楊燁凡

產(chǎn)學(xué)研合作是現(xiàn)代社會(huì)不同市場(chǎng)組織之間在尋求自身生存、發(fā)展和創(chuàng)新的過(guò)程中，通過(guò)跨領(lǐng)域高技術(shù)研發(fā)與合作運(yùn)用來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)產(chǎn)品的升級(jí)、改造和創(chuàng)新發(fā)展，并最終實(shí)現(xiàn)自身和社會(huì)效益提升的重要共享和研發(fā)平臺(tái)。只有不同市場(chǎng)組織間合作的結(jié)合點(diǎn)以及合作各方行之有效的激勵(lì)措施這兩個(gè)條件同時(shí)實(shí)現(xiàn)時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作才能為合作各方的利益獲取以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮出最優(yōu)作用。

不同社會(huì)組織間對(duì)相關(guān)知識(shí)互補(bǔ)性的判斷相對(duì)比較容易。無(wú)論是哪個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)，只要能對(duì)本單位項(xiàng)目有幫助，就可以將這些不同類(lèi)別和不同領(lǐng)域的市場(chǎng)組織確定為具備互補(bǔ)關(guān)系。而行之有效的激勵(lì)措施就是要將具備互補(bǔ)關(guān)系的不同市場(chǎng)組織緊密地結(jié)合在一起，有效促進(jìn)其同心協(xié)力實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，且找到共贏利益最大化的方法和手段，這就是產(chǎn)學(xué)研合作中重要的激勵(lì)性問(wèn)題。解決好產(chǎn)學(xué)研合作中的主要激勵(lì)問(wèn)題，不僅對(duì)市場(chǎng)組織自身發(fā)展意義重大，也將對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)。

一、激勵(lì)的基本理論及原則

事實(shí)上，合作中的激勵(lì)問(wèn)題是一個(gè)不可回避又不易解決好的問(wèn)題。按照激勵(lì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?zhuān)?lì)屬于多重委托代理關(guān)系中的合作共贏問(wèn)題。參與合作的各方在激勵(lì)規(guī)則作用下需要同時(shí)滿(mǎn)足兩個(gè)條件，一是合作各方必須能“參與約束”，二是合作各方必須能“激勵(lì)相容”。

參與約束是指代理人在接受某項(xiàng)合同下的期望效益（效用）應(yīng)大于其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)下能獲得的最大期望收益或效用。也就是參與產(chǎn)學(xué)研合作的各方在合作創(chuàng)新過(guò)程中所獲得的收益要大于沒(méi)有參與或參與其他合作所獲得的收益。否則，合作方將沒(méi)有意愿參與或者持續(xù)合作。

激勵(lì)相容是指在信息不對(duì)稱(chēng)的狀況下，如何使參與各代理方按照委托方的意愿進(jìn)行合作，并在努力實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)，使整個(gè)合作收益趨于效用最大化。也就是需要通過(guò)設(shè)計(jì)一些規(guī)則把每個(gè)合作方的利益與整個(gè)產(chǎn)學(xué)研的整體利益相統(tǒng)一，當(dāng)參與各方努力為實(shí)現(xiàn)自己利益目標(biāo)而工作時(shí)，能帶動(dòng)產(chǎn)學(xué)研集體以及其他合作方的利益最大化。

二、產(chǎn)學(xué)研合作中存在的主要激勵(lì)問(wèn)題及分析

就目前來(lái)看，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的成功案例還不普遍，能夠深入合作的還不多。這是社會(huì)資源利用不充分或存在浪費(fèi)現(xiàn)象的體現(xiàn)。究其原因，就是產(chǎn)學(xué)研合作中制定的各種激勵(lì)規(guī)則存在著缺陷。將激勵(lì)原則“參與約束和激勵(lì)相容”的條件具體化，產(chǎn)學(xué)研合作中的主要激勵(lì)問(wèn)題有如下幾方面：

（一）各方主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)變化尋求合作的意識(shí)不強(qiáng)

市場(chǎng)是變化的，且當(dāng)前變化的方式和內(nèi)容更加復(fù)雜。雖然大數(shù)據(jù)的運(yùn)用使社會(huì)組織能及時(shí)了解各自領(lǐng)域的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和要求，但如何適應(yīng)市場(chǎng)變化，更優(yōu)更高效地解決好各自不同階段存在的問(wèn)題，達(dá)到自身提升、發(fā)展和創(chuàng)新的目的，又是另一個(gè)層面的問(wèn)題。一方面，對(duì)于不同市場(chǎng)組織，尤其是生產(chǎn)性組織來(lái)說(shuō)，要適應(yīng)市場(chǎng)的變化單靠自身的能力已經(jīng)變得效率低下且比較困難。即便這樣他們也是經(jīng)常各忙各活，沒(méi)有太多交集。許多市場(chǎng)組織并沒(méi)有從借力和動(dòng)員不同社會(huì)資源的角度來(lái)應(yīng)對(duì)這些變化的意識(shí)。如何尋求合作，尋求與誰(shuí)合作來(lái)解決問(wèn)題的意識(shí)欠缺。這是對(duì)激勵(lì)原則中參與約束條件認(rèn)識(shí)不足的體現(xiàn)。另一方面，出于成本控制的考慮，在產(chǎn)學(xué)研合作中有的企業(yè)要么將項(xiàng)目研發(fā)完全外包給高校或科研單位，不直接參與研發(fā)工作；要么沿用一些老舊辦法去解決實(shí)際中前沿尖端問(wèn)題；要么把次先進(jìn)技術(shù)套用在自身生產(chǎn)過(guò)程中。這就使產(chǎn)學(xué)研合作出現(xiàn)了脫離市場(chǎng)變化的情況，也使創(chuàng)新發(fā)展變成一句空話。此外，作為高校和科研院所，各自有專(zhuān)業(yè)的研究方向及教書(shū)育人的任務(wù)，不認(rèn)為及時(shí)解決企業(yè)市場(chǎng)需求、商用和生產(chǎn)難題是自身必須承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。除非是自身的研究需要企業(yè)實(shí)踐來(lái)確認(rèn)，才會(huì)想到與企業(yè)合作。礙于教學(xué)工作任務(wù)的繁重以及科研經(jīng)費(fèi)的不足，就是有些與企業(yè)合作了，成效也不是最佳。表現(xiàn)為科研產(chǎn)品落地時(shí)間長(zhǎng)和轉(zhuǎn)化商用速度慢。實(shí)際上，科研院所和高校的存在不僅是要完成學(xué)術(shù)研究以及育人的任務(wù)，更需要在適應(yīng)市場(chǎng)變化中進(jìn)行應(yīng)用性的研發(fā)、提升和人才培養(yǎng)。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作中利益分配方式滯后

產(chǎn)學(xué)研合作中對(duì)合作利益分配關(guān)系到激勵(lì)相容能否實(shí)現(xiàn)，能否協(xié)同合作各方利益與整體利益關(guān)系，以及能否持續(xù)合作，當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中主要采用了如下幾種利益分配方式，且都各有其優(yōu)缺點(diǎn)。

1.固定支付模式難以體現(xiàn)公平性和后續(xù)合作的持續(xù)性

在產(chǎn)學(xué)研合作中使用最多的為固定支付模式。這是一種企業(yè)和高校或科研院所在簽訂合作協(xié)議時(shí)就明確項(xiàng)目投入金額和分配比例，項(xiàng)目實(shí)施中根據(jù)代理方完成情況一次性付清或根據(jù)合作過(guò)程的不同階段按照固定比例分期支付的分配模式。操作簡(jiǎn)單便捷，便于參與合作各方理解和接受。

然而，這種模式也是存在問(wèn)題最多的一種模式。由于是固定比例分配，那么在合作中干多干少就無(wú)太大關(guān)系，只要參與方認(rèn)為自己的責(zé)任已盡就行了。這對(duì)于在合作過(guò)程中投入多且盡心盡責(zé)的合作方來(lái)說(shuō)明顯不公平。又例如在合作項(xiàng)目結(jié)束后，合作各方最后一次性獲取固定報(bào)酬時(shí)，合作關(guān)系即宣告終止。而企業(yè)接下來(lái)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與高?；蚩蒲性核蜔o(wú)關(guān)了。顯然這種分配方式不利于企業(yè)對(duì)所引進(jìn)技術(shù)的掌握與改進(jìn)，更不便于持續(xù)合作。更為嚴(yán)重的是在外部市場(chǎng)技術(shù)、需求發(fā)生變化時(shí)，無(wú)法進(jìn)一步激勵(lì)和約束產(chǎn)學(xué)研各方對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改造升級(jí)。

2.提成支付模式容易使合作各方的信任度降低

提成支付模式是根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作中參與各方按事先約定的合作貢獻(xiàn)大小，相互協(xié)商擬定分配比例系數(shù)，從最終合作整體收益中獲取各自份額的模式。這種模式不僅充分體現(xiàn)了按勞、按投資分配原則，也體現(xiàn)了“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的精神。該模式的實(shí)施首先需要委托代理各方對(duì)產(chǎn)生的合作成果收益進(jìn)行全面的市場(chǎng)調(diào)研預(yù)判和估算，當(dāng)確定的分配比例符合雙方期望，合作項(xiàng)目方能實(shí)施。

這種模式的優(yōu)點(diǎn)是：當(dāng)符合參與方期望的分配比例系數(shù)確定后，委托方與代理方的利益期望共同指向市場(chǎng)收益?；诠餐哪繕?biāo)，委托代理雙方都會(huì)竭盡全力使成果市場(chǎng)收益最大化（滿(mǎn)足了激勵(lì)相容的條件），合作各方緊密地捆綁在一起了。而缺點(diǎn)是容易影響合作方的信任度。這種利益分配模式，代理方只能在成果研發(fā)完成并取得市場(chǎng)收益后，才能分配報(bào)酬。在這之前市場(chǎng)可能會(huì)出現(xiàn)若干變數(shù)，如成果市場(chǎng)化后，收益并沒(méi)有達(dá)到一方或多方的預(yù)期，就會(huì)對(duì)其他參與方的能力產(chǎn)生懷疑。合作過(guò)程中如果在一些事項(xiàng)上出現(xiàn)溝通不暢，造成信息不對(duì)稱(chēng)，就會(huì)使雙方產(chǎn)生不信任。這時(shí)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)（隱蔽行為）將發(fā)生在企業(yè)和高?；蚩蒲性核奈写黻P(guān)系中。在這樣的背景下，參與方會(huì)做出對(duì)自己有利的選擇，使自己期望的效用值達(dá)到最大，而投入下降。這種選擇必然是脫離產(chǎn)學(xué)研合作的根本宗旨，大大降低了合作的成效。

3.股份分紅模式難以及時(shí)調(diào)動(dòng)參與方合作積極性

股份分紅模式是產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)和高?；蚩蒲袉挝灰约捌渌麉⑴c單位建立的股份制關(guān)系，委托方及代理方在項(xiàng)目中均有入股的情況下，基于各方投資入股的比例，進(jìn)行利益分配的方式。各方入股的投資既可以是資金設(shè)備等有形資產(chǎn)投資，也可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)、良好信譽(yù)、馳名商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)投資。優(yōu)點(diǎn)是股份分紅模式將委托代理各方的運(yùn)行效率、經(jīng)濟(jì)效益緊密地聯(lián)系在一起，共同享有利潤(rùn)，并共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。一般參與各方能持續(xù)地進(jìn)行合作，使跨界研發(fā)、創(chuàng)新具備較好的基礎(chǔ)和可能。缺點(diǎn)是入股比例不易確定，這主要由于有形資產(chǎn)易于評(píng)估，而無(wú)形資產(chǎn)沒(méi)有統(tǒng)一且有效的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方式，容易造成逆向選擇現(xiàn)象。股份制的委托代理關(guān)系一旦形成，這種短期性質(zhì)的股份關(guān)系缺乏有效的監(jiān)督職能，在信息不對(duì)稱(chēng)情況下容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，這也會(huì)使合作各方的信任度降低。這種分配方式還缺乏靈活性，對(duì)調(diào)動(dòng)合作各方積極性不利。因此，該模式在實(shí)際實(shí)施中存在不少難度。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)中異質(zhì)性知識(shí)融合存在障礙

產(chǎn)學(xué)研合作中，合作各方由于社會(huì)專(zhuān)業(yè)化分工不同，各自的知識(shí)屬性、專(zhuān)業(yè)深度和廣度都有較大差別，很自然地會(huì)產(chǎn)生各自區(qū)別于另一合作方的異質(zhì)性的知識(shí)差異。其實(shí)在合作之前各方具備的知識(shí)是屬于“靜態(tài)”的，這種知識(shí)狀態(tài)是不可能產(chǎn)生產(chǎn)品創(chuàng)新和提升的，只有在產(chǎn)學(xué)研合作中通過(guò)異質(zhì)性知識(shí)的互補(bǔ)和融合實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新和共贏，才能最大程度地推進(jìn)合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

然而在產(chǎn)學(xué)研合作中，合作主要體現(xiàn)為參與方員工之間的分工與協(xié)作。由于員工的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域和知識(shí)結(jié)構(gòu)往往存在很大差異，加之員工對(duì)來(lái)自不同方的異質(zhì)知識(shí)的領(lǐng)悟力也參差不齊，一些知識(shí)基礎(chǔ)較差的員工在知識(shí)互補(bǔ)和融合的過(guò)程中無(wú)法理解領(lǐng)悟合作方提供的異質(zhì)性知識(shí)。而當(dāng)自己提供的知識(shí)無(wú)法被其他合作伙伴認(rèn)可時(shí)，就會(huì)不樂(lè)于繼續(xù)傳遞自己的知識(shí)，并且很可能在以后的工作中對(duì)自己的知識(shí)加以保留。這就容易產(chǎn)生員工之間的不信任等情況，從而使產(chǎn)學(xué)研的合作難以持續(xù)下去。

三、改善產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)問(wèn)題的措施設(shè)計(jì)

要確保產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)實(shí)現(xiàn)成效，激勵(lì)措施的設(shè)計(jì)和安排需要以激勵(lì)的兩個(gè)條件為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)如下措施：

（一）確立產(chǎn)學(xué)研合作的“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的信用政策

在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，首先要確立“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的信用政策，這一政策不僅體現(xiàn)了參與約束和激勵(lì)相容的兩個(gè)條件，還協(xié)同了參與合作各方的合作意識(shí)。一方面對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，好的信用政策能把企業(yè)“提升產(chǎn)品品質(zhì)，尋求創(chuàng)新途徑”的戰(zhàn)略和在特定產(chǎn)業(yè)、特定地理區(qū)域進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的需求結(jié)合起來(lái)。為此，需要進(jìn)行跨領(lǐng)域的合作，在借腦投資中完善自身的生存和發(fā)展。然而，產(chǎn)學(xué)研合作最重要的內(nèi)容和原則就是“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，這不僅是產(chǎn)學(xué)研合作信號(hào)發(fā)送和信息甄別的基礎(chǔ)，也是合作成功的保證。這種信用政策應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面文件，并且向參與各方公開(kāi)，以表明企業(yè)對(duì)參與各方的授信一視同仁。這樣做既可以提升企業(yè)形象，又可在相當(dāng)程度上避免參與各方在授信方面的糾紛。對(duì)于高校和科研單位來(lái)說(shuō)，信用政策是自己與參與合作企業(yè)之間的“基本法”，好的信用政策也是科研成果落地的前提和保證。在合作協(xié)議簽訂前就明確這種信用政策，實(shí)際上就在參與各方間建立并明確了良好的信用關(guān)系。高校和科研單位就能將企業(yè)所需要的研發(fā)能力、現(xiàn)有專(zhuān)利、相關(guān)專(zhuān)家等信息及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)送給參與合作的各方，企業(yè)根據(jù)這些信息，制訂投入并完善合作所需的各種準(zhǔn)備。這就能有效減少發(fā)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的概率。

（二）改進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配方式

在明確的信用政策下，為了體現(xiàn)“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，同時(shí)又要使合作成效顯著，必須對(duì)利益分配方式做改進(jìn)，既要易操作又要能鼓勵(lì)各參與方多為合作做貢獻(xiàn)，使激勵(lì)相容的條件充分落實(shí)。因此，從前面幾種產(chǎn)學(xué)研合作中的利益分配模式的比較中，我們認(rèn)為“固定+提成”的混合分配方式比較能滿(mǎn)足參與約束和激勵(lì)相容的條件?；旌现Ц赌Ｊ?，即委托方（或代理方）先支付一定額度的報(bào)酬給代理方（委托方）作為參與合作的啟動(dòng)費(fèi)用（固定），待成果市場(chǎng)化或部分市場(chǎng)化時(shí)，從獲取的階段性經(jīng)濟(jì)效益中按照提成支付方式支付相應(yīng)收益。只是這種提成可以分階段地確定提成比例系數(shù)。這種利益分配方式，結(jié)合了固定支付模式和提成支付模式的優(yōu)點(diǎn)，體現(xiàn)了“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特征，同時(shí)避免了這兩種利益分配模式難以調(diào)動(dòng)參與方積極性的弱點(diǎn)。然而，這種利益分配模式協(xié)調(diào)范圍較大，需要不斷評(píng)估不同階段的利益成效水平。這種利益分配模式，能夠根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況，產(chǎn)生不同的激勵(lì)效果，是利益分配的有效手段。

（三）消除產(chǎn)學(xué)研合作各方異質(zhì)知識(shí)融合的障礙

事實(shí)證明，只有將相關(guān)異質(zhì)知識(shí)互補(bǔ)和融合才能完成產(chǎn)品的升級(jí)和創(chuàng)新，在各方相互信任的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)異質(zhì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和嵌入。一是建立相互聯(lián)系的交流平臺(tái)。各方應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行溝通、聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)信息的對(duì)稱(chēng)化，使異質(zhì)知識(shí)能及時(shí)地互補(bǔ)和反饋。在合作過(guò)程中如果出現(xiàn)任何的需要和困難，要在第一時(shí)間進(jìn)行補(bǔ)充、修正和維護(hù)。二是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方應(yīng)不定期舉辦過(guò)程總結(jié)會(huì)和交流會(huì)。在市場(chǎng)和信息變化快速的今天，應(yīng)及時(shí)就新技術(shù)的研發(fā)情況以及市場(chǎng)的走向趨勢(shì)進(jìn)行研判、交流和討論；或者結(jié)合行業(yè)協(xié)會(huì)的信息以及政府最新頒布的政策等進(jìn)行分享和溝通。三是優(yōu)化合作各方異質(zhì)知識(shí)融合的條件和環(huán)境。對(duì)合作體內(nèi)部管理體系的完善提供保障，使參與各方的工作人員能在公平公正的環(huán)境中安心工作。

（四）政府應(yīng)主動(dòng)成為產(chǎn)學(xué)研合作的牽線人

政府可以通過(guò)搭建良好的信息共享平臺(tái)來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)、高校和科研單位積極地深入市場(chǎng)。在當(dāng)下，隨著科技技術(shù)的發(fā)展，政府可以建立和豐富信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)，形成全方位、多角度的數(shù)據(jù)共享體系。通過(guò)不同組織、學(xué)科的知識(shí)共享和交流，創(chuàng)造更加方便、簡(jiǎn)捷的獲取信息的協(xié)同環(huán)境，形成不同知識(shí)間的相互碰撞和摩擦，從而啟發(fā)更多技術(shù)和知識(shí)上的突破，提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果的數(shù)量和質(zhì)量。同時(shí)，政府可以通過(guò)舉辦知識(shí)展覽會(huì)、行業(yè)展覽會(huì)等形式創(chuàng)造輕松、舒適的環(huán)境，在展覽的同時(shí)為各方展現(xiàn)供需對(duì)接的方法和手段。一方面既讓協(xié)同各方了解到彼此的性質(zhì)和需求；另一方面更好地凈化了各方的合作環(huán)境，從而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的質(zhì)量提升。

解決好產(chǎn)學(xué)研合作中的主要激勵(lì)問(wèn)題，直接關(guān)系到企業(yè)的生產(chǎn)水平和創(chuàng)新能力的改造和升級(jí)，為此，應(yīng)以科學(xué)和務(wù)實(shí)的積極態(tài)度促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

作者單位：重慶保稅港區(qū)開(kāi)發(fā)管理集團(tuán)有限公司

責(zé)任編輯：粟 超