檔多投”模式改革主要有4個(gè)共同點(diǎn)：一是將考生檔案同時(shí)投檔到其所報(bào)考的所有院校（專業(yè)），高?？梢詮乃袌?bào)考考生中從容選拔，考生可以同時(shí)被多所院校預(yù)錄?。〝M錄取）。二是建立了投檔錄取系統(tǒng)作為技術(shù)支撐，無(wú)論是福建省還是浙江省，都為“一檔多投”模式改革開(kāi)發(fā)了專門的系統(tǒng)，從技術(shù)上保障改革順利進(jìn)行。三是錄取結(jié)果的產(chǎn)生過(guò)程比傳統(tǒng)投檔錄取模式的產(chǎn)生過(guò)程復(fù)雜，錄取的時(shí)間比傳統(tǒng)投檔錄取模式的時(shí)間長(zhǎng)。四是考生最終只被一所院校（專業(yè)）錄取或不被錄取。同一考生最終只占用一個(gè)招生計(jì)劃，避免了招生計(jì)劃的浪費(fèi)。

福建省藝術(shù)類本科招生、浙江省高職提前招生和浙江省7?！叭灰惑w”招生在“一檔多投”模式的實(shí)踐上存在著差異，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是考生確認(rèn)錄取高校的時(shí)間和方式不同。福建省藝術(shù)類本科招生和浙江省7?！叭灰惑w”招生依據(jù)投檔前考生在網(wǎng)上填報(bào)的志愿或確認(rèn)的錄取優(yōu)先順序，由計(jì)算機(jī)“撮合”形成錄取結(jié)果，可以理解為考生是在不知道是否能被報(bào)考高校錄取的情況下確定本人的意愿；浙江省高職提前招生則是考生在投檔后，登錄服務(wù)平臺(tái)查詢本人所報(bào)考各院校專業(yè)的錄取情況，被擬錄取的考生選定其中一個(gè)院校專業(yè)作為錄取結(jié)果或放棄錄取，可以理解為考生在知道本人報(bào)考高校的錄取狀態(tài)后再作出選擇。二是備錄考生的遞補(bǔ)方式不同。當(dāng)高校出現(xiàn)生源流失時(shí)，福建省藝術(shù)類本科招生由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)根據(jù)高校提交的預(yù)錄取排序?qū)滗浛忌M(jìn)行自動(dòng)遞補(bǔ)、自動(dòng)完成匹配，浙江省高職提前招生和7校“三位一體”招生則由高校進(jìn)行多輪遞補(bǔ)直至計(jì)劃額滿或確無(wú)備錄生源。

2 高校招生“一檔多投”模式改革的優(yōu)勢(shì)和制約因素

2.1 “一檔多投”模式改革的優(yōu)勢(shì)

與傳統(tǒng)投檔錄取模式相比，“一檔多投”模式具有明顯的優(yōu)勢(shì)。

首先，“一檔多投”模式增加了高校和學(xué)生的雙向選擇機(jī)會(huì)。傳統(tǒng)投檔錄取模式規(guī)定投檔人數(shù)一般不超過(guò)高校招生計(jì)劃的1∶1.2，而“一檔多投”模式是將考生檔案同時(shí)投檔到其所報(bào)考的所有院校（專業(yè)），高校的選才范圍得到大幅度的拓寬。在2014年福建省的藝術(shù)類招生中，福州大學(xué)的本科招生人數(shù)為200人左右，但該校收到的學(xué)生檔案卻超過(guò)5 300份，如果按照1∶1.2規(guī)定的投檔比例，福州大學(xué)的學(xué)生檔案還不到250份[1]。在傳統(tǒng)投檔錄取模式下，考生只能被一所院校（專業(yè)）預(yù)錄取（擬錄?。?，而在“一檔多投”模式下考生可以被多所院校（專業(yè)）同時(shí)預(yù)錄?。〝M錄?。?。比如考生參加浙江省高職提前招生，最多可以被5所院校（專業(yè)）同時(shí)擬錄取；參加浙江省7校“三位一體”招生，最多可以被7所院校（專業(yè)）同時(shí)擬錄取。

其次，“一檔多投”模式有利于高校專業(yè)的特色化發(fā)展。在傳統(tǒng)招生錄取模式中，高校完全被動(dòng)地按照考生高考總分從高到低排序錄取，高校招生活動(dòng)被簡(jiǎn)化為僅由電腦自動(dòng)接收省級(jí)考試院所投放考生電子檔案的行為，而高校的專業(yè)需求始終得不到滿足[2]?！耙粰n多投”模式將投檔錄取從按學(xué)校投檔進(jìn)一步推進(jìn)至按專業(yè)投檔，院?？梢愿鶕?jù)專業(yè)特色制定不同的錄取標(biāo)準(zhǔn)和錄取規(guī)則，招到符合專業(yè)培養(yǎng)需求的學(xué)生。高考總分不再是高校招生的唯一標(biāo)準(zhǔn)，考生的藝術(shù)類專業(yè)考試成績(jī)、高中學(xué)業(yè)水平考試成績(jī)、高中綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)情況、職業(yè)技能考試成績(jī)、高校綜合測(cè)評(píng)情況都可以納入評(píng)價(jià)選拔體系。這將有利于高校發(fā)展優(yōu)勢(shì)特色專業(yè)，打破“千校一面”的教育格局。

第三，“一檔多投”模式有利于促進(jìn)中學(xué)實(shí)施素質(zhì)教育。在傳統(tǒng)投檔錄取模式下，“唯分?jǐn)?shù)論”的觀念深入人心，中學(xué)教育往往共性有余而個(gè)性不足，注重高考應(yīng)試而忽略學(xué)生綜合素質(zhì)的發(fā)展。“一檔多投”模式推進(jìn)了高校招生評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的多元化，有利于引導(dǎo)中學(xué)更加注重學(xué)生綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，著力開(kāi)展素質(zhì)教育。

2.2 “一檔多投”模式改革的制約因素

“一檔多投”模式改革也受到一些現(xiàn)實(shí)因素的制約，主要有4個(gè)方面。

第一，高校自主招生的權(quán)限制約了“一檔多投”模式改革。以招生計(jì)劃為例，目前國(guó)內(nèi)高校招生由主管部門核定年度招生計(jì)劃，招生錄取按既定的剛性計(jì)劃執(zhí)行。剛性計(jì)劃對(duì)統(tǒng)籌分配全國(guó)高等教育資源、促進(jìn)招生公平公正發(fā)揮著重要作用。在“一檔多投”模式改革中，剛性計(jì)劃的限制給高校招生增加了難度。由于考生選擇存在不確定性，因此，高校對(duì)預(yù)錄?。〝M錄?。┛忌欠襁x擇本校難以作出準(zhǔn)確的估計(jì)。處于招生“中下游”的高校，即使預(yù)錄取（擬錄?。┛忌^(guò)招生計(jì)劃數(shù)倍，“一檔多投”仍然可能使高校面臨考生的大量流失，難以足額完成招生計(jì)劃。對(duì)于頂尖高校，即使考生優(yōu)秀，也無(wú)法突破計(jì)劃進(jìn)行錄取。無(wú)論是福建省還是浙江省的“一檔多投”改革，只做到了“一檔多投”，并不是“一檔多錄”，考生最終只能被一所院校（專業(yè)）錄取，占用一個(gè)招生計(jì)劃。這與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的“一檔多投”有明顯的區(qū)別。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，高校實(shí)行完全意義上的自主招生，招生名額由高校自主確定，有較大的彈性，考生可以同時(shí)收到多所高校的錄取通知書(shū)，從中選擇一所高校就讀。

第二，投檔錄取的效率制約了“一檔多投”模式改革。與傳統(tǒng)投檔錄取模式相比，“一檔多投”模式的工作效率相對(duì)較低，制約了其在大規(guī)模招生選拔中的運(yùn)用。高校在福建省進(jìn)行藝術(shù)類本科招生遇到的最大困境就是錄取流程長(zhǎng)，導(dǎo)致剩余的計(jì)劃無(wú)法及時(shí)撤至合適的地區(qū)，影響了高校招生在各地區(qū)的良性聯(lián)動(dòng)和學(xué)校整體招生任務(wù)的完成。浙江省高職提前招生和7?！叭灰惑w”招生雖然不涉及地區(qū)聯(lián)動(dòng)的問(wèn)題，但在“一檔多投”模式過(guò)程中要進(jìn)行多輪次遞補(bǔ)，耗費(fèi)的時(shí)間也相對(duì)較長(zhǎng)。

第三，招生工作人員的專業(yè)技術(shù)水平制約了“一檔多投”模式改革?！耙粰n多投”模式改革對(duì)高校招生人員的專業(yè)技術(shù)水平提出了更高的要求。工作人員不僅要熟練掌握本校招生錄取規(guī)則，還要具備良好的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力。在進(jìn)行考生預(yù)錄取排序或遞補(bǔ)的過(guò)程中，高校招生人員不能出現(xiàn)任何失誤，否則將引發(fā)“多米諾骨牌效應(yīng)”，導(dǎo)致本校以及相關(guān)高校的錄取結(jié)果全部出錯(cuò)。

第四，監(jiān)督管理的體制機(jī)制制約了“一檔多投”模式改革。傳統(tǒng)投檔錄取模式由于統(tǒng)一按照考生高考總分從高到低排序錄取，對(duì)高校招生進(jìn)行監(jiān)督管理相對(duì)容易。實(shí)行“一檔多投”模式改革后，高校各專業(yè)的錄取標(biāo)準(zhǔn)和錄取規(guī)則多樣化，如何對(duì)高校招生進(jìn)行有效的監(jiān)督管理成為新的課題。歸根到底，“一檔多投”不只是涉及考生與學(xué)校的雙方利益，教育主管部門、各級(jí)招生負(fù)責(zé)部門、學(xué)校、家長(zhǎng)、考生都應(yīng)明確制度實(shí)施的各自權(quán)責(zé)，使“一檔多投”模式在錄取標(biāo)準(zhǔn)、政策保障、執(zhí)行監(jiān)督、信息發(fā)布等環(huán)節(jié)上做到合理、有效和透明[3]。

3 高校招生“一檔多投”模式改革的發(fā)展前景

與傳統(tǒng)投檔錄取模式相比，“一檔多投”模式改革有著不可替代的優(yōu)勢(shì)?！耙粰n多投”模式改革從選擇權(quán)出發(fā)，同時(shí)撬動(dòng)了基礎(chǔ)教育和高等教育兩個(gè)支點(diǎn)，對(duì)推進(jìn)高校專業(yè)特色化、完善人才培養(yǎng)選拔、發(fā)展素質(zhì)教育具有事半功倍、“四兩拔千斤”的功效?！耙粰n多投”模式改革受到多個(gè)省份的青睞，有關(guān)內(nèi)容已被有關(guān)省份寫(xiě)入高考綜合改革的試點(diǎn)方案。

在新一輪高考綜合改革中，“一檔多投”模式改革的試點(diǎn)規(guī)模逐步拓展。由于“一檔多投”模式成本大、效率低，加上高校自主招生權(quán)限、監(jiān)督管理體制機(jī)制等現(xiàn)實(shí)因素的制約，因此，在高校大規(guī)模招生中的占比相對(duì)較小?？傮w而言，“一檔多投”模式與傳統(tǒng)的“一檔一投”模式長(zhǎng)期共存，并成為高校招生體制中最具有創(chuàng)新活力的組成部分，對(duì)推進(jìn)學(xué)校育人方式改革起到積極的導(dǎo)向作用，為學(xué)生個(gè)性潛質(zhì)的多元發(fā)展提供了空間。

根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》的要求，高考招生制度改革將沿著“分類考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取”的路徑不斷深化，高校招生模式逐漸多元化。綜合分析表明，“一檔多投”模式改革在統(tǒng)一高考招生中大規(guī)模推廣的阻力不容忽視，條件尚未成熟。單就效率而言，“一檔多投”根本無(wú)法滿足現(xiàn)行統(tǒng)一高考招生的需要，“一檔多投”模式改革的試點(diǎn)范圍主要集中于特殊類型招生。目前高職分類考試、“三位一體”招生、藝術(shù)類專業(yè)等招生類型已開(kāi)展試點(diǎn)，未來(lái)或拓展至體育類專業(yè)、保送生、自主招生、高水平藝術(shù)團(tuán)、高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)等其他特殊類型招生。試點(diǎn)探索完善后，可考慮在統(tǒng)一高考招生中推廣應(yīng)用。