摘 要：瑪莎·努斯鮑姆力圖建構(gòu)一種有關基本社會正義的理論，她更關注人性尊嚴、最低限要求和政治自由主義等概念，并詳細列出了能力目錄，把政治自由主義設定為研究目標。她的正義理論是通過能力理論彰顯的，并以十種核心能力為主要路徑。十種核心能力是構(gòu)成有尊嚴的生活，或者說是構(gòu)成“好生活”的重要要素。只有保證公民發(fā)展至少超出最低限的能力，人性的尊嚴才能夠得到保障。

關鍵詞：能力理論；社會正義；尊嚴

作者簡介：鄭琪，女，黑龍江大學馬克思主義學院講師，黑龍江大學哲學院博士研究生，從事馬克思主義哲學及外國哲學研究。

基金項目：黑龍江省高?；究蒲袠I(yè)務費黑龍江大學專項資金人文社科規(guī)劃資助項目“瑪莎·努斯鮑姆實踐哲學思想研究”，項目編號：HDRC201626；黑龍江大學研究生創(chuàng)新科研資金資助項目“瑪莎·努斯鮑姆‘好生活倫理思想研究”，項目編號：YJSCX2015-015HLJU

中圖分類號：B712.59 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2017）06-0031-06

早在古希臘時期，柏拉圖和亞里士多德就開始關注正義問題。柏拉圖在《理想國》中駁倒了一些關于正義含義的說法后，認為“正義就是只做自己的事而不兼做別人的事”[1]（P156）。而亞里士多德在《尼各馬可倫理學》中認為，正義是“一切德性的總括”[2]（P143）。不難看出，他們討論的正義都沒有離開個人品質(zhì)。然而，自中世紀基督教倫理學消退之后，功利主義成為西方社會中占主導地位的倫理學派，影響至今。

功利主義的早期代表邊沁主張“最大幸福原則”，認為正義是可以進行量化的界定，即如果行為后果給當事人帶來的快樂總量大于痛苦總量，那么這就是正義的，反之就是不正義的。在他看來，功利主義就是要追求最大多數(shù)人的最大幸福。直到1971年羅爾斯的《正義論》發(fā)表，功利主義在政治哲學和道德哲學領域的統(tǒng)治地位才受到了沖擊。羅爾斯在《正義論》中明確反對功利主義的正義思想。他認為每個公民都具有不可侵犯的平等的自由權(quán)利，功利主義所看重的犧牲少數(shù)人利益而獲得大多數(shù)人的利益是不正義的、不可取的。羅爾斯認為，人們因為合作會帶來比依靠自己更多的利益而選擇合作，但是每個人都希望在分配利益時獲得較大份額而不想得到較小份額，因此社會分配原則是否公正就體現(xiàn)了這個社會是否正義，這也就是羅爾斯所說的“正義即公平”。由于羅爾斯認為正義是社會制度的基本德性，因此他的正義脫離了個人德性的范疇。他的社會正義理論是試圖建立在社會契約基礎之上的理想社會制度。為了取消人們的不平等意識，羅爾斯設置原初狀態(tài)，并假定“無知之幕”。他認為，在不知道自己的出身、種族、社會地位、智力水平和心理特征等的情況下，人們在協(xié)商訂立契約時就能夠在平等的前提下，選擇比較公正的分配利益的原則。

羅爾斯正義思想的廣泛影響也是在各國學者們不斷質(zhì)疑和討論聲中產(chǎn)生的。他的正義思想是一種建立在契約論基礎上的自由主義政治哲學，它超越了功利主義，為社會正義思想打開了一個新世界。但同時，他的正義思想也引發(fā)了激烈的社會討論，涵蓋了倫理學、社會學、政治哲學等很多學科領域。

在所有探討過羅爾斯的社會正義思想的學者中，有兩位來自不同國家的學者是極具影響力的，其中一位是在1998年獲得過諾貝爾經(jīng)濟學獎的印度籍學者阿瑪?shù)賮啞ど?，另外一位是美國著名哲學家、人文與科學院院士瑪莎·努斯鮑姆。他們提出了一種新的理論范式，也即“人類發(fā)展理論”，或者叫“能力理論”，也可以叫做“多元能力理論”。這種新的理論范式在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了廣泛的影響， “此理論范式起始于一個非常簡單的問題：人在現(xiàn)實中能做到什么，又能成為什么？他們可以得到哪些真實的機會”[3]（前言P1）。阿瑪?shù)賮啞ど阉Q為“實質(zhì)性自由”，是一組相互聯(lián)系、相互影響的選擇和行動的機會。

這一問題既簡單又復雜，既迫近又遙遠，既有現(xiàn)實性又有歷史感。雖然這一問題是我們平時就會向自己提出的問題，但是能力理論有著深刻的理論淵源，哲學史上很多偉大的哲學家和哲學流派如亞里士多德、斯多葛學派、亞當·斯密、康德和密爾等為能力理論的形成和發(fā)展提供了思想基礎，所有這些前人的思想成果又成為努斯鮑姆正義思想的理論源泉。

一、努斯鮑姆能力理論的正義思想

“從世界銀行到聯(lián)合國開發(fā)計劃署，這一新范式已經(jīng)對研討福利問題的國家機構(gòu)產(chǎn)生了越來越大的影響力。自1990年起，聯(lián)合國人類發(fā)展報告辦公室每年都會發(fā)布該年度的《人類發(fā)展報告》，能力理論的范式也由此影響到當今世界上的大多數(shù)國家，這些國家得到啟發(fā)，運用能力理論的方法去研究本國社會內(nèi)不同地區(qū)和群體的福利。現(xiàn)如今，只有屈指可數(shù)的國家尚未定期發(fā)布此類報告?！盵3]（前言P2）“除此以外，人類發(fā)展與能力協(xié)會已有來自全球80個國家的約700名成員，該協(xié)會在這個領域內(nèi)的議題上推進了高質(zhì)量的研究，由此可見人類發(fā)展與能力的理論已經(jīng)并且能夠作出有意義的貢獻?！盵3]（前言P2）

最早把能力和正義聯(lián)系起來的是阿瑪?shù)賮啞ど?，阿瑪?shù)賮啞ど诮?jīng)濟領域發(fā)展了能力理論，而努斯鮑姆是在哲學領域發(fā)展了能力理論。

首先，努斯鮑姆的正義思想是以尊嚴和平等作為前提和基礎的。無論是在羅爾斯還是在阿瑪?shù)賮啞ど挠懻撝?，包括努斯鮑姆本人在內(nèi)，他們的正義思想都以平等為前提，稍稍不同的是，努斯鮑姆在強調(diào)人與人之間具有不可侵犯的平等權(quán)利之外，她更突出人的尊嚴。

努斯鮑姆在《尋求有尊嚴的生活：正義的能力理論》一書中認為，人類要過一種有尊嚴的生活，政府就至少要保證全體公民的這十種核心能力至少在最低水平以上。她提出的十種核心能力包括生命，身體健康，身體健全，感覺、想象和思考，情感，實踐理性，歸屬，其他物種，娛樂，對外在環(huán)境的控制。十種核心能力具體內(nèi)容如下：

（1）生命：正常長度的人類預期壽命；不會過早死亡，或者在死亡之前，一個人的生活已經(jīng)降到不值得活下去的水平。endprint

（2）身體健康：擁有良好的健康水平，包括生殖健康；可以攝取充分的營養(yǎng)；有體面的居所。

（3）身體健全：可以在各地之間自由遷徙；免于暴力攻擊（包括性騷擾和家庭暴力）；有機會得到性的滿足，并在生育事務上有選擇的機會。[3]（P24）

（4）感覺、想象和思考：可以通過充分的教育獲得運用感官進行感覺、想象和思考的能力。

（5）情感：能夠去愛、悲傷和憤怒等，不會因為恐懼和焦慮阻礙個人的情感發(fā)展。

（6）實踐理性：“有能力形成一種人生觀，進行有關生活規(guī)劃的批判性反思。”[3]（P24）

（7）歸屬：（A）能與其他人相處并共同生活，關心他人和參與社會互動；（B）被有尊嚴地對待，禁止任何形式的歧視和侮辱。

（8）其他物種：關注與聯(lián)系植物、動物和自然界。

（9）娛樂：“有能力去歡笑、游戲、享受休閑活動。”[3]（P25）

（10）對外在環(huán)境的控制：（A）享有政治參與和言論自由等權(quán)利；（B）擁有平等的財產(chǎn)權(quán)、就業(yè)機會等，在工作中能夠發(fā)揮實踐理性，并形成有意義的建立在相互承認基礎之上的工作關系。

在這十種核心能力之外，努斯鮑姆還補充了沃爾夫和德夏利特提出的“能力安全”概念。他們認為，“公共政策不能只向民眾提供一種能力，而且還應該以一種民眾未來可依賴這種能力的方式提供”[3]（P31）。雖然安全是從屬于第3個和第5個核心能力“身體健全”和“情感”的一個方面，但是他們更強調(diào)能力安全的客觀性。

從努斯鮑姆所列舉的十種核心能力不難看出，她不僅僅關注每一個人的生存條件和生存境遇，她還關心除了能保證人作為一個生命體的存在之外是否能夠過上一種有尊嚴的生活。這種尊嚴包括想象、情感、批判性反思、歸屬、娛樂和參與政治和社會生活等方面。在這十種核心能力中，她認為實踐理性和歸屬具有架構(gòu)性，只要保證了其他能力能夠符合人性尊嚴的形式，那么這兩種能力實際上就已經(jīng)蘊含其中了。

以一種符合人性尊嚴的方式實現(xiàn)這些能力意味著不僅僅是保證人們能夠獲得良好的營養(yǎng)和基本的健康條件，還應該在國家或政府提供的教育和培訓的基礎之上脫離文盲或者半文盲的狀態(tài)；積極主動地和自發(fā)地利用知識和理性進行文學、藝術、宗教實踐；能夠參與到政治、經(jīng)濟和社會生活之中；不因為種族、性別、民族和宗教等原因受到歧視和不公正對待；有平等的就業(yè)機會和平等的財產(chǎn)權(quán)利；與動植物和自然界能夠和諧相處；自由地進行情感表達，政治意愿表達；能夠享受娛樂所帶給人的精神慰藉；能夠與他人共同生活，關心別人的處境，擁有一種值得生活的人生。

努斯鮑姆在闡述她的能力理論時一直在強調(diào)她視每一個單獨的個體為目的而非手段，從這一點看她明顯地借鑒了康德的“人是目的而不是手段”的思想。另外，她尊重個體并重視每個人的價值，不是把人看作淹沒在整體之中的無差別個體，她關心每一個有感知力的生命個體（包括動物）的正義問題。她通過上述十種核心能力尋求一種有尊嚴的生活，一種真正意義上的“好生活”。也可以說，十種核心能力是構(gòu)成有尊嚴的生活，或者說是構(gòu)成“好生活”的重要要素。只有保證公民發(fā)展至少超出最低限的能力，人性的尊嚴才能夠得到保障。當然，努斯鮑姆也一直在強調(diào)，她的能力理論并不是有關社會正義的完全理論，它沒有解決分配難題，而只是為相對充裕的社會的最低限提供了具體的規(guī)定。能力理論是與社會正義密切相關的：“培育全體公民的這十種能力，是社會正義的一項必要條件。”[3]（P29）

同時她也認為，能力目錄需要各國根據(jù)自己國家特定的歷史和現(xiàn)實進一步具體化，有成文憲法的國家應由憲法體制給出，沒有成文憲法的國家應由政治原則給出。她明確反對把她的能力理論理解為一種世界主義，因為雖然她的能力理論包含了國內(nèi)正義和全球正義的內(nèi)容，但是她的立足點還是首先要先對自己的國家、自己的地區(qū)和自己的宗教以及家庭負責，而不是先對全人類負責。在她看來，每個國家、每個民族或者每個宗教都有其自身發(fā)展和存在的特殊性，整全性倫理理論的世界主義或者試圖建立一個世界政府都是不可取的，它們都忽視了現(xiàn)代國家在政治、經(jīng)濟和社會發(fā)展等方面所具有的多元性，而這種多元性恰恰是努斯鮑姆的能力理論所尊重和倡導的。

最后，努斯鮑姆的正義理論的最終落腳點是“好生活”。從努斯鮑姆的成名作《善的脆弱性：古希臘悲劇和哲學中的運氣和倫理》開始，努斯鮑姆就一直強調(diào)“好生活”具有脆弱性，她在后來的著作和論文中一直沒有放棄對“好生活”的追求?！昂蒙睢币欢ㄊ怯幸宰饑篮推降葹榍疤岬?，而且努斯鮑姆試圖通過十種核心能力清單所體現(xiàn)的具體規(guī)定，經(jīng)由能力理論補充羅爾斯的正義理論，從而建構(gòu)一種比較令人滿意的社會正義理論。因此，努斯鮑姆的正義思想是以“好生活”為旨歸的，她論證了“好生活”具有脆弱性的同時，她也承認“好生活”因為脆弱而美麗，“好生活”是一種人們一直尋求的，并以其自身為目的的那樣一種生活。

二、努斯鮑姆的十種核心能力與《人權(quán)宣言》的比較

努斯鮑姆的能力理論也體現(xiàn)了《世界人權(quán)宣言》的思想和內(nèi)容，她同意把她的能力理論視為一種人權(quán)理論，她以尊嚴為前提的正義思想與《世界人權(quán)宣言》所體現(xiàn)的內(nèi)容有諸多相同之處。因此，比較它們二者的異同有助于更加準確地把握能力理論的實質(zhì)。她的十種核心能力與《世界人權(quán)宣言》有以下相同點：其一，它們都基于一種自由和平等理念的基礎之上，都強調(diào)人人平等享有生命、健康、自由遷徙、安全、教育、政治權(quán)利和閑暇等權(quán)利，都明確列舉了以上所涉及的各個方面內(nèi)容，并都有比較詳細的論述。其二，它們都把世界上的人們看成是無種族、民族、性別、宗教和財產(chǎn)差別的能力和權(quán)利主體。雖然努斯鮑姆的十種核心能力沒有明確列出該項內(nèi)容，但是她一直以此為前提和基礎，她的能力理論就是針對因為民族、性別、宗教、出身、國籍等方面的不平等和不正義而提出的解決路徑。其三，它們都注重發(fā)展人的個性，給予個體價值以充分的肯定。雖然努斯鮑姆在闡述十種核心能力過程中省略了主語，但是它的內(nèi)容卻明顯地體現(xiàn)了是以個體為論述視角，出現(xiàn)了“一個人”“個人”和“一種人生觀”等表達方式。同樣，《世界人權(quán)宣言》幾乎通篇都使用了“人人”這樣的詞語，這里的“人人”不能簡單理解為無差別的個體的通稱，因為全文中還有將近20次使用了單數(shù)第三人稱“他”。因此，可以說《世界人權(quán)宣言》的內(nèi)容也是以個體為著眼點和立足點的，它是一個關注個體權(quán)利和生活狀況的宣言。endprint

努斯鮑姆的十種核心能力與《世界人權(quán)宣言》的不同點：其一，二者試圖解決的問題不同，而且努斯鮑姆的能力理論要比《世界人權(quán)宣言》晚了50年左右的時間，因此它們的關注點和側(cè)重點有所不同。正如努斯鮑姆自己所說的那樣，她的能力理論在一定程度上借鑒了國際人權(quán)運動的有益成果，因此《世界人權(quán)宣言》中有關財產(chǎn)權(quán)和婚姻自由等方面的內(nèi)容并沒有在能力理論中體現(xiàn)。努斯鮑姆更多地關注人類核心能力的最低標準，也就是能讓人類過上有尊嚴的生活的最低水平，而不是人們應該享有哪些不可剝奪的權(quán)利。其二，努斯鮑姆補充了有關社會和家庭內(nèi)部的能力問題，是對《世界人權(quán)宣言》中有關安全、婚姻權(quán)利等內(nèi)容的有益補充。在《世界人權(quán)宣言》中雖然也提到了人身安全問題和婚姻自由權(quán)利，但是沒有明確指出性騷擾、家庭暴力、性滿足和生育選擇權(quán)利等具體而迫切的問題。這些問題的提出表現(xiàn)了人類對自身生存和發(fā)展的認識達到了一個新的高度，因此具有極其重要的進步意義。其三，能力理論強調(diào)個體的思考、情感和實踐理性能力，這是對《世界人權(quán)宣言》中人人享有教育能力的拓展和延伸。努斯鮑姆對教育權(quán)利進行了深入的探索，認為教育權(quán)利能夠保障個人像一個完整的人那樣活著，而不是無法運用自己的感官進行閱讀、想象和思考。另外，她也強調(diào)情感的重要性，情感能夠保障個人在不受外界壓力的影響下悲傷、喜悅和憤怒等。實踐理性是一種更高層次的能力，它能保障個人具有規(guī)劃自己未來生活的批判反思能力?？傊@些能力是尋求有尊嚴的生活的必備條件。其四，能力理論最獨特也是最有爭議的部分是關于發(fā)展與其他物種的能力，包括關注和聯(lián)系動植物和自然界的能力?！妒澜缛藱?quán)宣言》是關于世界上所有人民的生而平等的權(quán)利，因此它一定是以人類為論述對象的。而努斯鮑姆認為所有有感知能力的生物都有正義的權(quán)益和有關正義的問題，因此她把認知障礙人士和動物的正義問題都包括進來，試圖運用能力理論的路徑予以解決。努斯鮑姆認為政府在解決社會正義方面具有重要作用：“所有權(quán)益都需要積極的政府行動，包括公共開支，因此所有權(quán)益在一定程度上都是經(jīng)濟與社會權(quán)利。”[3]（P47）

三、努斯鮑姆正義思想的理論特質(zhì)

首先，努斯鮑姆正義思想所依托的能力理論是與阿瑪?shù)賮啞ど哪芰碚摷扔袇^(qū)別又有聯(lián)系的理論，努斯鮑姆的能力理論具有清晰、可操作性強的特點，能夠為政府政策的制定提供直接有效的參考。

努斯鮑姆承認能力理論至少應該有兩種版本，一種是阿瑪?shù)賮啞ど陌姹?，另外一種就是她自己的版本。但是通過比較研究就會發(fā)現(xiàn)，兩種能力理論的目標完全不同。另外，兩種理論對哪些能力是核心能力的問題觀點也不一致。阿瑪?shù)賮啞ど芙^提供核心能力列表，“他的理由是合適的列表要依據(jù)具體的目的和環(huán)境而定，必須是公眾論證和民主的結(jié)果，不是理論家可以提出的”[4]（P57），而努斯鮑姆則提出了核心能力的內(nèi)容，并列出了十種核心能力清單。雖然她承認世界上的人會因為國籍、種族、民族、性別、宗教信仰、智力水平和身體是否健全等原因而有這樣或那樣的不同，但是她堅持認為一定有一些相似甚至是相同的能力是作為有尊嚴的人都應該具備的，她把這些能力歸為人類的十種核心能力。通過這樣的歸納與總結(jié)，她發(fā)現(xiàn)在這十種核心能力中有的是與先天遺傳因素有關，而有的卻與社會的政治、經(jīng)濟水平以及社會制度息息相關。因此，努斯鮑姆希望通過核心能力清單為政府制定清晰的、可操作性強的制度提供參考，以人類繁榮即“好生活”為目標，建立公正的社會制度，超越最低限度的能力標準，實現(xiàn)真正意義上的社會正義。

其次，“能力進路和羅爾斯的契約主義之間的最大差異在于它的基本理論結(jié)構(gòu)。和大多數(shù)社會契約教義一樣，羅爾斯的進路是一種程序正義進路”[5]（P57）。與程序進路不同，努斯鮑姆的能力進路是一種結(jié)果導向理論的進路。

程序進路注重的是程序的設計，只要程序確保正確或者公平，那么結(jié)果就應該相應地是正確的或者公平的。換句話說，程序進路的關注點在于程序本身，它對結(jié)果并不是那么關心。相反，結(jié)果進路是從結(jié)果出發(fā)，尋求能達到理想結(jié)果的程序，即便程序可能會隨著時間、環(huán)境和不同原因的變化而變化，但是結(jié)果依然是最受關注的焦點。

因此，可以說羅爾斯的程序正義進路注重程序是否正義，而努斯鮑姆的結(jié)果導向正義的能力進路認為，“最重要的是人們的生活質(zhì)量，如果程序不能給我們一個與我們關于尊嚴和公平的直覺相一致的結(jié)果，那么，無論程序多么優(yōu)雅，我們最終都將拒絕任何程序”[5]（P58） 。努斯鮑姆用意大利面制造機器作了形象比喻，她認為判斷這臺機器到底好還是不好，并不是由這臺機器有多吸引人、功能被設計得有多強大來決定，而應該由它所做出的意大利面好吃與否來決定，是必須要由賓客親口嘗一嘗味道才能知道的，這就是結(jié)果導向理論的重要意義之所在。

最后，努斯鮑姆的正義思想直面羅爾斯正義理論回避的三個問題展開論述。羅爾斯在《政治自由主義》這本書中提到了四個他的正義觀難以處理的問題：“什么是屬于殘障人的（既包括臨時性和永久性的，也包括精神上和生理上的）正義；跨國正義；對動物和自然界其他生物應該負有什么義務；為后代留下什么?！盵5]（P16）對于這四個難題，羅爾斯認為他的觀念可以解決最后一個問題的，即有關后代的問題。努斯鮑姆也認同羅爾斯的這個說法，因此并未把第四個難題納入她討論的范圍，而只是把前三個問題進行了集中討論，并把它們作為羅爾斯的三個懸而未決的正義問題。努斯鮑姆對羅爾斯的批評是這樣的：

其一，任何社會契約教義都不會把那些嚴重的不健全和殘障人包含進去，在最初的社會契約簽訂之時，有一些最基本的設定，如簽約各方在身體和心理能力方面應該是大致平等的，這就把這些人直接排除在了參與政治選擇之外，他們沒有與其他公民一樣的政治權(quán)利，他們的呼聲也往往被人忽視。

其二，“契約模型特別適用于構(gòu)建一個獨立的社會，它被設想為自給自足并且獨立于其他社會”[5]（P13） 。但是，問題是現(xiàn)在的世界與以往已經(jīng)截然不同，國家與國家、民族與民族、地區(qū)與地區(qū)之間的聯(lián)系從未如此緊密，生活在這個“地球村”內(nèi)部的人們也越來越相互依賴。因此，富裕國家與貧窮國家對資源占有和分配等不平等的問題，即跨國正義問題也是羅爾斯的正義理論沒有很好解決的問題。

其三，社會契約論設定的簽訂正義原則的主體是具有理性的成年人，這顯然就把非人類的動物排除在外，也可以說社會契約論在原初設計時就沒有考慮非人類動物的利益。這個問題可能也是引起爭議最大的一個問題。努斯鮑姆認為動物的存在并不是人類世界的裝飾，它們有它們自己存在的價值和意義，它們也有追求符合它們生命體的“好生活”的權(quán)利，盡管它們的“好生活”經(jīng)常受到人們的阻礙，但是仍然不能否認的是這個問題仍然是一個無法用社會契約論解決的正義問題。

參 考 文 獻

[1] 柏拉圖：《理想國》，郭斌和、張竹明譯，北京：商務印書館，2009.

[2] 亞里士多德：《尼各馬可倫理學》，廖申白譯注，北京：商務印書館，2009.

[3] 瑪莎·C.納斯鮑姆：《尋求有尊嚴的生活：正義的能力理論》，田雷譯，北京：中國人民大學出版社，2016.

[4] 王國豫、荊珊：《從詩性正義到能力正義》，載《倫理學研究》2016年第1期.

[5] 瑪莎·C.納斯鮑姆：《正義的前沿》，陳文娟、謝惠媛、朱慧玲譯，北京：中國人民大學出版社，2016.

[責任編輯 付洪泉]endprint