□李維明

先秦時(shí)期“中國(guó)”“國(guó)家”探源

□李維明

中國(guó)[1]是世界文明古國(guó)之一。同“文明”一樣，國(guó)家是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一定社會(huì)階段的重要標(biāo)志?！爸袊?guó)”與“國(guó)家”，在不同歷史時(shí)期，含義有所變化和發(fā)展。近代以來，指擁有遼闊的疆域（960萬平方公里）、多民族（56個(gè)民族）共存的國(guó)家實(shí)體。

“中國(guó)”“國(guó)家”始源（或稱起源、形成）于先秦時(shí)期，因涉及中國(guó)歷史上文明與國(guó)家的起源與形成，而具有重要的學(xué)術(shù)意義，長(zhǎng)期以來，一直為學(xué)界（涉及考古學(xué)、歷史學(xué)、人類學(xué)、民族學(xué)等不同的學(xué)科）所關(guān)注。筆者學(xué)習(xí)有關(guān)研究成果，觀察相關(guān)現(xiàn)象，略陳淺見，期望專家指教。

一、“中國(guó)”“國(guó)家”在先秦文獻(xiàn)中出現(xiàn)的時(shí)間

先秦文獻(xiàn)記有“中國(guó)”“國(guó)家”，由中、國(guó)、家三個(gè)字分別組合構(gòu)成。

圖一 青銅器“何尊”及“中國(guó)”銘文

“中國(guó)”，《詩(shī)經(jīng)·大雅·勞民》中載“惠及中國(guó)，以綏四方”，將“中國(guó)”與四方相對(duì)，當(dāng)指地域居中之國(guó)?！对?shī)經(jīng)·小雅·六月》中載“四夷交侵。中國(guó)微矣”，將“中國(guó)”與四夷相對(duì)。《禮記·王制》中載“中國(guó)戎夷。五方之民”，將“中國(guó)”與戎夷相對(duì)，意指位于五方之中方地域的周、晉、蔡、齊、宋、衛(wèi)、曹、杞等國(guó)家。

殷周時(shí)期甲金文中無 “中國(guó)”，有 “中或”。西周 （約公元前11世紀(jì)—公元前771年）早期青銅器“何尊”的銘文載“……余其宅茲中或……”，“”字形像用戈保衛(wèi)一方地域?；蚣从颍谢?，意指居中地域。

有學(xué)者認(rèn)為，“何尊”所現(xiàn)“中或”是周人站在“西土”看中原[2]。以此判斷，西周初年所謂“中或”指夏商都邑所在的鄭洛—安陽(yáng)地域。周人在“中或”營(yíng)建成周以后，以具有獨(dú)尊意義的都邑，青銅器、金文、等級(jí)制，封邦建衛(wèi)、宗法制度等內(nèi)涵作為周王朝社會(huì)文化的特點(diǎn)，持續(xù)向周圍各地輻射、影響。

商代（約公元前16世紀(jì)—公元前11世紀(jì)）甲骨文中有“中”和與“或”相類似的文字“”，未見相連成詞。卜辭有“四土”“中土”“中商”等辭例。其中相對(duì)于“四土”而言的“中土”具有“中或”的意義。有學(xué)者認(rèn)為“中商”含義與西周時(shí)代“中國(guó)”相當(dāng)[3]。

商代甲骨卜辭見 “中人”“在中”“中田”等辭例，青銅器（鐃、甗、觚、爵）銘文顯示商時(shí)期存在一個(gè)“中”（國(guó)、族、地），可判定出土地點(diǎn)的器物有鐃、觚，見于安陽(yáng)殷墟西區(qū)。

據(jù)此判斷，商代“中土”“中商”或指商都（亳邑、殷都）所在鄭洛—安陽(yáng)地域。以該地域商文化為代表，其中具有獨(dú)尊意義的都邑、青銅器，甲骨文、等級(jí)制等內(nèi)涵作為商王朝社會(huì)文化的特點(diǎn)，持續(xù)向周圍各地輻射、影響。

東周文獻(xiàn)記，傳說中的黃帝、堯、舜、禹時(shí)期，已經(jīng)有了號(hào)令天下的天子，存在許多分封的諸侯國(guó)，如：

《莊子·在宵》曰：“黃帝立為天子十九年令行天下。”

《墨子·非攻》載：“古者天子封諸侯萬有余?！?/p>

《尚書·堯典》曰：“百姓昭明協(xié)和萬邦?！?/p>

《呂氏春秋·離俗覽》亦云：“當(dāng)禹之時(shí)天下萬國(guó)。”

“家”，東周文獻(xiàn)記“國(guó)之本在家”（《孟子》），知當(dāng)時(shí)家為國(guó)之基本單位。《禮記·禮運(yùn)》曰：“天下為家，各親其親，各子其子，貨力為己，大人世及以為禮。城郭溝池以為固?！惫串嬃藮|周時(shí)期人們對(duì)家天下社會(huì)態(tài)勢(shì)的認(rèn)識(shí)。

“國(guó)家”，見于東周時(shí)期文獻(xiàn)（如《尚書》《韓非子》《左傳》《詩(shī)經(jīng)》《孟子》《禮記》 等），記載禮、兵、祀、政等是影響國(guó)家理治、貧富、強(qiáng)弱、興衰、敗亡的主要因素。

二、學(xué)者對(duì)先秦時(shí)期“中國(guó)”“國(guó)家”的探討

盡管“中國(guó)”“國(guó)家”在先秦文獻(xiàn)中出現(xiàn)時(shí)間為東周時(shí)期，金文、甲骨文記載“中或（土）”可早到商代。但相關(guān)學(xué)術(shù)成果顯示，學(xué)者并不滿足于此，繼續(xù)探討更早的 “中國(guó)”“國(guó)家”，以圖厘清其起源與形成的過程[4]。

1.探尋商以前的中國(guó)。目前尚未見（或未辨識(shí)出）文獻(xiàn)記載中的夏代（約公元前21世紀(jì)—公元前16世紀(jì)）有“中”“或”文字。就考古現(xiàn)象觀察，作為探尋夏文化主要線索的二里頭文化，具有代表性的二里頭遺址、擁有獨(dú)尊的都邑、陶刻符有“”（象城郭形，或釋“鄘”）。有學(xué)者稱二里頭時(shí)代出現(xiàn)了“最早的中國(guó)”“青銅中國(guó)”（許宏）。

同樣，迄今尚未見（或未辨識(shí)出）文獻(xiàn)記載中的夏代之前 （早于公元前21世紀(jì)）的“中”“或”文字。有學(xué)者據(jù)文獻(xiàn)記載（如《史記·五帝本紀(jì)》記“舜踐天子位之于中國(guó)”），認(rèn)為夏代之前應(yīng)當(dāng)具有“中國(guó)”的稱謂（何志虎）。甚至稱之為“中國(guó)之前的中國(guó)”（源自瑞典東方博物館曾經(jīng)推出以中國(guó)史前彩陶為中心的一個(gè)展覽名）。綜合夏代之前龍山文化、仰韶文化時(shí)期出現(xiàn)的城、環(huán)壕、集會(huì)場(chǎng)所、象形文字等現(xiàn)象，推斷以伊洛地區(qū)為核心地域的王灣三期文化所重新形成的早期中國(guó)文化圈是真正意義上的“早期中國(guó)”（韓建業(yè)），或認(rèn)為陶寺文化是早期中國(guó)文化（蘇秉琦、王克林），或稱為最初的中國(guó)（何駑）。廟底溝時(shí)代形成早期中國(guó)文化圈（韓建業(yè)）。

關(guān)于中國(guó)的要素，學(xué)者一般認(rèn)為地理位置處天下之中，具有以我為中心的理念，為中央之國(guó)、中土之國(guó)、地中之國(guó)。

2.探尋商以前的國(guó)家。目前尚未見（或未辨識(shí)出）夏代之前（早于公元前21世紀(jì)）的“國(guó)”“家”文字。所以學(xué)者多借助于后世文獻(xiàn)結(jié)合民族學(xué)、人類學(xué)、考古學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科知識(shí)進(jìn)行探討。

（1）國(guó)家形成。就國(guó)家形成而言，學(xué)者探討模式主要有三種，一種模式是借鑒西方人類學(xué)、民族學(xué)等學(xué)科的特點(diǎn)，從氏族發(fā)展與演變的角度提出游團(tuán)—部落—酋邦—國(guó)家（塞維斯）等不同階段的社會(huì)結(jié)構(gòu)，反映平等—階等—分層（弗里德）等不同階段的社會(huì)現(xiàn)象。 另一種模式，運(yùn)用中國(guó)古代文獻(xiàn)中有關(guān)古國(guó)的記載與相關(guān)考古學(xué)現(xiàn)象結(jié)合考察，提出古文化—古國(guó)—方國(guó)—王國(guó)（蘇秉琦），邦國(guó)—王國(guó)—帝國(guó)（王震中）等不同階段的社會(huì)現(xiàn)象。還有一種模式是從聚落形態(tài)及地位提出農(nóng)耕聚落—中心聚落—都邑國(guó)家（王震中）。

（2）國(guó)家形態(tài)。學(xué)者以時(shí)限相對(duì)早晚分為最早的國(guó)家 （最早形成的國(guó)家）、早期國(guó)家、史前國(guó)家、上古國(guó)家、古代國(guó)家、先秦國(guó)家，以衍生關(guān)系分原生性國(guó)家、續(xù)生性國(guó)家，以政治中心與經(jīng)濟(jì)形態(tài)分為鄉(xiāng)村國(guó)家、城市國(guó)家、都邑國(guó)家，以權(quán)力地位分王朝國(guó)家、貴族國(guó)家、世襲制國(guó)家、廣域王權(quán)國(guó)家，以族際分有華夏國(guó)家等。

（3）國(guó)家分域。學(xué)者以地域的不同，分為中原（早期）國(guó)家、長(zhǎng)江流域國(guó)家、東北地區(qū)的國(guó)家、四川地區(qū)的國(guó)家等。

（4）國(guó)家的標(biāo)志。恩格斯通過對(duì)希臘雅典、羅馬、德意志氏族制度走到盡頭，國(guó)家產(chǎn)生的歷史進(jìn)程分析，概括國(guó)家的兩個(gè)特征：按地區(qū)來劃分它的國(guó)民和公共權(quán)力的設(shè)立。前一特征涉及因商業(yè)貿(mào)易而出現(xiàn)的人口流動(dòng)，后一特征涉及警察、監(jiān)獄、軍隊(duì)、官吏、捐稅等。以解決被保護(hù)民與公民之間、奴隸與自由民之間的對(duì)立。因此，國(guó)家的本質(zhì)特征，是和人民大眾分離的公共權(quán)力。國(guó)家是文明社會(huì)的概括[5]。

中國(guó)學(xué)者參照國(guó)外學(xué)者有關(guān)國(guó)家的理論，結(jié)合中國(guó)歷史現(xiàn)象，對(duì)不同時(shí)段、不同地域的國(guó)家形式提出一些階段性物化標(biāo)志。

古國(guó)，聚落群、原始城市，階級(jí)、等級(jí)、高度集權(quán)、官制、神權(quán)，專業(yè)分工，文字，農(nóng)業(yè)、水利、醫(yī)藥、土地丈量。

方國(guó)，聚落層次性，城堡，等級(jí)、軍權(quán)、神權(quán)，巫師階層、玉琮、鉞。

早期國(guó)家，城垣、宮殿基址、王都、都邑、王權(quán)、王天下、大都邑、城市化、邑群、聚落等級(jí)，銅、玉禮兵器，專門化手工業(yè)，公共權(quán)力（祭祀、戰(zhàn)爭(zhēng)）、族權(quán)、神權(quán)（占卜祭祀）、祖先崇拜、群落、百姓（社會(huì)基礎(chǔ)）、等級(jí)、禪讓制、大一統(tǒng)、分封制、政教合一。

中原國(guó)家，古城、城墻、宮室建筑、墓葬禮器，青銅、文字、水井、農(nóng)業(yè)、藝術(shù)品、紡織業(yè)、家畜飼養(yǎng)、墓葬葬制。

國(guó)家，早期城市、宗教中心城市化、城墻，人口急速聚集、社會(huì)復(fù)雜化、等級(jí)、沖突，文字產(chǎn)生，祖先崇拜、宗教、巫師集團(tuán)，世俗化、王權(quán)、專業(yè)手工業(yè)生產(chǎn)。

（5）國(guó)家形成的動(dòng)因。有自然災(zāi)禍（洪水說）、部族間交融（沖突、遷徙）、環(huán)境與資源等不同說法。

三、考古學(xué)文化顯示先秦時(shí)期“中國(guó)”“國(guó)家”現(xiàn)象

1.先秦時(shí)期“中國(guó)”現(xiàn)象。 （1）先秦時(shí)期“中”現(xiàn)象。周時(shí)期文獻(xiàn)記載“中國(guó)”主要指居黃河中下游地域承繼周王朝分封的諸侯國(guó)（如以周王室為天子的晉、齊、魯、宋、衛(wèi)、蔡等），相對(duì)于周邊的秦、燕、趙、楚、吳、越、巴、蜀等國(guó)而言?？脊艑W(xué)所見周文化、齊魯文化、燕趙文化、吳越文化等內(nèi)涵（包括文字）與文獻(xiàn)記載部分相應(yīng)。

商代甲骨文中的“中土”“中商”顯示，商王朝有位置居中的意識(shí)，周邊四至分別為北土、南土、東土、西土。鄭洛至安陽(yáng)一帶為商都及王畿所在區(qū)域，以安陽(yáng)殷墟為代表的晚商文化和以鄭州亳墟為代表的早商文化，顯示這一地域即為卜辭中所記的“中土”。周邊地區(qū)則分布有不同特征的青銅文化，北方如鄂爾多斯青銅文化、圍坊三期文化、張家園上層文化、朱開溝文化、白燕文化，東方如岳石文化、珍珠門文化，西方如老牛坡文化、先周文化、卡約文化、辛店文化，南方如盤龍城類型文化、荊南寺類型文化、三星堆文化、湖熟文化、周梁玉橋文化、吳城文化等。

雖然目前尚未見文字學(xué)家厘定出商以前的“中”字。考古材料顯示，新石器時(shí)代紡輪中部圓孔，“十”字形字符交叉點(diǎn)，二里頭文化宮殿群中軸線布局等遺存現(xiàn)象，顯示當(dāng)時(shí)人們已經(jīng)有了“中”意識(shí)。蚌埠雙墩遺址出土的陶字符“”“”，造型與甲骨卜辭“中”字造型相近。

（2）先秦時(shí)期“國(guó)”現(xiàn)象。 “國(guó)”，東周文獻(xiàn)所見“國(guó)”涉及一些內(nèi)涵，其中具有標(biāo)志性的內(nèi)涵有大城、經(jīng)緯、祖社、大刑、大兵、占卜等。同時(shí)具有層級(jí)性（如邦國(guó)、方國(guó)、大國(guó)、小國(guó)）。同時(shí)期考古學(xué)文化內(nèi)涵有規(guī)模宏大的城址 （包括宮城、郭城或小城、大城）、經(jīng)緯布局、祭祀、刑罰、兵器、卜甲等。有文字顯示國(guó)別的考古學(xué)文化分布和影響區(qū)域也具有層級(jí)性，這些考古學(xué)現(xiàn)象與文獻(xiàn)記載大致相應(yīng)。

相類考古學(xué)文化現(xiàn)象前溯至仰韶文化晚期至龍山文化。不同地域考古學(xué)文化分布核心區(qū)域、規(guī)模不等的城址，祭祀遺跡，石、骨、蚌質(zhì)兵器，卜甲等遺存現(xiàn)象顯示此時(shí)有了與東周文獻(xiàn)所記 “國(guó)”，西周金文“或”相似的現(xiàn)象。

四、“中國(guó)”“國(guó)家”始源蠡測(cè)

1.推斷“中國(guó)”始源。中國(guó)一詞的內(nèi)涵具有歷史階段特點(diǎn)。筆者推斷先秦時(shí)期“中國(guó)”的要素，地域居中原地域，社會(huì)發(fā)展具有國(guó)家形態(tài)，有與“中國(guó)”有關(guān)的文獻(xiàn)或文字記載佐證。

東周時(shí)期文獻(xiàn)記載與相關(guān)考古學(xué)文化顯示，這一時(shí)期可以稱作文獻(xiàn)所見最早的 “中國(guó)”。這一時(shí)期“中國(guó)”包含中原地域諸國(guó)。

西周時(shí)期最早有文字可證的 “中或”指地域含義。商時(shí)期“中土”具有同等含義。

夏代尚無相應(yīng)文字發(fā)現(xiàn)。有學(xué)者將探尋“中國(guó)”的視野超越文獻(xiàn)記載時(shí)限，提出“早期中國(guó)”“最初的中國(guó)”“中國(guó)前的中國(guó)”等概念，分別前溯至二里頭時(shí)代、新石器時(shí)代。

筆者以為，學(xué)界基于商周時(shí)期王朝統(tǒng)治中心地域的文化特征，前推夏代及夏代以前的中國(guó)文化特征的探索是有益的。

用石質(zhì)武器擁有一片領(lǐng)地，結(jié)合考古學(xué)文化具有一定的分布地域，判斷以武力擁有一片領(lǐng)地的現(xiàn)象在距今6000—4500年以來就比較明顯，當(dāng)時(shí)人們使用石、骨、蚌質(zhì)武器，在特定的區(qū)域從事狩獵活動(dòng)。 這一較為普遍的文化現(xiàn)象顯示，作為文化意義的“域”已經(jīng)產(chǎn)生。迄今發(fā)現(xiàn)并公布的見于湖南、湖北、河南、安徽、陜西、山東等省屬于大溪文化、城背溪文化、屈家?guī)X文化、仰韶文化、大汶口文化的城址有十余座。由于數(shù)量分布不均（以湖南澧縣雞叫城為早，湖北省境內(nèi)數(shù)量最多），也不普遍，因此，當(dāng)時(shí)有無“中或”，或者中原地區(qū)當(dāng)時(shí)是否獲得公認(rèn)的 “中或”的地位，無法肯定。

先秦時(shí)期“中國(guó)”“國(guó)家”標(biāo)志性因素積累與形成階段示意表

大約在距今 4500—4000年，石、骨、蚌質(zhì)武器數(shù)量與種類與之前相比校多，戰(zhàn)爭(zhēng)掠奪跡象明顯，城址林立，遍及河南、陜西、安徽、內(nèi)蒙古、湖北、山東、浙江等?。▍^(qū)）。判斷當(dāng)時(shí)分“或”眾多，形成多個(gè)文化中心。因此，當(dāng)時(shí)有無“中或”，或者中原地區(qū)當(dāng)時(shí)是否獲得“中或”的地位，也無法肯定。

大約在距今4000—3500年，青銅禮兵器出現(xiàn)，城址數(shù)量減少。其中作為探索夏文化主要線索的二里頭文化不僅地域居中，而且以超大規(guī)模的都邑，中軸線對(duì)稱布局的宮殿群，青銅禮兵器等而相對(duì)于周邊諸文化來說顯示了獨(dú)尊地位。四方資源（鹽、銅、錫、綠松石、海貝等）匯集二里頭遺址。伊洛河流域作為凸顯的“中或”地位事實(shí)已經(jīng)形成。由于目前尚未有文字材料印證，所以稱為“文化上的中或現(xiàn)象”。從文化內(nèi)涵（如都邑、宮殿、青銅禮兵器、文字等）和地域位置將伊洛地域——二里頭文化的核心分布區(qū)域，視為西周時(shí)期文獻(xiàn)“中或”的始源的推斷，具有一定的合理性（圖二）。

2.推斷“國(guó)家”始源。筆者推斷國(guó)家的標(biāo)志：用武力擁有一片超越血緣關(guān)系的地域，有專制于大眾的公共權(quán)力（包括體現(xiàn)等級(jí)制度的禮制、官制，專政的兵、刑），有作為國(guó)之大事的祭祀。通過觀察與先秦時(shí)期考古學(xué)文化相關(guān)內(nèi)涵，作者試排了先秦時(shí)期 “中國(guó)”“國(guó)家”標(biāo)志性因素積累與形成階段示意表。

觀察先秦時(shí)期考古學(xué)文化現(xiàn)象，以距今4000年-3500年 （文獻(xiàn)記載中的夏王朝）為界，具有獨(dú)尊地位的都邑（首都）、宮殿群、青銅禮樂器、四方地域資源匯集等現(xiàn)象顯示，這一時(shí)期已具備東周文獻(xiàn)所記“國(guó)家”的主要標(biāo)志，與商代卜辭“中土”、西周金文“中或”相近的區(qū)域文化已經(jīng)形成。此前城址群，可以理解為東周文獻(xiàn)記載的“萬國(guó)”，是為眾多的小國(guó)。這些小國(guó)具有“國(guó)家”的部分要素，可以視作“國(guó)家”的雛形。

圖二夏代疆域圖

[1]說明：“國(guó)”，見于周代金文和傳世文獻(xiàn)，從口或聲，像用戈護(hù)衛(wèi)一方地域?！皣?guó)”，為較晚出現(xiàn)的簡(jiǎn)化字，為當(dāng)代中國(guó)社會(huì)普遍使用。本文以時(shí)代為標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)別使用流行于不同時(shí)期的“國(guó)”“國(guó)”兩種寫法。

[2]何志虎：《“中國(guó)”稱謂的起源》，《人文雜志》2002年第5期。另外，西周時(shí)期部分青銅器（爵、觶、簋、盨）銘文顯示此時(shí)存在一個(gè)“中”（國(guó)、族、地），有學(xué)者考證其地望在南陽(yáng)以北 （黃盛璋：《新發(fā)現(xiàn) “羕陵”金版及其相關(guān)的羕器、曾器銘文中諸問題的考察》，《出土文獻(xiàn)研究續(xù)集》，文物出版社，1989年）；或認(rèn)為屬漢陽(yáng)諸姬之一在湖北孝感（劉昭瑞：《“安州六器”辨》，《文物》1992 年第 10 期）。

[3]許宏:《最早的中國(guó)》,科學(xué)出版社,2009年。

[4]此類論著較多。2000年以來，學(xué)者又陸續(xù)推出新著，提出新論。如吳銳：《文明起源的標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)國(guó)家的上限》《中國(guó)思想的起源》，山東教育出版社，2002年；劉莉：《中國(guó)新石器時(shí)代——邁向早期國(guó)家之路》，文物出版社，2007年；段渝：《酋邦與國(guó)家起源：長(zhǎng)江流域文明起源》，中華書局，2007年；沈長(zhǎng)云、張渭蓮：《中國(guó)古代國(guó)家起源與形成研究》，人民出版社，2009年；王長(zhǎng)久：《尋根“中國(guó)”》，華齡出版社，2010 年；杜勇：《中國(guó)早期國(guó)家的形成與國(guó)家結(jié)構(gòu)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2013年；北京聯(lián)合大學(xué)編：《早期中國(guó)研究》，文物出版社，2013年；王震中：《中國(guó)古代國(guó)家的起源與王權(quán)的形成》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2013年；許宏：《最早的中國(guó)》，科學(xué)出版社，2009年；許宏：《何以中國(guó)》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2014年。

[5]恩格斯：《家庭、私有制和國(guó)家的起源》，人民出版社，1972年。

（作者單位 中國(guó)國(guó)家博物館）

[責(zé)任編輯 趙建春]