劉蔭+++胡海鵬+++王軍禮+++李成林

基金項目：教育部人文社會科學青年基金項目“中國縣級財政對本地居民偏好的回應性研究”（15YJC790127）；國家自然科學青年科學基金項目“產(chǎn)業(yè)政策對我國制造業(yè)

‘僵尸企業(yè)的影響研究”（71603303）

中圖分類號：F810 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：自中國共產(chǎn)黨第十六次全國代表大會以來，提出了“建設創(chuàng)新型國家”、“落實創(chuàng)新型城市建設”、“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”等，創(chuàng)新作為我國經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力已經(jīng)成為大眾共識。本文基于投入-產(chǎn)出理論，利用DEA模型分析我國傳統(tǒng)投入指標與創(chuàng)新投入指標對經(jīng)濟的不同驅(qū)動作用，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)投入要素較創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長更為有效；傳統(tǒng)經(jīng)濟驅(qū)動要素對經(jīng)濟增長有效性呈下降趨勢，創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長有效性呈上升態(tài)勢，創(chuàng)新逐漸成為經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力；從區(qū)域視角來看，當前我國各區(qū)域間創(chuàng)新投入對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率差異較大，但區(qū)域內(nèi)部呈現(xiàn)一致性。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新 經(jīng)濟 有效性 評價

提高投入產(chǎn)出效率是提升經(jīng)濟增長質(zhì)量、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，創(chuàng)新成為全球經(jīng)濟發(fā)展的重要議題。關(guān)于投入產(chǎn)出效率的研究，長期以來受到社會各界關(guān)注。當前在經(jīng)濟范疇內(nèi)，投入產(chǎn)出模型成為評價區(qū)域經(jīng)濟成效、區(qū)域創(chuàng)新成效的理論基礎。因此，本文基于投入產(chǎn)出理論，利用DEA模型，以省域為尺度，分別分析傳統(tǒng)投入指標與創(chuàng)新投入指標對經(jīng)濟增長的驅(qū)動成效，進而評價我國經(jīng)濟增長的有效性。

研究步驟

（一）指標體系構(gòu)建

傳統(tǒng)概念上，投資、消費和凈出口是促進經(jīng)濟增長的“三駕馬車”。隨著國內(nèi)外形勢的發(fā)展，我國經(jīng)濟發(fā)展已進入新常態(tài)，經(jīng)濟發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長。新常態(tài)下，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長驅(qū)動力已不能完全適應新的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢。因此，為提高國家競爭力，促進經(jīng)濟增長，需要將創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動力。本文分別分析傳統(tǒng)投入指標與創(chuàng)新投入指標對經(jīng)濟增長的驅(qū)動成效，主要涉及三類指標。

傳統(tǒng)投入指標。宏觀經(jīng)濟學考察產(chǎn)出，從短期看取決于總需求，包括投資需求、消費需求，以及國外對本國商品的需求（凈出口），即拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”；從長期看取決于長期生產(chǎn)函數(shù)的要素投入，包括技術(shù)水平、勞動力和資本。我國十七大提出，由依靠投資、出口拉動經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽肯M、投資、出口協(xié)調(diào)拉動經(jīng)濟，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。因此，本文選擇固定資產(chǎn)投資額、消費支出總額、凈出口總額以及代表勞動力的就業(yè)人口作為傳統(tǒng)投入指標。

創(chuàng)新投入指標。評價創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率中，R&D人員數(shù)和R&D經(jīng)費支出是創(chuàng)新投入常用指標，專利數(shù)量與論文數(shù)量是創(chuàng)新產(chǎn)出常用指標。因此，本文選擇R&D人員全時當量（比R&D人員數(shù)量更能體現(xiàn)人員投入）、R&D經(jīng)費支出作為創(chuàng)新驅(qū)動的直接投入指標；選擇授權(quán)專利數(shù)量、國外科技論文數(shù)量作為創(chuàng)新驅(qū)動的間接投入指標。

經(jīng)濟產(chǎn)出指標。GDP是反映經(jīng)濟規(guī)模和經(jīng)濟總量最常用的產(chǎn)出指標（楊開忠、謝燮，2002），為了體現(xiàn)國家近年來經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的成效（李成林，2016），本文選擇GDP和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為經(jīng)濟產(chǎn)出指標。

綜上所述，表1為本文選用的我國經(jīng)濟增長有效性評價指標。根據(jù)投入產(chǎn)出評價指標數(shù)量宜少原則，一般要求投入、產(chǎn)出指標數(shù)量總量小于或等于1/3評價單元個數(shù)（方創(chuàng)琳、關(guān)興良，2011），所以本文對我國31省市進行測度，選取了10個投入產(chǎn)出指標。

（二）研究對象與研究方法

本文對全國31個省、市、自治區(qū)經(jīng)濟增長投入產(chǎn)出效率進行測度，鑒于從十六大開始，我國提出建設創(chuàng)新型國家，所以本文選擇2002-2014年的數(shù)據(jù)進行比較分析，尤其以2002、2005、2008、2011和2014年的截面數(shù)據(jù)為主進行分析，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

本文選擇數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法來測度我國經(jīng)濟增長有效性，它是測度投入-產(chǎn)出效率的有效方法，適用于多輸入多輸出事件的有效性綜合評價。若要對某一年份n個決策單元（DMU）的效率進行評價，每個決策單元有L種要素投入和M種要素產(chǎn)出，Xjl表示第j個決策單元第l種要素的投入量，Yjm表示第j個決策單元第m種要素的產(chǎn)出量，那么對于第n個決策單元，其DEA模型為：

（1）

式（1）中，θ（0<θ≤1）為綜合效率指數(shù)，γj（γj≥0）為權(quán)重變量，s-（s-≥0）為松弛變量，s+（s+≥0）為剩余變量。當θ=1，s-=s+=0時，表示在當前投入的基礎上能夠得到最優(yōu)產(chǎn)出；當θ=1，s-≠0，s+≠0時，則表示經(jīng)濟增長的要素投入產(chǎn)出為非DEA有效，在投入不變時，可將產(chǎn)出提高s+，或?qū)⑼度霚p少s-時，產(chǎn)出保持不變。經(jīng)濟增長綜合效率是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，純技術(shù)效率反映了要素由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力，規(guī)模效率反映了投入要素在規(guī)模上滿足經(jīng)濟增長需求的能力。

經(jīng)濟增長有效性評價

（一）傳統(tǒng)投入要素對經(jīng)濟增長有效性的評價

傳統(tǒng)投入要素對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率總體來看，水平較高。2002年、2005年、2008年、2011年和2014年全國各省、市、自治區(qū)的綜合平均效率值分別為0.914、0.931、0.923、0.919和0.902。但從數(shù)據(jù)可看出，傳統(tǒng)經(jīng)濟驅(qū)動要素對經(jīng)濟的驅(qū)動效率在逐漸減弱，2002-2014年傳統(tǒng)要素對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率呈現(xiàn)先增長后減小的變化趨勢，表明傳統(tǒng)經(jīng)濟驅(qū)動要素對經(jīng)濟的驅(qū)動效率在減弱，即盲目的擴大投資、增加出口、加大勞動力的投入對新常態(tài)下經(jīng)濟增長的拉動作用正在減弱。

從區(qū)域視角看，由表2可知，2014年中東部地區(qū)傳統(tǒng)經(jīng)濟驅(qū)動要素對經(jīng)濟增長表現(xiàn)為DEA有效，而重慶、四川、貴州、云南等西南地區(qū)和陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等西北地區(qū)表現(xiàn)為非DEA有效性，即傳統(tǒng)經(jīng)濟驅(qū)動要素對這些區(qū)域的經(jīng)濟增長表現(xiàn)為非有效性。非DEA有效的各省、市、自治區(qū)均表現(xiàn)出要素投入冗余，從投入松弛變量可以看出，可以減少要素投入，提高傳統(tǒng)要素對經(jīng)濟增長的效率。endprint

（二）創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長有效性的評價

第一，創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長驅(qū)動現(xiàn)狀。創(chuàng)新投入要素對全國經(jīng)濟增長驅(qū)動效率的總體水平不高。由表3可知，2002年、2005年、2008年、2011年、2014年創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率值分別為0.536、0.592、0.622、0.653、0.657，各年份效率值均低于傳統(tǒng)要素對經(jīng)濟的驅(qū)動效率值。但從時間演化視角看，2002-2014年創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率呈現(xiàn)增長的態(tài)勢，表明創(chuàng)新驅(qū)動正在成為經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力。

創(chuàng)新投入要素對東部發(fā)達省市經(jīng)濟驅(qū)動效率顯著。2014年江蘇、廣東、浙江、上海、北京、山東、天津的綜合效率值分別為0.896、0.883、0.874、0.866、0.859、0.844、0.807，均遠高于綜合效率平均值0.657，表明東部沿海省市在R&D經(jīng)費支出、R&D人員全時當量、國外科技論文數(shù)量和授權(quán)專利數(shù)量方面，較全國其他省市具有明顯優(yōu)勢，但對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率方面依然表現(xiàn)為非有效性，表明全國創(chuàng)新投入不足，投入處于“規(guī)模不經(jīng)濟”狀態(tài)。

綜上所述，當前傳統(tǒng)投入要素相比創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率更為顯著，但從時間序列來看，2002-2014年間傳統(tǒng)投入要素對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率呈下降趨勢，而創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率呈增長態(tài)勢。通過DEA有效性分析，傳統(tǒng)投入要素表現(xiàn)為投入冗余，造成資源浪費，經(jīng)濟增長效率低下。創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的有效性在逐漸增強，但當前創(chuàng)新驅(qū)動的規(guī)模效率依然不足，創(chuàng)新投入不足造成對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率不足。

第二，創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長效率的區(qū)域差異。從區(qū)域視角來看，當前我國各區(qū)域經(jīng)濟增長創(chuàng)新驅(qū)動效率差異較大。按照東、中、西三大經(jīng)濟區(qū)劃分，東部區(qū)域平均綜合效率值為0.756，中部區(qū)域平均綜合效率值為0.598，西部區(qū)域0.594，表明當前我國東部省、市、自治區(qū)在創(chuàng)新投入和創(chuàng)新對經(jīng)濟增長驅(qū)動效率上明顯高于中西部省、市、自治區(qū)。

為進一步探究三大經(jīng)濟帶創(chuàng)新對經(jīng)濟增長效率的內(nèi)部差異，引入變異系數(shù)。變異系數(shù)是衡量各區(qū)域創(chuàng)新對經(jīng)濟增長效率值與平均值的相對差距。根據(jù)相關(guān)研究經(jīng)驗，一般認為變異系數(shù)小于0.2，則區(qū)域內(nèi)部差異較小。

（2）

式（2）中，CV為變異系數(shù)，yi為第i省份的創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的效率值，u為n個省、市、自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的平均效率值，CV值越小，表明區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的效率差異越小。通過計算得出，東部區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的效率值變異系數(shù)為0.174，中部區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的效率值變異系數(shù)為0.189，西部區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的效率值變異系數(shù)為0.186，表明三大經(jīng)濟區(qū)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的效率值差異較小，區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動相對集聚。

結(jié)論

第一，傳統(tǒng)投入要素較創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長更為有效。2014年經(jīng)濟增長有效性評價結(jié)果中，傳統(tǒng)投入要素對經(jīng)濟增長的平均驅(qū)動效率值為0.9，創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟增長的平均驅(qū)動效率值為0.66，傳統(tǒng)投入要素對經(jīng)濟增長更為有效。其中，傳統(tǒng)投入要素對中東部地區(qū)經(jīng)濟增長表現(xiàn)為DEA有效，創(chuàng)新驅(qū)動要素對東部發(fā)達省市經(jīng)濟驅(qū)動效率顯著。

第二，從時間維度來看，傳統(tǒng)投入要素對經(jīng)濟增長有效性呈下降趨勢，創(chuàng)新投入要素對經(jīng)濟增長有效性呈上升態(tài)勢，創(chuàng)新正在成為經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動力。新常態(tài)下，經(jīng)濟形勢的新常態(tài)需要促進經(jīng)濟增長方式的新常態(tài)，創(chuàng)新驅(qū)動符合是提高國家競爭力的重要基礎，創(chuàng)新逐漸成為經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力。

第三，從區(qū)域視角來看，當前我國各區(qū)域間創(chuàng)新投入對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率差異較大，但區(qū)域內(nèi)部呈現(xiàn)一致性發(fā)展趨勢。東部區(qū)域平均綜合效率值為0.756，中西部平均綜合效率值分別為0.598和0.594，東部較中西部具有顯著的優(yōu)勢；從區(qū)域內(nèi)部來看，各區(qū)平均綜合效率值的變異系數(shù)分別為0.174、0.189和0.186，區(qū)域內(nèi)部差異較小，表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效率具有一致性。

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