鄭青

摘要 企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理是借鑒安全風(fēng)險(xiǎn)管理，針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)運(yùn)用定性或定量的統(tǒng)計(jì)分析方法確定其風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，健全內(nèi)控機(jī)制、防范和化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新工作模式。本文筆者通過(guò)借鑒成熟的安全風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以我公司

“不能腐”防范機(jī)制建設(shè)現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn)，剖析企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理存在的不足及解決措施，淺談如何做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，著力抓好企業(yè)“不能腐”防范機(jī)制。

關(guān)鍵詞 安全風(fēng)險(xiǎn) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 不能腐 防范機(jī)制

生產(chǎn)安全與廉潔安全，都是保證企業(yè)和諧穩(wěn)定、健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。民爆企業(yè)的安全生產(chǎn)管理經(jīng)過(guò)幾十年的實(shí)踐和總結(jié)，已經(jīng)形成了一整套規(guī)范、系統(tǒng)且成熟有效的管理模式和制度，這對(duì)廉潔安全具有一定的啟發(fā)作用和借鑒價(jià)值。結(jié)合反腐倡廉建設(shè)工作實(shí)際，海峽科化福安分公司積極研究探索懲防體系建設(shè)新思路、新方法，借鑒職工熟悉的安全生產(chǎn)管理和監(jiān)督方式，按照“先試點(diǎn)、漸推廣、全覆蓋”的總體思路，明確防控主要任務(wù)，通過(guò)對(duì)不同崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、達(dá)到有效防范、化解或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，基本實(shí)現(xiàn)了廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的可控在控。

一、借鑒安全風(fēng)險(xiǎn)管理理論，推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理

安全風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在的危險(xiǎn)、有害因素，并運(yùn)用定性或定量的統(tǒng)計(jì)分析方法確定其風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到改善安全生產(chǎn)環(huán)境，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取的措施和規(guī)定。

借鑒安全風(fēng)險(xiǎn)管理理論，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是建立“不能腐”防范機(jī)制、提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、建設(shè)廉潔型企業(yè)的重要舉措。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控，是運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)、健全內(nèi)控機(jī)制、防范和化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新工作模式。

二、我們的主要做法

現(xiàn)代企業(yè)安全生產(chǎn)管理遵循系統(tǒng)原理和預(yù)防為主原則，把防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)作為安全管理重點(diǎn)。有鑒于此，我們分公司重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)控、嚴(yán)格檢查考核和建立健全“不能腐”長(zhǎng)效機(jī)制。

（一）查找風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是整個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的基礎(chǔ)。本過(guò)程的核心就是組織分公司中層及以上管理人員和關(guān)鍵崗位人員從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、制度建設(shè)和外部環(huán)境等方面，查找領(lǐng)導(dǎo)班子、部門和崗位個(gè)人的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1.查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重點(diǎn)。一是把領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層及以上管理人員，作為查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。二是把具有管理權(quán)、審核權(quán)、考核權(quán)等重要業(yè)務(wù)崗位和人員，以及組織、人事、財(cái)務(wù)、物資采購(gòu)等重點(diǎn)領(lǐng)域和在這些領(lǐng)域上工作的人員作為查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。三要結(jié)合治理商業(yè)賄賂工作，把工作人員在工程建設(shè)、物資采購(gòu)、資產(chǎn)處置等活動(dòng)中進(jìn)行監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。

2.查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的方法。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就是要曬出崗位的“權(quán)力”，包括可以給自己帶來(lái)方便的“潛規(guī)則”。而所有人都明白，查找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂相應(yīng)防范措施，就意味著對(duì)這些權(quán)力的制約和限制，所以為把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)、找透、找全，就要采取多種方法、多種措施，在多個(gè)層面進(jìn)行。

3.查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的層面與具體內(nèi)容。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)鍵在于對(duì)照工作領(lǐng)域的職責(zé)和工作環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)找全領(lǐng)導(dǎo)班子成員、部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（1）分公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容。分公司領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要圍繞“三重一大”事項(xiàng)，查找在決策程序等制度機(jī)制方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；領(lǐng)導(dǎo)班子成員查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行查找的同時(shí)，還要查找個(gè)人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）部門查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容。部門圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在的制度機(jī)制方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)，是要編制部門主要業(yè)務(wù)的工作流程圖，看是否每個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在。

（3）查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要結(jié)合崗位職責(zé)，查找在個(gè)人履行職責(zé)、執(zhí)行制度和在行使權(quán)力過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。主要查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）防范措施，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制

這個(gè)過(guò)程的主要任務(wù)是針對(duì)查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以“防”為重點(diǎn)，通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一風(fēng)險(xiǎn)涉及部門與人員一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一防控措施”制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范措施，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施更具有直觀性和操作性。

1.完善崗位職責(zé)，實(shí)現(xiàn)權(quán)力構(gòu)架科學(xué)化。嚴(yán)格按照上級(jí)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置要求規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置，分解崗位職責(zé)，突出崗責(zé)體系的管理功能，科學(xué)界定、細(xì)化每個(gè)環(huán)節(jié)的工作職責(zé)、考核方式和責(zé)任追究，形成“崗位職責(zé)一工作標(biāo)準(zhǔn)一考核監(jiān)督一獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)”的責(zé)任鏈條。

2.完善業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化。以完善業(yè)務(wù)流程為主線，對(duì)崗位涉及擁有人財(cái)物分配處置權(quán)和審核把關(guān)權(quán)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行規(guī)范，對(duì)每個(gè)崗位、每個(gè)成員在執(zhí)行中的協(xié)作關(guān)系作出合理界定，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)程序、工作標(biāo)準(zhǔn)，從而規(guī)范權(quán)力運(yùn)作。

3.完善內(nèi)控制度，實(shí)現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督制度化。制度建設(shè)是整個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作跟蹤的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各項(xiàng)制度為重點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，逐步建立人事、物資、設(shè)備、工程等關(guān)鍵領(lǐng)域的與管理制度和管理流程配套的監(jiān)督制度，建立內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、有效實(shí)用的黨風(fēng)廉潔建設(shè)教育制度、預(yù)防制度、懲治制度，形成紀(jì)檢監(jiān)察工作制度體系，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，最大限度地降低腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制約控制，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

這個(gè)過(guò)程以“控”為手段，主要任務(wù)是利用述廉、重大事項(xiàng)報(bào)告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾等相對(duì)固定的控制渠道，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，打造監(jiān)督制約防線，形成對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控。endprint

1.述廉。述廉是領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)崗位職責(zé)的具體體現(xiàn)。每年進(jìn)行一次述廉，述廉的主要內(nèi)容：一是主要工作情況；二是反腐倡廉制度學(xué)習(xí)情況；三是落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制情況；四是貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和遵守“三重一大”；五是廉潔自律隋況；六是其他需要報(bào)告和說(shuō)明的情況。

2.重大事項(xiàng)報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)干部和中層干部重大事項(xiàng)申報(bào)是落實(shí)監(jiān)管的有效手段。以個(gè)人收入情況；家庭成員婚喪嫁娶情況；投資入股情況；收受禮金上交情況；配偶子女工作從業(yè)情況；子女留學(xué)情況；直系親屬受查處情況等事項(xiàng)為報(bào)告重點(diǎn)，建立干部廉潔動(dòng)態(tài)檔案。

3.集體決策。領(lǐng)導(dǎo)班子要遵守重大事項(xiàng)集體決策制度實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格堅(jiān)持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的決策程序，廣泛聽取意見，經(jīng)過(guò)集體討論后作出決定。

4公開承諾。領(lǐng)導(dǎo)干部、中層干部以及重要崗位人員，針對(duì)建立的防控措施和制度，簽訂責(zé)任書，作出執(zhí)行承諾，并在一定范圍內(nèi)公開，接受職工群眾監(jiān)督。

（四）督查落實(shí)，建立多渠道發(fā)現(xiàn)問(wèn)題機(jī)制

這個(gè)階段的主要任務(wù)是在前期排查、防范、控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)收集信息、動(dòng)態(tài)監(jiān)督等手段，對(duì)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行有效監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，以便進(jìn)一步采取相應(yīng)的后期處置辦法。

1.收集信息。收集信息是指按照管理權(quán)限，通過(guò)各種有效途徑，掌握干部職工在各種風(fēng)險(xiǎn)方面存在的問(wèn)題。

2.動(dòng)態(tài)監(jiān)督。動(dòng)態(tài)監(jiān)督主要是根據(jù)實(shí)際工作現(xiàn)狀，進(jìn)行主動(dòng)監(jiān)督和有針對(duì)性的及時(shí)糾錯(cuò)，堅(jiān)持抓早抓小、提醒在前，對(duì)預(yù)防不到位的部門進(jìn)行督促整改。

（五）評(píng)估問(wèn)責(zé)，建立責(zé)任追究和問(wèn)題查處機(jī)制

這個(gè)階段的主要任務(wù)是對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)及運(yùn)行的質(zhì)量、效果進(jìn)行評(píng)估，分析部門和個(gè)人存在的問(wèn)題，對(duì)個(gè)人存在問(wèn)題但又構(gòu)不成違紀(jì)的，運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)四種形態(tài)，做到抓早抓小、提醒談話、責(zé)令整改，幫助和督促及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對(duì)部門存在問(wèn)題的，應(yīng)要求制訂整改方案，督促整改落實(shí)，堵塞工作漏洞，避免發(fā)生違法違紀(jì)事件。對(duì)整改不力或群眾仍有反映的進(jìn)行調(diào)查，并按照《黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任追究暫行辦法》，視情節(jié)追究責(zé)任。

三、面臨的問(wèn)題及成因

根據(jù)指導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為在實(shí)施此項(xiàng)制度中還存在以下不容忽視的問(wèn)題：主要是對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作的安排部署沒搞清楚，對(duì)具體操作要領(lǐng)和精神沒吃透。有的工作太細(xì)，查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)太多，使主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不夠突出，有的在制定防控措施時(shí)，太大太籠統(tǒng)，起不到防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的作用。有的部門在完善制度時(shí)，不管現(xiàn)行制度是否有效，全部重新修訂，這樣會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防范工作重心失衡，而且影響工作進(jìn)展和效果。

四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在問(wèn)題的對(duì)策

隨著廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的不斷深化和推廣，執(zhí)行中難免存在各種問(wèn)題急需我們?cè)陂_展這項(xiàng)工作中不斷完善和改進(jìn)，我認(rèn)為要解決和避免上述存在的問(wèn)題和不足，筆者建議應(yīng)從以下幾方面采取相應(yīng)對(duì)策加以解決：

一是要理清工作思路。按照上級(jí)公司的統(tǒng)一部署，以關(guān)鍵崗位作為重點(diǎn)，規(guī)范工作流程，梳理權(quán)力事項(xiàng)，逐一確認(rèn)權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，摸清權(quán)力底數(shù)，完善職權(quán)目錄，形成清晰完善的流程圖。二要科學(xué)界定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。借鑒安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理對(duì)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要進(jìn)行認(rèn)真梳理篩選，分清主次，確定級(jí)次。把對(duì)容易出現(xiàn)或滋生違法犯罪行為的定為一級(jí)；容易出現(xiàn)或滋生違紀(jì)違規(guī)行為的定為二級(jí)；導(dǎo)致輕微違規(guī)或雖未違規(guī)但對(duì)單位造成不良影響的定為三級(jí)，層層分類，層層把關(guān)，分級(jí)管理。并從機(jī)制制度上發(fā)現(xiàn)漏洞，重點(diǎn)歸納，修訂完善，制定整改方案，議定落實(shí)措施。對(duì)內(nèi)容空洞、含糊不清或者避重就輕、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)沒有找準(zhǔn)的，責(zé)成反復(fù)查找。風(fēng)險(xiǎn)查找的過(guò)程成為干部接受黨風(fēng)廉潔教育的過(guò)程、強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的過(guò)程、筑牢拒腐防變關(guān)口的過(guò)程。endprint