彭長華

（江南大學(xué) 社會科學(xué)處，江蘇 無錫 214122）

基于DEA方法的人文社科科研管理績效評價及優(yōu)化對策分析

彭長華

（江南大學(xué) 社會科學(xué)處，江蘇 無錫 214122）

人文社科科研以其開放性、多元化、偏理論化的研究特點與規(guī)律，使得科研績效的水平難以衡量。為此將高校人文社科科研管理視為一個多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，通過選擇合理有效的評價指標(biāo)，利用靜態(tài)DEA模型對人文社科科研管理績效進(jìn)行評價，并通過投影分析預(yù)測最佳投入規(guī)模，最后針對研究結(jié)果提出優(yōu)化人文社科科研管理績效的對策和建議。

人文社科科研；DEA；績效評價；優(yōu)化對策

一、問題的提出

自20世紀(jì)90年代確立“科教興國”戰(zhàn)略以后，高校科研水平發(fā)展迅猛，國家在教育科研方面投入的人力、物力、財力不斷加大，形成的科研成果也不斷增多，但同時也出現(xiàn)了諸如科研效率低下、科研創(chuàng)新性不高等諸多問題。思考如何提高現(xiàn)有的高校文科科研項目管理水平，使其成為推動科研水平發(fā)展的持續(xù)動力，起到服務(wù)于廣大科研工作者的作用，具有十分重大的意義。在這種形勢下，高校文科科研項目管理工作呈現(xiàn)了如下問題：

管理效率低下：大多高校還是以管制型的命令方式進(jìn)行科研項目管理，權(quán)力大、責(zé)任小?？蒲泄芾碚吲c項目負(fù)責(zé)人缺乏溝通，信息的傳遞基本是單向進(jìn)行，因?qū)W院科研秘書大多是兼職的，在科研工作中基本是二傳手，只是科研項目管理中的被動執(zhí)行者；科研管理工作應(yīng)是全校一盤棋，而目前大多數(shù)高校的校院兩級管理隊伍往往缺乏良好合作機制，各自為政。

服務(wù)意識不強：科研管理是一項服務(wù)性很強的工作。從一定意義上講，科研管理者就是服務(wù)者，良好的服務(wù)意識是科研管理工作的立身之本。高校目前普遍實行二級管理，由學(xué)?？蒲胁块T，二級單位學(xué)院分管科研的副院長同科研秘書組成了二級管理機構(gòu)。但在管理運行中，存在兼職等問題，正是這種兼職過多、體制不完善造成了服務(wù)意識不強的困境。

管理方法陳舊：隨著高等教育的迅速發(fā)展和國家對高校科研事業(yè)投入的增多，造成科研管理工作愈加繁重。但目前大多高校的科研管理還是通過o ffi ce單機處理數(shù)據(jù)，不僅造成工作量大、效率低、錯誤易發(fā)的問題，更不能對科研項目的整個實施全過程管理，尤其是對科研項目進(jìn)行過程管控的相關(guān)材料難以厘清、中期檢查流于形式，經(jīng)費使用不按原計劃使用，甚至導(dǎo)致部分項目不能完成預(yù)定的任務(wù)，影響科研目標(biāo)的實現(xiàn)。

協(xié)作意識薄弱：在科研項目研究過程中，科研人員的能力起著至關(guān)重要的作用；管理水平的高低直接影響到項目成果的產(chǎn)出。目前，大多高校的文科科研的現(xiàn)狀，經(jīng)常出現(xiàn)孤軍作戰(zhàn)，忽視團隊協(xié)作致使造成項目申報時“拉郎配”現(xiàn)象；學(xué)院二級管理團隊更是人員渙散，有相當(dāng)部分管理人員為兼職，顧此失彼現(xiàn)象時有發(fā)生。

鑒于現(xiàn)文科科研管理工作的復(fù)雜性，本文將其視作一個多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，抽象簡化其管理過程，并建立了科學(xué)有效的評價機制。為此，本文引入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是運籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes（CCR）于1978年提出的一種構(gòu)造生產(chǎn)前沿面函數(shù)的非參數(shù)計量經(jīng)濟學(xué)方法，適用于多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的有效性綜合評價問題，主要用來評價同類型事物之間的相對有效性。自我國著名學(xué)者魏權(quán)齡教授于1988年首次系統(tǒng)地引進(jìn)DEA方法以后，激發(fā)了許多關(guān)于DEA方法理論研究和應(yīng)用推廣。例如，薛浩［1］、Necmi［2］、Jill Johnes［3］、朱麗霞［4］等運用DEA方法分析研究高校的辦學(xué)效益，規(guī)模效率和技術(shù)效率，對高校教育評價效率的可行性進(jìn)行評估，為管理者改善決策提供明確的指導(dǎo)方向；張大偉［5］、王惠［6］、符銀單［7］等就高?？蒲行试u價研究，探討分析了高?？蒲腥厣a(chǎn)率以及技術(shù)效率提升的深層次原因。以上文獻(xiàn)的研究對于DEA的應(yīng)用進(jìn)行了廣泛而深入的研究，但涉及高校文科科研管理績效改進(jìn)的研究尚不多見，本文通過利用靜態(tài)DEA模型分析高校文科投入產(chǎn)出效率，對于“無效”的情形還通過投影分析來預(yù)測投入規(guī)模的方向與程度。最后，通過研究結(jié)果，本文提出了對現(xiàn)文科科研管理工作的建議與對策。

二、DEA模型的構(gòu)建與指標(biāo)確定

DEA方法具有的特點：（1）不必確定輸入、輸出之間的生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式，排除了很多主觀因素的影響，具有很強的客觀性；（2）對各輸入、輸出的權(quán)重變量從最有利于決策單元的角度進(jìn)行評價，從而避免了確定各指標(biāo)權(quán)重的問題。因此本文利用靜態(tài)DEA模型來進(jìn)行效率評價，模型構(gòu)建如下：

（一）DEA模型探討

設(shè)有n個決策單元（DMUj 1≤j≤n），每個決策單元具有m種輸入、s種輸出，分別用Xj和Yj表示輸入和輸出，則有：

其中，Xij表第j個決策單元第i種輸入變量，i=1，…，m；Ykj表示第j個決策單元第k種輸出變量，k=1，…，s。

判斷決策單元綜合效率評價模型為：

對高?？蒲泄芾磉@樣多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)，因其輸入、輸出的關(guān)系的復(fù)雜性，很難確定產(chǎn)出函數(shù)關(guān)系的原因。本文結(jié)合某大學(xué)實際，運用DEA方法對高校人文社科科研管理工作績效進(jìn)行評價，以期對其他高校人文社科科研管理工作有所啟示。魏權(quán)齡［8］、王建璽，張琳［9］、葛虹，黃祎［10］等就DEA非參數(shù)方法設(shè)置的獨特優(yōu)勢及技巧給予了闡述，為本文的研究奠定了基礎(chǔ)。

（二）指標(biāo)確定

考慮到國家、民族及地區(qū)的不同，對人文社會科學(xué)評價具有差異性，如何更好地管理及科學(xué)地評價，依據(jù)《中共中央關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)的意見》、《國家社會科學(xué)基金管理辦法》及《教育部人文社會科學(xué)研究項目管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，作為高校院級文科科研項目管理的重點。教學(xué)與科研人員等人力資源、經(jīng)費支持等，產(chǎn)出指標(biāo)選取科研項目、學(xué)術(shù)論文，以及人才培養(yǎng)等相關(guān)成果來確定輸入輸出指標(biāo)。

結(jié)合DMU選取指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，即必須是相同的條件以及具有同構(gòu)的DMU。因此，本文選取某大學(xué)10個文科學(xué)院作為決策單元，他們之間具有相同的特性，符合DMU的選擇條件。

根據(jù)某高校二級學(xué)院人文社科項目的特點，輸入指標(biāo)與文科項目管理工作相關(guān)性，確定為人力資源（設(shè)為rlzy）、經(jīng)費支持（設(shè)為jfzc）和團隊資源（設(shè)為tdzy）三項。其中，人力資源由教師隊伍、學(xué)術(shù)兼職、管理團隊組成。科研隊伍是人力資源的重要指標(biāo)，在科研隊伍中根據(jù)職稱情況，分為正高職稱、副高職稱、中級職稱三個層級。結(jié)合學(xué)校的考核指標(biāo)基于不同層級給予不同權(quán)重，來求得科研隊伍的值。學(xué)術(shù)兼職也是影響人力資源的重要因素，既能代表本單位的學(xué)術(shù)水平，也具有外界的影響力，對項目管理有著間接的影響，按照學(xué)術(shù)兼職的級別及影響因素，給予不同權(quán)重。為統(tǒng)計方便，采取人數(shù)和兼職的頻次。管理團隊相對其他指標(biāo)具有凝心聚力的作用，能夠發(fā)揮集體的作用，調(diào)動每個人的作用。依據(jù)二級學(xué)院設(shè)科研院長和科研秘書兩個管理崗位，因?qū)W院的規(guī)模差異，科研秘書有專職和兼職之分，結(jié)合科研院長和科研秘書任職情況，投入工作的精力不同，會對工作投入的精力有所差別，為體現(xiàn)差別給予不同權(quán)重求得第三項的值。高校文科科研經(jīng)費對文科學(xué)科的發(fā)展具有重要的支撐作用，基于此，大部分高校結(jié)合立項項目的級別，并結(jié)合到賬經(jīng)費的額度給予配套經(jīng)費，對到賬經(jīng)費及配套經(jīng)費分別給予不同的權(quán)重，折合成經(jīng)費支持的值；團隊資源更能體現(xiàn)群體的行為，代表著集體的智慧與結(jié)晶。主要表現(xiàn)在創(chuàng)新團隊、項目協(xié)同、制度保障、平臺支撐等四項內(nèi)容。創(chuàng)新團隊指標(biāo)，按照目前的國家級、省部級及校級創(chuàng)新團隊，對不同層級給予不同權(quán)重，算出相對值。項目協(xié)同指標(biāo)則是以立項的項目為依據(jù)，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，跨行業(yè)、區(qū)域協(xié)作的立項率就高，為進(jìn)一步了解有效性，根據(jù)協(xié)作的層面分為跨行業(yè)、行業(yè)內(nèi)、校外、校內(nèi)院外、學(xué)院內(nèi)等五個層級給予不同權(quán)重，并折合值。制度保障指標(biāo)，根據(jù)學(xué)院制度完善，起到督促、獎懲的目的，對項目的管理具有一定的影響作用，所以也作為輸入指標(biāo)。平臺支撐指標(biāo)，目前，高校建有國家級平臺基地、省部級平臺基地、市廳級平臺基地（協(xié)作中心）還有校級平臺。目前，由于各級政府對各基地的投入不同，基地平臺獲得支撐會有各異，本文以經(jīng)費的投入為基準(zhǔn)，對不同層級的平臺賦予不同權(quán)重，折合一定值。由以上四個方面的相對值相加得出團隊資源總值作為一項輸入指標(biāo)。根據(jù)以上三項內(nèi)容，得到表1。

表1 DMU輸入指標(biāo)

輸出指標(biāo)是考量某高校二級學(xué)院科研及管理團隊，以及投入的經(jīng)費等有效資源能達(dá)到最佳效能。所以在輸出指標(biāo)的選取上一定要有代表性，作為高校文科科研項目管理，其代表性產(chǎn)出為項目成果（設(shè)為xmcg）、獲獎成果（設(shè)為hjcg）、人才培養(yǎng)（設(shè)為rcpy）。其中，項目成果具體包括立項項目和結(jié)項項目，立項項目和結(jié)項項目分為六個層級，即：國家重大、省部重大、國家級、省部級、校重點、廳市?？蒲许椖?，根據(jù)層級賦予不同權(quán)重求得相對比值數(shù)。獲獎成果具體包括科研獲獎、論文發(fā)表、決策咨詢、學(xué)術(shù)交流、舉辦學(xué)術(shù)會議?？蒲蝎@獎包含國家級、部省級、廳市級三個層級，根據(jù)層級賦予不同權(quán)重求得相對比值數(shù)。論文發(fā)表分為CSSCI、SSCI、A＆HCI、人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載、著作、作品等六個方面，對這六個方面各給予不同權(quán)重。對于決策咨詢、學(xué)術(shù)交流及其舉辦學(xué)術(shù)會議對項目管理工作均具有直接或間接的關(guān)系，分別給予不同權(quán)重，得到一定的數(shù)值。人才培養(yǎng)具體包括學(xué)生培養(yǎng)和教師成熟的培養(yǎng)。其中學(xué)生的培養(yǎng)按本科生、研究生以及一定數(shù)量的參考值，給予不同權(quán)重；教師成熟的標(biāo)志為新進(jìn)青年教師在自主科研項目的培育下，爭取到到更高級別的項目為依據(jù)，或者發(fā)表高質(zhì)量的論文等成果，并按照不同級別項目、發(fā)表高質(zhì)量論文的影響力來賦予不同權(quán)重。由以上三個方面折合的數(shù)值為輸出指標(biāo)，得到表2。

表2 DMU輸出指標(biāo)

三、結(jié)果分析

本文以DEA模型的視角研究某高校二級學(xué)院文科科研項目管理效率評價中的應(yīng)用，所涉及的輸入輸出指標(biāo)選取，采用該高校文科科研年度白皮書統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)。根據(jù)輸入輸出指標(biāo)的可控性和可處理性，鑒于輸入指標(biāo)沒有較大變動情況下，選取輸出DEA模型。根據(jù)輸出DEA模型的科研效率評價，就能及時發(fā)現(xiàn)高校學(xué)院科研產(chǎn)出的潛力，加強管理與激發(fā)動力，有利于調(diào)動各方積極性，并促使及時調(diào)整方向，具有積極的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

（一）效率結(jié)果

本文運用MAXDEAR軟件對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，某高校二級學(xué)院文科科研項目管理效率的分析結(jié)果如表3所示。

表3 某高校二級學(xué)院文科科研項目管理效率情況

根據(jù)表3的結(jié)果可知，某高校10個二級學(xué)院文科科研項目管理綜合效率平均值為0.837.純技術(shù)效率平均值為0.965，規(guī)模效率的平均值為0.865。表明大部分二級學(xué)院文科科研項目的效率處于較高的水平，其中DMU2，DMU3，DMU4，DMU6，和DMU7五個學(xué)院處于相對DEA有效，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都等于1，處于最佳狀態(tài)。而DMU8，DMU9和DMU10三個學(xué)院的純技術(shù)效率均等于1，而規(guī)模效率小于1，為規(guī)模無效，為弱DEA有效。值得注意的是DMU8，DMU9和DMU10這三個學(xué)院處于規(guī)模收益遞增的狀態(tài)只需在現(xiàn)有的科研規(guī)模的基礎(chǔ)上通過增加科研經(jīng)費投入、擴大科研團隊規(guī)模和增加人力資本來擴大科研規(guī)模。DMU1和DMU5兩個學(xué)院為非DEA有效，其純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1，而且處于規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)，此時更需要減少科研的投入，減少科研人力資本投入和科研團隊的數(shù)量，提高科研人員隊伍質(zhì)量，提高科研團隊合作效率，合理配置科研經(jīng)費的使用，從而提高技術(shù)效率和規(guī)模效率，達(dá)到DEA有效。

（二）CCR模型的解

根據(jù)表1、表2、表3的結(jié)果，采用CCR模型對某高校10個二級學(xué)院的效率進(jìn)行評價分析。針對人力資源、經(jīng)費支持和團隊資源等輸入指標(biāo)，結(jié)合產(chǎn)出指標(biāo)，對項目成果、獲獎成果、人才培養(yǎng)等產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行縱向分析，得出該校二級學(xué)院的文科科研項目管理效率，以及非DEA有效二級學(xué)院文科科研項目管理投入冗余與產(chǎn)出不足量化情況，從而為高校文科項目科學(xué)管理提供數(shù)據(jù)分析，以采取措施，使投入產(chǎn)出比率提高。

表4 某高校二級學(xué)院文科科研項目管理效率情況

根據(jù)表4所顯示的投影結(jié)果可以看出DMU1二級學(xué)院科研管理效率非DEA有效的原因主要是科研經(jīng)費投入過多，經(jīng)費使用不合理，需要優(yōu)化資源配置，適當(dāng)?shù)販p少科研經(jīng)費投入，提高經(jīng)費的使用效率。在提高規(guī)模效率的同時，通過提高科研人員和科研團隊配比，以提高科研效率，從而提高純技術(shù)效率，達(dá)到DEA有效。表4結(jié)果顯示DMU8二級學(xué)院經(jīng)費支撐比較充足，而表1中顯示DMU8二級學(xué)院純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率小于1，并且處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)，這表明該二級學(xué)院需要增加科研人力資本和科研團隊建設(shè)，適當(dāng)?shù)販p少科研經(jīng)費的投入，從而增加規(guī)模效率，到達(dá)DEA有效。根據(jù)表5的結(jié)果，DMU9二級學(xué)院團隊資源較強和科研經(jīng)費都比較充裕，應(yīng)該側(cè)重增加科研人力資源，注重引進(jìn)高素質(zhì)科研人員，提高規(guī)模效率，從而有效地增加項目、獲獎成果的產(chǎn)出。與DMU1二級學(xué)院相似，DMU10二級學(xué)院也存在科研隊伍冗余的現(xiàn)象，考該二級學(xué)院純技術(shù)效率為1，因此在調(diào)整科研投入時，只需要精簡科研隊伍，提高規(guī)模效率，增加項目、獲獎成果，重視人才的培養(yǎng)。

表5 非DEA 有效二級學(xué)院文科科研項目管理投入冗余與產(chǎn)出不足量

表6 某高校二級學(xué)院文科科研項目管理效率有效前沿面投影結(jié)果

（三）投影結(jié)果

根據(jù)表4和表5的結(jié)果，求得目標(biāo)投入，為科研管理的改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐，具體如表6所示。

根據(jù)表6和表3的結(jié)果可知DMU5二級學(xué)院的科研人力資源存在冗余，該二級學(xué)院應(yīng)該精簡科研隊伍，減少科研人力資本投入，此外，還需要提高資源的使用效率，將科研經(jīng)費用在刀刃上，提高科研隊伍的科研效率、重視項目、獲獎成果和人才培養(yǎng)。

四、對策和建議

根據(jù)以上數(shù)據(jù)的分析，本文認(rèn)為改進(jìn)人文社科科研管理績效，應(yīng)該從經(jīng)費支撐、人力資源和團隊資源等三個方面著手。黃祥嘉［11］、陳歡［12］、?？。?3］、祝夢［14］、楊妙玲［15］等學(xué)者分別從協(xié)同、信息化管理手段，以及二級管理團隊方面著手，從提高高?？蒲泄芾淼乃椒矫孢M(jìn)行了論述。本文利用DEA方法在分析人文社科科研管理績效評價中存在的問題和不足下，結(jié)合高校實際提出如下改進(jìn)的對策和建議：

（一）合理規(guī)劃經(jīng)費支持機制

根據(jù)投影結(jié)果看出，獲得的經(jīng)費支持比較充足，而產(chǎn)出的成果及人才培養(yǎng)上不相對應(yīng)。一則說明經(jīng)費沒用在刀刃上，二則說明了經(jīng)費的支撐與成果及人才培養(yǎng)還未達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效。

1.經(jīng)費配套支持，保障項目完成

根據(jù)文科項目的特點，級別越高完成的難度就越大，就需要更多經(jīng)費給予支持，所以高校在支持文科建設(shè)上就要加大對重大項目、國家級項目給予更多的經(jīng)費支持，保證項目的順利完成，以及產(chǎn)出更高檔次的標(biāo)志性成果。

2.實施有效管理，激發(fā)最大效能

尤其是文科縱向項目的經(jīng)費分幾個批次經(jīng)費到賬，從項目負(fù)責(zé)人研究方便考慮，實行全預(yù)算管理，即：按照項目負(fù)責(zé)人申請項目時編制的預(yù)算，無論經(jīng)費分幾個批次到賬，所涉及的支出均以此為依據(jù)，不再按到賬經(jīng)費的批次再預(yù)算。

3.設(shè)立自主項目，搭建跨越平臺

設(shè)立自主科研項目，提供啟動科研經(jīng)費，是幫助新進(jìn)的年輕博士開展科學(xué)研究，以此為平臺，實現(xiàn)跨越，能夠申請到更高級別的項目，或產(chǎn)出更高質(zhì)量的論文等科研成果。

（二）科學(xué)規(guī)劃科研團隊建設(shè)

同樣根據(jù)投影結(jié)果看出，團隊資源豐富，而產(chǎn)出的成果及人才培養(yǎng)上不相對應(yīng)。一則表現(xiàn)在成果及人才培養(yǎng)上，則說明團隊資源豐富而沒有形成較強的合力，二則說明在這樣的團隊下與成果及人才培養(yǎng)還未達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效。高校人文社科科研項目管理也一樣，規(guī)范管理是能夠促進(jìn)高校文科科研項目管理進(jìn)一步優(yōu)化，能夠積極推動管理工作的效能，更能提升高校文科科研管理工作的可持續(xù)性發(fā)展，根據(jù)DEA模型輸入因素及產(chǎn)生的績效，結(jié)合某高校文科科研管理的工作經(jīng)驗，對以下方面給予加強，以促進(jìn)產(chǎn)出更加優(yōu)異。

1.有關(guān)職責(zé)分擔(dān)機制

管理層面上，高校文科科研項目管理必須有成熟的、獨立的、健全的管理辦法及制度。從某高校文科科研項目管理職能架構(gòu)的現(xiàn)狀看，校級科研職能部門是學(xué)校最高科研管理機構(gòu)，上對各級主管部門和國家各部委科研管理部門，下對學(xué)校各二級單位主管科研的領(lǐng)導(dǎo)、秘書和從事科學(xué)研究的一線教師。層級結(jié)構(gòu)比較健全和完善。同時，相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，尤其是財務(wù)部門依據(jù)中央和省市地方對科研經(jīng)費的使用和管理出臺了不少的相關(guān)規(guī)定，建立了一整套科學(xué)有效的經(jīng)費管理機制為科研項目的執(zhí)行保駕護(hù)航。

項目實施層面上，就要明確科研責(zé)任制，做好管理與督促，落實計劃任務(wù)，科研職能部門和相關(guān)科研服務(wù)人員，同課題負(fù)責(zé)人根據(jù)立項的“計劃任務(wù)書”或“研究協(xié)議書”，督促做好科研進(jìn)度及人員、經(jīng)費的落實，按照各自分工，不折不扣地實施科學(xué)研究。

2.有關(guān)考核獎懲機制

以獎懲機制為手段，確保DEA輸入信息高質(zhì)量。項目考核是科研項目管理體系重要內(nèi)容，通過對項目完成情況及產(chǎn)出成果進(jìn)行考核，對照科研項目預(yù)期目標(biāo)是否一致，在此基礎(chǔ)上給予獎懲，從而不斷提高科研項目管理水平。還要注重科研項目管理層級的深度，層級越深，效率就越低。所以，要學(xué)院兼顧分管領(lǐng)導(dǎo)、科研秘書、科研人員和一線教師，還要分別建立集體獎懲和個人獎懲。未能完成的停止后續(xù)經(jīng)費撥入，甚至追回已撥經(jīng)費。通過嚴(yán)格有效的管理手段，充分調(diào)動各層級管理人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，通過有效管理，促使其有意識地提升自身業(yè)務(wù)能力和水平，也利于各層級間的相互交流和參與配合。

3.有關(guān)交流互動機制

注重各類別的交流互動機制，利于高校文科科研項目管理工作，如定期召開科研工作會議總結(jié)前期工作，共商下一階段的工作計劃；并適時設(shè)立交流互動主題，如科研管理大家談、如何做好科研院長工作等。對立項項目開題論證指導(dǎo)工作充分重視，及時召開開題報告會，并邀請老中青相關(guān)人員參加，做到指導(dǎo)與培養(yǎng)的目的；對于中期檢查中，目的就是督促，組織本學(xué)科的校內(nèi)外專家參與，根據(jù)研究進(jìn)度及項目要求召開中期交流、匯報會，項目負(fù)責(zé)人可采用書面匯報，也可采用PPT匯報，或者相互結(jié)合的方式，對項目的完成情況、經(jīng)費使用情況、取得的成果，尤其是在研究中遇到的困難，迫切需要解決的問題進(jìn)行全面匯報。通過交流互動，專家對項目的研究提出指導(dǎo)性意見，使項目研究獲得更多有價值的信息，有利于項目研究更好地開展。

4.有關(guān)應(yīng)用推廣機制

應(yīng)用推廣機制側(cè)重于兩個層面。一是成果的推廣，按照《高等學(xué)校文科科科研項目繁榮計劃（2011—2020年）》要求，推進(jìn)哲學(xué)社會科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，強化哲學(xué)社會科學(xué)育人功能，普及哲學(xué)社會科學(xué)知識，大力開展決策咨詢研究，積極發(fā)揮思想庫和智囊團作用，構(gòu)建哲學(xué)社會科學(xué)社會服務(wù)體系，全面提升社會服務(wù)水平。二是成功經(jīng)驗的推廣，針對歷史性項目、成果，必有成功的經(jīng)驗與做法，注重高級成果對第一層次的指導(dǎo)與審核。

5.有關(guān)協(xié)同落實機制

以系統(tǒng)為抓手，做好高度協(xié)同?？蒲邢到y(tǒng)的人才管理與人事處的系統(tǒng)對接，做到信息及時更新，將優(yōu)秀人才掌握手中；項目經(jīng)費的使用與財務(wù)處的軟件對接，監(jiān)督和督促經(jīng)費的使用。通過人文社科管理系統(tǒng)建立橫向而非縱向的組織結(jié)構(gòu)，社科處、學(xué)院科研管理人員、教師之間建立協(xié)同連帶關(guān)系，確保信息暢通，管理督促落實到位，方便了學(xué)院科研管理人員和教師，提高了工作效率。堅持跨學(xué)科、學(xué)院的科研團隊的協(xié)同。目前，我國高校的大部分科研領(lǐng)域的專業(yè)性和前瞻性相對狹隘，缺乏跨學(xué)科研究、多學(xué)科交叉研究、團隊作戰(zhàn)研究。所以，高校的科研水平和總體質(zhì)量還有待提升，這就要求高?？蒲袌F隊?wèi)?yīng)立足于自身的特點，組建跨學(xué)科的研究團隊，吸納不同學(xué)科、不同學(xué)院的研究人員協(xié)同攻關(guān)。

（三）高效規(guī)劃人力資源發(fā)展

同樣根據(jù)投影結(jié)果看出，人力資源豐富，而產(chǎn)出的成果及人才培養(yǎng)上不相對應(yīng)。一則表現(xiàn)在成果及人才培養(yǎng)上，則說明人力資源豐富而沒有形成較強的合力，二則說明在這樣的人力下與成果及人才培養(yǎng)還未達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效。

1.優(yōu)化兩支隊伍

兩支隊伍的優(yōu)劣決定著高校文科科研項目的開展，影響著科研成果產(chǎn)出的質(zhì)和量。

管理人員素質(zhì)是科研項目管理的重要一環(huán)?？蒲泄芾砣藛T服務(wù)水平的高低，會直接影響科研項目工作的進(jìn)度和質(zhì)量。作為科研管理人員應(yīng)想教師所想，高質(zhì)量高水平地做好服務(wù)工作。除了具有較高的素質(zhì)外，還應(yīng)兼?zhèn)漭^強的業(yè)務(wù)能力及專業(yè)知識，只有這樣在工作中做到游刃有余，才能對科研項目執(zhí)行過程進(jìn)行有效的把關(guān)和監(jiān)管，才能在科研項目管理中充分發(fā)揮管理督促作用。

科研項目研究中，科研人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力是基礎(chǔ)。因此，這支隊伍一定要培養(yǎng)好、使用好。充分調(diào)動以項目負(fù)責(zé)人為首的積極性，只有把學(xué)術(shù)帶頭人管理好、服務(wù)好，才能組建精干的科研團隊；對于新進(jìn)人員，建立完善科培養(yǎng)機制，學(xué)校投入經(jīng)費培育，充分調(diào)動其積極性和創(chuàng)新性，積極申報更高級別的高水平科研項目。

2.精細(xì)管理手段

以大數(shù)據(jù)為抓手，信息化管理手段貫穿始終。用現(xiàn)代化的管理手段加強對日?？蒲泄ぷ鬟M(jìn)行管理，優(yōu)化科研工作流程，強化科研管理績效，是當(dāng)今高?？蒲泄芾淼目陀^要求。例如，某高校人文社科管理系統(tǒng)自2014年啟動，耗時一年多的時間。涉及六大板塊：科研隊伍、科研項目、成果管理、經(jīng)費管理、學(xué)術(shù)活動、系統(tǒng)管理等。實現(xiàn)了及時收集學(xué)校最新的科研項目、經(jīng)費、成果和學(xué)術(shù)活動等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)分析，為學(xué)校科研管理決策提供科學(xué)有效的智力支持，提高了管理效率和服務(wù)水平。

根據(jù)以上的闡述，在學(xué)校同樣的條件下，改變高校文科科研項目管理中的輸入要素，對每個輸入指標(biāo)給予調(diào)整，最終實現(xiàn)規(guī)模有效和技術(shù)有效，這樣在最優(yōu)條件下就能產(chǎn)出更多、更高質(zhì)量的成果。

五、結(jié)語

基于某高校的人文社科科研狀況，通過選取合理的評價指標(biāo)，利用靜態(tài)DEA模型對人文社科科研管理的科研績效進(jìn)行了研究。在科研數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用投影分析預(yù)測最佳的投入規(guī)模，并針對得出的研究結(jié)果給出了優(yōu)化人文社科科研管理績效的政策與建議，以期對人文社科科研更好的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

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Abstract:Humanities and social sciences research has the characteristics of openness, pluralism, and partial theoretical study, making it di ffi cult to measure the level of scienti fi c research performance.This paper regards the university’s humanities and social sciences research management as a complicated system with a multiple input and multiple output.Besides, by selecting the reasonable and e ff ective evaluation index, and using static DEA model to evaluate its management performance,this paper adopts the projection analysis to predict the best investment scale.In the end, according to the result, the paper puts forwards the countermeasures and suggestions of optimizing the performance of humanities and social sciences research management

Key words:the research project of humanities and social sciences; DEA; performance evaluation; optimizing strategy

The Research Management Performance Evaluation and Optimization Strategy Analysis for Humanities and Social Sciences Based on DEA Method

PENG Changhua
(Department of Social Sciences, Jiangnan University, Wuxi 214122, China)

C32

A

1008-2794（2017）05-00100-09

2016-11-16

江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)重點項目“食品安全法規(guī)與倫理道德約束耦合的社會誠信體系研究”（2017ZDIXM035）

彭長華（1973— ），男，山東齊河人，副研究員，碩士，主要研究方向為黨政管理。