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(上海理工大學(xué) a.管理學(xué)院;b.超網(wǎng)絡(luò)研究中心(中國(guó)),上海 200093)

新能源汽車補(bǔ)貼政策下政府與企業(yè)的信號(hào)博弈分析

胡祖平a,何建佳a(bǔ),b,劉舉勝a

(上海理工大學(xué) a.管理學(xué)院;b.超網(wǎng)絡(luò)研究中心(中國(guó)),上海 200093)

政府實(shí)施新能源汽車補(bǔ)貼政策是促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要舉措。根據(jù)政府和企業(yè)在實(shí)施和申請(qǐng)補(bǔ)貼過程中不完全信息動(dòng)態(tài)博弈的特征,構(gòu)建政府與企業(yè)之間的信號(hào)博弈模型,通過分析得到三種均衡并用逆推歸納法對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證,得出影響均衡效率的主要因素是企業(yè)造假的成本與期望風(fēng)險(xiǎn)成本,影響因素還包括政府誤判損失。結(jié)合此結(jié)論提出相關(guān)政策建議,以期為新能源汽車補(bǔ)貼政策提供理論借鑒與指導(dǎo)。

新能源汽車;信號(hào)博弈;補(bǔ)貼;收益

1 引言

自20世紀(jì)末以來,我國(guó)的汽車工業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展,汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模在世界各國(guó)中遙遙領(lǐng)先,截至目前汽車保有量已突破1.5億輛大關(guān),并預(yù)計(jì)在“十三五”計(jì)劃期內(nèi)達(dá)到2.5億輛左右。汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模的逐漸壯大,使汽車產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和國(guó)民富裕的重要標(biāo)志之一，但同時(shí)也面臨著汽車產(chǎn)業(yè)帶來的能源危機(jī)與環(huán)境污染等問題。因此,我國(guó)政府和企業(yè)希望利用新能源來取締傳統(tǒng)能源,擺脫因資源環(huán)境問題帶來的產(chǎn)業(yè)停滯不前的困境?！笆濉逼陂g是我國(guó)新能源汽車起步階段,從“十五”期間開始我國(guó)就對(duì)電動(dòng)汽車進(jìn)行了大規(guī)模有組織的研究開發(fā),組織實(shí)施了國(guó)家“十五”電動(dòng)汽車重大科技專項(xiàng)，“十一五”期間組織實(shí)施了“十一五”的“863計(jì)劃”節(jié)能與新能源汽車重大項(xiàng)目，“十二五”組織實(shí)施了“十二五”電動(dòng)汽車重點(diǎn)專項(xiàng)，“十三五”規(guī)劃提出實(shí)施新能源汽車推廣計(jì)劃,推進(jìn)交通運(yùn)輸?shù)吞及l(fā)展[1]。由此可見,我國(guó)政府出臺(tái)了很多有關(guān)促進(jìn)發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的政策規(guī)劃,發(fā)展新能源汽車已成為形成新的汽車產(chǎn)業(yè)格局的重要舉措,也是提高我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。

在新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步的今天,由于研發(fā)技術(shù)還不夠成熟,尤其是純電動(dòng)汽車的續(xù)航問題始終是產(chǎn)業(yè)研發(fā)的瓶頸,大多數(shù)核心技術(shù)還有待進(jìn)一步研究創(chuàng)新[2]。新能源汽車研發(fā)的高額成本大大提高了消費(fèi)市場(chǎng)的價(jià)格,對(duì)大部分消費(fèi)者而言,購(gòu)買新能源汽車的意愿并不強(qiáng)烈,市場(chǎng)也顯得低迷。在此情況下,我國(guó)政府通過補(bǔ)貼政策來緩解企業(yè)研發(fā)新能源帶來的資金壓力,通過產(chǎn)業(yè)扶持來帶動(dòng)市場(chǎng)活力,幫助新能源汽車產(chǎn)業(yè)走出困境,實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)的彎道超車[3]。但在補(bǔ)貼政策的實(shí)施過程中,政府和企業(yè)都在追逐自身的最大利益,彼此之間不斷博弈,在實(shí)際補(bǔ)貼過程中出現(xiàn)了部分企業(yè)尋租、投機(jī)等騙補(bǔ)現(xiàn)象,政府雖然不斷增加對(duì)產(chǎn)業(yè)的資金扶持,卻并沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的效果。我國(guó)政府在并不了解企業(yè)意愿和研發(fā)能力的情況下,沒有策略的補(bǔ)貼會(huì)嚴(yán)重影響新能源汽車的市場(chǎng)環(huán)境,導(dǎo)致企業(yè)沒有生產(chǎn)積極性,研發(fā)創(chuàng)新水平低。因此,本文將補(bǔ)貼過程中政府與企業(yè)的行為選擇模擬成信號(hào)博弈[4],從博弈論的視角來分析實(shí)施補(bǔ)貼過程中政府和企業(yè)之間的策略關(guān)系,以期為新能源汽車補(bǔ)貼政策提供實(shí)際可行的方案與建議。

在工業(yè)發(fā)展的今天,政府對(duì)很多產(chǎn)業(yè)都實(shí)施了補(bǔ)貼政策,目前國(guó)內(nèi)外也有很多學(xué)者針對(duì)補(bǔ)貼的相關(guān)問題做出了深入細(xì)致的研究。Kverndokk、Rosendahl在研究氣候政策補(bǔ)貼問題上,通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)均衡模型來研究最優(yōu)補(bǔ)貼比率的變化,發(fā)現(xiàn)新能源技術(shù)剛開始被應(yīng)用時(shí)補(bǔ)貼比率最高,隨后就會(huì)逐漸下降[5]。Meltzer、Joshua研究了美國(guó)氣候政策,提倡通過支持清潔技術(shù)研發(fā)和利用補(bǔ)助、低息貸款等政策進(jìn)一步推動(dòng)綠色技術(shù)發(fā)展[6]。David Diamond探討了美國(guó)政府在混合動(dòng)力汽車上的政策激勵(lì),分析激勵(lì)機(jī)制的差異是如何影響其功效的[7]。張國(guó)興等借助信號(hào)博弈理論建立了動(dòng)態(tài)博弈模型,探究政府與企業(yè)補(bǔ)貼申請(qǐng)與發(fā)放過程中雙方的策略選擇與依存性變化[8]。陳開朗就新能源汽車行業(yè)中的政府、企業(yè)和消費(fèi)者三方建立博弈模型,發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼與企業(yè)、消費(fèi)者效用是正相關(guān)的,補(bǔ)貼程度會(huì)影響社會(huì)福利的變化[9]。魯文龍分別對(duì)國(guó)內(nèi)外兩個(gè)企業(yè)的Ramp;D行為與政府補(bǔ)貼政策行為進(jìn)行了分析,結(jié)果表明企業(yè)間的合作交流有利于增加社會(huì)福利,相對(duì)國(guó)外企業(yè)而言,政府會(huì)更傾向于補(bǔ)貼本國(guó)企業(yè)[10]。

總之,已有的研究大部分都是針對(duì)新能源汽車補(bǔ)貼的合理性、補(bǔ)貼的種類選擇來進(jìn)行的,而對(duì)政府與企業(yè)的聯(lián)系和補(bǔ)貼策略的關(guān)聯(lián)性研究較淺。本文基于不完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論,將政府與企業(yè)在補(bǔ)貼實(shí)施過程中的行為選擇抽象為信號(hào)博弈,構(gòu)建兩者間的信號(hào)博弈模型,嘗試從博弈均衡中分析影響均衡效率的因素,以期為新能源汽車補(bǔ)貼政策提供決策支持。

2 構(gòu)建博弈模型

政府對(duì)企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車進(jìn)行補(bǔ)貼的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的過程,企業(yè)申請(qǐng)補(bǔ)貼的策略變化會(huì)影響政府給予補(bǔ)貼的策略選擇,兩者間的策略選擇是相互依存的關(guān)系。在新能源汽車的補(bǔ)貼過程中,企業(yè)對(duì)自身生產(chǎn)新能源汽車的能力(稱為“研發(fā)能力”)是具有完全信息的,是具有信息優(yōu)勢(shì)的博弈方;政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)水平具有不完全信息,只能通過企業(yè)上報(bào)的補(bǔ)貼申請(qǐng)和貝葉斯法則對(duì)企業(yè)的研發(fā)水平做出判斷[11]。因此,在新能源汽車補(bǔ)貼政策中政企之間的博弈符合不完全信息動(dòng)態(tài)博弈特征,表現(xiàn)為信號(hào)博弈[12]。信號(hào)博弈指由兩個(gè)或多個(gè)行動(dòng)有先后順序的博弈方組成動(dòng)態(tài)博弈,后行動(dòng)方根據(jù)先行動(dòng)方的行為選擇自己的行動(dòng),是一類具有信息傳遞機(jī)制的動(dòng)態(tài)貝葉斯博弈的總稱[13]。在信號(hào)博弈中,先行動(dòng)方的信號(hào)依賴于自然類型,發(fā)出的信號(hào)對(duì)后行動(dòng)方具有信息傳遞的功能,后行動(dòng)方依賴于先行動(dòng)方選擇信號(hào)。

2.1 模型假設(shè)

在新能源汽車補(bǔ)貼政策的政企信號(hào)博弈模型中[14,15],企業(yè)為信號(hào)發(fā)出方,表示為S；政府為信號(hào)接收方,表示為R。在該博弈過程中,S根據(jù)新能源汽車的研發(fā)水平類型選擇自己的策略,新能源汽車研發(fā)水平類型={高研發(fā)水平(g),低研發(fā)水平(b)}。S選擇的策略空間={申請(qǐng)高補(bǔ)貼(h),申請(qǐng)低補(bǔ)貼(l)},S選擇一種策略后,即為信號(hào)發(fā)出方;R作為信號(hào)接收方,了解到企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼或低補(bǔ)貼后,再根據(jù)貝葉斯法則修正先驗(yàn)概率,得到該車企研發(fā)水平類型的后驗(yàn)概率,從而選擇自己的策略。R選擇的策略空間={給予高補(bǔ)貼(h),給予低補(bǔ)貼(l),拒絕補(bǔ)貼申請(qǐng)(z)}。在該補(bǔ)貼博弈模型中,政府的目的在于通過補(bǔ)貼手段來激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行新能源汽車研發(fā),并為企業(yè)分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為社會(huì)創(chuàng)造更大的福利與價(jià)值。汽車企業(yè)在研發(fā)新能源汽車的過程中,希望得到盡可能多的補(bǔ)貼,為新能源技術(shù)研發(fā)提供資金支持,并從中獲取最大利益。

該博弈模型中存在以下假設(shè):①博弈模型中僅僅是政府與企業(yè)之間的博弈,不考慮政府和企業(yè)之間的差異。②政府和企業(yè)都是理性的追求自身效益最大化，在追求最大化過程中,政府不考慮企業(yè)因投機(jī)、尋租等行為帶來的機(jī)會(huì)成本。③考慮目前我國(guó)新能源汽車行業(yè)發(fā)展水平較低,在此博弈中政府只根據(jù)企業(yè)研發(fā)新能源汽車的水平高低來選擇補(bǔ)貼類型,補(bǔ)貼不受社會(huì)整體行業(yè)發(fā)展情況的影響。

2.2 模型參數(shù)

主要為:①企業(yè)的策略空間={申請(qǐng)高補(bǔ)貼(h),申請(qǐng)低補(bǔ)貼(l)},將高補(bǔ)貼表示為Sh,低補(bǔ)貼表示為Sl,可知Shgt;Slgt;0。②政府的策略空間={給予高補(bǔ)貼(h),給予低補(bǔ)貼(l),拒絕補(bǔ)貼申請(qǐng)(z)},作為補(bǔ)貼政策的實(shí)施者,政府的補(bǔ)貼行為屬于支出行為。但對(duì)政府而言,實(shí)施新能源補(bǔ)貼政策會(huì)促進(jìn)解決能源危機(jī)和環(huán)境惡化問題,因此補(bǔ)貼會(huì)產(chǎn)生一定的社會(huì)效益。政府以促進(jìn)公共福利為首要目的,企業(yè)新能源汽車研發(fā)水平高帶來的社會(huì)效益為Vg,研發(fā)水平低帶來的社會(huì)效益為Vb，企業(yè)研發(fā)水平越高帶來的社會(huì)效益越大,政府愿意給予更高的補(bǔ)貼,因此可知,Vggt;Vbgt;0。③考慮到現(xiàn)實(shí)情況,可知Vggt;Shgt;Vbgt;Slgt;0成立。為簡(jiǎn)化分析,Vg-Vhgt;Vb-Sl表示為研發(fā)水平較高時(shí)政府給予高補(bǔ)貼獲得的收益大于研發(fā)水平低時(shí)給予低補(bǔ)貼的收益,企業(yè)研發(fā)水平較高時(shí),社會(huì)總福利較高。④企業(yè)研發(fā)水平分為研發(fā)水平高和研發(fā)水平低兩種類型,其概率分別為Pg和Pb,其中0≤Pg≤1, 0≤Pb≤1,Pg+Pb=1。⑤企業(yè)申請(qǐng)高額補(bǔ)助時(shí)，其研發(fā)水平高、低時(shí)的概率為P(g|h)、P(b|h),P(g|h)+P(b|h)=1。企業(yè)申請(qǐng)低額補(bǔ)助時(shí)其研發(fā)水平高、低的概率分別為P(g|l)和P(b|l)?，F(xiàn)實(shí)情況中企業(yè)研發(fā)水平高時(shí)不會(huì)再去申請(qǐng)低額補(bǔ)貼,所以P(g|l)=0,P(b|l)=1。⑥存在研發(fā)水平低的企業(yè)申請(qǐng)高額補(bǔ)助的情況,在此情況下企業(yè)的造假行為付出的成本為C,此惡劣行為一旦被政府部門揭穿,會(huì)遭受一定的懲罰L,且被揭穿的概率為f。C可認(rèn)為是被拆穿而無(wú)法獲得補(bǔ)貼時(shí)產(chǎn)生的沉沒成本,L稱為風(fēng)險(xiǎn)成本,f為風(fēng)險(xiǎn)概率。當(dāng)政府拒絕給予補(bǔ)貼時(shí),不會(huì)針對(duì)企業(yè)進(jìn)行檢查,因此不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)成本。⑦在新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步時(shí),政府的產(chǎn)業(yè)政策起著至關(guān)重要的作用。當(dāng)企業(yè)具有一定的研發(fā)水平、政府補(bǔ)貼判斷有誤時(shí),必然會(huì)挫傷企業(yè)的積極性,從而減少新能源汽車產(chǎn)業(yè)帶來的社會(huì)福利。政府作為信息不完全方,在補(bǔ)貼過程中存在誤判的可能性,這種誤判會(huì)挫傷企業(yè)的生產(chǎn)積極性。為了便于量化研究,假設(shè)企業(yè)研發(fā)水平高,而政府拒絕給予補(bǔ)貼時(shí),將會(huì)產(chǎn)生額外的損失Y1;假設(shè)企業(yè)研發(fā)水平低,政府拒絕給予補(bǔ)貼時(shí),將會(huì)產(chǎn)生額外的損失Y2，Y1gt;Y2。但無(wú)論政府做出怎樣的判斷,新能源汽車研發(fā)帶來的社會(huì)收益已產(chǎn)生,即使拒絕給予補(bǔ)貼,政府的收益也不為0?；谝欢ǖ默F(xiàn)實(shí)意義,可認(rèn)為Y1gt;Sh,Y2gt;Sl。此外,還存在當(dāng)企業(yè)研發(fā)水平高時(shí),政府給予低補(bǔ)貼同樣會(huì)挫傷積極性,帶來的額外損失為Y3,Y3gt;Sh-Sl,可理解為政府將研發(fā)水平高的企業(yè)誤判為低的企業(yè),其損失比給予高補(bǔ)貼的金額多。

2.3 模型分析

根據(jù)上述博弈模型,分析企業(yè)與政府的各自收益(括號(hào)中前者為企業(yè)收益,后者為政府收益)，主要為：①政府決定給予高補(bǔ)貼,企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼,若研發(fā)水平高,企業(yè)和政府的收益分別為(Sh,Vg-Sh);若研發(fā)水平低,企業(yè)和政府的收益分別為(Sh-C-fL,Vb-Sh)。②政府決定給予低補(bǔ)貼,企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼,若研發(fā)水平高,企業(yè)和政府的收益分別為(Sl,Vg-Sl-Y3);若研發(fā)水平低,企業(yè)和政府的收益分別為(Sl-C-fL,Vb-Sl)。③企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼時(shí),政府不會(huì)給予高補(bǔ)貼，企業(yè)在研發(fā)水平高時(shí)不會(huì)申請(qǐng)低補(bǔ)貼。因此，只有在研發(fā)水平低時(shí),企業(yè)才會(huì)申請(qǐng)低補(bǔ)貼,此時(shí)政府只給予低補(bǔ)貼,企業(yè)和政府的收益分別為(Sl,Vb-Sl)。④政府拒絕給予補(bǔ)貼,企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼。若研發(fā)水平高,企業(yè)和政府的收益分別為(0,Vg-Y1);若研發(fā)水平低,企業(yè)和政府的收益分別為(-C,Vb-Y2)。政府拒絕給予補(bǔ)貼,若研發(fā)水平低時(shí),企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼,企業(yè)和政府的收益分別為(0,Vb-Y2)。企業(yè)與政府的博弈擴(kuò)展見圖1。

圖1 企業(yè)與政府的博弈擴(kuò)展

綜上所述,當(dāng)新能源汽車研發(fā)水平較高時(shí),企業(yè)會(huì)申請(qǐng)高額補(bǔ)貼,政府則根據(jù)相關(guān)信息判斷發(fā)放補(bǔ)貼的高低或拒絕給予補(bǔ)貼;當(dāng)研發(fā)水平較低時(shí),企業(yè)會(huì)選擇申請(qǐng)低額補(bǔ)貼,但由于投機(jī)目的存在,可能會(huì)選擇冒險(xiǎn)申請(qǐng)高額補(bǔ)助,政府則根據(jù)掌握的相關(guān)信息做出判斷,決定給予補(bǔ)貼的高低或拒絕給予補(bǔ)貼。

政府給予高額補(bǔ)貼的期望收益:

E1=P(g|h)(Vg-Sh)+P(b|h)(Vb-Sh)

(1)

政府給予低額補(bǔ)貼的期望收益:

E2=P(g|h)(Vg-Sl-Y3)+P(b|h)(Vb-Sl)+P(b|l)(Vb-Sl)

(2)

政府拒絕給予補(bǔ)貼的期望收益:

E3=P(g|h)(Vg-Y1)+P(b|h)(Vb-Y2)+P(b|l)(Vb-Y2)

(3)

3 均衡分析

在博弈的過程中,政府與企業(yè)之間存在不同情況下的博弈均衡,其影響因素是多方面的,主要取決于企業(yè)申請(qǐng)補(bǔ)貼的額度、企業(yè)的造假偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本、企業(yè)研發(fā)水平的高低、政府誤判損失等因素。

3.1 市場(chǎng)部分成功的合并均衡

當(dāng)Sh-C-fLgt;Sl,且P(b|h)足夠大、P(g|h)足夠小，無(wú)論企業(yè)研發(fā)水平高低都會(huì)選擇申請(qǐng)高補(bǔ)貼,即使研發(fā)水平低,此時(shí)的偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本會(huì)小到忽略不計(jì)。這種情況下,政府更傾向于認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)水平較低,給予低補(bǔ)貼。這樣會(huì)形成以下一種市場(chǎng)部分成功的完美貝葉斯均衡:①無(wú)論研發(fā)水平高低,企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼;②政府給予低補(bǔ)貼;③政府判斷為P(g|h)=Pg、P(b|h)=Pb，Pb很大、Pg很小。

用逆推歸納法來證明形成的完美貝葉斯均衡:①對(duì)政府而言,在企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的情況下,政府給予高補(bǔ)貼,則政府的期望收益為:E1=P(g|h)(Vg-Sh)+P(b|h)(Vb-Sh);政府給予低補(bǔ)貼,期望收益為:E2=P(g|h)(Vg-Sl-Y3)+P(b|h)(Vb-Sl);政府拒絕給予補(bǔ)貼,期望收益為:E3=P(g|h)(Vg-Y1)+P(b|h)(Vb-Y2)。由于P(b|h)=Pb很大、P(g|h)=Pg很小,故前因式項(xiàng)可忽略不計(jì);又因?yàn)镾hgt;Sl,所以E2gt;E1。前面提到Y(jié)2gt;Sl,則E2gt;E3,所以政府會(huì)選擇給予低補(bǔ)貼。②對(duì)企業(yè)而言,假設(shè)Sh-C-fLgt;Sl成立,幾乎可忽略偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本。在這種情形下,無(wú)論研發(fā)水平如何,作為理性經(jīng)濟(jì)人,企業(yè)都會(huì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼。

這一均衡屬于市場(chǎng)部分成功的合并均衡,是一個(gè)完美的貝葉斯均衡。企業(yè)在考慮偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本很低的情況下,無(wú)論研發(fā)水平如何都會(huì)選擇申請(qǐng)高補(bǔ)貼;而政府已掌握一定信息做出判斷,認(rèn)為企業(yè)研發(fā)水平較低,只給予低補(bǔ)貼。在這種情形下,企業(yè)申請(qǐng)補(bǔ)貼的信息不能真實(shí)體現(xiàn)其研發(fā)水平的高低,不但存在一定概率的企業(yè)偽裝騙補(bǔ)行為,而且對(duì)研發(fā)水平較高的企業(yè)來說,會(huì)挫傷企業(yè)的生產(chǎn)積極性,政府的補(bǔ)貼對(duì)市場(chǎng)并不能形成很好的社會(huì)效益。

3.2 市場(chǎng)部分成功的合并均衡

當(dāng)Sh-C-fLgt;Sl,且P(g|h)足夠大、P(b|h)足夠小，企業(yè)無(wú)論研發(fā)水平高低都會(huì)選擇申請(qǐng)高補(bǔ)貼,即便是研發(fā)水平低,此時(shí)的偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本會(huì)小到忽略不計(jì),政府有理由認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)水平較高,并給予高補(bǔ)貼。由此形成以下一種市場(chǎng)部分成功的完美貝葉斯均衡:①無(wú)論研發(fā)水平的高低,企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼;②政府根據(jù)申請(qǐng)給予高補(bǔ)貼;③政府判斷為P(g|h)=Pg,P(b|h)=Pb,Pg很大、Pb很小。

逆推歸納法證明此均衡為:①對(duì)政府而言,在企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼,政府給予高補(bǔ)貼,則政府的期望收益為:E1=P(g|h)(Vg-Sh)+P(b|h)(Vb-Sh);政府給予低補(bǔ)貼,期望收益為:E2=P(g|h)(Vg-Sl-Y3)+P(b|h)(Vb-Sl);政府拒絕給予補(bǔ)貼,期望收益為:E3=P(g|h)(Vg-Y1)+P(b|h)(Vb-Y2)。由于P(g|h)=Pg很大、P(b|h)=Pb很小,故后因式項(xiàng)可忽略不計(jì);又因?yàn)閅1gt;Sh,所以E1gt;E3。前面已提到Y(jié)3gt;Sh-Sl,則E1gt;E2,所以政府會(huì)選擇給予低補(bǔ)貼。②對(duì)企業(yè)而言,假設(shè)Sh-C-fLgt;Sl成立,與前一個(gè)均衡分析相同,所以無(wú)論研發(fā)水平如何,企業(yè)都會(huì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼。

這一均衡仍然屬于市場(chǎng)部分成功的合并均衡。這種情形下,企業(yè)的補(bǔ)貼申請(qǐng)不能反映真實(shí)研發(fā)水平的高低,存在部分企業(yè)冒充偽裝行為。當(dāng)前,新能源汽車產(chǎn)業(yè)還處于初步發(fā)展階段,大部分企業(yè)研發(fā)水平較低,政府給予高補(bǔ)貼的總體效率不高,但對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)可起到一定的鼓勵(lì)作用。

3.3 市場(chǎng)完全成功的分離均衡

當(dāng)Sh-C-fLlt;Sl時(shí),P(g|h)=1、P(b|h)=0、P(b|l)=1時(shí),P(g|l)=0，此時(shí)企業(yè)的偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本都很高,所以企業(yè)會(huì)根據(jù)研發(fā)的實(shí)際水平來申請(qǐng)補(bǔ)貼。研發(fā)水平高的申請(qǐng)高補(bǔ)貼,研發(fā)水平低的申請(qǐng)低補(bǔ)貼,政府則根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)來給予補(bǔ)貼。由此形成以下均衡:①研發(fā)水平高申請(qǐng)高補(bǔ)貼,研發(fā)水平低申請(qǐng)低補(bǔ)貼;②政府根據(jù)申請(qǐng)給予相應(yīng)補(bǔ)貼;③政府判斷為P(g|h)=1,P(b|h)=0,P(b|l)=1,P(g|l)=0。

逆推歸納法證明此均衡為:①相對(duì)于政府而言,企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼,政府給予高補(bǔ)貼,政府的期望收益為:E1=Vg-Sh;政府給予低補(bǔ)貼,期望收益為:E2=Vg-Sl-Y3;政府拒絕給予補(bǔ)貼,期望收益為:E3=Vg-Y1。由于Y1gt;Sh,所以E1gt;E3；又因?yàn)閅3gt;Sh-Sl,所以E1gt;E2,則政府會(huì)選擇高補(bǔ)貼。當(dāng)企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼時(shí),政府給予低補(bǔ)貼期望收益為:E2=Vb-Sl;政府拒絕給予補(bǔ)貼的收益為:E3=Vb-Y2。因?yàn)閅2gt;Sl,所以E2gt;E3,政府會(huì)選擇給予低補(bǔ)貼。②對(duì)企業(yè)而言,當(dāng)研發(fā)水平高時(shí)必然申請(qǐng)高補(bǔ)貼;研發(fā)水平低時(shí),由于Sh-C-fLlt;Sl,所以企業(yè)會(huì)選擇申請(qǐng)低補(bǔ)貼。

這一均衡屬于市場(chǎng)完全成功的分離均衡,在此情形下,企業(yè)所申請(qǐng)的補(bǔ)貼額度能較真實(shí)地反映其研發(fā)水平的高低,政府則根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼政策既能幫助企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),還為企業(yè)研發(fā)新能源提供了有效的資金支持,有利于改善新能源汽車產(chǎn)業(yè)環(huán)境,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4 政策建議

通過以上分析,均衡效率的高低與偽裝成本C和期望風(fēng)險(xiǎn)成本FL具有相關(guān)性。當(dāng)滿足市場(chǎng)完全成功的分離均衡時(shí),達(dá)到市場(chǎng)效率的最優(yōu)解。由此可見,偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本對(duì)政府實(shí)施補(bǔ)貼政策的重要性，它既間接影響企業(yè)的誠(chéng)信度,還影響生產(chǎn)新能源汽車的積極性。此外,參數(shù)Y1、Y2、Y3除了表示政府的誤判成本之外,也反映了很多信息。新能源汽車補(bǔ)貼是政府對(duì)新能源汽車發(fā)展的一種扶持,當(dāng)政府補(bǔ)貼力度不夠時(shí)會(huì)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生很多負(fù)面影響，而這些影響會(huì)削弱政府的親和力,嚴(yán)重打擊企業(yè)的生產(chǎn)積極性。因此,在我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步的初期,政府的補(bǔ)貼政策至關(guān)重要。

從市場(chǎng)完全成功的分離均衡中可見,企業(yè)的偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本較高,因此我們可認(rèn)為政府實(shí)施的補(bǔ)貼效益與企業(yè)偽裝成本C和期望風(fēng)險(xiǎn)成本fL具有相關(guān)性。即設(shè)法提高偽裝成本和期望風(fēng)險(xiǎn)成本,可有效提高補(bǔ)貼效率。決定偽裝成本的是企業(yè)偽裝造假的難度。政府在實(shí)施新能源汽車補(bǔ)貼時(shí),首先要對(duì)補(bǔ)貼政策實(shí)施過程中的審查環(huán)節(jié)加以重視,審查人員必須是具備高水平專業(yè)素質(zhì)的業(yè)內(nèi)人士,執(zhí)行過程中要做到公開、公平、公正,勇于暴露一切偽裝掩飾下的假成本;其次要建立嚴(yán)格的質(zhì)量體系,對(duì)新能源汽車實(shí)施新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),這樣才能準(zhǔn)確地對(duì)企業(yè)的研發(fā)水平做出判斷,并對(duì)補(bǔ)貼政策賦予詳細(xì)說明,盡量避免模糊概念導(dǎo)致企業(yè)鉆政策漏洞的情況發(fā)生。期望風(fēng)險(xiǎn)成本是由風(fēng)險(xiǎn)成本和風(fēng)險(xiǎn)概率決定的,主要存在于抽樣檢查環(huán)節(jié),政府應(yīng)加大抽檢力度,不讓企業(yè)有機(jī)可乘,通過高額罰款、限制生產(chǎn)、評(píng)估降級(jí)等措施加大懲罰力度,以提高期望風(fēng)險(xiǎn)成本、降低偽裝收益的方式來促使企業(yè)誠(chéng)信發(fā)展。制定相關(guān)法律法規(guī),通過相關(guān)法律法規(guī)來約束企業(yè)道德規(guī)范。在此過程中,可建立企業(yè)信用評(píng)估制度,通過懲罰和嘉獎(jiǎng)的雙重措施,既打擊企業(yè)的偽裝造假行為,又鼓勵(lì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性的創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)發(fā)展。

目前我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)處于起步階段,與傳統(tǒng)汽車相比還存在著成本高、價(jià)格高、經(jīng)濟(jì)效益低等不足之處,此時(shí)政府的補(bǔ)貼激勵(lì)政策對(duì)新能源汽車市場(chǎng)的形成尤為關(guān)鍵。從本文可見,Y1、Y2、Y3即是由于政府實(shí)施補(bǔ)貼時(shí)的誤判導(dǎo)致挫傷企業(yè)積極性帶來的額外損失,顯然這種損失是巨大的,除了影響企業(yè)生產(chǎn)的積極性外,還影響了新能源帶來的社會(huì)效益。所以,在我國(guó)當(dāng)前新能源汽車發(fā)展的基礎(chǔ)上,應(yīng)繼續(xù)實(shí)施在新能源汽車研發(fā)、生產(chǎn)、消費(fèi)方面的補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策,擴(kuò)大激勵(lì)政策的覆蓋范圍;在車輛維護(hù)修理、車輛通行、借貸業(yè)務(wù)、電池使用、人員培養(yǎng)等方面制定出更多的優(yōu)惠政策。此外,在補(bǔ)貼過程中要盡量讓所有研發(fā)新能源汽車的企業(yè)都享受到補(bǔ)貼優(yōu)惠,并在促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上,避免發(fā)生誤判,使政府的補(bǔ)貼最大限度地發(fā)揮政策優(yōu)勢(shì)。

從政府與企業(yè)間的均衡博弈可見,政府與企業(yè)之間的合作與交流是博弈模型存在的首要前提,政府的新能源產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)的新能源汽車研發(fā)相輔相成[16],企業(yè)需要政府的干預(yù),政府需要企業(yè)來執(zhí)行生產(chǎn)。在政企交流過程中,政府指導(dǎo)并監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)研發(fā),企業(yè)向政府及時(shí)反饋相關(guān)的信息,必須加強(qiáng)合作、深化交流、求同存異,使雙方利益趨于一致,才能使這種市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮效益,構(gòu)建美好的利益共同體[17]。

5 結(jié)語(yǔ)

本文將政府與企業(yè)在新能源汽車補(bǔ)貼政策中的策略選擇模擬成信號(hào)博弈,并對(duì)構(gòu)建的博弈模型進(jìn)行均衡分析,得出了最優(yōu)的市場(chǎng)完全成功的分離均衡,由此提出了相關(guān)政策建議。在新能源汽車發(fā)展過程中還需要注意的是,技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)不斷試驗(yàn)的過程,政府應(yīng)當(dāng)充分考慮到市場(chǎng)的變動(dòng)而隨之做出政策調(diào)整,為企業(yè)創(chuàng)造最優(yōu)的政策環(huán)境,構(gòu)建政企之間的良性互動(dòng)。立足于我國(guó)能源和環(huán)境現(xiàn)狀,重視新能源汽車的研發(fā),并采取正確的激勵(lì)政策,這對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新力的培養(yǎng)、綠色生態(tài)的建立和對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升都將是一個(gè)前所未有的機(jī)遇。

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SignalingGameAnalysisofGovernmentandEnterpriseBasedonSubsidyPolicyofNewEnergyVehicles

HU Zu-pinga,HE Jian-jiaa,b,LIU Ju-shenga
(Shanghai University of Science and Technology a.School of Management;b.Super Network Research Center(China),Shanghai 200093,China)

Government subsidies for new energy vehicles was an important measure for the development of new energy automotive industry.According to the incomplete information dynamic game characteristics in the process of the government and enterprises implementing and applying the subsidies,this paper constructed the signal game model between government and enterprises,and obtained three kinds of equilibrium through the analysis,then proved it by backward induction method.The main factors that affected the efficiency of equilibrium was enterprise disguised cost and expected risk cost, and the loss caused by the government's miscarriage of justice.At last,this paper put forward the relevant policy suggestions to the relevant departments in order to provide theoretical reference and guidance for the new energy vehicle subsidy policy.

new energy vehicles;signaling game;subsidy;profit

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.05.011

F407.471；F061.2

A

1005-8141(2017)05-0564-05

2017-03-20；

2017-04-11

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào):71171135);上海市高原學(xué)科(管理科學(xué)與工程)建設(shè)項(xiàng)目;上海高校青年教師培養(yǎng)資助計(jì)劃項(xiàng)目(編號(hào):slg14020);上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題項(xiàng)目(編號(hào):2016EGL007)。

及通訊作者簡(jiǎn)介：胡祖平(1993-),男,安徽省安慶人,碩士研究生,研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)演化與管理博弈。