張橙

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京211100）

北卡三角研究園產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)治理模式案例研究
——基于利益相關(guān)者理論

張橙

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京211100）

運(yùn)用利益相關(guān)者理論，界定了北卡三角研究基金會(huì)的利益相關(guān)者，從內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者兩個(gè)方面探究北卡三角研究園的基金會(huì)治理模式，得出北卡三角研究園的內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)外部治理機(jī)制，并對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的治理提出相關(guān)建議。

北卡三角研究園；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)；治理模式；利益相關(guān)者

引言

當(dāng)今時(shí)代，協(xié)同創(chuàng)新已是創(chuàng)新型國(guó)家和地區(qū)建設(shè)的有效途徑，而治理模式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。我國(guó)教育部和財(cái)政部在“2011計(jì)劃”中提出建設(shè)以地方政府為主導(dǎo)、面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心，協(xié)同創(chuàng)新中心通過(guò)平臺(tái)的形式匯聚并整合創(chuàng)新資源。

北卡三角研究園（RTP）采用了先進(jìn)的管理模式，即通過(guò)第三方組織——三角研究基金會(huì)（RTF）實(shí)現(xiàn)聯(lián)合管理。RTF由企業(yè)、學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)等各方代表組成理事會(huì)，主要負(fù)責(zé)園區(qū)的建設(shè)、維護(hù)與管理。RTF作為三角研究園的管理機(jī)構(gòu)，是一個(gè)非營(yíng)利組織，它的治理效率是影響三角研究園成長(zhǎng)發(fā)展的重要因素。Abzug等人研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)非營(yíng)利組織的治理設(shè)法滿足每個(gè)利益相關(guān)者群體多樣化的需求和期望時(shí)，組織運(yùn)行就會(huì)更加地高效，因此統(tǒng)籌不同利益相關(guān)者之間的關(guān)系影響著RTF的良好運(yùn)行。筆者運(yùn)用利益相關(guān)者理論探究RTF的治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制，從中找出適合我國(guó)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新區(qū)域平臺(tái)治理上可以借鑒的良好經(jīng)驗(yàn)。

一、利益相關(guān)者理論和三角研究基金會(huì)的治理

（一）利益相關(guān)者理論

Ansoff將利益相關(guān)者論點(diǎn)作為一個(gè)獨(dú)立的理論分支提出，他認(rèn)為合理的企業(yè)目標(biāo)必須考慮企業(yè)諸多利益相關(guān)者的利益沖突。隨著理論的不斷發(fā)展，F(xiàn)reeman提出，利益相關(guān)者是可以影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或者受企業(yè)目標(biāo)影響的個(gè)人或群體，將當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、政府等都納入利益相關(guān)者的范圍。后來(lái)隨著研究的深化，Carroll根據(jù)利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)系將其劃分為內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者。Christos經(jīng)過(guò)調(diào)查研究提出，當(dāng)不同利益相關(guān)者或利益相關(guān)者內(nèi)部存在分歧時(shí)，可使用解決分歧沖突的控制權(quán)制衡制度。

研究表明，利益相關(guān)者理論適用于非營(yíng)利組織的治理[1，2]，但與企業(yè)在治理機(jī)制方面存在差異[3]。利益相關(guān)者理論強(qiáng)調(diào)非營(yíng)利組織多樣化的公共責(zé)任[4]，認(rèn)為通過(guò)良好的治理措施來(lái)管理協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)者群體的需求和期望可以使組織行為變得更加有效。

（二）三角研究基金會(huì)的治理結(jié)構(gòu)

北卡三角研究園的管理機(jī)構(gòu)RTF作為一個(gè)非營(yíng)利組織，它的利益相關(guān)者群體主要包括政府、受益者、私人捐助者、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、理事會(huì)成員、管理團(tuán)隊(duì)、基層志愿者以及非管理工作人員。其中，受益者、私人捐助者、理事會(huì)成員、管理團(tuán)隊(duì)、基層志愿者以及非管理工作人員是RTF內(nèi)部治理的主要參與者，北卡州政府和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)是RTF外部治理的主要參與者。

1.三角研究基金會(huì)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

RTF的內(nèi)部治理的主要目標(biāo)是優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)內(nèi)的配置，調(diào)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)中的成員行為。RTF的受益者主要是企業(yè)、學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)三方。企業(yè)希望能通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作獲得先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)質(zhì)人才。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)希望通過(guò)園區(qū)得到資金支持，并且有平臺(tái)讓他們更好更快進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化。RTF中包括理事會(huì)成員、管理團(tuán)隊(duì)、基層志愿者以及非管理工作人員四個(gè)利益相關(guān)者。RTF的理事會(huì)成員由來(lái)自企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的28名代表組成。理事會(huì)成員在治理中發(fā)揮的主要功能是進(jìn)行戰(zhàn)略性的決策、選拔管理層、評(píng)估管理層效率和財(cái)務(wù)決策監(jiān)督，CEO和管理團(tuán)隊(duì)在RTF的治理中處于較為重要的地位，負(fù)責(zé)RTF常務(wù)運(yùn)作，包括園區(qū)日常事務(wù)處理、各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)等方面?；鶎又驹刚吆头枪芾砉ぷ魅藛T則在三角研究園的組織活動(dòng)等諸多方面發(fā)揮著巨大的作用，他們的工作可以優(yōu)化園區(qū)的運(yùn)行，提高其他利益相關(guān)者群體的滿意程度。

2.三角研究基金會(huì)的外部治理結(jié)構(gòu)

RTF受到政府、私人捐助者和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等外部利益相關(guān)者的影響，他們對(duì)RTF的社會(huì)行為起到外部規(guī)范作用。政府主要是通過(guò)提供優(yōu)惠的政策支持、導(dǎo)向性投資和貸款等金融服務(wù)以及技術(shù)支持等手段參與RTF的外部治理。私人捐助者對(duì)于RTF的實(shí)際幫助主要集中在資金的支持上，因此在治理中扮演的是監(jiān)督人的角色，監(jiān)督RTF建立有效的內(nèi)部控制。當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)主要是通過(guò)參與RTF的政策制定發(fā)揮監(jiān)督的作用，來(lái)滿足自身?yè)碛袃?yōu)越的環(huán)境、優(yōu)質(zhì)的生活服務(wù)、更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和更高的報(bào)酬等期望，他們有權(quán)對(duì)其日常生活的相關(guān)決定產(chǎn)生影響，因此當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)也成為外部治理的參與者。

二、三角研究基金會(huì)的治理機(jī)制

（一）三角研究基金會(huì)的內(nèi)部治理機(jī)制

1.控制權(quán)制衡機(jī)制

控制權(quán)制衡機(jī)制是治理機(jī)制的內(nèi)在基礎(chǔ)。構(gòu)建治理結(jié)構(gòu)的根本目的是試圖通過(guò)各種機(jī)構(gòu)的配置和部署，來(lái)達(dá)到相關(guān)利益主體之間的權(quán)力、責(zé)任和利益的相互制衡。RTF的控制權(quán)制衡機(jī)制包括理事會(huì)成員之間和理事會(huì)與管理團(tuán)隊(duì)之間的權(quán)力制衡。RTF的理事會(huì)主席團(tuán)由非產(chǎn)學(xué)研三方的人員組成，很好平衡了理事會(huì)其他成員來(lái)自企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)三方的權(quán)力和利益。在理事會(huì)和管理團(tuán)隊(duì)權(quán)力的制衡方面，RTF建立了一套完善的管理者選拔制度，對(duì)于管理者尤其是CEO的各方面情況都要求有第三方的人才服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，經(jīng)過(guò)董事會(huì)討論以及充分吸納外部意見(jiàn)后進(jìn)行任命。

2.信息披露機(jī)制

信息披露機(jī)制是治理信息的有效傳播途徑，也是RTF治理機(jī)制中必不可少的環(huán)節(jié)。信息披露機(jī)制能夠?qū)⒗硎聲?huì)的法律信托責(zé)任進(jìn)一步深化和細(xì)致化，明晰和強(qiáng)化理事會(huì)及理事的治理責(zé)任，社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效率信息的公開(kāi)透明也是良好治理的驅(qū)動(dòng)力。RTF建立有效的信息披露機(jī)制，聘請(qǐng)高質(zhì)量的審計(jì)機(jī)構(gòu)為其評(píng)估，并且嚴(yán)格遵循審計(jì)要求，確保審計(jì)質(zhì)量和可信度；此外，還建立文件保留政策以及舉報(bào)人政策等。

3.利益協(xié)調(diào)機(jī)制

利益協(xié)調(diào)是三角研究園內(nèi)受益者協(xié)同合作的基礎(chǔ)，其目的在于基本保證不同受益者之間利益的平衡?；饡?huì)的受益者是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，多元化的利益使得RTF有必要考慮受益者的利益均衡。只有事先達(dá)成基本一致的利益共識(shí)，各主體的行動(dòng)才能有效地達(dá)到共同合作目標(biāo)。

（二）三角研究基金會(huì)的外部治理機(jī)制

1.溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

外部利益相關(guān)者與三角研究基金會(huì)內(nèi)部往往存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象，因此需要建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。RTF建立專門(mén)的工作部門(mén)負(fù)責(zé)與外界溝通，做好宣傳工作；理事會(huì)成員也在各自領(lǐng)域內(nèi)加強(qiáng)與外界的聯(lián)系，減弱由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的信息扭曲和道德風(fēng)險(xiǎn)。

2.監(jiān)督機(jī)制

外部監(jiān)督主要是指外部利益相關(guān)者為了各自的利益，通過(guò)不同途徑對(duì)RTF進(jìn)行監(jiān)督，減少其機(jī)會(huì)主義行為。政府、私人捐助者和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)作為具有獨(dú)立性和公正性的第三方可以有效地對(duì)基金會(huì)實(shí)施監(jiān)督。政府主要通過(guò)年收益、稽查財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)賬目等方式，要求RTF接受財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)；當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和捐贈(zèng)者主要通過(guò)一些政府部門(mén)、評(píng)估機(jī)構(gòu)和非營(yíng)利組織自身設(shè)有的投訴熱線和網(wǎng)站對(duì)RTF進(jìn)行監(jiān)督。這些監(jiān)督舉措能夠提高RTF的財(cái)務(wù)透明度，增加政府、私人捐助者、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)及其他外部監(jiān)督者對(duì)RTF的信任，同時(shí)也能夠提高RTF的治理效率。

三、政策建議

對(duì)于我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)而言，為了更好管理平臺(tái)成員之間的合作關(guān)系，控制平臺(tái)內(nèi)的機(jī)會(huì)主義行為，提高合作效率，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)應(yīng)該采取如下對(duì)策措施。

第一，我國(guó)應(yīng)設(shè)立基金會(huì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)一管理?；饡?huì)作為非營(yíng)利組織是獨(dú)立于營(yíng)利機(jī)構(gòu)與政府機(jī)構(gòu)之外的組織，是以滿足公眾需求、不以營(yíng)利為最終目標(biāo)、自治性和志愿性的組織。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)應(yīng)由基金會(huì)管理。基金會(huì)的理事會(huì)成員由企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的各方代表組成，相互協(xié)調(diào)、共同商議、聯(lián)合管理；理事會(huì)主席團(tuán)由非產(chǎn)學(xué)研的外部人員組成，有效平衡三方的利益和沖突。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)具有外在資源依賴性，需要吸收政府和私人捐助者的投資，基金會(huì)作為管理機(jī)構(gòu)可以有效與外部溝通協(xié)調(diào)，平衡各方利益，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

第二，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的治理應(yīng)設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)闹卫斫Y(jié)構(gòu)來(lái)確保產(chǎn)學(xué)研三方的利益。平臺(tái)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是由基金會(huì)、受益者、政府、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和私人捐助者等利益相關(guān)者群體參與的多主體共同治理結(jié)構(gòu)，該治理結(jié)構(gòu)能抑制平臺(tái)內(nèi)各方的各種機(jī)會(huì)主義行為，減少平臺(tái)內(nèi)部的矛盾和沖突，增強(qiáng)利益相關(guān)者的信任，提高創(chuàng)新平臺(tái)的效率?；饡?huì)應(yīng)該制訂科學(xué)、合理和公平公正的協(xié)作方案，在平等的基礎(chǔ)上明確平臺(tái)內(nèi)成員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，平衡基金會(huì)利益相關(guān)者的相互依賴性程度，解決各方的利益沖突，以保證平臺(tái)的合作具有持續(xù)性。

第三，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的治理應(yīng)選擇合適的治理模式，發(fā)揮基金會(huì)治理的優(yōu)越性。要想提高平臺(tái)內(nèi)資源的配置效率，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的獨(dú)特功能，就必須建立健全治理體系，包括建立能夠調(diào)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)中的成員行為的控制權(quán)制衡機(jī)制、信息披露機(jī)制、利益協(xié)調(diào)機(jī)制；同時(shí)，還應(yīng)建立良好的外部治理機(jī)制，包括溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制為平臺(tái)行為提供外部規(guī)范。這些機(jī)制和制度能夠使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)內(nèi)各個(gè)利益相關(guān)者群體互相促進(jìn)，保證彼此之間的有效合作以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的高效率運(yùn)行。

[1]周美芳.論非營(yíng)利組織治理理論與我國(guó)非營(yíng)利組織治理的方向[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2005，（8）：58-61.

[2]胡建鋒.基于利益相關(guān)者理論的我國(guó)非營(yíng)利組織治理機(jī)制的構(gòu)建[J].湖北社會(huì)科學(xué)，2012，（4）：39-42.

[3]張明.政府，企業(yè)和非營(yíng)利組織治理機(jī)制的比較分析[J].科技管理研究，2008，28（5）：1-2.

[4]徐 ，葉民強(qiáng).從公司治理到非營(yíng)利組織法人治理：基于理論基礎(chǔ)比較研究[J].生產(chǎn)力研究，2008，（22）：138-141.

[責(zé)任編輯 柯 黎]

G649.712

A

1673-291X（2017）20-0161-02

2017-05-31

張橙（1992-），女，碩士研究生，從事技術(shù)創(chuàng)新及戰(zhàn)略管理研究。