汪志剛，宋文雅，黃少堅，陳 慶，袁建華

(1.國網(wǎng)湖南帶電作業(yè)中心，湖南 長沙 410000；2.湖南商學(xué)院 研究生院，湖南 長沙 410205；3.三峽大學(xué) 電氣與新能源學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

國網(wǎng)班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化研究

汪志剛1，宋文雅1，黃少堅2，陳 慶3，袁建華3

(1.國網(wǎng)湖南帶電作業(yè)中心，湖南 長沙 410000；2.湖南商學(xué)院 研究生院，湖南 長沙 410205；3.三峽大學(xué) 電氣與新能源學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

以國內(nèi)外相關(guān)理論和案例研究為基礎(chǔ)，通過文獻(xiàn)閱讀、數(shù)據(jù)收集和實地調(diào)研相結(jié)合的方式，對國網(wǎng)班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，分析了當(dāng)前面臨的問題，并對未來班組職工創(chuàng)新成果提出了“三級評價”的評估方法，同時對于內(nèi)部推廣和外部轉(zhuǎn)化提出了對策建議。

班組； 技術(shù)創(chuàng)新成果； 三級評估； 推廣轉(zhuǎn)化

在全球化經(jīng)營、全球能源互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)和第四次技術(shù)革命的大背景下，未來的班組建設(shè)必然朝著“智慧型”的方向發(fā)展。國網(wǎng)公司作為位列世界500強第二的跨國公司，已經(jīng)建立了比較完善的科技創(chuàng)新體系，在特高壓輸變電領(lǐng)域取得全球領(lǐng)先的地位，成為全球能源互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者。與此同時國網(wǎng)公司也十分重視班組職工技術(shù)創(chuàng)新活動，自2010年建立第一個創(chuàng)新工作室，到2015年已發(fā)展為1100多個，約10萬人參與創(chuàng)新并獲得創(chuàng)新成果6萬多項。為了促使職工持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的有效實現(xiàn)便是一個很重要的因素。而當(dāng)前班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低是一個不爭的事實，究其原因，從根本上來講，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過程中沒有建立完善的評價體系和內(nèi)外部轉(zhuǎn)化機制，使得轉(zhuǎn)化過程無法持續(xù)進(jìn)行。因此，需要探討技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)機制，提高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。

一、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)代意義上的“創(chuàng)新”理論發(fā)端于熊彼特，他認(rèn)為“創(chuàng)新”是一個“內(nèi)在的因素”，“經(jīng)濟發(fā)展”也是“來自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟生活的一種變動”[1]。著名的管理學(xué)家德魯克將“創(chuàng)新”概念引入管理領(lǐng)域，提出“創(chuàng)新行動賦予資源一種新的能力，使他能夠創(chuàng)造財富”，因此凡是重組資源創(chuàng)造新財富能力的行為都屬創(chuàng)新活動[2]。經(jīng)濟學(xué)家厄特巴克認(rèn)為，“與發(fā)明或技術(shù)樣品相區(qū)別，創(chuàng)新就是技術(shù)的實際采用或首次應(yīng)用”[3]。英國經(jīng)濟學(xué)家弗里曼(C.Freeman)認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新是一個技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過程，其導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場實現(xiàn)核心技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用”[4]。關(guān)于員工創(chuàng)新的定義，從已有文獻(xiàn)來看，“結(jié)果導(dǎo)向”的定義顯然得到了更多的認(rèn)同，這種定義提出了創(chuàng)新的兩個標(biāo)準(zhǔn)：一是“新穎”，意味著這些想法應(yīng)該是新鮮和原創(chuàng)的；二是“有用”，意味著這些想法應(yīng)該對組織具有直接或間接、短期或長期的價值[5]。技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一個從技術(shù)創(chuàng)新成果到最終在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的轉(zhuǎn)化過程[6]，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果轉(zhuǎn)化的定義是，為提高生產(chǎn)力而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。張衛(wèi)國等提到成果轉(zhuǎn)化可分為開發(fā)階段、中試階段、規(guī)?；?產(chǎn)業(yè)化)生產(chǎn)階段[7]；此外，何朝遠(yuǎn)[8]、趙文清[9]等也對科技成果轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行了討論。周常春認(rèn)為相關(guān)法律法規(guī)不健全和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中嚴(yán)重缺乏資金投入是影響創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的不利因素[10]。楊栩從推廣渠道、推廣評價機制和推廣保障機制等方面討論了創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化，認(rèn)為內(nèi)部和外部的推廣方式都要形成完善的評價機制和獎勵機制[11]。

綜上，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于員工創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的研究主要集中在推廣轉(zhuǎn)化的過程中，特別是對員工創(chuàng)新成果的推廣從渠道、方式、機制體制和法律資金保障等方面進(jìn)行了深入研究，但其研究主體中的“員工”和國有企業(yè)中的“班組職工”是存在較大區(qū)別的?！鞍嘟M職工”作為國有企業(yè)中的最小單元，其創(chuàng)新成果絕大多數(shù)是不同于重大科技發(fā)明的生產(chǎn)工具的小改小革，同時這個主體創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化要嚴(yán)格遵循我國國有企業(yè)的機制體制，因此“班組職工”創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的靈活性大大低于一般研究上的“員工”?？梢婈P(guān)于“班組職工”這個主體的技術(shù)創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的研究在理論層面上很少涉及，因此對于班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的研究不僅具有現(xiàn)實意義，更能填補當(dāng)前對于這個主體研究的理論空白。

二、國網(wǎng)班組職工創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問題分析

1.現(xiàn)狀分析

本研究通過實地調(diào)研的方式重點考察了湖南省各市縣創(chuàng)新工作室的具體情況，通過對創(chuàng)新工作室數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析(以湖南省各市縣創(chuàng)新工作室為國網(wǎng)公司的典型代表)得出各工作室成果數(shù)量、成果類型、獲獎以及推廣情況如表1和表2所示。

表1 湖南省各單位創(chuàng)新工作室成果統(tǒng)計表

表2 湖南省各單位創(chuàng)新工作室成果匯總表

注：統(tǒng)計創(chuàng)新工作室樣本成果總數(shù)為550項。

通過對上述湖南省各市縣創(chuàng)新工作室的調(diào)研及數(shù)據(jù)分析可知：成果獲獎數(shù)量較多，達(dá)到了72%左右；班組職工創(chuàng)新成果顯著，小部分申請了發(fā)明專利，大部分申請了實用新型專利；創(chuàng)新成果推廣大部分限于班組內(nèi)推廣，推廣率也達(dá)到了64%以上，可見創(chuàng)新工作室作為班組職工技術(shù)創(chuàng)新的重要平臺是有利于職工技術(shù)創(chuàng)新工作的。創(chuàng)新工作室一般由一個勞模掛帥(或領(lǐng)導(dǎo))，核心成員幾個(參與員工最多也就20多個，大部分都為掛名成員)，真正參加創(chuàng)新活動的人數(shù)并不多。

2.創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化存在的問題

第一，創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化應(yīng)用的比例不高。創(chuàng)新成果主要是班內(nèi)應(yīng)用，但有一部分甚至在班內(nèi)也沒有得到應(yīng)用。成果在市縣級別均很少推廣，在省級推廣的項目也是屈指可數(shù)，更不用說在整個國網(wǎng)推廣應(yīng)用了。因此，成果較多但推廣應(yīng)用很少，這是國網(wǎng)職工技術(shù)創(chuàng)新的主要問題。

第二，職工創(chuàng)新工作效益不高，獲得感不強。創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用率低，直接導(dǎo)致兩個問題：一是產(chǎn)生大量的浪費，在增加成本的同時減少公司利潤；二是群眾不滿意。

第三，職工創(chuàng)新只是少部分人參與，廣大職工參與不夠。從湖南創(chuàng)新工作室的統(tǒng)計來看，一般一個工作室核心成員為2～3人，其他成員屬于拉郎配從而缺乏積極性、主動性。整個國網(wǎng)參與創(chuàng)新的職工不足6%，國網(wǎng)8萬多個班組，從2010年至今六年時間僅有6萬多項成果。由此可見，大部分職工創(chuàng)新的積極性、主動性是沒有被激發(fā)出來的。

第四，尚未形成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的體制機制。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作是一個系統(tǒng)的、復(fù)雜的工作，既涉及成果發(fā)明創(chuàng)造前端的工作，也涉及成果的產(chǎn)業(yè)化以及推廣應(yīng)用的后端。誰負(fù)責(zé)？如何轉(zhuǎn)化？基本政策是什么？產(chǎn)業(yè)化資金問題如何解決？轉(zhuǎn)化組織如何保障？這些在國網(wǎng)公司尚未形成比較完善的體系。

這些問題的存在主要是由于：(1)創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用比較復(fù)雜，尤其涉及電網(wǎng)安全以及成果大面積推廣的質(zhì)量認(rèn)證問題，國網(wǎng)公司尚未在這個方面有明確規(guī)定。新成果應(yīng)用沒有質(zhì)量和安全認(rèn)證的環(huán)節(jié)，所以各有關(guān)部門不敢承擔(dān)責(zé)任，這是推廣難的主要原因。(2)“重評獎、輕推廣”的思想影響推廣應(yīng)用。對各級領(lǐng)導(dǎo)來說沒有競爭壓力，創(chuàng)新完全不影響考核，創(chuàng)新不過是“棉花糖”可有可無。對創(chuàng)新者個人而言，只要拿到“獎狀”有利于“升值加薪”就可以，成果的推廣和自己并無關(guān)系。(3)創(chuàng)新成果一般都以內(nèi)部應(yīng)用為導(dǎo)向而不是以市場為導(dǎo)向。班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果主要立足于本職崗位，解決特定生產(chǎn)條件下產(chǎn)生的具體問題，而不是面向市場終端客戶的產(chǎn)品創(chuàng)新，不需要考慮盈利與市場爭奪，使得領(lǐng)導(dǎo)職工都對創(chuàng)新認(rèn)識不足。因此，在這樣的情況下是否轉(zhuǎn)化就成為一個次要的問題。(4)未建立創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用決策-管理-服務(wù)體系。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過程包含成果的后續(xù)實驗、應(yīng)用、推廣等工作，與環(huán)境、政策、文化、資源、生產(chǎn)管理息息相關(guān)。而國網(wǎng)公司在創(chuàng)新成果推廣整個體系中：一是缺乏創(chuàng)新成果的評價與決策體系，什么樣的成果屬于成熟成果可以推廣，推廣應(yīng)用的前景如何預(yù)計，投入產(chǎn)出如何計算都沒有相關(guān)的制度指標(biāo)；二是缺乏創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)機制，創(chuàng)新成果涉及很多部門的聯(lián)合協(xié)調(diào)，在現(xiàn)有體制下，缺乏這種配合的動力。(5)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用資金不足。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需要一個過程，其中資金支持必不可少，特別是在試點推廣階段，這樣巨大的費用是創(chuàng)新者個人和所在班組無法承擔(dān)的，國家電網(wǎng)通過工會途徑為創(chuàng)新項目的推廣提供經(jīng)費，但杯水車薪。目前國網(wǎng)公司沒有制定任何針對創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中的追加投資管理辦法，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中面臨的風(fēng)險只能由個人和基層單位承擔(dān)，導(dǎo)致投資者不愿意冒風(fēng)險來獲得未知收益。

三、對策建議

1.建立三級評價體系

成果如何評價，是否公正公平，關(guān)系到職工對創(chuàng)新的看法和對公司的信心。公正的評價既是對員工辛勤勞動的肯定，也是對國網(wǎng)發(fā)展負(fù)責(zé)任的大事。研究評價問題，建立評價標(biāo)準(zhǔn)，實施科學(xué)評價是國網(wǎng)職工創(chuàng)新管理工作的重要組成部分。創(chuàng)新項目評估可以分為立項評估、驗收評審、推廣應(yīng)用評估以及市場化推廣評估。前者以內(nèi)部行政手段立項、驗收、推廣應(yīng)用為主，實行“三級評估”制度，遵循縣市級-省級-國網(wǎng)公司三級進(jìn)行逐級申報評估、限額推薦，并統(tǒng)一歸口于工會創(chuàng)新辦公室管理，做到評估標(biāo)準(zhǔn)全國統(tǒng)一；而后者適于市場化應(yīng)用轉(zhuǎn)化以第三方評估估價為主。

2.完善內(nèi)部推廣方式

班組技術(shù)創(chuàng)新成果具有專業(yè)性、針對性強的特點，一般應(yīng)以內(nèi)部行政手段推廣為主。強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新在國網(wǎng)系統(tǒng)內(nèi)部推廣的重要性，可以引導(dǎo)直接面向一線工作的技術(shù)創(chuàng)新活動。在班組創(chuàng)新成果進(jìn)行內(nèi)部推廣時要建立內(nèi)部分級推廣機制，具體的推廣實施過程如下圖1所示。

圖1 創(chuàng)新成果內(nèi)部推廣示意圖

從圖1可以看出，內(nèi)部推廣轉(zhuǎn)化很重要的一個環(huán)節(jié)就是逐級試點，然后根據(jù)試點的情況再進(jìn)行推廣：

首先進(jìn)行班內(nèi)小試，經(jīng)過一年后對試用項目進(jìn)行評估，符合推廣要求的項目向市級電力公司工會創(chuàng)新辦公室申報，由市級電力公司組織評審后決定是否在全市電力公司推廣應(yīng)用。然后進(jìn)行市縣中試，市縣試用一年后組織評審，評審合格后向省級公司工會創(chuàng)新辦公室推薦。省級公司每年可以隨時受理，年度評審一次決定是否在全省推廣應(yīng)用。最后進(jìn)行省級普試和國網(wǎng)全面推廣。在省級電力公司工會創(chuàng)新辦公室接到市級提報的推廣項目申請，由省電力公司工會創(chuàng)新辦公室一年一次組織專家對項目進(jìn)行評估，評估后符合全省推廣的項目由創(chuàng)新辦公室直接編入內(nèi)部推廣目錄，推廣費用進(jìn)入全省推廣費用預(yù)算體系。全省推廣使用一年后由省公司工會創(chuàng)新辦公室組織評估，評估后根據(jù)使用效果和創(chuàng)新性、安全性、經(jīng)濟效益等多項指標(biāo)評估后決定向國網(wǎng)工會創(chuàng)新辦公室推薦。國網(wǎng)總工會創(chuàng)新辦公室接到各省申報的職工創(chuàng)新成果推廣項目后組織年度評審，評審后如項目具有內(nèi)部推廣價值則進(jìn)入國網(wǎng)推廣目錄，由各省公司編入推廣預(yù)算并解決資金問題。

3.加強市場化轉(zhuǎn)化方式

創(chuàng)新成果的推廣不僅要立足于系統(tǒng)內(nèi)，通過行政化的手段，同時也要充分發(fā)揮“市場”這只看不見的手的作用。以市場對創(chuàng)新成果“作價”，利用開放、共享的社會資源，利用眾籌和眾創(chuàng)等方式實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新和資本的“聯(lián)姻”。對于班組職工技術(shù)創(chuàng)新的成果經(jīng)評估后具備市場化轉(zhuǎn)化條件的由成果的所屬單位或個人來組織，利用多種方式進(jìn)入外部市場。

第一，拍賣。根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定：“企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行”。其中最常使用的是競價拍賣方式。由于班組職工技術(shù)創(chuàng)新的成果大都以生產(chǎn)工具的小改小革為主，因此通過拍賣的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓是實現(xiàn)創(chuàng)新的途徑之一。

從節(jié)約成本和充分發(fā)揮競爭優(yōu)勢的角度考慮，可以采取委托專業(yè)拍賣公司舉行投標(biāo)，由省級工會創(chuàng)新辦公室對專業(yè)代理公司進(jìn)行競爭性遴選，可以根據(jù)實際情況隨機組織成果拍賣。成果拍賣以后專利權(quán)被買斷，發(fā)生產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，國網(wǎng)公司沒有優(yōu)先購買產(chǎn)品的義務(wù)。產(chǎn)品如要進(jìn)入國網(wǎng)采購系統(tǒng)，按照現(xiàn)行國網(wǎng)采購體系辦理。

第二，眾籌。盡管眾籌的模式較多，但班組職工技術(shù)創(chuàng)新市場化轉(zhuǎn)化擬主要采用內(nèi)部眾籌的方式。眾籌平臺的建設(shè)和運營由成果所屬公司工會創(chuàng)新工作室負(fù)責(zé)，并由工會辦公室負(fù)責(zé)眾籌平臺的監(jiān)管。眾籌平臺的運營要求具備一定的條件，這些條件通常包括適當(dāng)性、能力、運營基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源、治理結(jié)構(gòu)以及賠償保險等方面的要求，特別是必須擁有提供服務(wù)所需的公平、有序和透明的制度和程序，要有充分的披露安排以保證投資者能及時獲得信息。對于職工的職務(wù)發(fā)明，首先由發(fā)明人將創(chuàng)新成果的相關(guān)信息發(fā)布到眾籌平臺吸引投資者。然后由眾籌平臺對職工作為眾籌發(fā)行人的資格進(jìn)行審查，并根據(jù)最終的推廣評估結(jié)果確定籌資的限額。而國網(wǎng)職工可以作為個人投資者優(yōu)先投資，同時根據(jù)具體的眾籌項目對投資人資金的具體限額進(jìn)行規(guī)定。對于眾籌的整個過程由工會辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，也可以選擇在外部進(jìn)行部分眾籌，對外眾籌可以委托第三方眾籌平臺，具體的外部眾籌管理與監(jiān)督工作也由工會辦公室負(fù)責(zé)。

第三，孵化。孵化是一種實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的市場化運作的方式。我國存在各類孵化器，如留學(xué)生產(chǎn)業(yè)園、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)新空間等都具有孵化器的功能。它們通過為新創(chuàng)辦的科技型中小企業(yè)提供物理空間和基礎(chǔ)設(shè)施，提供一系列的服務(wù)支持，進(jìn)而降低創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險和創(chuàng)業(yè)成本，提高創(chuàng)業(yè)成功率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，從而培養(yǎng)成功的企業(yè)，通過協(xié)助企業(yè)成長輔助企業(yè)畢業(yè)離開孵化器。國網(wǎng)公司在下屬省級公司已經(jīng)有一些孵化基地，如湖南電力公司的湘能公司就是專業(yè)孵化器。班組創(chuàng)新成果如果采用職工眾籌方式組織，公司可以在湘能公司開辟專門的孵化基地，協(xié)助職工創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。若完全按照市場化運作，國網(wǎng)也可以設(shè)立專門的孵化基金。以孵化基金、知識產(chǎn)權(quán)、市場份額作為資產(chǎn)估價作為孵化公司的股份，可以控股也可以參股，根據(jù)出資額來決定股份比例。

4.改革創(chuàng)新成果收益分配

國網(wǎng)班組職工技術(shù)成果眾多，特別是班組小改小革創(chuàng)新一直持續(xù)不斷，然而只有對創(chuàng)新成果進(jìn)行合理公平的效益分配才能激發(fā)班組職工創(chuàng)新的積極性。因此，創(chuàng)新成果的效益管理成為班組職工技術(shù)創(chuàng)新重要內(nèi)容。國網(wǎng)公司原來為了促進(jìn)群眾性的技術(shù)創(chuàng)新活動，按照職工自愿結(jié)合、自愿參加的原則建立了職工技協(xié)，職工技協(xié)為單位職工開展技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓和貿(mào)易；開展配套和延伸服務(wù)；開展技術(shù)中介服務(wù)等等。技協(xié)在職工創(chuàng)新成果的評價推廣方面發(fā)揮著重要的作用，特別是對創(chuàng)新成果收益分配方面做了詳細(xì)的規(guī)定，使得創(chuàng)新成果的收益分配有理有據(jù)、公平合理，技協(xié)在一定程度上提高了職工技術(shù)創(chuàng)新的積極性，但最終由于缺乏監(jiān)督和管理造成了其規(guī)章制度流于形式，不能嚴(yán)格執(zhí)行以致財務(wù)管理混亂，最后被強行關(guān)停。可見技協(xié)在職工技術(shù)創(chuàng)新成果管理和效益分配上仍然有值得借鑒的經(jīng)驗。只有在各省級公司建立起公平合理的收益分配制度，這樣才能使得職工技術(shù)創(chuàng)新具有持續(xù)的動力。

第一，對于內(nèi)部推廣的收益分配，可以引入影子價格(表示對某種資源一個單位的估價，它不是資源的市場價格)的概念計算收益：即通過對項目投資額、推廣的使用量、制造成本來確定其成本。在成本上再加利潤的方式計算其市場價格，再按照使用量來估算總價值。因此對于推廣獎勵機制，一方面按量折價，議價以市場同類產(chǎn)品為參照，扣除成本形成的虛擬利潤，按使用套數(shù)形成的利潤總額，從中按比例獎勵給成果的發(fā)明團隊；另一方面市場沒有同類產(chǎn)品，可由驗收機構(gòu)或第三方評估估價。依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在職務(wù)科技成果完成、轉(zhuǎn)化后，按照企業(yè)規(guī)定或者與重要技術(shù)人員約定的方式、數(shù)額和時限執(zhí)行。由于利潤隨著使用量的增加而增加，不同層次推廣利潤分配的比例也要不同，因此要按照市縣、省級、國網(wǎng)三個層次的不同價值評估來進(jìn)行收益的分配和獎勵。

第二，創(chuàng)新成果市場化轉(zhuǎn)化所涉及的利益群體更多更復(fù)雜，轉(zhuǎn)化方式也是多樣化，因此面對不同的市場化轉(zhuǎn)化方式，其收益分配也不同：(1)對于拍賣方式獲得的收益，在扣除拍賣費用之后，剩余部分由所在公司工會創(chuàng)新辦公室按照規(guī)定進(jìn)行分配。直接分配給創(chuàng)新小組的不低于50%，對于主發(fā)明人應(yīng)不低于獎勵的50%，其余作為工會班組創(chuàng)新基金。(2)對于職工以職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)新成果進(jìn)行眾籌的項目，其收益的分配先在國網(wǎng)公司層面進(jìn)行：國網(wǎng)公司可以以市場份額折成股份和眾籌項目所有權(quán)擁有者獲得項目收益的50%，分別用于創(chuàng)新成果的獎勵、職工福利設(shè)施的支出、以及工會活動的留存等。對于余下的利潤，按以下順序進(jìn)行分配：首先，對于眾籌的發(fā)行人(職務(wù)發(fā)明人)，從該創(chuàng)新成果形成的股份或者出資比例中提取不低于50%的利潤作為獎勵和報酬。其次，作為投資人的班組職工按照各自的出資比例可以分配獲得利潤的30%～40%；最后，外部投資人按照風(fēng)險投資的收益分配方式，按照投資金額折算的股份獲得10%～20%的利潤。(3)對于孵化項目利益分配，按照市場化方式轉(zhuǎn)化的孵化企業(yè)，以股權(quán)方式進(jìn)行利潤分配。

四、結(jié)束語

通過建立“三級評價”的評估方法，促進(jìn)班組職工創(chuàng)新成果在市縣-省級-國網(wǎng)三個層面逐級試點推廣，同時又引入市場化推廣的手段，目的是解決國網(wǎng)公司當(dāng)前創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低的問題。這一系列舉措不僅有利于國網(wǎng)公司班組職工持續(xù)創(chuàng)新，更是給我國國企業(yè)的職工創(chuàng)新提供了新的思路。當(dāng)然，作為國網(wǎng)公司班組職工創(chuàng)新問題的研究，本文也存在尚需深入研究之處：首先由于受到條件的限制，調(diào)研數(shù)據(jù)基本集中在湖南公司，對于其他省份和國網(wǎng)公司實際情況缺乏實地調(diào)研。其次，在國網(wǎng)公司現(xiàn)行“三集五大”的體制下，班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化不可能一蹴而就，必然是一個長時間的過程。

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[責(zé)任編輯：馬建平]

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1672-6219(2017)05-0084-05

2017-04-05

國家電網(wǎng)總工會項目“加快建設(shè)我國能源互聯(lián)網(wǎng)任務(wù)下的班組建設(shè)創(chuàng)新模式研究”(1600040)；湖南省學(xué)位委員會研究生創(chuàng)新課題(cx2017B726)。

汪志剛，男，國網(wǎng)湖南帶電作業(yè)中心生產(chǎn)技術(shù)部主任、高級工程師。黃少堅，男，湖南商學(xué)院經(jīng)營革新研究所所長，副教授，碩士生導(dǎo)師，通信作者。

10.13393/j.cnki.1672-6219.2017.05.018