金 海

(中國社會科學(xué)院 世界歷史研究所，北京 100006)

作為美國早期重要的思想家和政治家，托馬斯·杰斐遜(Thomas Jefferson)是史學(xué)家們重要研究對象。然而，人們對杰斐遜思想的研究往往集中在他的政治思想，特別是他的民主理念方面，而很少對他的外交思想進行探討。即使偶有涉及，也經(jīng)常給他貼上理想主義者或現(xiàn)實主義者的標簽。*近年來，國內(nèi)試圖探討杰斐遜外交思想的論文主要有：徐尚平的《杰斐遜的國際政治觀與外交思想研究》(《北大史學(xué)》2010年)，認為杰斐遜強調(diào)國際關(guān)系中的道德和正義原則，是美國理想主義外交傳統(tǒng)的起源；宋云偉的《論托馬斯·杰斐遜的外交政策》(《山東師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2003年第5期)，則集中探討杰斐遜弱戰(zhàn)強和的思想，認為杰斐遜的外交政策具有現(xiàn)實性；楊展的《理想與現(xiàn)實：杰斐遜的外交思想與外交實踐》(《河北職工大學(xué)學(xué)報》2002年第9期)，認為杰斐遜的思想極具理想主義色彩，又富有現(xiàn)實精神。這么做顯然過于簡單化了。事實上，杰斐遜就是從外交領(lǐng)域開始他在聯(lián)邦政府層面的公職生涯的。在國內(nèi)政治和外交領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗，足以使杰斐遜對美國的根本利益做出界定。這種界定包括兩個方面：美國應(yīng)該采取什么樣的發(fā)展道路以及什么樣的國際結(jié)構(gòu)對美國最為有利。第一個方面是與杰斐遜的農(nóng)業(yè)共和主義理念密切相關(guān)，他認為美國應(yīng)該成為一個由獨立農(nóng)場主占主導(dǎo)地位的共和國，為此需要在美洲大陸上不斷擴張以獲得足夠的土地，并且擁有海上貿(mào)易自由使它能夠用農(nóng)產(chǎn)品換取制成品。第二個方面涉及杰斐遜的國際政治理念，他認為歐洲和美洲是兩個不同的世界，因此美國不能卷入歐洲沖突，但不能忽視歐洲力量均勢的變化，因為它直接影響到美國的安全。這樣，在美洲大陸上的擴張、海上貿(mào)易自由、在歐洲沖突中保持中立和對歐洲力量均勢的關(guān)注就構(gòu)成了杰斐遜外交思想的四根支柱。

一、在美洲大陸上的擴張是美國共和制度賴以生存的基礎(chǔ)

杰斐遜認為，美國的共和制度如果想長期生存下去并且保持旺盛的生命力，就必須在美洲大陸上不斷進行對外擴張。這個思想和他的共和理念有著密切聯(lián)系。當時包括杰斐遜在內(nèi)的共和主義理論家們都認為，共和國肯定是短命的。歷史已經(jīng)證明，共和制度會面臨各種各樣巨大的危險。一方面，一個成功的共和國可能會享有巨大的財富，由此將帶來腐敗、衰落并最終導(dǎo)致自由消亡。另一方面，內(nèi)部的爭執(zhí)、自私和公民美德的喪失也使共和國很容易招致外敵的侵略。為了避免這些危險，杰斐遜相信，作為一個農(nóng)業(yè)共和國將使美國能夠盡可能久地保持年輕、健康和充滿活力的狀況。因為農(nóng)民在經(jīng)濟上的獨立地位以及他們所具有的美德，使他們只要接受適當教育，就能夠成為最合適的共和國公民。在1785年出版的《弗吉尼亞紀事》中，杰斐遜明確指出：“那些在土地上勞作的人民是上帝的選民，如果他有選民的話。上帝特別在他們的胸膛中賦予了重要的和真正的美德。……只要我們有土地可供耕作，那么我們就絕不希望看到我們的公民走上工作臺或去轉(zhuǎn)動紡輪?！?Notes on the State of Virginia,in Merrill D.Peterson,ed.:Thomas Jefferson:Writings,New York:Library of America,1984,pp.290—291;p.131.他認為，只要美國能夠確保獨立的小農(nóng)場主占主導(dǎo)地位，它的公民就能夠行使他們的權(quán)利并且維護自由。

在杰斐遜看來，美國以及美洲內(nèi)陸地區(qū)，有著幾乎取之不盡的自由土地資源，這是美國形成一個占主導(dǎo)地位的獨立農(nóng)場主階層得天獨厚的條件。但是，自從18世紀以來，大量歐洲移民的涌入使得美國的人口劇增。1743年杰斐遜出生的時候，英屬北美13個殖民地的人口還不到100萬，到1800年杰斐遜成為總統(tǒng)候選人的時候，美國的人口已經(jīng)達到了530萬，而且在19世紀美國的人口增長率還有繼續(xù)提高的趨勢，這就給美國帶來了對土地的巨大需求。要滿足這個需求，就只有不斷向西擴張，獲得新的土地。所以，杰斐遜反對當時流行的孟德斯鳩提出的共和國必須是小國的觀點。他認為一個土地遼闊的美國肯定能夠保持共和制所帶來的好處。他在1795年給法國記者弗朗索思·德因弗諾斯(Fran?ois d′Ivernois)的信中聲稱：“我懷疑，只有小國才適于采用共和制這個信念已經(jīng)和孟德斯鳩以及其他的著名政治經(jīng)濟學(xué)家所持有的別的一些著名的錯誤偏見一起，被實際經(jīng)驗所粉碎了。也許人們能夠發(fā)現(xiàn)，為了建立一個適當?shù)墓埠蛧?畢竟它將使我們求諸于政府的正當權(quán)利獲得保證)，這個國家必須是如此的廣闊以至于地方的利己主義無法波及到更大的地區(qū)。……社會越小，它們之間的分裂也就越激烈動蕩。”*Thomas Jefferson to Fran?ois d’Ivernois,Feb.6,1795,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.28,Princeton University Press,Princeton,1950,p.263.杰斐遜非常贊同詹姆斯·麥迪遜(James Madison)在《聯(lián)邦黨人文集》第十篇中提出的主張，通過將政治和經(jīng)濟力量分散在遼闊的領(lǐng)土上來預(yù)防權(quán)力集中和地方利己主義的危險，一個較大的共和國能比一個較小的共和國更加和諧。正如他在第二次就職演說中所指出的那樣：“我知道某些人不贊成獲得路易斯安那，他們直率地擔心我們的領(lǐng)土擴大將會危及我們的聯(lián)邦。但是誰能夠限制聯(lián)邦原則得以有效運行的范圍呢？我們的聯(lián)盟越大，它受到地方偏好的沖擊就越小。”*Thomas Jefferson,Second Inaugural address,March 4,1805,in Merrill D.Peterson,ed.:Thomas Jefferson:Writings,pp.518—523.

為了推動美國的擴張，杰斐遜當時最關(guān)注的就是處于西班牙控制下并與美國西部邊界接壤的密西西比河流域地區(qū)——即路易斯安那殖民地。因為密西西比河是生活在阿巴拉契亞山脈以西地區(qū)的美國人將他們的產(chǎn)品運往外部市場最便捷的通道，而位于密西西比河口的新奧爾良則是美國內(nèi)地商品經(jīng)墨西哥灣進入大西洋運往世界各地的最重要的轉(zhuǎn)運站。從長遠來看，這個地區(qū)更是美國向美洲內(nèi)地進一步擴張的門戶。可以說，杰斐遜是最早認識到密西西比河流域地區(qū)對美國重要性的政治家之一。在《弗吉尼亞紀事》中，杰斐遜就聲稱：“密西西比河將成為這個國家在阿勒格尼山脈(原文如此)以西地區(qū)未來的主要商業(yè)通道之一?！?Notes on the State of Virginia,in Merrill D.Peterson,ed.:Thomas Jefferson:Writings,New York:Library of America,1984,pp.290—291;p.131.1786年他又寫道：“我們必須擁有密西西比河上的航行權(quán)?！?Thomas Jefferson to Archibald Stuart,Jan.25,1786,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.9,p.218.自從他擔任聯(lián)邦政府第一任國務(wù)卿起，杰斐遜就非常希望能夠獲得這個地區(qū)的控制權(quán)。1790年，由于西班牙在美洲西北部太平洋沿岸的努特卡灣(Nootka Sound)捕獲英國船只，導(dǎo)致努特卡灣危機，英西兩國一度走到戰(zhàn)爭邊緣。在當年7月杰斐遜向華盛頓總統(tǒng)提出如何應(yīng)對這場危機的建議中，他主張乘機向西班牙政府施加壓力，迫使它同意放棄路易斯安那和佛羅里達。華盛頓總統(tǒng)接受了這個建議，派出戴維·漢弗萊斯(David Hamphreys)作為特使與英國、西班牙和葡萄牙政府進行接觸。漢弗萊斯隨身攜帶了一份杰斐遜給美國駐西班牙公使威廉·卡邁克爾(William Carmichael)的密令，指示卡邁克爾在與西班牙政府談判中，應(yīng)該將美國“直接和全面地享有”密西西比河上的航行權(quán)作為談判的出發(fā)點而不是目標。卡邁克爾還應(yīng)該力圖說服西班牙政府同意將密西西比河以東的全部領(lǐng)土割讓給美國。為此，杰斐遜的立場非常強硬，聲稱20萬武裝的美國西部移民要求獲得密西西比河上的航行權(quán)。“我們力圖通過和平手段為他們獲得這些權(quán)利，以此來安撫他們。但是如果他們在失去耐心的情況下危害到其他人的話，不能說我們會被他們推動著走多遠，因為他們自己和他們的權(quán)利都不是我們能夠拋棄的?！?Thomas Jefferson to William Carmichael,Aug.2,1790,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.17,pp.111—112.他甚至聲稱一旦美國為此與西班牙開戰(zhàn)，它有可能與英國聯(lián)合行動，奪取西班牙在美洲的全部屬地，然后美國獲得新奧爾良和東西佛羅里達，英國則獲得路易斯安那的其余地區(qū)。雖然努特卡灣危機最終由于英國和西班牙之間達成協(xié)議而于10月份結(jié)束，使杰斐遜利用這場危機迫使西班牙割讓其美洲屬地的計劃未能實現(xiàn)，但是獲取密西西比河流域的土地在杰斐遜外交思想中的重要性由此可見一斑。

在杰斐遜的影響下，獲得對密西西比河流域的控制權(quán)成了新生的美國聯(lián)邦政府一個重要的外交目標。甚至在杰斐遜于1793年底辭去國務(wù)卿一職之后，美國仍然沒有放棄從西班牙手中獲得密西西比河自由航行權(quán)的努力，并最終在1795年的《平克尼條約》中實現(xiàn)了這個目標。但是杰斐遜對此并不滿足。他在1796年和1800年當選副總統(tǒng)與總統(tǒng)之后，就將密西西比河流域地區(qū)視為美國禁臠，并且在這個問題上采取極為強硬的立場。1801年，當美國駐英公使發(fā)來報告，聲稱法國和西班牙已經(jīng)締結(jié)了一個割讓路易斯安那地區(qū)的秘密條約時，杰斐遜總統(tǒng)的第一個反應(yīng)是“這的確對我們是非常不利的”。他立刻和國務(wù)卿詹姆斯·麥迪遜對這個問題進行研究，指令美國駐法公使羅伯特·利文斯頓(Robert R.Livingston)和美國駐西班牙公使查爾斯·平克尼(Charles Pinckney)弄清楚這個秘密條約的具體條款，并且以“和平和說服的手段防止我們南部和西南部鄰居的變動”。杰斐遜在給利文斯頓的信中寫道：“在地球上只有一個地方，它的擁有者將成為我們天然的和習(xí)慣性的敵人，那就是新奧爾良?！▏加行聤W爾良之日，就是法美關(guān)系進入低谷之時?！彼踔谅暦Q，如果法國真的占領(lǐng)新奧爾良，“我們就必須與英國艦隊以及英國聯(lián)姻”。*Jefferson to Robert R.Livingston,April 18,1802,in Paul L.Ford,ed.:The Works of Thomas Jefferson,Vol.9,New York:G.P.Putnam’s Sons,1904,pp.364—365.在杰斐遜的努力下，最終促成了法國將路易斯安那地區(qū)以1500萬美元的價格出售給美國。路易斯安那購買成為杰斐遜總統(tǒng)任期內(nèi)最大成就之一。

需要指出的是，主張美國應(yīng)該利用一切可能的機會對外擴張，并不是杰斐遜獨有的思想。自從第一批歐洲移民來到北美大陸時起，擴張意識就深植在他們的頭腦之中，并推動他們不斷向美洲內(nèi)陸推進，建立新的殖民地。在美國的開國元勛中，大力提倡美國對外擴張的也不乏其人，比如本杰明·富蘭克林(Benjamin Franklin)和約翰·亞當斯(John Adams)就是其中的代表。但是對于他們來說，美國的擴張僅僅是為了應(yīng)對人口壓力，獲取新的生存空間的手段。比如富蘭克林就曾經(jīng)在1751年預(yù)言，美國的人口將在25年內(nèi)翻一番，因此“需要不斷獲得新的土地來開辟生存空間”。*Franklin to Lord Kames,January 3,1760,in Albert Henry Smyth,ed.:The Writings of Benjamin Franklin,Vol.4,Nabu Press,Charlestown,2010,p.4.同樣，亞當斯也相信人口的增加會帶來對新的生存空間的需求。但是，杰斐遜卻把擴張與美國共和制度的生存與發(fā)展聯(lián)系起來。正如他在1801年給詹姆斯·門羅(James Monroe)的信中所寫的那樣：“我們迅速的發(fā)展將會使自身擴展到這個疆域之外，即使不是南美洲的話，也是整個北美洲布滿講同一種語言的人民，靠著相同的法律以相同的政體形式進行管理。”*Jefferson to Governor James Monroe,November 24,1801,in Andrew Adgate Lipscomb,ed.:The Writing of Thomas Jefferson,Vol.10,Kessinger Publishing,Whitefish,MT,2010,p.296.這就給他的擴張思想蒙上了一層意識形態(tài)的外衣，使之更能為人們接受。而為了維護共和制的生存發(fā)展必須不斷擴張的思想成為日后美國在美洲大陸上奉行擴張政策的主要借口之一。

二、海上貿(mào)易自由是美國繁榮發(fā)展的必要前提

在杰斐遜的共和理念中，通過對外擴張獲得足夠的土地來造就一個占主導(dǎo)地位的獨立農(nóng)場主階層，與通過海上貿(mào)易自由來使大多數(shù)美國公民擁有足夠的財富，以保證共和國基礎(chǔ)的穩(wěn)定，這二者是不可分割的有機整體。盡管杰斐遜相信，以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為主是確保美國共和制度能夠長期生存和健康發(fā)展的前提，但是他并不希望美國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟成為自給自足的自然經(jīng)濟。他認為，美國農(nóng)民可以而且也必須能夠享受到近代工業(yè)發(fā)展所帶來的利益。在1784年給喬治·華盛頓(George Washington)的信中，杰斐遜寫道：“全世界都變成商業(yè)性的了。讓我們的新帝國與它們分隔開是實際可行的嗎？……我們不能將自己與它們隔離開。我們的公民們已經(jīng)充分地品嘗到了禁止他們從事的手工業(yè)和制造業(yè)所帶來的舒適生活。那么……我們必須力圖在這個現(xiàn)代的權(quán)力和財富之源中分享盡可能大的一部分?！?Thomas Jefferson to George Washington,March 15,1784,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.7,p.26.他認為，做到這一點的主要途徑就是確保美國農(nóng)民能夠?qū)⑺麄兊霓r(nóng)產(chǎn)品運往海外，換取使自己能夠過上舒適生活所需要的工業(yè)品。這樣，海上貿(mào)易自由對于美國的繁榮和發(fā)展就必不可少。

杰斐遜對于從事海上貿(mào)易有可能帶來的負面影響非常清楚。在1785年8月給約翰·杰伊(John Jay)的信中，杰斐遜承認：“但是這會帶來什么樣的后果呢？無疑會經(jīng)常爆發(fā)戰(zhàn)爭。在海上，以及在外國的港口中他們的財產(chǎn)將會受到侵犯，他們的人身將會因為債務(wù)、契約、罪行以及走私等等的借口而受到攻擊。即使我們對此沒有任何感覺，也必須防止這些攻擊永遠地反復(fù)出現(xiàn)?；驌Q言之，我們在海上的商業(yè)必須通過經(jīng)常性的戰(zhàn)爭為代價來獲得?！钡撬匀恢赋觯骸拔覀兊娜嗣駴Q定，我們必須占有一定份額的海洋，而且他們已經(jīng)形成的習(xí)慣也誘使他們要求海洋對他們保持開放，推行這項政策也要求這一因素(即海洋)盡可能大地為他們所用?！睘榇?，杰斐遜主張建立一支強有力的海軍來保護美國的海上貿(mào)易?！败浫鯇庵鹿艉蛡?，而對之進行懲罰的手段往往能夠防止它。這個理由導(dǎo)致某些海軍力量是必要的，這是我們能夠攻擊到敵人的唯一武器。”*Thomas Jefferson to John Jay,Aug.23,1785,in Thomas Jefferson Papers,Library of Congress.

在杰斐遜擔任公職期間，確保美國的海上貿(mào)易自由始終是他關(guān)注的重要問題，為此他甚至不惜動用武力。早在他擔任邦聯(lián)政府駐法國公使期間，因為橫行地中海的北非海盜劫掠了美國商船，杰斐遜就主張以武力迫使這些海盜國家與美國簽訂條約，保證美國商船在地中海的安全。在這個問題上，他堅決反對約翰·亞當斯的通過向北非海盜國家“納貢”以換取和平(這也是當時歐洲各國的傳統(tǒng)做法)的主張。在1786年7月11日致亞當斯的信中，杰斐遜寫道：“我寧愿通過戰(zhàn)爭來獲取和平。因為1.正義是支持這樣做的。2.榮譽也支持它。3.它將使我們在歐洲獲得尊重，而尊重是利益的保證。4.它將使邦聯(lián)的首腦們獲得用來壓服它們那些不盡職的成員們最安全的強制手段，從而可以避免他們采取不那么安全的手段?！?Thomas Jefferson to John Adams,July 11,1786,in Lester J.Cappon,ed.:The Adams-Jefferson Letters,the Complete Correspondence Between Thomas Jefferson and Abigail and John Adams.The University of North Carolina Press,Chapel Hill and London,1987,p.142.聯(lián)邦政府成立以后，確保海上貿(mào)易自由更是成為擔任國務(wù)卿的杰斐遜的首要目標。1789年，被派往英國的特使古弗尼爾·莫里斯(Gouverneur Morris)接到的指令是，必須確保美國船只能夠獲得從事西印度群島航運業(yè)的權(quán)利，如果這個條件得不到滿足，他甚至不能進行商業(yè)談判。杰斐遜也非常希望能夠利用歐洲國家之間的沖突來擴大美國的海外貿(mào)易。在英國和西班牙發(fā)生努特卡灣危機期間，杰斐遜曾經(jīng)希望：“如果西班牙和英國之間發(fā)生戰(zhàn)爭，我想法國必然將卷入其中。在這種情況下，我希望新世界將依靠舊世界的罪惡而發(fā)財致富。如果我們?yōu)榱俗约翰坏貌淮_立武裝中立的原則，就我們能夠增加的商船而言，我們肯定會成為所有國家貨物的承運人?！?Jefferson to Edward Rutledge,July 4,1790,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.16,p.601.杰斐遜就任總統(tǒng)之時，正是拿破侖戰(zhàn)爭的戰(zhàn)火席卷歐洲大陸之際。英國利用其海軍優(yōu)勢，對法國及其殖民地進行了嚴密的海上封鎖，同時強征水手進入英國海軍服役，許多美國水手也成了被強征的對象。英國的這些行動引起杰斐遜強烈不滿。1803年，《杰伊條約》的大多數(shù)條款即將到期，杰斐遜派遣詹姆斯·門羅(James Monroe)前往英國談判，企圖達成一項新的協(xié)議解決英美之間的大多數(shù)分歧。根據(jù)杰斐遜的命令，國務(wù)卿麥迪遜在1804年1月5日向門羅發(fā)出了一份詳細的“談判計劃”，強調(diào)：“美國至關(guān)重要的目標是消除強征行動，并且給封鎖下定義。在重要性上排在第二位的是縮短走私品的清單并且擴大(原文如此)我們與敵國殖民地進行的中立貿(mào)易。在你把這些目標放在心里的同時，最后兩項是非常重要的，而前兩項則是絕對不可缺少的?！?James Madison to James Monroe,Jan.5,1804,in J.C.A.Stagg et al.,eds.:Papers of James Madison,Secretary of State Series,Vol.6,Charlottesville:University of Virginia Press,1986,p.283；p.306.但是由于英國將海上封鎖視為對法國施加壓力的主要手段，拒絕在這個問題上讓步，因此門羅的使命沒有成功。英國的海上封鎖和強征水手行動使英美關(guān)系日益緊張，最終成為引發(fā)1812年戰(zhàn)爭的一個重要原因。

需要指出的是，雖然杰斐遜在應(yīng)該確保美國獲得海上貿(mào)易自由這一點上立場十分堅定，但是他用來實現(xiàn)這個目標的手段卻是十分務(wù)實的，根據(jù)具體環(huán)境和對象的不同而變化。在這方面，指導(dǎo)杰斐遜行動的原則可以被總結(jié)為“弱戰(zhàn)強和”。*宋云偉的《論托馬斯·杰斐遜的外交政策》(《山東師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2003年5期)一文對這個問題有具體論述。當北非海盜國家的劫掠行動給美國在地中海的貿(mào)易造成威脅的時候，杰斐遜堅決主張以戰(zhàn)爭手段迫使北非國家屈服。他宣稱：“我們應(yīng)該開始建設(shè)一支海軍力量，如果我們想運載我們自己的貿(mào)易商品的話。我們能夠在一個更加體面的場合或者以一個更加軟弱的敵人開始這一過程嗎？我同意約翰·保羅·瓊斯(John Paul Jones)的觀點，即用6艘快速帆船就足以徹底摧毀他們的商業(yè)：不是像這些地中海國家在針對整個北非海盜國家的兵力作戰(zhàn)的時候所做的那樣通過炮擊來做到這一點，而是通過持續(xù)的巡航并且將它們分而治之來做到這一點?！?Thomas Jefferson to James Monroe,Nov.11,1784,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.7,pp.511—512.但是，當英國的海上封鎖行動威脅到美國的海上貿(mào)易之時，甚至在1807年英國海軍因為強征水手而炮擊美國的“切薩皮克”號快速帆船，導(dǎo)致3人死亡、十余人受傷的流血事件后，杰斐遜并沒有立刻宣戰(zhàn)。他在給弗吉尼亞州長的一封信中說：“戰(zhàn)爭是不是最靈驗的補償辦法還可以考慮，既然歐洲給了我們許多有益的教訓(xùn)，我們是不是不必再那樣干，而是向他們表明，制止不公正的行為可以有和平的手段，讓侵略者感到行事公正，今后不做壞事是有利于其利益的?！?托馬斯·杰斐遜：《杰斐遜集》上卷，三聯(lián)書店1993年版，第270頁。最終通過斡旋，以英國向美國道歉并做出賠償?shù)姆绞浇鉀Q了這個問題，但是英國并沒有在強征水手和海上貿(mào)易自由方面做出讓步。杰斐遜之所以如此克制，在于他知道此時美國國力尚弱，無法與英國抗衡，他的選擇余地實際上非常有限。杰斐遜曾經(jīng)說過：“如果美國現(xiàn)在就進行戰(zhàn)爭的話，我就看不到有償清國債的希望了。而美國如能保持八年多一點的和平，從債務(wù)中解脫出來以后，在不增加新的稅收和貸款的情況下，美國每年的收入將足以應(yīng)付任何戰(zhàn)爭。不斷提高的地位和不斷增大的力量也會使美國擺脫任何國家的欺凌?！?Merrill D.Peterson:Thomas Jefferson & the New Nation,Oxford University Press,New York,1975,p.543.可見，杰斐遜在追求海上貿(mào)易自由時所采用的手段是與他對美國實力的評估密切聯(lián)系的。

在杰斐遜眼里，海上貿(mào)易自由和在美洲大陸上的對外擴張一起，是確保美國共和制度能夠生存下來并繁榮發(fā)展的兩個必要前提，它們共同成為杰斐遜擔任公職期間追求的基本外交目標。在美國力量弱小的時候，海上貿(mào)易自由是它用來維護自身利益的武器，而隨著美國實力的日益強大，海上貿(mào)易自由則變成了它用來挑戰(zhàn)英國海上霸權(quán)的手段。

三、美國不應(yīng)該卷入歐洲國家沖突的原則

這個原則所依賴的基礎(chǔ)是早在殖民地時期就已經(jīng)建立起來的傳統(tǒng)：即歐洲和美洲是兩個不同的世界，在處理各自的事務(wù)時有完全不同的標準和價值觀，因此不能將它們的事務(wù)混淆起來處理。在16和17世紀，歐洲國家往往利用這個傳統(tǒng)防止母國因為殖民地的沖突而被卷入戰(zhàn)爭，或者避免母國之間的戰(zhàn)爭波及殖民地。1686年英法簽訂的《白廳條約》清楚地確認了應(yīng)該區(qū)別對待歐洲和美洲事務(wù)的做法，規(guī)定締約雙方同意美洲的爭執(zhí)不能被視為歐洲戰(zhàn)爭的起因，而母國在歐洲的戰(zhàn)爭也不能成為在它們的美洲殖民地之間爆發(fā)戰(zhàn)爭的理由。隨著北美殖民地的發(fā)展，殖民地人民越來越多地利用這個傳統(tǒng)強調(diào)自己有著與母國不同的獨特利益，而清教徒將北美殖民地視為上帝挑選的“山巔之城”的觀點則給這個傳統(tǒng)披上了宗教意識形態(tài)的外衣。最終，英屬北美殖民地的人民開始將歐洲和美洲是兩個不同世界的思想用來反對母國的統(tǒng)治。杰斐遜在他的《英屬美洲權(quán)力觀》中就指責喬治三世說：“你的周圍都是英國的顧問們，但請記住他們是爭論一方的當事人。你并沒有負責美洲事務(wù)的大臣，因為你并沒有從我們中挑選大臣?！彼髥讨稳溃骸安灰贋榱藢崿F(xiàn)帝國某一個部分的過分渴望而犧牲它另一個部分的權(quán)利了，而是應(yīng)該平等地和不偏不倚地對待所有部分。不要讓任何一個立法機構(gòu)通過可能損害另一個立法機構(gòu)的權(quán)利和自由的法案?！?Noble E.Cunningham,Jr.:Jefferson vs.Hamilton:Confrontations that Shaped a Nation.Bedford/St.Martin,Boston,2000,p.8.實際上是把殖民地和母國作為兩個平等的世界來考慮它們的沖突了。

在此基礎(chǔ)上，杰斐遜形成了自己的國際政治觀。他對歐洲的強權(quán)政治抱有深深的敵意，把歐洲視為一個野蠻主義籠罩的世界。他認為，在歐洲的國際關(guān)系中，“全部道德原則已被從支配國與國關(guān)系的準則中徹底清除……

一切道德原則蕩然無存”。*Noble E.Cunningham,Jr.:Jefferson vs.Hamilton:Confrontations That Shaped a Nation.p.30.受到美國獨立戰(zhàn)爭的影響，在杰斐遜和其他美國開國元勛的眼里，英國則代表了歐洲這種野蠻主義和強權(quán)政治中最黑暗的一面，是美國最大的敵人。甚至在獨立戰(zhàn)爭結(jié)束4年多后，杰斐遜的這種想法仍然沒有改變。1787年12月15日，杰斐遜在給美國駐西班牙臨時代辦威廉·卡邁克爾(William Carmichael)的信中仍然將英國稱為“我們的天然敵人，是在地球上打心眼里希望我們遭到不幸的唯一國家”。*Jefferson to William Carmichael,December 15,1787,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.12,p.424.正是出于這種觀點，杰斐遜對于英國抱著極不信任的態(tài)度，他懷疑英國時刻沒有放棄再次控制美國，將美國納入英國的戰(zhàn)略軌道，并在國際事務(wù)中為英國服務(wù)的希望。1790年努特卡灣危機期間，英國加拿大總督向美國派出密使喬治·貝克威思(Geroge Beckwith)與美國財政部長亞歷山大·漢密爾頓(Alexander Hamilton)進行接觸。貝克威思曾經(jīng)試探過美國政府對英美“結(jié)盟”對抗西班牙的態(tài)度。對此，杰斐遜堅決反對。他主張將商業(yè)條約和聯(lián)盟的問題分開討論，而不能使商業(yè)條約成為英國迫使美國接受聯(lián)盟的砝碼。杰斐遜建議應(yīng)該明確告訴貝克威思，所謂的英美聯(lián)盟“不能與現(xiàn)有的協(xié)定相沖突”——這指的是當時存在的法美盟約，而且美國將在可能爆發(fā)的對西班牙戰(zhàn)爭中“保持中立”。后來杰斐遜在給古弗尼爾·莫里斯的信中，這樣評價貝克威思的“結(jié)盟”建議：“我們討論了交換公使的問題、簽訂商約的問題，以及聯(lián)盟的問題。就最后一個問題而言，如果它的目標是值得尊敬的，那將毫無作用；如果它的目標是不光彩的，那就是不能接受的。”*Jefferson to Morris,New York,Aug.12,1790.Jared Sparks:Life of Gouverneur Morris,Vol.2,Boston:Gray and Bowen,1832,pp.31—32.

杰斐遜的親法仇英態(tài)度眾所周知，但是這種態(tài)度并沒有導(dǎo)致杰斐遜做出美國應(yīng)該在歐洲沖突中選邊站隊的結(jié)論。盡管他相信法國和美國的利益大體是一致的，而且法國大革命的失敗將意味著人類自由的倒退，他在給華盛頓總統(tǒng)的信中仍然強調(diào)：“我們不希望干涉任何國家的內(nèi)部事務(wù)，也不希望干預(yù)歐洲的總局勢。與所有的國家保持和平，以及確保和平賦予我們的在所有國家中的權(quán)利，是我們的目標?！?Thomas Jefferson to George Washington,Aug.27,1790,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.17,pp.129—130.杰斐遜相信，卷入歐洲國家的沖突是危險的，這不僅使當時力量尚弱的美國可能引火燒身，甚至可能激化美國各州之間的沖突，導(dǎo)致聯(lián)邦分裂。在給埃爾德里奇·格里的信中，他寫道：“在將我們卷入所有的歐洲國家之間的爭吵后，只有一個行動能結(jié)束我們的悲劇，那就是分裂我們的聯(lián)邦?！睂Υ私莒尺d是絕對不能接受的。他說：“不管我們可能對外國采取什么樣愚蠢的行動，我們決不能放棄我們的聯(lián)盟，這是我們最后的希望，只有它才能避免這個天堂般的國家變成角斗場?！痹谛诺慕Y(jié)尾，杰斐遜希望：“盡管我們目前受到束縛，我們?nèi)匀荒軌蜈A得時間在這場我們所經(jīng)受的巨大危機中做出反應(yīng)，并且找到某些手段在將來保護我們自己不受外國的影響，不管這些影響企圖采取商業(yè)的、政治的或其他任何形式?！?Thomas Jefferson to Elbridge Gerry,May 13,1797,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.29,pp.363—364.

杰斐遜的這個不卷入歐洲國家沖突的原則體現(xiàn)了一個新生的共和國在國際事務(wù)中堅持根據(jù)自己的利益獨立行動的決心，甚至法國人也非常清楚這一點。當時的法國駐美公使皮埃爾·奧古斯特·阿代(Pierre Auguste Adet)曾經(jīng)這樣評價杰斐遜：“在他(杰斐遜)身上，我不知道我們能否看到一個完全獻身于我們的利益的人。杰斐遜先生喜歡我們，因為他不喜歡英國；他力圖接近我們,因為他不像害怕英國那樣害怕我們；但是如果明天英國不再激起他的恐懼的話，他明天就會改變他的觀點。杰斐遜，盡管是一個自由和學(xué)識的朋友，盡管他尊重我們?yōu)榱舜蚱莆覀兯艿氖`并驅(qū)散壓迫著人類的無知的陰云所做出的努力，但我說，杰斐遜是一個美國人，因此他不可能成為我們真誠的朋友，一個美國人天生就是所有歐洲人的敵人?！?Abet to Minister of Foreign Affairs,Dec.31,1796,in Frederick Jackson Turner,ed.:Correspondence of the French Ministers to the United States,1791—1797,Annual Report of the American Historical Association for 1903,Washington,DC:Government Printing Office,1904,p.983.由此可見，杰斐遜的不卷入歐洲國家沖突的原則雖然在很大程度上帶有不愿新生的共和國受到歐洲強權(quán)政治污染的意識形態(tài)色彩，但其最根本的原因還是出于杰斐遜對美國國家利益的認識與考慮。杰斐遜的這個思想對美國的外交政策有著很深的影響。1823年，時任美國總統(tǒng)的門羅曾經(jīng)就美國如何應(yīng)對歐洲國家可能采取的干涉拉丁美洲革命行動的問題征求過杰斐遜的意見。杰斐遜在給門羅的信中寫道：“我們的第一條行為準則應(yīng)當是：絕不卷入歐洲的紛爭。我們的第二條行為準則是：決不容忍歐洲干涉大西洋這邊的事務(wù)?！?1823年10月24日杰斐遜致詹姆斯·門羅的信，轉(zhuǎn)引自徐尚平：《杰斐遜的國際政治觀與外交思想研究》，《北大史學(xué)》2010年，第300頁。門羅在當年12月2日的國情咨文中所提出的門羅主義內(nèi)容幾乎完全體現(xiàn)了杰斐遜的這些觀點。以孤立主義的形式體現(xiàn)出來的不卷入歐洲國家沖突的原則成為直到20世紀初以前美國外交政策的根本指導(dǎo)原則。

四、對歐洲力量均勢的重視

應(yīng)該指出的是，不卷入歐洲沖突并不意味著毫不關(guān)注歐洲事務(wù)。相反，杰斐遜非常重視歐洲力量均勢，他甚至相信歐洲力量均勢是美國安全的最大保障，因此他往往從歐洲力量均勢的角度來思考和分析國際問題。在杰斐遜的外交思想中，重視歐洲力量均勢與在歐洲沖突中奉行中立政策是一個不可分割的有機整體。

在杰斐遜擔任國務(wù)卿時，英國和西班牙之間爆發(fā)了努特卡灣危機，這是聯(lián)邦政府建立之后面臨的第一場直接涉及美國利益的國際危機。英國的“結(jié)盟”建議可能給英美關(guān)系造成的變化以及英國吞并西班牙在美洲殖民地的可能性對美國造成的影響成了人們直接關(guān)注的問題，但是杰斐遜并沒有忽略從歐洲力量均勢的角度對這場危機進行分析。1790年7月12日，他向華盛頓總統(tǒng)提交了“在戰(zhàn)爭情況下可能采取的政策綱要”。在這份文件中，杰斐遜承認英國占領(lǐng)西班牙的美洲殖民地可能會對美國造成戰(zhàn)略包圍。但是杰斐遜從歐洲力量均勢的角度來分析這種威脅出現(xiàn)的可能性以及美國應(yīng)該采取什么樣的措施來應(yīng)對這種威脅，所以他非常強調(diào)引入法國力量的重要性。他認為，如果法國支持西班牙的話，英國奪取路易斯安那和東西佛羅里達的可能性就很小，即使它奪取了這些地區(qū)，法國和西班牙也有可能收復(fù)失地。而且如果美國要采取戰(zhàn)爭行動來對抗英國奪取西屬美洲殖民地所造成的威脅的話，其前提條件是法國和西班牙必須站在美國一邊，共同對抗英國。杰斐遜總結(jié)說：“只和西班牙聯(lián)手，戰(zhàn)爭將不會成功。我們的局勢只會比這(即允許英國占領(lǐng)路易斯安那和佛羅里達)更加惡化?！?Outline of Policy Contingent on War,July 12,1790,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.17,p.109.杰斐遜認為真正可行的政策是同時與法國和西班牙接觸，一方面說服西班牙允許路易斯安那和佛羅里達獨立，另一方面將法國拉入，使它和西班牙、美國一起對這些地區(qū)的獨立提供保證。這樣，既可以避免英國占領(lǐng)這些地區(qū)對美國造成的威脅，同時又可以加強美國在這些地區(qū)的影響，實現(xiàn)利益的最大化。

對杰斐遜來說，美國在歐洲沖突中保持中立的政策能否順利實施，也依賴于歐洲力量均勢的存在。1790年8月，當努特卡灣危機發(fā)展到白熱化，英國和西班牙都在積極進行戰(zhàn)爭準備的時候，華盛頓總統(tǒng)相信英軍很可能從底特律出發(fā)，借道美國領(lǐng)土攻擊新奧爾良和西班牙在路易斯安那的其他據(jù)點。所以他寫信給內(nèi)閣成員，詢問如果英國方面提出借道要求的話，美國應(yīng)該如何答復(fù)。杰斐遜相信，由于目前歐洲的力量均勢狀況，在英國竭盡全力對法蘭西共和國作戰(zhàn)時，它不大可能會采取這樣的行動。所以他建議美國應(yīng)該不做出任何答復(fù)，“留有選擇的余地……直到事態(tài)的發(fā)展證明，是接受英國人的道歉還是利用這個侵略行動作為宣戰(zhàn)的借口，哪個做法最為有利。”*Thomas Jefferson to George Washington,Aug.27,1790,in Julian P.Boyd et al.,eds.:The Papers of Thomas Jefferson,Vol.17,pp.129—130.華盛頓總統(tǒng)接受了他的意見。

杰斐遜在擔任副總統(tǒng)和總統(tǒng)期間，處理國際事務(wù)的時候，他始終從歐洲力量均勢的角度考慮問題，并且相信美國的安全依賴于歐洲力量均勢的存在，這成了他的外交思想中一個重要內(nèi)容。1806年，當拿破侖戰(zhàn)爭正在歐洲進行得如火如荼的時候，英法兩國都在盡其所能給對方施加壓力，以爭取戰(zhàn)爭的勝利。它們向美國提出了相互沖突的要求，這使美國的外交政策面臨巨大的挑戰(zhàn)。當時，杰斐遜對國際局勢做出了這樣的判斷：“此刻這個世界表現(xiàn)出可怕的景象，一個人像巨人一樣高踞于歐洲大陸之上，而另一個人則在海洋中遨游?！钡撬匀怀姓J：“這要比一個人同時統(tǒng)治兩部分要好。我們希望的是那個擁有陸軍的人不能統(tǒng)治海洋，而那個統(tǒng)治海洋的人則不能擁有陸軍。這樣我們就能平安了，至少在國內(nèi)是如此?！?Thomas Jefferson to Thomas Lomax,Jan.11,1806,in Thomas Jefferson Papers,Library of Congress.杰斐遜始終相信，“讓歐洲處于一個君主的統(tǒng)治之下不是我們的利益所在?！鄙踔猎?812年戰(zhàn)爭爆發(fā)，英國已經(jīng)成為美國公開的敵人時，他仍然寫道：“如果(拿破侖)再次向歐洲進軍，我將再次希望他遇到像阻止他到達彼得堡那次同樣的災(zāi)難。即使其后果是進一步延長我們的戰(zhàn)爭，我也寧愿接受這一后果而不愿看到整個歐洲的力量掌握在一個人的手里。”*Edited by Arthur M.Schlesinger,Jr.:The Dynamics of World Power:A Documentary History of United States Foreign Policy,Vol.1,Chelsea House Publishers,New York,1973,p.xxxii.對于杰斐遜來說，一個處于力量均勢狀態(tài)下的歐洲將使歐洲各國相互牽制，無力兼顧美洲事務(wù)，這樣美國的安全以及它在美洲大陸的行動自由和海上貿(mào)易自由也就都能夠得到保證。

當然，在杰斐遜時代，新生的美國還沒有足夠的力量去影響歐洲的力量均勢格局。然而，對歐洲力量均勢的關(guān)注卻保持了下來，并成為指導(dǎo)美國外交政策的一個重要潛在性因素。此后隨著美國實力的增長，它漸漸獲得了影響歐洲事務(wù)的力量。當歐洲力量均勢能夠有效運轉(zhuǎn)的時候，美國還能將這種關(guān)注掩藏在“孤立主義”的外衣之下。一旦歐洲力量均勢出現(xiàn)了問題，美國就會毫不猶豫地采取行動介入歐洲事務(wù)，這也是它卷入兩次世界大戰(zhàn)的主要原因。因此，缺少了對歐洲力量均勢關(guān)注這個內(nèi)容，對杰斐遜的外交思想乃至整個美國外交政策史的理解就是不完整的。

綜上所述，在美洲大陸上的擴張、海上貿(mào)易自由、不卷入歐洲沖突和對歐洲力量均勢的關(guān)注構(gòu)成了杰斐遜外交思想的四根支柱，它們是相互依賴的一個有機整體。歐洲保持均勢狀態(tài)是美國最理想的國際格局，這樣它才能安全地置身于歐洲事務(wù)之外，并且利用歐洲國家的沖突來實現(xiàn)在美洲大陸上擴張和海上貿(mào)易自由的目標，為自己謀求最大的利益。杰斐遜的外交思想對日后美國政府的外交政策有著非常重要的影響。可以說，直到20世紀初以前，這四根支柱一直構(gòu)成了美國外交政策的基本框架。