茹瀟瀟
(浙江科技學(xué)院 學(xué)科建設(shè)處,杭州 310023)
當(dāng)前,中國(guó)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展面臨著巨大挑戰(zhàn),迫切需要可以引起鏈?zhǔn)椒磻?yīng)的科學(xué)技術(shù)突破來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展??蒲泄芾聿块T如國(guó)家自然科學(xué)基金委(National natural science foundation of china, NSFC)已充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)[1],并積極探索基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理方式的改革創(chuàng)新,設(shè)立專門針對(duì)前沿性、高風(fēng)險(xiǎn)及變革性的“非共識(shí)”研究的專項(xiàng)資助就是其中的舉措之一。浙江是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大省,科技創(chuàng)新環(huán)境日益改善,然而在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面仍存在不少短板和挑戰(zhàn),突出問(wèn)題是研究經(jīng)費(fèi)的供需矛盾,以及標(biāo)志性研究成果的相對(duì)匱乏。如何合理布局有限的基礎(chǔ)研究條件資源,加大對(duì)“非共識(shí)”項(xiàng)目的支持,把科研經(jīng)費(fèi)從重復(fù)低效的資助困局中逐步解放出來(lái),是本課題要探討的主題。
近年來(lái),眾多發(fā)達(dá)國(guó)家出臺(tái)了基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的專項(xiàng)資助計(jì)劃,特別是加強(qiáng)了前沿領(lǐng)域和交叉領(lǐng)域投入的力度,以此推動(dòng)科技創(chuàng)新的突破性發(fā)展[2]。國(guó)外科研機(jī)構(gòu)對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的管理主要有三種做法:一是設(shè)立獨(dú)立資助計(jì)劃,如美國(guó)的小額探索基金(Small grants for exploratory research,SGER)、早期概念探索性研究項(xiàng)目(Early concept grants for exploratory research,EAGER)和變革性研究的計(jì)劃(Transformative research initiative,TRI)等[3]。二是促進(jìn)交叉學(xué)科發(fā)展,如調(diào)整部分管理部門、設(shè)立以問(wèn)題為導(dǎo)向的多學(xué)科優(yōu)先領(lǐng)域、成立多學(xué)科研究中心等[4]。三是優(yōu)化同行評(píng)議機(jī)制[5],如美國(guó)的National Institutes of Health (NIH)、英國(guó)的Research Councils UK (RCUK)等機(jī)構(gòu)采用兩級(jí)評(píng)議制[6],美國(guó)自然科學(xué)基金會(huì)(NSF)的早期研究類項(xiàng)目遴選采用計(jì)劃官員決策制度,NIH、RCUK、NSERC、DFG等機(jī)構(gòu)則采取不斷擴(kuò)大同行專家領(lǐng)域的辦法以提高評(píng)審專家與評(píng)審項(xiàng)目匹配度[7]。
中國(guó)在非共識(shí)項(xiàng)目的遴選和培育上起步較晚,受制于各種因素,發(fā)展速度較慢、發(fā)展規(guī)模不大,目前主要存在以下兩方面問(wèn)題。
中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)雖然從2011年起設(shè)立了推進(jìn)重大變革性研究的“重大非共識(shí)項(xiàng)目”,但迄今為止獲得經(jīng)費(fèi)資助的項(xiàng)目并不多,雖然資助力度較大,但受益面小,因而大大減少了產(chǎn)生變革性和突破性成果的可能。另外,雖然在某些類別計(jì)劃項(xiàng)目的基礎(chǔ)上,擴(kuò)展了少量小額的早期研究計(jì)劃和青年學(xué)者研究計(jì)劃等資助方式(如NFSC自2000年起,在面上項(xiàng)目中劃出約5%的經(jīng)費(fèi)專門支持風(fēng)險(xiǎn)性較高的小額探索項(xiàng)目),但資助供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足申請(qǐng)需求,大量有創(chuàng)新前景的項(xiàng)目被拒之門外。在地方層面,各基礎(chǔ)研究管理機(jī)構(gòu)也鮮有對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目設(shè)立專項(xiàng)資助渠道[8]。這與整個(gè)社會(huì)缺乏對(duì)該類項(xiàng)目的理解和認(rèn)同有關(guān),也與政府部門越來(lái)越謹(jǐn)慎地對(duì)待財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用問(wèn)題的保守態(tài)度相關(guān),因此在一定程度上制約了基礎(chǔ)研究科學(xué)基金的管理創(chuàng)新和突破。目前,浙江省基礎(chǔ)研究學(xué)界對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的研究呼聲較高,但尚未有專門針對(duì)此類項(xiàng)目的資助渠道,很多具有研究?jī)r(jià)值的項(xiàng)目與科學(xué)基金失之交臂,這在一定程度上影響了基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新發(fā)展。
從評(píng)價(jià)機(jī)制來(lái)看,以科學(xué)基金為代表的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評(píng)審基本上采取的都是同行評(píng)議制度,對(duì)非共識(shí)類項(xiàng)目的評(píng)議一般通過(guò)非立項(xiàng)項(xiàng)目專家聯(lián)名提請(qǐng)復(fù)議的形式重新審議,這樣的評(píng)議機(jī)制缺乏系統(tǒng)性的制度設(shè)計(jì),對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目造成一定程度的不公正待遇。在評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)上,非共識(shí)項(xiàng)目與傳統(tǒng)項(xiàng)目也被放在相同的指標(biāo)體系下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),不利于真正從創(chuàng)新性、前瞻性和變革性等角度有效遴選出能推動(dòng)重大基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展的優(yōu)秀項(xiàng)目。在評(píng)審程序上,專家對(duì)項(xiàng)目的判斷全部基于書面文字的陳述,無(wú)法與申請(qǐng)者建立直接溝通,如通過(guò)提問(wèn)來(lái)判斷申請(qǐng)者是否真正具備創(chuàng)新研究的潛質(zhì)以及申請(qǐng)者是否準(zhǔn)確把握研究目標(biāo)及內(nèi)容,同時(shí),申請(qǐng)者本人也失去了一次對(duì)研究項(xiàng)目的自我審視及變革性創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)判斷。
目前,浙江省還沒(méi)有設(shè)立針對(duì)非共識(shí)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的專項(xiàng)資助渠道,兄弟省市也鮮有可直接復(fù)制的成功做法和經(jīng)驗(yàn)。在此背景下,探索建立一套適應(yīng)浙江基礎(chǔ)研究現(xiàn)實(shí)條件和基礎(chǔ),適應(yīng)全省科技發(fā)展戰(zhàn)略定位的非共識(shí)研究項(xiàng)目資助模式,需要相關(guān)科技工作者和管理部門的大膽設(shè)想、創(chuàng)新思考、科學(xué)論證和先行先試。對(duì)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)在非共識(shí)科研項(xiàng)目的資助管理機(jī)制方面的比較研究顯示,設(shè)立獨(dú)立的資助計(jì)劃、促進(jìn)交叉學(xué)科發(fā)展、優(yōu)化評(píng)審機(jī)制是目前通行的較為成熟的經(jīng)驗(yàn)做法。今結(jié)合浙江省實(shí)際,擬提出以下對(duì)策措施。
在財(cái)政總量受限的情況下,設(shè)立非共識(shí)研究資助專項(xiàng)需要從實(shí)際出發(fā),先行在有限學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行小范圍試驗(yàn),應(yīng)結(jié)合國(guó)內(nèi)外基礎(chǔ)研究的整體發(fā)展趨勢(shì),同時(shí)結(jié)合浙江省科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略中的共性基礎(chǔ)問(wèn)題,選擇與浙江省經(jīng)濟(jì)科技相適應(yīng)的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域。
根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委對(duì)中國(guó)學(xué)科發(fā)展整體趨勢(shì)的預(yù)測(cè)[9],未來(lái)十年,各學(xué)科的交叉融合是推動(dòng)學(xué)科體系重大變革和科學(xué)創(chuàng)新重大突破的主要因素之一,當(dāng)前主流的學(xué)科交叉發(fā)展趨勢(shì)有:數(shù)理化等基礎(chǔ)學(xué)科的理論、方法及其與其他學(xué)科的結(jié)合;信息科學(xué)與其他各門學(xué)科的交叉,以改變各學(xué)科的科研范式;應(yīng)用的需求以及社會(huì)發(fā)展的重大問(wèn)題,如氣候、能源、環(huán)境、安全問(wèn)題等;其他新興交叉綜合學(xué)科的發(fā)展,如納米科學(xué)、基因組學(xué)、生物信息學(xué)、合成生物學(xué)等。為此,非共識(shí)研究應(yīng)優(yōu)先支持以上主流方向的學(xué)科交叉領(lǐng)域,順應(yīng)時(shí)代潮流,緊跟國(guó)家步伐,引領(lǐng)基礎(chǔ)科學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展。
從浙江省的科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)看,也明確提出了未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)研究學(xué)科領(lǐng)域。最近發(fā)布的省基礎(chǔ)研究“十三五”發(fā)展規(guī)劃提出的五項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之首就是“瞄準(zhǔn)我省七大萬(wàn)億產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大科學(xué)問(wèn)題,在信息科學(xué)、生命科學(xué)、材料科學(xué)等領(lǐng)域安排一批前沿基礎(chǔ)研究專項(xiàng),促進(jìn)多學(xué)科交叉、融合和聯(lián)合攻關(guān),催化科學(xué)和工程學(xué)新范式或新領(lǐng)域的誕生”。該項(xiàng)戰(zhàn)略思考早在2015年就開(kāi)始啟動(dòng)實(shí)施,浙江省政府主動(dòng)對(duì)接國(guó)家基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略,與國(guó)家基金委設(shè)立了“兩化”融合聯(lián)合基金,借助各方力量加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入,解決信息化與工業(yè)化融合發(fā)展的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。
從目前已開(kāi)展的“兩化”融合聯(lián)合基金的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,該項(xiàng)目具有明確的學(xué)科導(dǎo)向性,能夠很好地服務(wù)浙江省“兩化”融合創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略,對(duì)推動(dòng)相關(guān)學(xué)科的基礎(chǔ)研究起到了示范和引領(lǐng)作用。但由于“兩化”融合項(xiàng)目資助范圍有限,除了少數(shù)科學(xué)家和研究團(tuán)隊(duì)可以從中受益外,大部分處于科研起步階段的省青年學(xué)者仍無(wú)法參與其中。為此,建議浙江省基金主管部門可初步探索并設(shè)立以資助信息學(xué)與其他工程類學(xué)科交叉研究為主的非共識(shí)研究專項(xiàng),一方面,可以緊跟主流學(xué)科發(fā)展趨勢(shì),契合浙江省基礎(chǔ)研究發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)現(xiàn)并培養(yǎng)一批具備創(chuàng)新素養(yǎng)的研究人員和發(fā)展?jié)摿Φ目蒲许?xiàng)目,逐步建成一個(gè)服務(wù)浙江省經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展的“兩化”融合學(xué)科交叉研究項(xiàng)目庫(kù),為聯(lián)合基金的指南制定和項(xiàng)目遴選提供啟發(fā)和借鑒,也為聯(lián)合基金培育源源不斷的梯隊(duì)人才。另一方面,聚焦信息學(xué)及其他工程類學(xué)科的交叉研究,可以使項(xiàng)目資助更有方向,項(xiàng)目遴選更加科學(xué),評(píng)審(推薦)專家更加精準(zhǔn),項(xiàng)目監(jiān)管更好控制,逐步形成較為成熟的項(xiàng)目遴選機(jī)制和資助管理模式,在條件成熟時(shí),進(jìn)一步推廣應(yīng)用至其他學(xué)科領(lǐng)域,從而服務(wù)浙江省經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展總目標(biāo)。
在現(xiàn)行的競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目遴選機(jī)制中,大部分管理機(jī)構(gòu)都采用同行評(píng)議的方式,它是科學(xué)界通行的最重要的質(zhì)量控制機(jī)制,確保了項(xiàng)目管理的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。然而,完全依靠同行評(píng)議方式遴選項(xiàng)目的缺陷是,一些創(chuàng)新性較強(qiáng)甚至是挑戰(zhàn)傳統(tǒng)范式的科研項(xiàng)目,由于其可預(yù)期的結(jié)果尚未得到驗(yàn)證,或由于專家領(lǐng)域的不完全匹配等原因而得不到認(rèn)可,錯(cuò)失了獲得科研資助的機(jī)會(huì)。因此,針對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的共性特點(diǎn),參考國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)做法,應(yīng)結(jié)合同行評(píng)議、專家推薦和會(huì)議答辯的方法進(jìn)行項(xiàng)目的科學(xué)遴選[10]。
同行專家評(píng)議是目前競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目最通行的遴選方式,也將在非共識(shí)研究項(xiàng)目中得到一定程度和范圍的應(yīng)用。針對(duì)信息與工程學(xué)交叉的研究項(xiàng)目,在選擇評(píng)議專家時(shí),要充分認(rèn)識(shí)學(xué)科內(nèi)涵和項(xiàng)目特點(diǎn),安排合適的該領(lǐng)域?qū)<覅⑴c評(píng)審。有關(guān)研究[11]顯示,在信息科學(xué)和技術(shù)的快速發(fā)展下,以往的研究模式,如實(shí)驗(yàn)、理論建模與計(jì)算等科研范式已越來(lái)越“力不從心”,取而代之的是當(dāng)下興起的數(shù)據(jù)密集型科研范式,其特征是將計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)和工程領(lǐng)域有機(jī)結(jié)合,實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域海量數(shù)據(jù)的獲取、存儲(chǔ)、管理、深度分析和可視化展現(xiàn),在這個(gè)數(shù)字世界中,所有論文和數(shù)據(jù)都是在線的和交互的,并通過(guò)大量的新工具實(shí)現(xiàn)有效管理和應(yīng)用。為此,信息學(xué)與其他工程類學(xué)科交叉研究的根本,在于對(duì)數(shù)據(jù)密集型科研范式的應(yīng)用,因而在確定評(píng)議專家時(shí),重點(diǎn)應(yīng)倚重信息科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者和研究人員,以便更好地判斷學(xué)科交叉項(xiàng)目在研究機(jī)理層面上的可行性,而非工程應(yīng)用領(lǐng)域的可實(shí)現(xiàn)性,這對(duì)那些在目前工程應(yīng)用中看上去“不可行”的項(xiàng)目,將可能給予更多的研究支持,也將推動(dòng)其取得更多基礎(chǔ)研究層面上的原始創(chuàng)新和突破。
專家個(gè)人推薦作為一種“以人為本”的遴選方式,在前沿性、風(fēng)險(xiǎn)類的項(xiàng)目中應(yīng)給予充分認(rèn)可和鼓勵(lì)[12]。很多事實(shí)證明,部分被大多數(shù)專家否定的項(xiàng)目最終取得了不俗的表現(xiàn)并獲得重大研究發(fā)現(xiàn)。目前,對(duì)專家推薦的約束機(jī)制還沒(méi)有形成統(tǒng)一的研究觀點(diǎn),但可以從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行考慮:第一,具有項(xiàng)目推薦資格的專家,重點(diǎn)關(guān)注其學(xué)術(shù)聲譽(yù)和地位,而非具體的學(xué)科研究領(lǐng)域。具有學(xué)術(shù)聲望的專家必定會(huì)對(duì)其推薦的項(xiàng)目具有深刻的理解和充分的信心,為研究結(jié)果擔(dān)負(fù)一定的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),并有可能在項(xiàng)目研究過(guò)程中給予更多的監(jiān)督和支持;而看似大同行甚至跨同行的專家將可能跳出本身學(xué)科研究的傳統(tǒng)約束,提供更多支持“異類”項(xiàng)目的先進(jìn)理念和趨勢(shì)判斷。第二,非共識(shí)項(xiàng)目的遴選,需要同時(shí)結(jié)合同行評(píng)議和專家推薦。專家推薦中,重點(diǎn)針對(duì)同行評(píng)議提出的否定意見(jiàn)進(jìn)行反駁和正名,并要求其從獨(dú)特的視角對(duì)項(xiàng)目作出點(diǎn)評(píng)分析。兩種方式結(jié)合能夠在有限的資源條件下,聚焦更有潛力和價(jià)值的項(xiàng)目,避免大海撈針式的“海選”,以節(jié)約成本、提高效率。第三,經(jīng)過(guò)同行評(píng)議和專家推薦的項(xiàng)目,可要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加現(xiàn)場(chǎng)陳述和答辯。該過(guò)程重點(diǎn)關(guān)注負(fù)責(zé)人是否對(duì)項(xiàng)目本身具有負(fù)責(zé)的科研精神、明確的研究規(guī)劃和獨(dú)到的科學(xué)判斷,而非突發(fā)奇想式的靈感閃現(xiàn)。項(xiàng)目管理者和來(lái)自不同領(lǐng)域的專家可以對(duì)項(xiàng)目可行性進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)判,與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行充分交流,并最終確定資助項(xiàng)目名單。
對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制的設(shè)計(jì),不能完全參照對(duì)傳統(tǒng)科研項(xiàng)目的創(chuàng)新過(guò)程績(jī)效測(cè)量的方法[13]進(jìn)行,應(yīng)充分認(rèn)同科學(xué)研究的曲折性、模糊性和不確定性規(guī)律,既寬容研究的暫時(shí)停頓與挫折[14],又能有效預(yù)期項(xiàng)目的未來(lái)表現(xiàn),保證財(cái)政資金的最大化合理利用。對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的過(guò)程監(jiān)控,提出以下建議:一是給予比一般項(xiàng)目更長(zhǎng)的研究期限。允許負(fù)責(zé)人有更充裕的時(shí)間進(jìn)行“試錯(cuò)”,并合理調(diào)整甚至改變研究路徑,以期待產(chǎn)生更多的創(chuàng)新突破。二是實(shí)行重要研究進(jìn)展報(bào)告制度。非共識(shí)類項(xiàng)目的研究具有不確定性的特點(diǎn),因此應(yīng)對(duì)其制定個(gè)性化的的監(jiān)管方式,變統(tǒng)一的中期檢查為重要進(jìn)展報(bào)告方式,允許其在項(xiàng)目取得階段性成果后主動(dòng)報(bào)告該階段進(jìn)展情況,同時(shí)可不定時(shí)對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的研究進(jìn)程進(jìn)行個(gè)別抽檢和跟蹤隨訪。三是實(shí)行寬松的項(xiàng)目延期結(jié)題制度。允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際研究進(jìn)展申請(qǐng)2~3年的延期結(jié)題時(shí)間,但須提供充分的理由以及項(xiàng)目持續(xù)推進(jìn)的證明,以確保項(xiàng)目的有效開(kāi)展。四是設(shè)立一定范圍內(nèi)的研究經(jīng)費(fèi)追加機(jī)制。對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不足以支持完成全部研究過(guò)程的項(xiàng)目,在結(jié)題后負(fù)責(zé)人可據(jù)實(shí)說(shuō)明研究取得的創(chuàng)新性成果,并列支詳細(xì)的費(fèi)用清單,由項(xiàng)目管理部門根據(jù)實(shí)際經(jīng)費(fèi)使用情況和研究成果的水平適當(dāng)追加一定比例的經(jīng)費(fèi)。五是允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主動(dòng)申請(qǐng)終止已提前發(fā)現(xiàn)為研究“死胡同”的項(xiàng)目。如果在研究過(guò)程中,一些前期的設(shè)想被提前證明并不可行,可由負(fù)責(zé)人主動(dòng)提出終止申請(qǐng),在對(duì)全部研究過(guò)程充分說(shuō)明的情況下,可允許其終止項(xiàng)目,并對(duì)已產(chǎn)生的研究經(jīng)費(fèi)不予追回,不影響今后申報(bào),以保護(hù)研究人員的科學(xué)探索精神。六是對(duì)違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行一票否決制[15]。在項(xiàng)目立項(xiàng)之前和研究過(guò)程中,如發(fā)生負(fù)責(zé)人違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的任何行為,則立即終止項(xiàng)目實(shí)施,同時(shí)追回全部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
本研究分析了國(guó)外科研機(jī)構(gòu)對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的管理現(xiàn)狀和國(guó)內(nèi)非共識(shí)基礎(chǔ)研究存在的問(wèn)題和困境,提出設(shè)立有限學(xué)科交叉領(lǐng)域的資助專項(xiàng)、設(shè)計(jì)學(xué)科交叉型非共識(shí)項(xiàng)目遴選機(jī)制和設(shè)計(jì)寬容失敗但過(guò)程跟蹤的監(jiān)督機(jī)制等三方面對(duì)策措施,來(lái)加強(qiáng)對(duì)浙江省非共識(shí)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的支持,從而提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目遴選的科學(xué)性。下一步,將對(duì)浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及評(píng)審專家做一次大樣本調(diào)查,以期對(duì)浙江省非共識(shí)基礎(chǔ)研究立項(xiàng)、資助和存在問(wèn)題作進(jìn)一步的研究分析。
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