■吳春福

所謂“理論”，是“人們由實(shí)踐概括出來(lái)的關(guān)于自然界和社會(huì)知識(shí)的有系統(tǒng)的結(jié)論”，①是指“由若干人在長(zhǎng)期內(nèi)所形成的具有一定專業(yè)知識(shí)的智力成果。該智力成果在全世界氛圍內(nèi)，或至少在一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)具有普遍適用性，即對(duì)人們的行為（生產(chǎn)、生活、思想等）具有指導(dǎo)作用”?！霸诓惶珖?yán)格的意義上，有關(guān)現(xiàn)實(shí)某一領(lǐng)域的任何抽象的、一般性的陳述都可稱為理論。”②

以上有關(guān)“理論”的表述雖然不一定十分準(zhǔn)確和完善，但已經(jīng)大致涉及了“理論”最基本的意義以及最主要的特征。人類文明社會(huì)經(jīng)歷了千百年的發(fā)展，而在人類無(wú)比豐富的實(shí)踐活動(dòng)基礎(chǔ)上總結(jié)出來(lái)的各種“理論”也自然是千姿百態(tài)、蔚為大觀的。作為我們知識(shí)體系的重要組成部分，這些“理論”成為我們認(rèn)識(shí)世界、了解過(guò)去、應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)、構(gòu)想未來(lái)最重要的思想工具。從小到大，我們一直都在學(xué)習(xí)各種各樣的理論，而且現(xiàn)在也都在從事與理論研究相關(guān)的工作，因此對(duì)理論自然也會(huì)有一定程度的認(rèn)識(shí)。在本人的認(rèn)識(shí)中，依據(jù)自身所指向的對(duì)象、所針對(duì)的問(wèn)題的差別，不同理論應(yīng)該是從多維度、多層次發(fā)揮作用的。盡管在理論上“放之四海而皆準(zhǔn)”的理論是有可能存在的，但在具體的實(shí)踐過(guò)程中，我們更多地發(fā)現(xiàn)理論是在不同角度、不同層面發(fā)揮作用，很少有某一種理論能夠一統(tǒng)天下，經(jīng)得起任何事物的檢驗(yàn)而且行之有效。如雖然唯物主義理論已經(jīng)被大多數(shù)人所接受，而且在相當(dāng)大的層面上經(jīng)受了各種實(shí)踐的檢驗(yàn)，但在基本觀點(diǎn)上與之完全對(duì)立的唯心主義卻永遠(yuǎn)與其如影隨形、相反相成。又如作為我們社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)之基礎(chǔ)的馬克思主義理論，在資本主義社會(huì)條件下卻不一定再是金科玉律，其被接受程度以及在相關(guān)社會(huì)實(shí)踐中發(fā)生作用的空間等都會(huì)受到相當(dāng)程度的限制。

就我們的專業(yè)角度而言，音樂(lè)理論研究工作大概主要集中在以下兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。一方面是以某一類具體實(shí)踐為基礎(chǔ)，總結(jié)抽象出直接針對(duì)此類實(shí)踐的專業(yè)理論。譬如以中國(guó)傳統(tǒng)音樂(lè)文化的悠久歷史、豐富內(nèi)涵及其主要特征等為基礎(chǔ)形成的中國(guó)傳統(tǒng)音樂(lè)理論體系，又如以西方大小調(diào)式及功能和聲為基礎(chǔ)結(jié)合共性寫作時(shí)期的大量創(chuàng)作實(shí)踐而形成的傳統(tǒng)和聲理論等等。這種理論的針對(duì)對(duì)象較為明確，雖然并不以適用范圍上的廣泛性見(jiàn)長(zhǎng)，但其專業(yè)化程度往往較高，是音樂(lè)理論中最為重要的構(gòu)成部分。當(dāng)然，這樣的理論也并不完全就是封閉的，它也有可能與其他類似或相關(guān)的理論發(fā)生不同程度的聯(lián)系。如既然中國(guó)有傳統(tǒng)音樂(lè)理論，國(guó)外自然也應(yīng)該有他們自己的傳統(tǒng)音樂(lè)理論，雖然它們二者所針對(duì)的對(duì)象完全不同，但在基本規(guī)律、基本方法和基本認(rèn)識(shí)上還是有可能存在著許多共通之處，因此完全可以互相借鑒、互相學(xué)習(xí)。又如傳統(tǒng)和聲理論雖然主要針對(duì)的是共性寫作時(shí)期的音高組織關(guān)系，但它也可以進(jìn)一步延伸和擴(kuò)展，從更為廣泛的角度來(lái)探討音高組織關(guān)系，從而在更為豐富多樣的現(xiàn)代音樂(lè)實(shí)踐中繼續(xù)發(fā)揮作用。

不過(guò)，今天我主要還是想談?wù)勔魳?lè)理論研究工作的另外一個(gè)方面，那就是關(guān)于具有普適性特征的音樂(lè)理論及其在不同音樂(lè)實(shí)踐中的運(yùn)用。音樂(lè)作為一種特殊的藝術(shù)形式，盡管從表面來(lái)看，不同時(shí)期、不同地域的音樂(lè)往往會(huì)有著較大的差異，但無(wú)論是在專業(yè)領(lǐng)域還是公眾層面，有一種觀點(diǎn)卻十分深入人心，那就是都認(rèn)為音樂(lè)是一種跨越國(guó)界和時(shí)空、凌駕于語(yǔ)言之上的媒介。那么，在這樣一種具有普遍認(rèn)同的藝術(shù)實(shí)踐中，應(yīng)該在很多方面或多或少存在著一些具有普適性特征的規(guī)律，如音樂(lè)作品的呈現(xiàn)方式、音樂(lè)運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的階段性及功能意義、音樂(lè)作品的形式和內(nèi)容之間的關(guān)系等等。從廣泛的實(shí)踐出發(fā)，經(jīng)過(guò)理論上的思考，總結(jié)抽象出在音樂(lè)實(shí)踐中具有普適性特征的認(rèn)識(shí)和規(guī)律，然后再在更為廣泛和更具差異性的實(shí)踐中去檢驗(yàn)和運(yùn)用，探索它們?cè)诰唧w實(shí)踐中的有效性和多樣性，這也是我們音樂(lè)理論研究工作中十分重要的一個(gè)方面。以下即結(jié)合本人的專業(yè)方向以曲式結(jié)構(gòu)的普遍原則為例來(lái)進(jìn)行初步探討。

“曲式”即音樂(lè)作品的結(jié)構(gòu)形式，具體來(lái)說(shuō)，就是由各種音樂(lè)要素所構(gòu)成的一些或同或異的音樂(lè)事件在一個(gè)有起迄的時(shí)間過(guò)程中按一定的邏輯加以分布、組合所形成的整體結(jié)構(gòu)關(guān)系。就嚴(yán)格的意義而言，每一首具體的音樂(lè)作品的曲式結(jié)構(gòu)都是不盡相同的。但是，曲式作為人類的音樂(lè)思維方式，在長(zhǎng)期的歷史實(shí)踐過(guò)程中，又積墊形成某些共同的規(guī)律。這些共同的規(guī)律不僅體現(xiàn)為某些具有普遍意義的曲式結(jié)構(gòu)原則，而且也形成某些具有相當(dāng)穩(wěn)定性的為人們普遍接受的曲式程式類型。

客觀說(shuō)來(lái)，固定的曲式程式類型如“復(fù)三部曲式”“回旋曲式”等都只是特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，而曲式結(jié)構(gòu)原則是音樂(lè)作為一門獨(dú)特的藝術(shù)形式其自身所具有的相對(duì)獨(dú)立的發(fā)展邏輯，因此它應(yīng)該具有普適性意義，即無(wú)論在任何時(shí)期、任何民族、任何風(fēng)格、采用任何技法所創(chuàng)作的音樂(lè)中，這些原則都會(huì)在作品的曲式結(jié)構(gòu)中發(fā)揮相應(yīng)的作用。長(zhǎng)期音樂(lè)發(fā)展的歷史證明，曲式結(jié)構(gòu)的普遍原則大致包括如下幾種：“并列原則”“再現(xiàn)原則”“循環(huán)原則”和“變奏原則”。

一、并列原則

并列原則是曲式結(jié)構(gòu)最簡(jiǎn)單的組合原則，其特點(diǎn)是連續(xù)將不同程度對(duì)比更新的曲式部分在橫向延伸中累積起來(lái)，其中每一組成部分都具有大體一致的規(guī)模、分量以及明確的音樂(lè)內(nèi)容。并列組合原則是一切曲式結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是曲式結(jié)構(gòu)向著更高級(jí)、更復(fù)雜化發(fā)展的必然起點(diǎn)，它存在于一切曲式結(jié)構(gòu)之中。

從理論上說(shuō)，以并列原則組合的曲式部分?jǐn)?shù)量是可以沒(méi)有限制，但在以調(diào)性音樂(lè)為主要特征的古典、浪漫時(shí)期，以并列原則進(jìn)行組合的曲式部分多為兩個(gè)或三個(gè)，很少超過(guò)四個(gè)部分。其理論依據(jù)是隨著并列的曲式部分的增多，曲式的離心力也隨之增大，不利于整首作品的統(tǒng)一。但在現(xiàn)代風(fēng)格的音樂(lè)作品中，雖然兩、三個(gè)曲式部分并列的情況仍然十分常見(jiàn)，但曲式部分?jǐn)?shù)量超過(guò)三個(gè)的“多部并列”情況屢見(jiàn)不鮮，有時(shí)甚至可以見(jiàn)到由超過(guò)十個(gè)以上的曲式部分進(jìn)行并列組合的例子。當(dāng)然，曲式部分的增多仍然要以保持作品整體的內(nèi)聚力為前提。這種內(nèi)聚力往往通過(guò)主題或音高組織間的內(nèi)在聯(lián)系、情節(jié)內(nèi)容的相互關(guān)聯(lián)等方面來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

在分析主要以并列原則為基礎(chǔ)形成的曲式結(jié)構(gòu)時(shí)，一方面要重點(diǎn)關(guān)注并列的各組成部分間是以何種方式形成對(duì)比或并置，另一方面又要仔細(xì)觀察各部分間如何發(fā)生聯(lián)系，從而能夠使它們統(tǒng)一在一首完整的音樂(lè)作品中。

二、再現(xiàn)原則

在音樂(lè)藝術(shù)中，再現(xiàn)是大多數(shù)曲式結(jié)構(gòu)成形、演變與復(fù)雜化不可缺少的必要條件和基礎(chǔ)，可以說(shuō)除了由并列原則構(gòu)成的曲式結(jié)構(gòu)之外，其它各種類型的曲式都與再現(xiàn)有著密切的關(guān)系。不過(guò)在此我們只討論一次簡(jiǎn)單再現(xiàn)的情況。

在傳統(tǒng)的音樂(lè)作品中，作為再現(xiàn)曲式之基礎(chǔ)的再現(xiàn)原則是以曲式部分相對(duì)明確的再現(xiàn)為特征的。而在現(xiàn)代音樂(lè)作品中，音樂(lè)的語(yǔ)言與結(jié)構(gòu)形態(tài)都變得十分復(fù)雜，有時(shí)連曲式部分都很難劃分，此時(shí)的再現(xiàn)原則就只能通過(guò)其他一些方式來(lái)表現(xiàn)了。另外，傳統(tǒng)音樂(lè)作品中的再現(xiàn)大多通過(guò)同一主題部分的隔時(shí)出現(xiàn)來(lái)體現(xiàn)，而在現(xiàn)代音樂(lè)作品中主題的作用大為降低，有些作品甚至根本就找不出明確的主題，因此這類作品中的再現(xiàn)原則就要通過(guò)主題之外的其他一些因素如動(dòng)機(jī)音型、織體形態(tài)、音高組織、速度、力度、音色等來(lái)體現(xiàn)了。

三、循環(huán)原則

循環(huán)原則是再現(xiàn)原則的復(fù)雜化，它是在再現(xiàn)原則的基礎(chǔ)上增加再現(xiàn)的次數(shù)而形成循環(huán)的特征的，其表現(xiàn)特征是主導(dǎo)的部分多次循環(huán)出現(xiàn)（不少于三次），中間夾以對(duì)比更新的部分。在作品的結(jié)構(gòu)中使用循環(huán)原則，可以既保證三個(gè)或三個(gè)以上的對(duì)比更新部分同時(shí)存在，又能在曲式部分增多時(shí)維持結(jié)構(gòu)的集中統(tǒng)一，不失其內(nèi)聚力。在現(xiàn)代音樂(lè)作品中，由于音樂(lè)的語(yǔ)言與結(jié)構(gòu)形態(tài)都變得十分復(fù)雜，有時(shí)連曲式部分都很難劃分，因此也就導(dǎo)致各種曲式原則的體現(xiàn)變得相對(duì)復(fù)雜與隱蔽，但只要明顯表現(xiàn)出一個(gè)固定元素多次隔時(shí)出現(xiàn)這一主體特征，那么就可以認(rèn)定它是一種循環(huán)原則的體現(xiàn)。當(dāng)然這個(gè)多次隔時(shí)出現(xiàn)的固定元素不再限于某一曲式部分，而是擴(kuò)大到音樂(lè)表現(xiàn)要素的各個(gè)方面如速度、織體、動(dòng)機(jī)以及固定的音高組合等等。

四、變奏原則

從狹義的角度來(lái)說(shuō)，“變奏”并不代表曲式結(jié)構(gòu)原則，而只是一種特有的音樂(lè)材料發(fā)展原則或手段。在長(zhǎng)期的音樂(lè)實(shí)踐中所經(jīng)常使用的“變奏曲式”，只是將音樂(lè)材料發(fā)展中所常用的變奏手段在接連不斷反復(fù)應(yīng)用時(shí)納入到另外一些曲式組合原則中，從而使之具有某種曲式結(jié)構(gòu)框架。而此處的“變奏原則”則是一種比較寬泛的概念，將所有用“變奏”手法來(lái)使音樂(lè)得以展開(kāi)的情況都包括了進(jìn)來(lái)。當(dāng)然也有一點(diǎn)例外，那就是關(guān)于十二音序列手法的問(wèn)題。因?yàn)閺母鼘挿旱囊饬x上來(lái)理解，任何一首十二音序列作品都是由一個(gè)預(yù)先設(shè)定好的序列經(jīng)過(guò)若干次“變奏”而實(shí)現(xiàn)的，但此時(shí)所要關(guān)注的問(wèn)題已經(jīng)不是序列如何進(jìn)行“變奏”，而是序列內(nèi)部音之間各種關(guān)系的處理了，這顯然已經(jīng)屬于另外的范疇。

當(dāng)然，曲式結(jié)構(gòu)的普遍原則除這幾個(gè)之外是否還有其他？這幾個(gè)所謂的“普遍原則”是否真的具有普適性意義？這些都還需要進(jìn)一步探討并在實(shí)踐中去反復(fù)檢驗(yàn)。

就理論研究工作而言，較高的境界應(yīng)該是從紛繁雜亂的表象中總結(jié)出事物的本質(zhì)及其客觀發(fā)展規(guī)律，之后又從更高的層面干預(yù)或指導(dǎo)相關(guān)的實(shí)踐活動(dòng)，即通常所說(shuō)的“從現(xiàn)象到本質(zhì)”。對(duì)于大多數(shù)理論研究工作者來(lái)說(shuō)，這都是一個(gè)樂(lè)意追求但又難以企及的目標(biāo)。不過(guò)退而求其次，如果能從一些相對(duì)明確的理論或概念出發(fā)，充分展示其在實(shí)踐過(guò)程中的多樣性，并在實(shí)踐的過(guò)程中對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行驗(yàn)證，從而在一定程度上使原來(lái)的理論或概念更加豐富生動(dòng)，即走“從本質(zhì)到現(xiàn)象”的路線，這也不失為一種有意義的行為。

①《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》，商務(wù)印書館1983年1月第2版，第774頁(yè)。

②https://baike.so.com/doc/5441427-5679751.html。