廖建軍

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 100190； 2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 100049；3. 鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 鄭州 450015）

開放獲?。∣pen Acces）是國(guó)際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)。為了重振美國(guó)經(jīng)濟(jì)，保持美國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。美國(guó)政府通過納入“開放獲取”的思想并制定了相關(guān)的政策和行動(dòng)舉措，這涉及到開放政府政策[1]、公開獲取政策[2]和開放數(shù)據(jù)政策[3]。通過釋放公共資源數(shù)字財(cái)富，助力民眾創(chuàng)業(yè)和國(guó)家創(chuàng)新，從而有效應(yīng)對(duì)健康和醫(yī)療、教育、能源、公共安全、全球發(fā)展等重大國(guó)內(nèi)國(guó)際問題。文章剖析了美國(guó)“開放獲取”政策的內(nèi)容、進(jìn)展和影響，有助于我國(guó)借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，制定出相應(yīng)的開放獲取政策。

1 美國(guó)政府“開放獲取”政策及評(píng)價(jià)

1.1 開放政府政策

美國(guó)政府為了實(shí)現(xiàn)其開放透明政府的承諾，將開放政府計(jì)劃列入其優(yōu)先解決事項(xiàng)。2009年1月21日，奧巴馬簽署了歷史性的促進(jìn)政府公開和透明的備忘錄——透明與開放的政府（Transparency and Open Government）[1]，簡(jiǎn)稱開放政府政策。其目標(biāo)是將政府的開放程度提升到一個(gè)前所未有的高度，建立一個(gè)透明度高、參與度廣、協(xié)調(diào)合作的開放創(chuàng)新體制，保障美國(guó)的民主。

美國(guó)政府的開放政府政策主要強(qiáng)調(diào)三大主題內(nèi)容：透明、參與和協(xié)作。

政府透明。透明將促使權(quán)責(zé)一致，向公眾提供政府信息。聯(lián)邦政府所維護(hù)的信息是國(guó)家的資產(chǎn)。政府將會(huì)采取適當(dāng)?shù)?、符合法律和政策的措施，迅速公開信息，信息的形式要讓公眾可以很容易地查找和使用。行政部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)利用新技術(shù)，并征求公共意見，把對(duì)公眾最有用的決策信息在網(wǎng)上向公眾公布。

政府參與。公眾參與可提高政府的效率，并能改進(jìn)政府決策的質(zhì)量。知識(shí)廣布于社會(huì)，政府官員應(yīng)當(dāng)集思廣益。行政部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)提供給美國(guó)人民更多參與政策決策的機(jī)會(huì)，以便利用民眾的集體智慧。行政部門和機(jī)構(gòu)還應(yīng)征求公眾的意見，以提高公眾參與政府決策的機(jī)會(huì)。

政府協(xié)作。協(xié)作可使美國(guó)人民積極參與政府工作。行政部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)使用創(chuàng)新的工具、 方法和系統(tǒng)，加強(qiáng)部門間的合作協(xié)調(diào)、跨層級(jí)的合作協(xié)調(diào)以及政府與非盈利組織、企業(yè)和個(gè)人的合作協(xié)調(diào)。行政部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)征詢社會(huì)反饋和評(píng)估以提高協(xié)作的水平，并確定新的合作機(jī)會(huì)。

以上開放政府政策及其三大原則構(gòu)成了實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)的民主和更有效政府的基本框架。其主要目的是通過透明、參與、協(xié)作等舉措打造開放、民主、高效的政府。在開放獲取層面，通過透明原則，采用最先進(jìn)的技術(shù)手段，釋放政府的公共數(shù)據(jù)供公眾有效利用，開啟公開獲取政府?dāng)?shù)據(jù)的大門，標(biāo)志著政府大力公開支持開放獲取運(yùn)動(dòng)的開始。

1.2 公開獲取政策

美國(guó)一直主張信息是“國(guó)家的資產(chǎn)”，公民理應(yīng)能夠獲取到納稅人資助的科研成果。在民眾廣泛的支持下，包括白宮請(qǐng)?jiān)妇W(wǎng)站“We the People”的6.5萬人簽名請(qǐng)?jiān)福彩情_放政府計(jì)劃承諾的一部分，美國(guó)政府采取了歷史上最大的步驟，加大對(duì)科學(xué)研究成果的訪問。2013年2月22日，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布了公開獲取備忘錄（OSTP Public Access Memo，簡(jiǎn)稱公開獲取政策）[2]。備忘錄指出，年度研發(fā)資助經(jīng)費(fèi)超過1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)所資助研究產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文和科研數(shù)據(jù)是社會(huì)的公共資產(chǎn)和創(chuàng)新資源，應(yīng)該全社會(huì)共享，要求各機(jī)構(gòu)所資助的非保密研究項(xiàng)目所發(fā)表的、經(jīng)同行評(píng)議終審的科學(xué)論文要存繳到公共知識(shí)庫(kù)保存，在發(fā)表12個(gè)月后提供開放獲取。還要求相關(guān)機(jī)構(gòu)在該備忘錄發(fā)布6個(gè)月內(nèi)，協(xié)同合作制定出各自詳細(xì)的開放政策計(jì)劃草案。

此外，備忘錄要求聯(lián)邦政府資助的科學(xué)家制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，詳細(xì)闡述數(shù)據(jù)的處理和共享需求，各機(jī)構(gòu)據(jù)此需求解決改進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和共享；要求各機(jī)構(gòu)采取步驟措施，增加對(duì)這些數(shù)據(jù)的訪問。

公開獲取政策工作還處于起步階段，美國(guó)政府期望廣泛可用的科學(xué)出版物和數(shù)據(jù)將成為科學(xué)進(jìn)步和未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)因素。需要指出的是公開獲取政策本質(zhì)上屬于開放獲取范疇，白宮請(qǐng)?jiān)妇W(wǎng)站6.5萬人簽名請(qǐng)?jiān)敢髷U(kuò)大公眾獲取納稅人資助的研究成果是推動(dòng)政府出臺(tái)公開獲取政策的關(guān)鍵因素[4]。請(qǐng)?jiān)笀F(tuán)由開放獲取倡導(dǎo)者、學(xué)術(shù)界、出版界組成，顯示出強(qiáng)大的合作力量，釋放出了開放獲取作為社會(huì)運(yùn)動(dòng)時(shí)機(jī)成熟的信號(hào)——從反對(duì)、推委到尋求共同點(diǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)通力合作的真實(shí)轉(zhuǎn)變。

1.3 開放數(shù)據(jù)政策

在開放政府政策不斷取得成功的基礎(chǔ)上，2013年5月9日，OSTP和OMB聯(lián)合發(fā)布了具有里程碑意義的開放數(shù)據(jù)政策（Open Data Policy）[3]。該政策的目標(biāo)是確保聯(lián)邦政府部門將政府信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理。要求所有政府機(jī)構(gòu)采用機(jī)器可讀和開放格式收集和創(chuàng)建數(shù)據(jù)以便于公眾和企業(yè)進(jìn)行信息加工和傳播。通過采購(gòu)和技術(shù)管理流程，政府機(jī)構(gòu)必須構(gòu)建現(xiàn)代化的信息系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)開放數(shù)據(jù)的互操作性和信息可訪問性。加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理和發(fā)布實(shí)踐，政府機(jī)構(gòu)必須采取有效的數(shù)據(jù)資產(chǎn)組合管理方法，以確保政府機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)資產(chǎn)在其整個(gè)生命周期內(nèi)的管理和維護(hù)。加強(qiáng)措施以確保隱私和機(jī)密性，并且數(shù)據(jù)安全機(jī)構(gòu)必須將隱私分析應(yīng)用于信息生命周期的每個(gè)階段。

開放數(shù)據(jù)政策的目的是進(jìn)一步將政府?dāng)?shù)據(jù)向企業(yè)、研究者和公眾開放，使政務(wù)信息資源可訪問、可發(fā)現(xiàn)、可使用，為創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)現(xiàn)作出重大貢獻(xiàn)。從開放獲取層面來說，開放數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)時(shí)代的開放獲取運(yùn)動(dòng)，是美國(guó)保持科技競(jìng)爭(zhēng)力的最佳政策。

綜上可知，美國(guó)政府為了重振美國(guó)經(jīng)濟(jì)，激勵(lì)科技創(chuàng)新，發(fā)布的開放政府、公開獲取、開放數(shù)據(jù)三項(xiàng)基本政策無不閃爍著開放獲取的思想光芒。在政府的公共數(shù)據(jù)范疇內(nèi)，大搞開放獲取運(yùn)動(dòng)，推動(dòng)政務(wù)信息、科研數(shù)據(jù)的廣泛傳播和交流，籍由民眾的智慧促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新。

2 “開放獲取”政策的進(jìn)展

從美國(guó)政府公布的《開放政府進(jìn)展報(bào)告》[5]《開放政府狀態(tài)報(bào)告》[6]《開放政府自評(píng)報(bào)告》[7]等相關(guān)報(bào)告中可以看出，美國(guó)在實(shí)施政府公共數(shù)據(jù)“開放獲取”方面取得了重大進(jìn)展。

（1）開放政府方面。美國(guó)開放政府政策一經(jīng)實(shí)施，成果斐然。各聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)及公共管理部門制定了開放政府計(jì)劃并向公眾開放了大量數(shù)據(jù)。此外，聯(lián)邦首席技術(shù)官和首席信息官創(chuàng)建了“開放政府儀表板”（Open Government Dashboard）[7]，以督促開放政府的實(shí)施，評(píng)估各機(jī)構(gòu)的開放政府計(jì)劃草案，公眾還可以通過儀表板跟蹤到機(jī)構(gòu)制定計(jì)劃的完成進(jìn)度。

2011年9月，美國(guó)加入了7個(gè)全球領(lǐng)導(dǎo)者團(tuán)體，并在聯(lián)合國(guó)大會(huì)召開之際發(fā)起了開放政府伙伴關(guān)系。作為美國(guó)承諾的開放政府伙伴關(guān)系的一部分，政府還推出了國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃，一套旨在提高公眾的誠(chéng)信、促進(jìn)公眾參與、更有效地管理公共資源和改善公共服務(wù)的26個(gè)切實(shí)可行的開放政府舉措。該計(jì)劃一直深受民間社會(huì)組織和公眾的稱贊。然而，盡管取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，美國(guó)并沒有完全實(shí)現(xiàn)其所有計(jì)劃中的承諾。吸取過去一年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，又發(fā)起了國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃2.0。

隨著白宮請(qǐng)?jiān)钙脚_(tái)的推出，公民現(xiàn)在可以發(fā)出更強(qiáng)大的聲音，并在諸如衛(wèi)生和醫(yī)藥、教育、能源、公共安全、全球發(fā)展和金融領(lǐng)域的數(shù)以千計(jì)的政府?dāng)?shù)據(jù)資源以機(jī)器可讀的形式發(fā)布在Data.gov上供公眾免費(fèi)使用，推動(dòng)企業(yè)家和創(chuàng)新者利用這些公共信息資源開發(fā)出新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)應(yīng)用。

其他機(jī)構(gòu)也陸續(xù)開展了開放政府計(jì)劃。商務(wù)部2010年人口普查，就發(fā)起了一個(gè)互動(dòng)網(wǎng)站“2010census.gov”，向公眾通報(bào)普查結(jié)果。能源部還開發(fā)了開放能源信息的開源Web平臺(tái)“Open EI.org”，向公眾提供關(guān)于清潔能源的資訊。該網(wǎng)站涵蓋了60種以上的清潔能源信息和數(shù)據(jù)集，包括全球的太陽(yáng)能和風(fēng)能蘊(yùn)藏圖、氣候區(qū)信息和能量的最佳利用方法，以促進(jìn)清潔能源的利用。

My Data計(jì)劃[8]也是美國(guó)政府的倡議，準(zhǔn)許美國(guó)公民安全地訪問他們的個(gè)人數(shù)據(jù)，增加公民訪問私有部門的應(yīng)用和服務(wù)，通過分析數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)越來越多的用途。例如，退伍軍人事務(wù)部的藍(lán)色按鈕計(jì)劃，讓病人容易訪問到自己的電子病歷。還有能源部門的綠色按鈕計(jì)劃、教育部的My Data計(jì)劃和其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)實(shí)施的My Data計(jì)劃，正在幫助公民訪問自己的信息以獲取更多的資訊，做出更有效的抉擇。

（2）公開獲取方面。美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）的公共獲取政策在2008年4月7日就已正式生效，以確保公眾能夠獲取NIH資助的研究成果，促進(jìn)科學(xué)和改善人類健康，要求受NIH資助的科學(xué)家提交最終經(jīng)同行評(píng)審的期刊稿件到數(shù)字檔案庫(kù)PubMed Central中發(fā)表[9]。該政策還要求這些期刊論文在發(fā)表后不遲于12個(gè)月通過PubMed Central向公眾開放。OSTP備忘錄原本打算延續(xù)國(guó)家衛(wèi)生研究院的政策并擴(kuò)展PMC以涵蓋其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的科研成果。但是，許多出版商不認(rèn)同PMC，認(rèn)為PMC侵犯了著作權(quán)，并從自己的期刊網(wǎng)站轉(zhuǎn)移了讀者。因此，他們提出了替代方案CHORUS，不用像PMC那樣要?jiǎng)?chuàng)建多個(gè)PubMed Centrals也能讓公眾看到論文全文[10]。

數(shù)家科學(xué)出版商、資源合作商和協(xié)會(huì)發(fā)起了美國(guó)開放研究中心倉(cāng)儲(chǔ)（Clearing House for the Open Research of the United States，簡(jiǎn)稱CHORUS）計(jì)劃。CHORUS是一個(gè)由出版商提出的公私合作的框架，以促進(jìn)公眾對(duì)聯(lián)邦資金資助的、發(fā)表在同行評(píng)議期刊上的研究成果的公開獲取。NSF、NASA、能源部和其他與白宮指令相關(guān)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都可以使用該系統(tǒng)，其所資助研究產(chǎn)生的期刊論文能在一定的時(shí)滯期之后免費(fèi)為公眾所獲取。

美國(guó)能源部（Department of Energy，DOE）還提出了公共獲取原型系統(tǒng)方案，可以掛接在出版商的網(wǎng)站上。該系統(tǒng)目前被稱為“能源與科學(xué)公共獲取網(wǎng)關(guān)”（Public Access Gateway for Energy and Science，PAGES）[11]。 如果CHORUS能夠得到推廣，他們計(jì)劃在PAGES和CHORUS之間進(jìn)行對(duì)接。

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）致力于數(shù)據(jù)是國(guó)家的寶貴資源和戰(zhàn)略資產(chǎn)的理念。NIST提出了開放數(shù)據(jù)策略并公布在其官網(wǎng)上，目的是擴(kuò)大、豐富和開放數(shù)據(jù)庫(kù)存，使得數(shù)據(jù)可以在法律允許的條件下公開獲得并最大程度地利用現(xiàn)有資源[12]。NIST的數(shù)據(jù)庫(kù)存包括公共數(shù)據(jù)、限制數(shù)據(jù)和私有數(shù)據(jù)。隨著時(shí)間的推移，NIST仍將繼續(xù)擴(kuò)大其庫(kù)存數(shù)據(jù)，豐富其數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)描述。

（3）開放數(shù)據(jù)方面。開放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)超越了政府?dāng)?shù)據(jù)，社交媒體、科研、非營(yíng)利世界都是越來越開放的數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的一部分，同時(shí)越來越多的開放數(shù)據(jù)將變成一種主要的商業(yè)資源。公司使用開放數(shù)據(jù)開發(fā)天氣、醫(yī)療、金融、能源、教育和更多的商用業(yè)務(wù)。例如，Kayak，Zillow和氣候公司最近以不同的方式使用開放數(shù)據(jù)已獲得了10億多美金的收益[13]。開放數(shù)據(jù)還將為技術(shù)界提供巨大的機(jī)遇。開發(fā)人員將獲得越來越多的政府?dāng)?shù)據(jù)，并以APIs方式來使用。除了聯(lián)邦政府開放的數(shù)據(jù)外，州和地方的數(shù)據(jù)也會(huì)開放得越來越多，紐約、華盛頓、芝加哥和舊金山在開放數(shù)據(jù)方面更是一路領(lǐng)先，這些數(shù)據(jù)集可以催生出從專注于智能手機(jī)應(yīng)用的企業(yè)到大量新的合資企業(yè)。

紐約大學(xué)GovLab的高級(jí)顧問Joel Gurin，主持由騎士基金會(huì)資助的《開放數(shù)據(jù)500》項(xiàng)目，調(diào)查研究了美國(guó)500家公司現(xiàn)在使用政府開放數(shù)據(jù)作為關(guān)鍵業(yè)務(wù)資源的情況。通過對(duì)不同大小、不同區(qū)域、不同部門的公司的調(diào)查表明開放數(shù)據(jù)的效用巨大，前提是需要專業(yè)技術(shù)人員幫助將這些數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成美元。雖然許多公司要將政府的數(shù)據(jù)應(yīng)用于醫(yī)療保健或財(cái)務(wù)等領(lǐng)域，其他人也發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理本身就是一個(gè)不斷增長(zhǎng)的商機(jī)。Socrata、Enigma.io和OpenGov等公司現(xiàn)在就專注于創(chuàng)建聯(lián)邦、州和城市可訪問和使用的數(shù)據(jù)集。

為了確保關(guān)注科技的政策能夠跟上創(chuàng)新的步伐，2013年5月16日，美國(guó)國(guó)家首席技術(shù)官Todd Park和美國(guó)首席信息官Steven VanRoekel聯(lián)合發(fā)起了Project Open Data[14]。Project Open Data是一個(gè)在線公共存儲(chǔ)庫(kù)，以最佳的方式來促進(jìn)開放數(shù)據(jù)的創(chuàng)新利用，并提高機(jī)構(gòu)發(fā)布和管理開放數(shù)據(jù)的能力，促進(jìn)開放數(shù)據(jù)政策的實(shí)施和持續(xù)改善。該項(xiàng)目已發(fā)布到開源平臺(tái)GitHub上，Project Open Data中的資源和即插即用工具有助于開放數(shù)據(jù)的創(chuàng)新實(shí)踐。

3 “開放獲取”政策的影響

從美國(guó)政府的開放政府、公開獲取、開放數(shù)據(jù)政策的實(shí)施可以看出：美國(guó)一直致力于走“開放獲取”助力科研創(chuàng)新的基本政策思路是長(zhǎng)期不變的，依靠開放數(shù)據(jù)發(fā)展美國(guó)經(jīng)濟(jì)，打造透明、民主的政府，同時(shí)也對(duì)美國(guó)社會(huì)各界產(chǎn)生了巨大影響。

3.1 公開獲取改變期刊評(píng)審和出版的商業(yè)模式

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）宣布將制定一個(gè)新的符合OSTP備忘錄要求的政策[15]。在NSF和其他聯(lián)邦科學(xué)團(tuán)體的支持下，開放獲取的實(shí)施細(xì)節(jié)將會(huì)隨著學(xué)科的不同而不同，將會(huì)出現(xiàn)大學(xué)、圖書館、出版商、學(xué)術(shù)和專業(yè)團(tuán)體的新商業(yè)模式。NSF主任Subra Suresh認(rèn)為科學(xué)的進(jìn)步依賴于研究成果的可靠交流，全面的公開獲取需要參與NSF所有科學(xué)和工程學(xué)科的廣泛研究，發(fā)展組合的利益相關(guān)者改變現(xiàn)有的政策、程序和慣例。作為國(guó)家科學(xué)基金會(huì)政策制定主體的國(guó)家科學(xué)理事會(huì)（National Science Board，NSB），認(rèn)同NSF推動(dòng)公開獲取的承諾，期望與它的成員和利益相關(guān)者一起努力，支持并擴(kuò)大聯(lián)邦資助研究項(xiàng)目數(shù)據(jù)和成果的可用性。

美國(guó)物理學(xué)會(huì)（American Physical Society，APS）也在其官網(wǎng)上發(fā)表聲明支持公開獲取政策，并計(jì)劃與聯(lián)邦機(jī)構(gòu)合作，開發(fā)最符合科學(xué)界和納稅人需要的公共訪問策略[16]。APS已經(jīng)設(shè)立了一個(gè)高級(jí)工作組，以協(xié)調(diào)制定開放獲取政策的工作。APS的財(cái)務(wù)主管兼發(fā)行人Joseph Serene說，他和高級(jí)工作組成員贊賞備忘錄所提供的靈活性。他們期待能夠幫助聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定出既符合OSTP目標(biāo)又能保障學(xué)協(xié)會(huì)高質(zhì)量的同行評(píng)審期刊的計(jì)劃。

圖書館界的代表學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）贊揚(yáng)美國(guó)政府做出的具有里程碑意義的政策，確保納稅人資助的研究成果：論文和數(shù)據(jù)，能夠被公眾自由訪問和充分利用?！斑@是一個(gè)分水嶺，政府的行動(dòng)標(biāo)志著邁向開放科研的重要一步，”SPARC的執(zhí)行董事 Heather Joseph說，“指令將加速科學(xué)探索、改善教育和加強(qiáng)企業(yè)將研究轉(zhuǎn)化為商機(jī)和就業(yè)的能力”[17]。SPARC 還致信OSTP主任John Holdren和其他相關(guān)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)索取實(shí)施計(jì)劃草案。SPARC及其圖書館成員還期待與OSTP及所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)高效、積極地合作實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單有效的政策，使21世紀(jì)研究交流的設(shè)想成為現(xiàn)實(shí)[18]。SPARC同時(shí)也完全支持?jǐn)U大NIH的公共獲取政策到其他管理科研的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，以永久免費(fèi)獲取國(guó)家科研投資的科研成果數(shù)字檔案[19]。

3.2 公開獲取推動(dòng)高校的學(xué)術(shù)自由交流

麻省理工學(xué)院在2009年3月18日的教職員會(huì)議上全票通過了即時(shí)生效的旨在擴(kuò)大麻省理工學(xué)院的研究和學(xué)術(shù)成果的開放獲取政策，通過互聯(lián)網(wǎng)使他們的學(xué)術(shù)論文向公眾提供免費(fèi)的公開獲取[20]。根據(jù)該政策，教職員作者授予麻省理工學(xué)院通過DSpace傳播其開放獲取的期刊論文的專有權(quán)限，DSpace于2002年推出，是由麻省理工學(xué)院圖書館和惠普聯(lián)合開發(fā)的一個(gè)開源軟件平臺(tái)。該政策讓麻省理工學(xué)院和教師有權(quán)以任何非營(yíng)利目的的方式來使用和共享論文。雖然哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)早已在其一些學(xué)院實(shí)施了開放獲取授權(quán)，但麻省理工學(xué)院的政策是美國(guó)第一個(gè)教員投票全面落實(shí)的校級(jí)舉措。麻省理工學(xué)院圖書館館長(zhǎng)Ann Wolpert認(rèn)為通過此舉，麻省理工學(xué)院的教員們展現(xiàn)出極大的推動(dòng)自由開放的學(xué)術(shù)交流的魄力，通過公開獲取科研成果也將提高他們的科研和教學(xué)水平。

3.3 公開獲取將改變出版界利益格局

出版界的代表美國(guó)出版商協(xié)會(huì)（Association of American Publishers，AAP）支持OSTP發(fā)布的開放獲取政策，認(rèn)為該政策圍繞聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助研究成果的公開獲取提出了一個(gè)合理的、平衡的解決方案[21]。AAP的CEO兼主席Tom Allen說：“與那些言辭令人厭惡、立法不合理的政策相反，OSTP確立了公平的道路，促進(jìn)了公共獲取，承認(rèn)了機(jī)構(gòu)和科學(xué)領(lǐng)域的不同，意識(shí)到出版商在審查、發(fā)表、建立和保存科研作品完整性上發(fā)揮的核心作用”，還說“我們支持OSTP關(guān)于擴(kuò)大對(duì)科學(xué)界和公眾所依賴的高質(zhì)量、同行評(píng)審論文獲取的相容性目標(biāo)。然而，政策成功的關(guān)鍵依賴于機(jī)構(gòu)能夠靈活避免在成功提高科技創(chuàng)新學(xué)術(shù)信息交流系統(tǒng)的同時(shí)，所帶來的負(fù)面影響?！?/p>

主要商業(yè)出版商Elsevier和Springer也發(fā)表聲明說他們深受OSTP備忘錄“鼓舞”，這是“一個(gè)非常合理的起點(diǎn)”[22]。Elsevier承諾將繼續(xù)與基金機(jī)構(gòu)合作找到實(shí)施開放存取政策的方法，并理清OSTP備忘錄中不明確的行動(dòng)方案，提供更廣泛的公共訪問的機(jī)會(huì)和喜悅[23]。Springer希望與所有有關(guān)各方商討解決方案以支持科技進(jìn)步的需要，同時(shí)承認(rèn)出版商在此過程中的重要作用。Springer期待著與OSTP對(duì)話，因?yàn)镺STP在開放獲取的解決之道上前進(jìn)并且這也涉及到每一個(gè)人的利益[24]。

3.4 開放數(shù)據(jù)給美國(guó)產(chǎn)業(yè)界帶來的巨大經(jīng)濟(jì)影響

美國(guó)開放的免費(fèi)可用的數(shù)據(jù)是政府重要的國(guó)家資源，助推國(guó)家的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、科學(xué)研究，以及其他公共福利。根據(jù)最近的一份報(bào)告，開放數(shù)據(jù)每年可以在全球經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部門產(chǎn)生超過3萬億美元的附加價(jià)值，包括教育、衛(wèi)生、交通和電力。

美國(guó)產(chǎn)業(yè)界的許多企業(yè)家、創(chuàng)新者、開放政府倡導(dǎo)人都贊許這一歷史性的開放數(shù)據(jù)政策。例如，硅谷天使投資基金的特別顧問Ron Conway認(rèn)為開放數(shù)據(jù)政策使政府更開放、更靠近人民；科技企業(yè)通過利用開放政府的數(shù)據(jù)變革創(chuàng)新、改善人民的生活，這也將使這些企業(yè)走向成功。公共政策企業(yè)家、開放政府活動(dòng)家和談判專家David Eaves認(rèn)為新的“開放數(shù)據(jù)”行政命令表明白宮不只繼續(xù)致力于成為開放數(shù)據(jù)的世界領(lǐng)袖，還努力打造高效的為私有、公共部門和非營(yíng)利部門服務(wù)的21世紀(jì)政府；行政命令使得美國(guó)政府更精簡(jiǎn)，其經(jīng)濟(jì)更高效，共享開放數(shù)據(jù)降低交易成本，企業(yè)家能夠使公民在決策關(guān)鍵時(shí)刻訪問健康、能源和安全數(shù)據(jù)等重要信息以改善生活、節(jié)省資金。O’Reilly媒體的創(chuàng)始人Tim O’Reilly將開放數(shù)據(jù)政策概述為“開放數(shù)據(jù)之于21世紀(jì)正如高速公路系統(tǒng)之于20世紀(jì)?！盉illGuard的創(chuàng)始人Yaron Samid認(rèn)為“BillGuard是國(guó)家事務(wù)監(jiān)測(cè)和解決網(wǎng)絡(luò)，處理私營(yíng)和公共部門的消費(fèi)投訴數(shù)據(jù)。我們對(duì)這樣有前瞻性的政府感到感激和自豪，為該指令所有的創(chuàng)新而鼓舞。數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”[25]。

4 結(jié)語

本研究試圖闡明美國(guó)政府有關(guān)開放獲取國(guó)家政策的進(jìn)展和影響。美國(guó)政府希望成為歷史上最“開放”的政府，并致力于科技創(chuàng)新助推國(guó)家創(chuàng)新體系。美國(guó)通過頒布開放政府、公開獲取、開放數(shù)據(jù)等一系列開放獲取政策措施，一步步實(shí)踐自己的開放獲取運(yùn)動(dòng)。開放公共資產(chǎn)數(shù)據(jù)、公開獲取納稅人資助的科研成果，增加創(chuàng)業(yè)，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)科技創(chuàng)新，惠及美國(guó)民眾，提升美國(guó)的國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，我國(guó)政府應(yīng)盡快制定出相關(guān)切實(shí)可行的開放獲取政策，助力我國(guó)的科技創(chuàng)新，構(gòu)建和諧的科研生態(tài)，推動(dòng)國(guó)內(nèi)開放獲取運(yùn)動(dòng)的合作交流。

（來稿時(shí)間：2017年8月）

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