田騰龍 於曉川

談東京備忘錄行業(yè)支持復(fù)審機制

田騰龍 於曉川

針對備忘錄成員國并非都批準了公約相關(guān)的指導(dǎo)性文件、一些檢查標準和行動方面并不統(tǒng)一的情況，為高效利用資源，促進備忘錄成員國之間行動的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，營造公平透明的市場競爭環(huán)境，東京備忘錄采用評估問卷和現(xiàn)場復(fù)審的方法引入行業(yè)支持復(fù)審機制，以建立標準評估成員國主管機關(guān)的符合和表現(xiàn)，分析和解決表現(xiàn)出的突出問題，介紹行業(yè)支持復(fù)審機制建立的背景和實施方法，最后提出我國開展港口國監(jiān)督后評估工作的建議。

東京備忘錄；行業(yè)支持復(fù)審機制；港口國監(jiān)督

一、行業(yè)支持復(fù)審機制的提出背景

在亞太地區(qū)港口國監(jiān)督備忘錄第25次委員會會議上，加拿大建議委員會考慮在東京備忘錄區(qū)域建立已在巴黎備忘錄施行的行業(yè)支持復(fù)審機制。在第26次委員會會議上，加拿大介紹了巴黎備忘錄開展行業(yè)支持復(fù)審機制的經(jīng)驗，各成員國對此進行了討論，表達了各自的看法，委員會對此事沒有急于做出結(jié)論，要求MOU-SWG考慮這件事以確定提議的行業(yè)支持復(fù)審機制的目的、需求、益處和成本效率的清晰藍圖以供下屆會議進一步討論。最終，在澳大利亞霍巴特召開的第27次委員會會議上，東京備忘錄決定以試點工程的方式引入“行業(yè)支持復(fù)審機制”。開展行業(yè)支持復(fù)審的目的是通過評估東京備忘錄成員國在港口國監(jiān)督方面的表現(xiàn)，提高東京備忘錄地區(qū)整體的港口國監(jiān)督水平和促進成員國之間行動的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。此項機制的提出，對于做好港口國監(jiān)督的后評估工作具有指導(dǎo)意義。

二、行業(yè)支持復(fù)審機制介紹

建立“行業(yè)支持復(fù)審機制”是為了支持成員國提高符合和表現(xiàn)，增強東京備忘錄的活動和促進整個區(qū)域港口國監(jiān)督檢查的協(xié)調(diào)性，在東京備忘錄內(nèi)分享好的經(jīng)驗和做法，使接受審查的成員國和審查小組的參與國能夠達到雙向互補的利好。

（一）目的

“行業(yè)支持復(fù)審”的目的是：

（1）根據(jù)成員國標準評估成員機關(guān)符合和表現(xiàn)；

（2）分析和解決有關(guān)成員國主管機關(guān)表現(xiàn)的問題；

（3）討論和探索提高成員國表現(xiàn)所需要的措施和幫助。

（二）方法

1.實施“行業(yè)支持復(fù)審”評估成員國表現(xiàn)的過程。對某個成員機關(guān)開展“行業(yè)支持復(fù)審”由委員會在該主管機關(guān)同意接受復(fù)審后決定。

2.為了有效開展“行業(yè)支持復(fù)審”，由備忘錄工作組和秘書處提名三個鄰近的成員國建立專家小組。

3.“行業(yè)支持復(fù)審”由以下三個階段組成：

（1）預(yù)審：接受復(fù)審的成員國按預(yù)期完成附錄所示的評估問卷。行業(yè)支持復(fù)審小組根據(jù)從評估問卷和其他方面獲得的信息來準備復(fù)審。

（2）現(xiàn)場復(fù)審：行業(yè)支持復(fù)審小組訪問成員國進行現(xiàn)場評估并和成員國討論會員表現(xiàn)方面的問題?，F(xiàn)場復(fù)審將按照復(fù)審小組和接受復(fù)審成員國之間達成的時間表進行，一般包括以下活動：在總部與接受復(fù)審的成員國官員開會或討論；訪問至少一個港口或現(xiàn)場辦公室來檢查和驗證PSC官員進行的檢查；簡要會議向接受復(fù)審的成員國通報觀察項或者發(fā)現(xiàn)和建議。

（3）報告和后續(xù)行動：行業(yè)支持復(fù)審一旦完成，行業(yè)支持復(fù)審小組要向委員會提交復(fù)審報告以供參考，包括概要、發(fā)現(xiàn)、建議和結(jié)論。

4.東京備忘錄實施行業(yè)支持復(fù)審預(yù)審采取評估問卷（見圖1）的形式，此評估問卷由各成員國主管機關(guān)填寫，由三部分組成：

圖1 東京備忘錄行業(yè)支持復(fù)審預(yù)審評估問卷

（1）第一部分：調(diào)查成員國海事機構(gòu)特點。包括海事機構(gòu)組成、崗位設(shè)置情況、具體職責細節(jié)、經(jīng)費來源等。

（2）第二部分：調(diào)查東京備忘錄成員國質(zhì)量標準的遵守情況。包括：

①相關(guān)國際海事公約文件的批準、生效以及實施情況。

②船旗國接受IMO審核機制是否提交了糾正措施計劃。

③成員國主管機關(guān)授權(quán)給認可組織的職能和任務(wù)。

④執(zhí)行國際規(guī)則和標準的情況。如是否開展船旗國監(jiān)督檢查以確認船舶遵守國際規(guī)則且海員熟悉他們的操作職責；主管機關(guān)收到船舶被一個港口國政府滯留的通知后，是否會采取審查糾正措施以使船舶符合適用的公約等。

（3）第三部分：調(diào)查港口國監(jiān)督要求的遵守情況。包括：

①收集成員國過去三年P(guān)SC站點或港口的港口國監(jiān)督檢查和滯留數(shù)據(jù)。

②主管機關(guān)是否按要求在泊位開展檢查的情況。

③主管機關(guān)總部和當?shù)剞k事處具體職責和主要崗位（包括行政）角色的詳細信息。

④按學(xué)科分類的PSC檢查官的數(shù)量，具體見表1。

⑤PSC檢查官資格的最低標準，具體見表2。

表1 按學(xué)科分類的PSC檢查官數(shù)量調(diào)查表

表2 PSC檢查官資格最低標準調(diào)查表

此外，還要求各成員國主管機關(guān)提供為保證PSC檢查官滿足和維持PSC任職資格而提供的安排或活動。如新入職PSCO培訓(xùn)課程、現(xiàn)有PSC檢查官的更新課程及高級培訓(xùn)、PSC檢查官研討會等事項。

⑥主管機關(guān)對PSCO的管理情況。包括：如何確保PSCO遵循良好行為準則（獨立、公正、專業(yè)的人員從事PSC活動）；是否提供PSCO的培訓(xùn)，并對PSCO的活動（包括PSC檢查）進行記錄；是否對PSCO的資質(zhì)、培訓(xùn)和經(jīng)驗進行記錄；是否有規(guī)定要求有資質(zhì)的人員為PSCO提供所需的專業(yè)技能輔助，以確保其與檢查港或被檢查船舶沒有商業(yè)利益；是否有關(guān)于考慮PSCO年齡、經(jīng)驗以及更新的專業(yè)知識進行招募的長期戰(zhàn)略。

⑦執(zhí)法裝備的配備情況。是否配備可以連接網(wǎng)絡(luò)的便攜式個人電腦、可在船上使用的便攜式打印機、移動電話、數(shù)碼照相機、防護服裝（包括至少一件連體工作服、工作鞋、安全帽、防噪音耳罩、護目鏡、手套和一個手電筒）、封閉處所和艙室氣體測量儀器、港口國監(jiān)督手冊、發(fā)煙器和用于操作控制的港口通信設(shè)備、交通車輛。

⑧檢查方法和程序。是否存在國內(nèi)法規(guī)賦予港口國檢查機關(guān)登輪檢查外國船舶并采取相應(yīng)行動的權(quán)力；引航員和港口管理部門在遇到異常狀況時的報告程序；在準備檢查期間，是否使用除APCIS以外的數(shù)據(jù)庫獲取數(shù)據(jù)；主管機關(guān)提供的港口國監(jiān)督檢查導(dǎo)則是否對東京備忘錄的導(dǎo)則進行了補充；港口國監(jiān)督檢查的流程、滯留程序、追究RO責任的程序、中止檢查的程序、檢查中事故損害的追責的程序；是否存在PSCO向其他部門請求支援的國內(nèi)法律規(guī)定，這些部門可能包括港口檢驗檢疫、港口公安局、海關(guān)等；在船舶采取滯留措施之前是否存在PSCO向港口國主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系的習(xí)慣做法；是否具有檢查報告的存檔系統(tǒng)（安檢報告復(fù)印件）等。

⑨復(fù)議、投訴、賠償費用及罰款。近三年來對滯留缺陷的復(fù)議或?qū)Ω劭趪O(jiān)督檢查書面投訴的情況，所在國家對港口國監(jiān)督檢查收費和/或滯留收費的要求。

⑩信息交流合作等方面的內(nèi)容。

（三）費用

行業(yè)支持復(fù)審小組的海外差旅費將基于財政貢獻因數(shù)由所有成員國分攤。接受復(fù)審的成員國應(yīng)負責行業(yè)復(fù)審小組在其國家和境內(nèi)包括住宿、膳食和旅行運輸?shù)乃匈M用。

三、對海事監(jiān)管工作的啟示

港口國監(jiān)督后評估是為全面推動港口國監(jiān)督檢查工作科學(xué)發(fā)展，進一步提升港口國監(jiān)督檢查質(zhì)量，規(guī)范港口國監(jiān)督檢查行為，提高PSCO隊伍整體素質(zhì)和水平而開展的一項工作。其內(nèi)容涵蓋港口國監(jiān)督檢查質(zhì)量、工作程序、人員資質(zhì)、裝備配置以及港口國監(jiān)督檢查授權(quán)站點資質(zhì)有效性等方面。在實際工作中，應(yīng)認真評估我國海事管理機構(gòu)的崗位設(shè)置和具體職責；調(diào)查我國海事管理機構(gòu)履行國際海事公約文件的情況；收集近年來我國港口國監(jiān)督檢查的數(shù)據(jù)；分析PSCO的數(shù)量、資質(zhì)、裝備和培訓(xùn)是否能夠滿足新公約生效和新技術(shù)發(fā)展帶來的監(jiān)管新要求；研究主管機關(guān)對PSCO的管理機制情況，確保PSCO能夠遵循良好行為準則，按照國際統(tǒng)一的檢查方法和程序，公平、透明、專業(yè)地開展港口國監(jiān)督檢查工作；評估開展信息交流合作的情況。

港口國監(jiān)督后評估工作的開展應(yīng)契合行業(yè)支持復(fù)審機制的要求，以確保在內(nèi)部評估環(huán)節(jié)及時對照東京備忘錄港口國監(jiān)督方面的要求，不斷提高符合和表現(xiàn)，走在港口國監(jiān)督發(fā)展的前列。與此同時，在港口國監(jiān)督機制建設(shè)中一些好的實踐經(jīng)驗也可以在亞太地區(qū)輸出，提升我國在國際海事履約和參與國際海事事務(wù)的影響和作用，推動區(qū)域港口國監(jiān)督水平的提高和行動的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

10.16176/j.cnki.21-1284.2017.07.003

田騰龍（1990—），男，新港海事局，工程師，雙學(xué)士學(xué)位。

於曉川（1979—），男，新港海事局，工學(xué)碩士。