吉祖斌

摘要：本文從科學(xué)哲學(xué)的視角比較分析了功能語法和生成語法，認(rèn)為它們具有相同的科學(xué)性；兩家學(xué)派理論硬核雖異，卻顯示了共同的現(xiàn)代語言學(xué)觀念；它們的假說在理論當(dāng)中具有重要的意義，在進(jìn)一步的發(fā)展過程中，它們又共同關(guān)注認(rèn)知的研究，為理論提供新的假說。

關(guān)鍵詞：科學(xué)哲學(xué) 功能語法 生成語法 科學(xué)性 硬核 假說

引言

現(xiàn)代語言學(xué)的發(fā)展路徑用當(dāng)代著名科學(xué)哲學(xué)家波普爾的科學(xué)發(fā)展模式可圖式為：P₁→EE→P₂…。這里P₁表示問題，TT表示各種互相競爭的理論，EE表示批判和選擇的過程，P₂羨示新的問題。理論發(fā)展的各個(gè)階段既是前后相繼的，又是同時(shí)并存的。波普爾認(rèn)為，科學(xué)是在競爭和選擇的過程中發(fā)展的，只有批判，才能前進(jìn)（劉放桐，1990：797）。本文主要談TT階段，即各種理論相互競爭這一階段。

目前相互競爭的語言學(xué)理論中。以韓禮德為代表的系統(tǒng)功能語法和以喬姆斯基為代表的轉(zhuǎn)換生成語法令人矚目。關(guān)于這兩大語言學(xué)理論，國內(nèi)外的研究成果非常豐富，但在介紹、捍衛(wèi)和批評(píng)某一語言學(xué)理論時(shí)。常見的基本模式是在單一理論內(nèi)部開展多維研究，鮮有競爭理論間的宏觀和微觀對比分析。

正如另一科學(xué)哲學(xué)家費(fèi)耶阿本德指出的。一種理論的某些最重要的性質(zhì)是通過不同理論。不同觀點(diǎn)的比較而發(fā)現(xiàn)的，而不是通過分析。一位科學(xué)家要盡可能清楚地了解自己的見解。就必須盡可能地引進(jìn)其他見解，即他必須采用一種多元的方法論，必須把自己的思想與其他思想進(jìn)行比較，而不是與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較（劉放桐，1990：828）。有鑒于此，本文試圖以現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)為基礎(chǔ)，從科學(xué)性、理論硬核和假說這三個(gè)維度比較分析這兩大語言學(xué)理論，談?wù)劰P者對這兩大語言學(xué)派學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)的一點(diǎn)心得。

1.0科學(xué)性的界定

系統(tǒng)功能語法和轉(zhuǎn)換生成語法究竟有沒有科學(xué)性？是不是一理論科學(xué)性強(qiáng)，而另一理論科學(xué)性弱？目前語言學(xué)界表面似無激烈的爭論，但從一些文章看來，部分學(xué)者十分推崇轉(zhuǎn)換生成語法中的“形式化”研究。認(rèn)為其具有“純科學(xué)精神”。不可否認(rèn)，形式化研究把精確性、嚴(yán)格性、顯明性、能行性和普遍性帶入理論研究之中。促使理論研究走向深入和深化。但正如陳波（2000：122）指出的，“形式化是理論研究的一種重要的輔助研究方法，必須注意把它與其他研究方法配合使用。”筆者認(rèn)為，僅憑借某種研究方法不足以說明一理論的科學(xué)性。如何客觀地認(rèn)識(shí)這兩大語言學(xué)理論的科學(xué)性呢？

1.1精致否證主義

當(dāng)代西方科學(xué)哲學(xué)家拉卡托斯的精致否證主義對我們有一些啟示。對精致否證主義來說，只有當(dāng)一個(gè)理論比它的先行理論有更豐富的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容，能預(yù)見更多的新的事實(shí)，或者說能導(dǎo)致更多的新事實(shí)的發(fā)現(xiàn)，它才是可接受的，或科學(xué)的。

關(guān)于這個(gè)理論模式，劉大椿（1998：286）這樣評(píng)價(jià)道，“拉卡托斯關(guān)于理論發(fā)展模式的觀點(diǎn)以理論的動(dòng)態(tài)發(fā)展觀和科學(xué)預(yù)見力為必要條件。拉卡托斯既堅(jiān)持根據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來確定兩個(gè)理論之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。又沒有把理論本身還原為經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，這反映了他的歷史主義態(tài)度和在科學(xué)理論發(fā)展觀中恢復(fù)理性主義的愿望。”筆者在此并不欲言這個(gè)理論模式是萬能的，它給我們提供了一個(gè)觀察問題的視角，科學(xué)性的界定還涉及一些其他層面（可參閱劉大椿《科學(xué)哲學(xué)》），正由于“橫看成領(lǐng)側(cè)成峰”，我們才能對復(fù)雜的事物有一個(gè)多元的立體認(rèn)識(shí)。

系統(tǒng)功能語法和轉(zhuǎn)換生成語法在各自發(fā)生、發(fā)展和趨向成熟的過程中，顯示了其理論科學(xué)性的一面。它們歸并、修正或批判了前人語言學(xué)理論，提出新的研究范疇，拓寬了理論視域，并在進(jìn)一步的發(fā)展過程中，對相關(guān)學(xué)科，諸如哲學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、社會(huì)學(xué)、文學(xué)等產(chǎn)生巨大影響。

1.2系統(tǒng)功能語法

系統(tǒng)功能語法是普羅塔哥拉和柏拉圖以人類學(xué)為本的語言學(xué)傳統(tǒng)在現(xiàn)代語言學(xué)中的延續(xù)。韓禮德語言學(xué)的直接思想源泉是B.Mainowsky和Spair Whorf的人類學(xué)方面的研究成果和Firth的語言學(xué)理論。但他不囿于前人理論，把馬林諾夫斯基人種學(xué)意義上的語言功能，即實(shí)用功能、巫術(shù)功能和寒暄功能，發(fā)展為語言學(xué)意義上的元功能，即概念功能、人際功能和語篇功能。其中實(shí)用功能和巫術(shù)功相當(dāng)于概念功能，而寒暄功能相當(dāng)于人際功能；他明確提出語篇功能，在把語言聯(lián)系外部環(huán)境的同時(shí)解釋了語言的內(nèi)部關(guān)系。他發(fā)展了薩丕爾的觀點(diǎn)，指出人類想表達(dá)的意義并非完全一樣，語言使用者不自覺地受制于他們各自文化的表現(xiàn)方法。在Firth語言學(xué)理論基礎(chǔ)上，他從社會(huì)學(xué)角度去研究語言。提出語言學(xué)中的社會(huì)符號(hào)學(xué)：重新規(guī)定了“系統(tǒng)”的意義，創(chuàng)造了一套完整的范疇。

簡言之，功能語法的六個(gè)核心思想是元功能思想、系統(tǒng)思想、層次思想、功能思想、語境思想和蓋然思想（具體參見胡壯麟等《系統(tǒng)功能語法概論》）。他的最大貢獻(xiàn)在于將語言作為社會(huì)文化語境的有機(jī)組成部分予以研究。因此研究的重心不再是傳統(tǒng)語言學(xué)所強(qiáng)調(diào)的詞匯層面或句子層面的研究，而是以語篇為研究的基本單位，并進(jìn)而從語篇與情景語境或馬林諾夫斯基所說的文化語境的互動(dòng)關(guān)系中揭示語言的性質(zhì)與社會(huì)功能。其理論洋溢著一股邏輯相對主義和后現(xiàn)代主義精神。

1.3轉(zhuǎn)換生成語法

轉(zhuǎn)換生成語法是亞里士多德以哲學(xué)為本的語言學(xué)傳統(tǒng)在現(xiàn)代語言學(xué)中的延續(xù)。喬姆斯基的主要思想來源是笛卡爾及其學(xué)派的唯理主義和哲學(xué)語法，分析哲學(xué)和美國結(jié)構(gòu)主義。他大張旗鼓地走出結(jié)構(gòu)主義的方法論和認(rèn)識(shí)論的窠臼，認(rèn)為結(jié)構(gòu)主義的語言描寫不可能觸及語言的本質(zhì)。他認(rèn)為。笛卡爾的唯理主義表明心先天具有概念工具。有著天賦的能力，這就為揭開語言本質(zhì)的奧秘提供了啟示。然而他并不接受笛卡爾的心一身二元論的形而上學(xué)，主要汲取笛卡爾對待語言的唯理主義方法：繼承了哲學(xué)語法的三個(gè)重要思想：1.語言學(xué)的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)較深層的隱藏的組織原理：2.短語作為語法單位；3.語言有深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)。在進(jìn)行了大量預(yù)備性研究之后。喬姆斯基建構(gòu)了其獨(dú)特的語法形式系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)由一個(gè)形式語言加上一套演繹裝置組成，它不以具體語言的描寫為歸宿。而是以具體語言為出發(fā)點(diǎn)，探索語言的普遍規(guī)律，最終想弄清人的認(rèn)知系統(tǒng)、思維規(guī)律和人的本質(zhì)屬性。

概言之，生成語法的幾個(gè)核心思想是句法獨(dú)立思想、普遍語法思想、生成思想、原則一參數(shù)思想和語言能力思想。喬姆斯基的最大貢獻(xiàn)在于把語言作為生物心理學(xué)的有機(jī)組成部分予以研究。因此研究的重心不再是傳統(tǒng)語法的規(guī)定性語言知識(shí)或結(jié)構(gòu)主義所強(qiáng)調(diào)的語言表像描述，而是提出假設(shè)，探究人腦這個(gè)思維暗箱。并進(jìn)而用形式語言充分解釋人類的語言能力。他的理論充滿了理性主義和現(xiàn)代數(shù)理邏輯韻味。

顯然，從上面語言學(xué)理論間的歷時(shí)關(guān)系來看，這不僅僅是繼承和發(fā)展的關(guān)系，更是一個(gè)科學(xué)的選擇和建構(gòu)的過程。以往人們只認(rèn)識(shí)到它們的繼承和發(fā)展關(guān)系，而沒有意識(shí)到推動(dòng)繼承和發(fā)展的動(dòng)力。這個(gè)動(dòng)力，筆者認(rèn)為，就是理論家的科學(xué)鑒別力和理論預(yù)見力。在此基礎(chǔ)之上建立的理論必然顯示了理論家自己對某一問題科學(xué)性的思考。它充分符合人類認(rèn)知發(fā)展的特點(diǎn)。然而，任何理論問題的科學(xué)性思考都具有暫時(shí)性、相對性和發(fā)展性。所以，我們不能要求某一理論“放置四海而皆準(zhǔn)”。從這個(gè)角度來看，系統(tǒng)功能語法和轉(zhuǎn)換生成語法本身都是科學(xué)思考的結(jié)果。它們更為豐富的理論內(nèi)容為人們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)語言的真諦提供了理論武器。因而它們都具有相同的科學(xué)性。

2.0科學(xué)研究綱領(lǐng)結(jié)構(gòu)

我們知道?？茖W(xué)理論的評(píng)價(jià)對象不是單個(gè)的命題或理論。而是一個(gè)理論系列，而且這個(gè)理論系列通常都被明顯地連續(xù)性聯(lián)系在一起構(gòu)成拉卡托斯所稱的“科學(xué)研究綱領(lǐng)結(jié)構(gòu)”。他認(rèn)為任何科學(xué)研究綱領(lǐng)作為一個(gè)相互聯(lián)系的理論系統(tǒng)，一般都是由下列四個(gè)相互聯(lián)系的部分組成：（1）由最基本的理論構(gòu)成的“硬核”；（2）由許多輔助性假設(shè)構(gòu)成的保護(hù)帶；（3）保衛(wèi)硬核的反面啟示規(guī)則一“反面啟示法”；（4）改善和發(fā)展理論的正面啟示規(guī)則一“面啟示法”。

拉卡托斯說，“一切科學(xué)研究綱領(lǐng)都在其硬核上有明顯區(qū)別”。硬核是堅(jiān)韌的、不許改變的和不容反駁的。如果硬核遭到反駁，整個(gè)研究綱領(lǐng)就受到反駁：如果它們被反駁而否證了，那么整個(gè)理論系統(tǒng)的大廈就會(huì)傾覆。“保護(hù)帶”的任務(wù)和功能是保衛(wèi)硬核。盡可能地不讓硬核遭受經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的反駁，從而使其成為名副其實(shí)的不可反駁的硬核?！胺疵鎲⑹痉ā笔抢碚撁媾R反駁時(shí)修正錯(cuò)誤或增加新穎的輔助假說來保衛(wèi)硬核?！罢鎲⑹痉ā笔且环N積極的鼓勵(lì)規(guī)定，它提倡并鼓勵(lì)科學(xué)家們通過增加、精簡、修改或完善輔助性假說等辦法來發(fā)展整個(gè)科學(xué)研究綱領(lǐng)。

2.1理論硬核

毫無疑問，系統(tǒng)功能語法和轉(zhuǎn)換生成語法的硬核是迥異的。系統(tǒng)功能語法認(rèn)為，語言的第一性是社會(huì)性，它揭示了語言是如何在一個(gè)人類社會(huì)的更大系統(tǒng)中發(fā)揮作用的，因此它旨在通過語言在社會(huì)中應(yīng)實(shí)現(xiàn)的功能來描述和解釋語言各層次上的各種語言特征。而轉(zhuǎn)換生成語法認(rèn)為語言的第一性是生物性，一貫主張是語言是位于人類心智/大腦（mind/brain）中的語言認(rèn)知系統(tǒng)的狀態(tài)，是一種心智器官，因此它的任務(wù)是探索、模擬和刻畫位于人類心智/大腦中的語言機(jī)制的模式和工作程序。

雖然功能語法和生成語法沿著不同的道路發(fā)展，卻顯示了共同的現(xiàn)代語言學(xué)觀念。它們都重視對語言的共性或普遍現(xiàn)象（linguistic universals）的研究。由于語言共性研究的發(fā)展，語言學(xué)的理論也從個(gè)性上升到共性。這樣就產(chǎn)生了高層次的理論，加強(qiáng)了理論的深度。（趙世開，2000：4）

系統(tǒng)功能語法相信，語言的功能是千變?nèi)f化的，具有無限的可能性，但可以把它們歸納為若干個(gè)有限的抽象的功能，這就是元功能。它是種種語言所共有的。元功能包括三個(gè)方面：概念功能、人際功能和語篇功能。如果從符號(hào)學(xué)的角度來解釋的話，概念功能指的是符號(hào)與經(jīng)驗(yàn)世界之間的關(guān)系：人際功能指的是符號(hào)使用者之間的關(guān)系：而語篇功能則指的是使用中的符號(hào)與符號(hào)之間的關(guān)系。語言元功能思想是功能語法的基石。

對生成語法來講，它更多地關(guān)注人類所有語言所共有的原則、條件和規(guī)則組成的系統(tǒng)，即人類語言的本質(zhì)。這也是喬姆斯基核心思想之一——普遍語法。普遍語法是“遺傳規(guī)定的屬性”。這可以從以下幾個(gè)方面理解：（1）普遍語法指的是人腦遺傳規(guī)定下來的屬性，沒有這些屬性，人腦的語言系統(tǒng)就不可能發(fā)育長成；（2）人腦生下來的初始狀態(tài)；（3）使人能在后天環(huán)境下學(xué)會(huì)說話的內(nèi)在原因；（4）普遍語法只是學(xué)會(huì)說話的可能，它不等于具體語言的具體語法。

然而需要指出的是。這種研究在觀點(diǎn)和具體做法上并不一致。功能語法依靠的則是龐大的跨語語料和有出處的“正宗語料”，主張從各種語系和各個(gè)地區(qū)中選取有代表性的語言，就某些問題進(jìn)行分析和比較，找出它們的普遍現(xiàn)象。而生成語法依靠的是為數(shù)不多的具體語言和“語法性判斷技術(shù)”（grammaticality iudgment），主張只要從英語作深入的分析。就有可能發(fā)現(xiàn)語言的普遍現(xiàn)象。然后用其他語言來驗(yàn)證，并加以補(bǔ)充和修改。

2.2作為保護(hù)帶的假說

有人對作為硬核保護(hù)帶的假說看法不一。有的把假說等同于主觀臆測、簡單猜測或隨意幻想，看不到假說科學(xué)性的一面：有的混淆假說與科學(xué)理論的關(guān)系。認(rèn)為假說本身就是科學(xué)理論，沒有看到假說假定性的一面。可以這樣說，假說在現(xiàn)代語言學(xué)理論的動(dòng)因-準(zhǔn)備-孕育-頓悟-驗(yàn)證-傳播-發(fā)展這樣一個(gè)時(shí)間階梯中扮演著至關(guān)重要的角色。

假說是科學(xué)理論發(fā)展的思維形式。是人們根據(jù)已經(jīng)掌握的科學(xué)原理和科學(xué)事實(shí)，對未知的現(xiàn)象及其規(guī)律性做出一系列的思維過程，預(yù)先在自己的頭腦中做出假定性解釋。科學(xué)假說是科學(xué)理論的可能方案，它的提出、論證和構(gòu)成體系，是通向科學(xué)理論道路上的必要環(huán)節(jié)。假說之所以重要，是因?yàn)閺膫€(gè)別的事實(shí)中，規(guī)律是不可能被直接看到的。但是假說還不是科學(xué)的真理，它的基本思想和主要部分是推想出來的。是否真實(shí)還有待于實(shí)踐的檢驗(yàn)，因而和確實(shí)可靠的理論不同。

判斷假說是否轉(zhuǎn)換為科學(xué)理論有兩個(gè)條件：第一，把假說運(yùn)用于實(shí)踐，如果有愈來愈多的事實(shí)和該假說相符合，并沒有任何已知事實(shí)與之矛盾，那么，就證明這個(gè)假說是客觀規(guī)律的真確反映。這是假說轉(zhuǎn)化為理論的首要標(biāo)志。第二，假說是否已轉(zhuǎn)化為理論，除了解釋性條件，還必須有預(yù)見性條件。如果由假說做出的科學(xué)預(yù)見得到實(shí)際的證實(shí)，那么，就標(biāo)志著假說已經(jīng)轉(zhuǎn)化為理論。

簡言之，假說有一定的推測性，是一種思維中的現(xiàn)象，是對外界各種現(xiàn)象的猜測和推斷。假說的假定性或推測性意味它是作為問題的可能回答之一而產(chǎn)生的。它是科學(xué)性和假定性的辯證統(tǒng)一。

對于兒童語言發(fā)育這一理論問題，功能語法和生成語法觀察到近乎相同的現(xiàn)象，但他們基于不同的假說做出了不同的解釋，從而保衛(wèi)了他們的理論硬核。功能語法認(rèn)為個(gè)體的兒童語言習(xí)得和語言的歷時(shí)發(fā)展變化一樣經(jīng)歷并反映出一個(gè)歷時(shí)性的語言功能變化過程，而生成語法認(rèn)為兒童語言習(xí)得時(shí)憑借與生俱來的普遍語法。遵循“原則一參數(shù)”的原理習(xí)得語言。

通過觀察，韓禮德發(fā)現(xiàn)兒童在9個(gè)月前沒有固定的意義模式：從9個(gè)月到18個(gè)月間是幼兒發(fā)展自己的意義系統(tǒng)階段，語言系統(tǒng)只有兩個(gè)層次：意義和表達(dá)，沒有詞匯和語法，其聲音不是或不完全是模仿成人語音的結(jié)果：從17個(gè)月左右幼兒語言開始向成人轉(zhuǎn)化。開始運(yùn)用成人語言中的詞匯和語法，語言的功能也開始組合，越來越抽象復(fù)雜。基于功能語法背后的假說一語言具有認(rèn)知功能和社會(huì)功能，兒童的語言發(fā)育是獲得一套“意義潛勢”的過程。此過程包括掌握幾個(gè)初級(jí)的語言功能（韓禮德把這些功能總結(jié)如下：工具（instrumental）功能、控制（regulatory）功能、交流（interaction-al）功能、個(gè)體（personal）功能、啟發(fā)（heuristic）功能、想象（imaginative）功能和告知（informative）功能），以及每個(gè)功能中都包含的一組供選擇的意義。開始，每個(gè)功能中供選擇的意義數(shù)目都很少。后來，隨著兒童不斷成功地運(yùn)用語言，這些意義的數(shù)目迅速增加。

擺在生成語法面前的事實(shí)是。在12個(gè)月時(shí)兒童進(jìn)入“一詞階段”。他們的話語由孤立的一詞組成。此階段沒有明顯的語法習(xí)得；18個(gè)月時(shí)，兒童進(jìn)入基本的“二詞”或“三詞階段”，有明顯的語法習(xí)得，能進(jìn)行曲折變化；18個(gè)月后，兒童的語法習(xí)得急劇增加；到30個(gè)月時(shí)，兒童已習(xí)得大部分的曲折變化和核心的句法結(jié)構(gòu)，能生成類似于成人的句子。按照喬姆斯基的“天賦假說”（the innateness hvpothesis），語言習(xí)得是人類特有的活動(dòng)，它是一個(gè)心智過程。兒童生下來的時(shí)候，他的大腦呈現(xiàn)“零狀態(tài)”（zero state，S0），這個(gè)狀態(tài)可理解成“語言習(xí)得機(jī)制”（language acquisition device），它具有確定的生物遺傳性。人腦的零狀態(tài)在后天經(jīng)驗(yàn)的作用下，發(fā)生變化，進(jìn)入人腦的恒定狀態(tài)（the steady state，Ss）。Ss意味著兒童語言系統(tǒng)發(fā)育成熟，開始表現(xiàn)出使用具體語言的語言能力。

由于語言學(xué)的發(fā)展是一個(gè)累加的過程，并不象自然科學(xué)發(fā)展那樣一理論取代另一理論，所以我們很難找到一個(gè)統(tǒng)一的天平來衡量功能語法和生成語法的假說。功能語法從“生物體之間”（inter-organism）的角度研究兒童語言發(fā)育，而生成語法從“生物體內(nèi)部”（intra-organism）的視角考察兒童語言的習(xí)得。但從這兩大語言學(xué)理論目前不斷的發(fā)展過程來看，它們基于語言事實(shí)，在不同研究的方向下又展示出一定的匯合點(diǎn)，即都重視認(rèn)知的研究。韓禮德1999年與人合著《通過意義解釋體驗(yàn)：認(rèn)知的語言分析》，從認(rèn)知理解的角度描述了人類怎樣解釋自己對世界的體驗(yàn)。喬姆斯基在1998年的Minimalist Inquiries：The Framework中把語言機(jī)制列入大腦認(rèn)知機(jī)制中去，作為它的一個(gè)子系統(tǒng)。

3.0結(jié)語

本文以上從科學(xué)性、理論硬核和作為保護(hù)帶的假說這三個(gè)方面討論比較了功能語法和生成語法，可以這樣說，它們的最大區(qū)別在于不同的研究方法。由此而帶來一系列的差別；同時(shí)，由于它們的共同研究對象都是自然語言，因此在某些方面又出現(xiàn)研究交叉的現(xiàn)象。對我們而言，重要的是關(guān)于研究方法的自覺思考。舒克曾在《外語教學(xué)與研究》編后語中提到，一種方法，既能助長學(xué)術(shù)，也會(huì)阻礙學(xué)術(shù)，是進(jìn)是退，全靠研究者適度把握，隨時(shí)檢討，以他人方法補(bǔ)己之短。