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危害公共安全罪的認(rèn)定方法:一個(gè)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

2017-07-31 19:53:06孫澤生
法治研究 2017年4期
關(guān)鍵詞:外部性公共安全個(gè)體

孫澤生

危害公共安全罪的認(rèn)定方法:一個(gè)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

孫澤生*

涉及公共安全風(fēng)險(xiǎn)犯罪行為的罪種適用因法條競(jìng)合之故面臨很多爭(zhēng)議,存在認(rèn)定方法上的困難。本文基于識(shí)別成本、防控成本和外部性三個(gè)維度建構(gòu)了一個(gè)罪種適用的識(shí)別框架,提出先認(rèn)定外部性,繼而認(rèn)定其識(shí)別和防控成本,以最終判斷罪種適用的認(rèn)定方法。應(yīng)以直接和間接法則認(rèn)定外部性存在與否,并依據(jù)科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則、顯示性法則和演化法則判斷外部性強(qiáng)弱。產(chǎn)權(quán)/權(quán)利的配置、所有可得信息能使得風(fēng)險(xiǎn)可低成本識(shí)別,可識(shí)別本身就提供了主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的可能性,但法定義務(wù)則限制了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別;拒絕交易的可能、科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則、技術(shù)可能性與成本的衡平以及監(jiān)管制度的存在及可靠性,可作為防控成本的衡量標(biāo)準(zhǔn)使用。

危害公共安全罪 外部性 識(shí)別成本 防控成本

最近十多年來(lái),社會(huì)圍繞公共交通、食品安全等領(lǐng)域頻發(fā)的惡性案件是否適用于危害公共安全罪存在很大的爭(zhēng)議。其焦點(diǎn)一是在于發(fā)生人身傷害或有公共安全風(fēng)險(xiǎn)的犯罪行為應(yīng)否適用《刑法》第三章規(guī)定的生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪或者第四章中的侵犯公民人身權(quán)利罪;焦點(diǎn)二是對(duì)《刑法》第二章列入的諸如交通肇事罪、破壞交通設(shè)施罪與以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪出現(xiàn)競(jìng)合時(shí)之適用問(wèn)題。尤其是,以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪的諸多判例被批評(píng)有擴(kuò)張適用、成為“口袋罪”的趨勢(shì)。①孫萬(wàn)懷:《以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪何以成為口袋罪》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2010年第5期;徐光華:《公眾輿論與以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪的擴(kuò)張適用》,載《法學(xué)家》2014年第5期?,F(xiàn)有的文獻(xiàn)討論中,在競(jìng)合情形下,對(duì)涉及不特定個(gè)體的人身傷害或公共安全風(fēng)險(xiǎn)的行為,如何認(rèn)定適用不同罪種尚缺乏較一致的識(shí)別框架,雖有文獻(xiàn)指出,在最終導(dǎo)致傷亡的案例中適用傷害罪是簡(jiǎn)化的判定方法,②張明楷:《論以危險(xiǎn)方法殺人案件的性質(zhì)》,載《中國(guó)法學(xué)》1999年第6期。但近年來(lái)的大量判例均不遵循此一觀點(diǎn);通說(shuō)理論強(qiáng)調(diào)從重或者重法優(yōu)先于輕法的原則,③于志剛、孫萬(wàn)懷、梅傳強(qiáng):《刑法總論》,高等教育出版社2011年版,第389~392頁(yè)。判例中多遵循這一觀點(diǎn),但這是否就意味著司法資源的最優(yōu)配置和社會(huì)成本的最小化?學(xué)界多有質(zhì)疑和批評(píng)。而且,對(duì)未導(dǎo)致傷亡或傷害程度較輕,但已引致明顯公共安全風(fēng)險(xiǎn)、卻不構(gòu)成人身傷害罪的行為犯如何規(guī)范罪種適用,仍是待解之題。

以法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看,法律是“一種影響未來(lái)的激勵(lì)系統(tǒng)”。④[美]波斯納:《法律的經(jīng)濟(jì)分析》,蔣兆康譯,中國(guó)大百科全書出版社1997年版,前言??紤]到司法資源的有限性,其配置應(yīng)與不同犯罪行為的社會(huì)成本正相關(guān)。不同罪種的設(shè)定用以反映一類犯罪行為所導(dǎo)致的社會(huì)成本的范圍和程度,罪種對(duì)應(yīng)的刑罰本身亦是加諸于犯罪者的成本項(xiàng),借以激勵(lì)潛在的犯罪者避免因其行為引致此類社會(huì)成本的合適度量。因危害公共安全罪規(guī)范對(duì)象為人、由人組成的公共群體及與之關(guān)聯(lián)的公私財(cái)產(chǎn),人身安全是危害公共安全罪的必備要素,⑤王立志:《人身安全是危害公共安全罪的必備要素——以劉襄瘦肉精案切入》,載《政法論壇》2013年第5期。本文將基于識(shí)別成本、防控成本和外部性三個(gè)維度建構(gòu)一個(gè)罪種適用的識(shí)別框架,來(lái)嘗試性解決前文所述的危害公共安全罪認(rèn)定的司法實(shí)踐難題。

一、識(shí)別框架

不同罪種的設(shè)置及其量刑范圍是為了因應(yīng)不同類犯罪行為的社會(huì)危害范圍和程度,來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)危害之控制成本和收益間的均衡。識(shí)別一種侵權(quán)行為所應(yīng)適用的罪種,可基于識(shí)別成本(CD)、防控成本(CP)和外部性(EX)三個(gè)維度展開分析。識(shí)別成本是指不特定個(gè)體識(shí)別潛在的人身傷害風(fēng)險(xiǎn)的成本,它之所以重要是因?yàn)楣娨话憧梢詰{借個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、觀察及所有可得的信息獲得對(duì)特定人或者群體行為風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),并可由這一風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)來(lái)調(diào)整自身行為。當(dāng)識(shí)別成本很低時(shí),諸如在一般的社會(huì)交往中,因感情、財(cái)產(chǎn)糾葛或者口角導(dǎo)致的人身傷害案例中,處于糾葛中的特定個(gè)體具有明顯較高的風(fēng)險(xiǎn),非涉事者可以認(rèn)知到自身法益被侵害的風(fēng)險(xiǎn)幾不存在;而涉事者也較普通公眾有更多關(guān)于糾葛的風(fēng)險(xiǎn)信息,因此特定個(gè)體的識(shí)別成本也是不高的。而一旦識(shí)別成本較低,公眾就不需要為此類風(fēng)險(xiǎn)支付成本,而特定個(gè)體持有的較多風(fēng)險(xiǎn)信息,為其主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控提供了明顯的可能性。因此,此類犯罪的社會(huì)危害性明顯較小。在同等的人身傷害條件下,識(shí)別成本低的情形應(yīng)因應(yīng)于刑罰強(qiáng)度更低的罪種和更輕的量刑。

但當(dāng)識(shí)別成本較高時(shí),因公眾難以知曉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于何等行為人或群體,或者雖技術(shù)上可以識(shí)別,但法規(guī)或者職業(yè)規(guī)范限制了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,則社會(huì)危害性明顯增加。其引致的結(jié)果是,如果公眾難以支付應(yīng)對(duì)此一風(fēng)險(xiǎn)的高成本,立法者和司法機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)對(duì)高識(shí)別成本下的法益被侵害行為制定并適用采取刑罰強(qiáng)度更高的罪種和較重的量刑。

防控成本是指以自身的預(yù)防性舉措來(lái)有效降低人身傷害風(fēng)險(xiǎn)的成本項(xiàng)。一般而言,低識(shí)別成本本身就能為公眾提供主動(dòng)防控的可能性和風(fēng)險(xiǎn)防控成本。低識(shí)別成本和低防控成本均滿足條件下,法益被侵犯后甚至可以不需要適用《刑法》來(lái)規(guī)范。諸如,某甲與某乙因口角等糾紛而“約架”,結(jié)果造成雙方輕傷或輕微傷以下,此時(shí)至多適用《治安管理處罰法》;僅在導(dǎo)致較嚴(yán)重人身傷害情形下,才會(huì)適用《刑法》中的人身傷害罪。原因在于,“約架”雙方均有明顯地選擇去防控、規(guī)避人身傷害,即便“約架”造成人身傷害,公眾也不因此面臨任何明顯的法益侵害風(fēng)險(xiǎn)。但高識(shí)別成本條件下,即便主動(dòng)防控成本大幅升高,但仍有明顯地被動(dòng)防控空間,總的防控成本仍可能是有限、可控的。諸如,對(duì)入室盜竊和人身傷害犯罪,公眾雖事前較難識(shí)別出被侵害的風(fēng)險(xiǎn),但諸如加裝防盜門窗、關(guān)好門窗、防止家庭信息泄露、選擇更好的物業(yè)管理等都是行之有效的防控舉措。如果個(gè)體能通過(guò)低成本的防控來(lái)明顯降低法益被侵害的風(fēng)險(xiǎn),就可以節(jié)省有限的司法資源,此類犯罪行為不需要加之以重罪來(lái)規(guī)范。

決定社會(huì)危害性大小的另一關(guān)聯(lián)因素在于法益侵害行為是否具有外部性。此處的外部性用以衡量犯罪行為是否會(huì)同時(shí)產(chǎn)生針對(duì)不特定個(gè)體的直接風(fēng)險(xiǎn)或?qū)嵑χ赡堋_m用危害公共安全罪的行為一定是具有外部性,非排他地針對(duì)不特定個(gè)體的、直接的法益侵害風(fēng)險(xiǎn)乃至實(shí)害的行為。如在《刑法》第二章中規(guī)定的交通工具、通訊設(shè)施、恐怖活動(dòng)及防火、爆炸、投毒等罪種,因公眾無(wú)法識(shí)別此類具外部性的風(fēng)險(xiǎn),其社會(huì)危害性就比較高。但在外部性存在的情形下,按照防控成本的高低區(qū)分兩種情形。其一為防控成本較低的情形。諸如,偽劣產(chǎn)品雖然有外部性,但只要遵守已有的食品、藥品等生產(chǎn)和流通監(jiān)管制度,經(jīng)許可的以營(yíng)利為目標(biāo)的生產(chǎn)者、經(jīng)銷商能有效防控風(fēng)險(xiǎn),公眾亦可選擇能釋放嚴(yán)格遵從監(jiān)管制度信息的經(jīng)銷商以防控風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)例子是警察等執(zhí)法者。妨礙公務(wù)、襲警皆非針對(duì)特定個(gè)體,針對(duì)執(zhí)法者的法益侵犯也具有外部性,它損害了公共安全服務(wù)的可得性和質(zhì)量。但一般而言,受嚴(yán)格遴選和訓(xùn)練,具有取證、訓(xùn)誡和防暴之裝備及執(zhí)法權(quán)限的執(zhí)法者群體,具有降低防控成本的明顯優(yōu)勢(shì)和能力。其二為防控成本較高的情形。諸如,在公共交通、醫(yī)療服務(wù)等領(lǐng)域,公共交通、醫(yī)療急救服務(wù)被法定向所有公眾開放,而不論行為人之潛在風(fēng)險(xiǎn)高低。在現(xiàn)有技術(shù)和社會(huì)認(rèn)知條件下,公交車司機(jī)和醫(yī)生難以通過(guò)識(shí)別并限制交易對(duì)象或者其他的預(yù)防性舉措來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn),其個(gè)體的防控是低效率的;或者,即便技術(shù)上可行,但一旦防控失效,外部性將異常巨大的情形下,防控風(fēng)險(xiǎn)的成本仍是極高的。諸如針對(duì)行駛中之飛機(jī)、輪船、火車等交通工具的犯罪行為即屬此類。因之,對(duì)第一類情形,因個(gè)體較低的防控成本,雖有外部性,但其社會(huì)危害性仍要低于高防控成本下的第二種情形,從司法資源配置效率出發(fā),就應(yīng)該對(duì)二者分別適用不同的罪種。

為簡(jiǎn)潔起見,我們可將識(shí)別成本(CD)、防控成本(CP)和外部性(EX)三個(gè)維度分別區(qū)分高、低兩種情形,分別以下綴H、L代指,可得圖1所示的罪種認(rèn)定分析框架。與人身安全及關(guān)聯(lián)的公私財(cái)產(chǎn)類權(quán)益侵害的罪種范圍主要包括《刑法》第二章的危害公共安全罪,第三章的生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪,第四章的故意傷害罪以及第六章的妨害社會(huì)管理秩序罪,其適用情形被報(bào)告在圖1中。

圖1.罪種認(rèn)定的分析框架

在不存在外部性EX的四種情形下,包括擾亂公共秩序和故意傷害兩類罪種,且均以產(chǎn)生實(shí)害為認(rèn)定條件。在擾亂公共秩序犯罪中,致人重傷、死亡的情形即轉(zhuǎn)適用于故意傷害罪;而故意傷害罪中,致人重傷、死亡等嚴(yán)重人身傷害情形下的最高刑期可至無(wú)期徒刑乃至死刑,后者已是所有刑罰中的最高刑罰強(qiáng)度,但量刑起點(diǎn)卻從拘役或管制開始。如果存在外部性,可主要分為兩類罪種,僅當(dāng)識(shí)別和防控成本高時(shí)才適用危害公共安全罪,它相對(duì)生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪的懲罰強(qiáng)度更高,以反映不特定個(gè)體面臨的高識(shí)別和防控成本。

同時(shí),從懲罰強(qiáng)度與罪種的匹配看,在類似法益?zhèn)l件下,同一罪種的懲罰強(qiáng)度因識(shí)別和防控成本的上升而上升。諸如,以搶劫致人重傷的,起點(diǎn)懲罰強(qiáng)度即為10年以上有期徒刑,而一般的致人重傷行為起點(diǎn)刑則為3年。動(dòng)態(tài)來(lái)看,如果識(shí)別和防控成本下降,存在外部性條件下的刑罰強(qiáng)度亦可相應(yīng)下降,因?yàn)楣娍筛嘁揽孔粤ψR(shí)別進(jìn)而防控風(fēng)險(xiǎn);但如果出現(xiàn)外部性增強(qiáng)的情形,刑罰強(qiáng)度亦須相應(yīng)上升。如在危險(xiǎn)駕駛、交通肇事乃至以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪的遞進(jìn)刑罰強(qiáng)度設(shè)計(jì)上,即表現(xiàn)為由低外部性上升至高外部性,因而起點(diǎn)刑亦漸次升高的特點(diǎn)。

二、外部性的認(rèn)定

對(duì)外部性的認(rèn)定可循兩個(gè)序貫的步驟進(jìn)行:首先認(rèn)定有否外部性,在存在外部性條件下再認(rèn)定外部性的高低。一般而言,我們可通過(guò)兩個(gè)途徑來(lái)認(rèn)定有否外部性:(1)直接法則,用以考察行為者的犯罪行為是否導(dǎo)致非排他地針對(duì)不特定個(gè)體的、同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露;(2)間接法則,行為者的犯罪行為并不直接訴諸于不特定個(gè)體,而是經(jīng)由對(duì)個(gè)體的人身傷害或具有樞紐功能的關(guān)聯(lián)公私財(cái)產(chǎn)的破壞,導(dǎo)致非排他地針對(duì)不特定個(gè)體的、同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露。無(wú)論是直接法則還是間接法則,其導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)暴露的對(duì)象必須是不特定個(gè)體,這些個(gè)體在風(fēng)險(xiǎn)面前無(wú)法被排除在外,而且,風(fēng)險(xiǎn)向不特定個(gè)體的暴露必須是“同時(shí)”發(fā)生的。這里的“同時(shí)”,并非物理意義上的嚴(yán)格同時(shí),而是對(duì)不特定個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)暴露意義上的同時(shí)。⑥僅從物理學(xué)意義上進(jìn)行分析,爆炸、放火之類傳統(tǒng)的危害公共安全犯罪行為,其風(fēng)險(xiǎn)向不特定個(gè)體的暴露亦是有先后的,只不過(guò)時(shí)差極短,從個(gè)體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和防控來(lái)講,這一時(shí)差可忽略不計(jì)。

對(duì)直接法則,當(dāng)其一法益侵害行為非排他地直接針對(duì)不特定個(gè)體時(shí),諸如使用放火、爆炸、投毒和決水等危險(xiǎn)方法時(shí),只要其影響的物理范圍超越單個(gè)個(gè)體至不特定個(gè)體,向后者風(fēng)險(xiǎn)暴露的同時(shí)性條件是很顯然被滿足的,因而較容易判定其外部性的存在。但使用交通工具、高空拋物等其他危險(xiǎn)行為是否導(dǎo)致外部性則爭(zhēng)議頗多。諸如,在最早被判以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪的姚錦云案中,該行為人駕駛出租車闖入天安門廣場(chǎng),加大油門,沿廣場(chǎng)西側(cè)沖向金水橋,造成5死19傷的嚴(yán)重后果。此案中使用的汽車可達(dá)到很高的速度并具有非常大的動(dòng)能,而行人則僅能低速移動(dòng)。一旦行為人以駕車方式?jīng)_向人群,汽車所及的相當(dāng)物理范圍內(nèi)所有不特定個(gè)體都被暴露在風(fēng)險(xiǎn)中,而且因速度差和動(dòng)能差的緣故,可認(rèn)為是“同時(shí)”發(fā)生的。但相反,騎自行車無(wú)論如何也不會(huì)滿足這一同時(shí)性條件。因而,前者有外部性而后者則無(wú)。再如高空拋物,只要所拋物具有較大的密度和較高的下拋高度,其獲得加速后的較大動(dòng)能和拋擲落點(diǎn)的不確定性便同時(shí)滿足向不特定個(gè)體和同時(shí)性兩個(gè)條件。

但直接法則下,諸如持刀殺人這樣的人身傷害手段一般是難以滿足向不特定個(gè)體和同時(shí)性兩個(gè)條件的,即便是同一行為人持刀傷害多人亦如此。諸如2007年4月1日的徐敏超麗江持刀殺人案。⑦百度百科:《吉林導(dǎo)游麗江砍人事件》,2016年12月5日訪問(wèn)。該犯從某商店奪刀將店主刺傷后沿街奔跑,向沿途游客和路人亂刺,造成20人受傷。雖然這一行為針對(duì)不特定個(gè)體,但以徐某奔跑傷人,向不特定個(gè)體的風(fēng)險(xiǎn)暴露是非同時(shí)發(fā)生的,因之不具有外部性。但這并不意味著所有持刀行兇行為都不具有外部性。在2014年3月1日發(fā)生的昆明火車站暴力恐怖案中,以庫(kù)爾班為首的5人持刀從火車站臨時(shí)候車區(qū)開始砍殺,致31死141傷,其中40人系重傷。此案系多人持刀同時(shí)涌入公共場(chǎng)所殺人,而多人行兇會(huì)使得人身傷害風(fēng)險(xiǎn)被同時(shí)暴露于不特定個(gè)體,外部性便凸現(xiàn)出來(lái)。

對(duì)間接法則,代表性案例是針對(duì)公交車駕駛員、救治急重癥醫(yī)生的暴力行為。對(duì)行駛中公交車駕駛員的推搡、毆打、搶奪方向盤等行為,暴力雖僅訴諸于駕駛員及受其控制的操縱系統(tǒng)本身,但因駕駛員受攻擊將使公交車存在不可預(yù)知的碰撞、傾覆和破壞風(fēng)險(xiǎn),轉(zhuǎn)而會(huì)導(dǎo)致乘客及公共交通工具所及一定物理范圍內(nèi)的行人和車輛被同時(shí)暴露在風(fēng)險(xiǎn)中。諸如,2005年7月7日,駱某、王某等四人在公交車上偷竊時(shí),王某剛割破被害人褲袋時(shí)就被發(fā)現(xiàn)并被揪住,被害人妻子報(bào)警,駱某即跑到司機(jī)林某處要其停車,但司機(jī)堅(jiān)持等警察來(lái)了再說(shuō)。此時(shí),駱某強(qiáng)行猛踩剎車,大巴車驟停,導(dǎo)致某乘客撞到扶手而昏迷,鼻梁骨骨折,被鑒定為輕微傷。這一案例后以“以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪”立案,法院也認(rèn)定成立該罪。但其是否存在外部性存在爭(zhēng)議。反對(duì)者認(rèn)為,此一行為僅導(dǎo)致公交車的急剎車,雖然有導(dǎo)致乘客輕微傷的引致后果,但因?yàn)楣卉囋试S乘客站立,而急剎車在普通的城市道路行駛中在所多有,從急剎車和輕微傷出發(fā),并不能得出適用危害公共安全罪的結(jié)論。⑧高艷東:《謹(jǐn)慎判定“以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪”的危險(xiǎn)相當(dāng)性——兼析具體危險(xiǎn)犯的可罰性標(biāo)準(zhǔn)》,載《中國(guó)刑事法雜志》2006年第5期。如此,也就不存在外部性。但如前所述,此一案例之要害不在于急剎車和輕微傷。眾所周知,車輛剎車板在油門左側(cè),處于司機(jī)控制之下,踩剎車必然意味著要推搡司機(jī)使其(至少部分)失去對(duì)車輛的控制,雖然最終結(jié)果僅為公交車的驟停,并未發(fā)生側(cè)翻、碰撞和其它破壞,是多種或然性結(jié)果中最好的一種。但沒(méi)有理由認(rèn)為駱某之用力經(jīng)過(guò)認(rèn)真計(jì)算和謀劃、有完全把握正好踩到剎車板,且司機(jī)對(duì)此完全配合;反之,駱某之暴力行為勒使司機(jī)(至少部分)失去了對(duì)大巴車的控制,并轉(zhuǎn)而致公眾同時(shí)暴露于風(fēng)險(xiǎn)中,外部性表露無(wú)遺。

再來(lái)討論對(duì)救治危急癥的醫(yī)生施之暴力及關(guān)聯(lián)醫(yī)療設(shè)施破壞的案例。在2009年8月24~25日,殷某等9人因與成都醫(yī)學(xué)院第一附屬醫(yī)院未就賠償事宜達(dá)成一致,輪流守候不準(zhǔn)院方將死者遺體移出手術(shù)室,還將其生活用品帶入手術(shù)室,破壞了手術(shù)室的無(wú)菌環(huán)境。同時(shí),殷某等采取在醫(yī)院大門口擺花圈、燒紙錢、拉橫幅等手段圍堵主治醫(yī)生,堵塞醫(yī)院進(jìn)出通道。造成連續(xù)三天二十余臺(tái)手術(shù)無(wú)法進(jìn)行,接診的六臺(tái)急診手術(shù)被迫轉(zhuǎn)院。殷某等人后被以擾亂社會(huì)秩序罪起訴,并被判處1~3年有期徒刑,其中五人適用緩刑。⑨《成都發(fā)布“醫(yī)鬧”典型案例:9人擾亂秩序獲刑》,載人民網(wǎng),2017年5月5日訪問(wèn)。此案例的直接法益侵害為醫(yī)療機(jī)構(gòu)的手術(shù)室和進(jìn)出通道,因無(wú)菌環(huán)境被破壞,使得在診、待診的危重癥手術(shù)的可得性被破壞;進(jìn)出通道被堵塞使現(xiàn)實(shí)和潛在的危重癥診療難以展開,相應(yīng)的不特定個(gè)體被同時(shí)置于因患危急重癥有重大生命、健康風(fēng)險(xiǎn),但維持生命、健康的醫(yī)療服務(wù)被暴力中斷的風(fēng)險(xiǎn)之中。其對(duì)人身法益被侵害的風(fēng)險(xiǎn)明顯有異于一般公共場(chǎng)所的社會(huì)秩序被擾亂情形。針對(duì)醫(yī)生和關(guān)聯(lián)醫(yī)療設(shè)施的破壞,會(huì)導(dǎo)致急重癥救治能力的下降或在一段時(shí)期內(nèi)的喪失,使得已在救治中、待救治及潛在需要即刻救治的不特定群體暴露于風(fēng)險(xiǎn)中,其外部性類同于前述以侵害交通工具或其駕駛?cè)耍M(jìn)而導(dǎo)致不特定公眾被暴露于風(fēng)險(xiǎn)之中的情形。

經(jīng)由以上直接或間接法則,如果認(rèn)定外部性存在,可接下來(lái)評(píng)估外部性的高低。一般而言,我們可基于以下3個(gè)法則進(jìn)行判斷:(1)科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則;(2)顯示性法則;(3)演化法則。以下分述之。

意大利學(xué)者帕多瓦尼提出判斷危險(xiǎn)可基于“當(dāng)時(shí)最好的科學(xué)法則和經(jīng)驗(yàn)”,⑩[意]帕多瓦尼:《意大利刑法學(xué)原理》,陳忠林譯,法律出版社1998年版。我們?cè)诤饬客獠啃愿叩蜁r(shí)予以借鑒使用。諸如在發(fā)生于廣東惠州的高空拋物案中,居住于19樓的黃某因吸毒后情緒失控,先后將房?jī)?nèi)的碗碟、電水壺、玻璃瓶等拋向屋外,導(dǎo)致停放在露天停車場(chǎng)的三輛轎車受損。該小區(qū)保安發(fā)現(xiàn)情況后報(bào)警,警察趕到現(xiàn)場(chǎng)后黃某拒絕開門,又將燃?xì)馄繏伋?,所幸落在空地上,未造成傷害?《我市出現(xiàn)首例因高空拋物入罪案件一男子獲刑4年》,載《東江時(shí)報(bào)》2013年12月11日。另一案例中,林某、黃某等3人在高速公路邊朝過(guò)往車輛投擲石頭砸車玩,林某投擲的石塊穿過(guò)一車輛的前擋風(fēng)玻璃,砸中副駕駛座位被害人面部,致其死亡;后黃某等人拋石導(dǎo)致其他過(guò)往車輛車窗等部位受損。?秦仲陽(yáng)、李有軍:《歌手叢飛遺孀遇襲致死案3名被告獲刑》,載《廣州日?qǐng)?bào)》2012年7月12日。從科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,高空拋物之外部性的強(qiáng)弱與所拋物體密度、質(zhì)量、高度等因素有關(guān),例如,質(zhì)量接近的排球和棒球被拋出后所受空氣阻力不同,所能獲得的動(dòng)能差別很大,前者基本無(wú)害,而后者完全可以導(dǎo)致人身傷害。黃某所拋的物體為金屬、陶瓷和玻璃制生活用品,從數(shù)十米高空自由落體加速后,所具有的動(dòng)能完全能夠造成一定的人身傷害;但相較于高速公路上100公里/小時(shí)以上的車速、拋石超100公里/小時(shí)的相對(duì)速度以及足以致人死亡的動(dòng)能,前者的外部性顯然要較后者為低。

在公路窨井蓋盜竊案例中,因破壞了公路交通設(shè)施的完整性,盜竊窨井蓋的外部性明顯存在,但其高低與所處時(shí)空環(huán)境有關(guān)。給定窨井蓋本身的面積,公路限速越高,車輛駛經(jīng)無(wú)蓋窨井時(shí)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)越大;越是繁忙路段,導(dǎo)致傷亡的概率越高。一般生活經(jīng)驗(yàn)告訴我們,除非車速低至10公里/小時(shí)左右,否則車輛駛經(jīng)無(wú)蓋窨井幾乎必然發(fā)生傾覆及人身傷害;行人跌落無(wú)蓋窨井幾乎必然導(dǎo)致傷亡。其外部性的高低可體現(xiàn)為與道路限速和通行車輛及行人數(shù)量正相關(guān)的函數(shù)。如果考量到駕駛員因突然發(fā)現(xiàn)無(wú)蓋窨井而采取的自我保護(hù)型規(guī)避行為及由之引致的額外風(fēng)險(xiǎn),其外部性還會(huì)趨于提高。

如果外部性已表現(xiàn)為導(dǎo)致重傷、死亡或者關(guān)聯(lián)公私財(cái)產(chǎn)重大損失等實(shí)害時(shí),我們可以采取更簡(jiǎn)單的顯示性法則來(lái)進(jìn)行認(rèn)定,即以所被顯示的實(shí)害程度來(lái)衡量外部性高低,圖1所顯示的外部性高低及其對(duì)應(yīng)的刑罰強(qiáng)度就是按照現(xiàn)行《刑法》中相關(guān)罪種之類于“尚未造成嚴(yán)重后果”或者“造成嚴(yán)重后果”的顯示性法則確定。這一衡量的可能性端賴于實(shí)害的可度量化,諸如傷亡的數(shù)量和程度等。但如果外部性未表現(xiàn)為實(shí)害,或者實(shí)害難以度量,則需要采用前述的科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則來(lái)進(jìn)行衡量。前文所述的廣東惠州高空拋物案、駱某致公交車驟停案就未表現(xiàn)為實(shí)害或者實(shí)害較輕,但這只是多種或然性結(jié)果中的最好或較好結(jié)果。外部性的認(rèn)定需要以科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則去評(píng)估最壞或者較壞的或然性結(jié)果。殷某等破壞醫(yī)療設(shè)施并堵塞通道案中,重癥未及時(shí)救治可能導(dǎo)致從健康質(zhì)量下降到死亡的一系列可能,它與已存的急重癥交織在一起,難以準(zhǔn)確度量由殷某等行為導(dǎo)致實(shí)害的因果關(guān)系,這時(shí),以科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則來(lái)認(rèn)定其行為影響急重癥救治的程度,是較好的選擇。

但行為之外部性具有演化的特征,因而還需要從演化法則來(lái)度量可能的外部性變化。以交通安全犯罪為例,本源上講,汽車駕駛一定會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)和外部性,所以,駕駛行為本身是特權(quán)而非權(quán)利?;诮煌ㄟ\(yùn)輸管理法規(guī)這樣的社會(huì)契約,公眾接受可控的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)?yè)Q取汽車使用帶來(lái)的收益,這里的可控就是只有經(jīng)許可、接受社會(huì)契約的駕駛?cè)瞬拍苌下沸旭偅覀兛梢砸暣藭r(shí)的外部性為衡平的“0”值。一般的違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)的情形,只要駕駛?cè)巳曰趯?duì)安全義務(wù)的適當(dāng)謹(jǐn)慎遵從,而未顯示出明顯上升的外部性,就不受《刑法》規(guī)范。但被列為危險(xiǎn)駕駛的若干種情形不僅違反社會(huì)契約,而且使得外部性明顯超出衡平的“0”值;在駕駛員違反社會(huì)契約致人重傷、死亡或者公私財(cái)產(chǎn)重大損失的,所顯示的外部性進(jìn)一步上升。但此時(shí)的外部性僅為駕駛員非故意的情形,交通肇事后的及時(shí)停車、施救是阻止外部性上升的法定義務(wù)?!兜缆方煌ò踩ā返?0條就規(guī)定,“在道路上發(fā)生交通事故,車輛駕駛?cè)藨?yīng)當(dāng)立即停車,保護(hù)現(xiàn)場(chǎng);造成人身傷亡的,車輛駕駛?cè)藨?yīng)當(dāng)立即搶救受傷人員,并迅速報(bào)告執(zhí)勤的交通警察或者公安機(jī)關(guān)交通管理部門”。如果交通肇事后繼續(xù)違反社會(huì)契約,以汽車的速度和動(dòng)能,將不特定個(gè)體極短時(shí)間內(nèi)暴露于風(fēng)險(xiǎn)之中,導(dǎo)致進(jìn)一步的實(shí)害發(fā)生,其外部性將演化至更高的水平。此時(shí)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是相對(duì)于衡平“0”值而言:駕駛員在感知到事故后是否采取物理可判定的即時(shí)停車、報(bào)告和施救行為。如是,即便事故造成傷亡數(shù)量較大、較重,也僅影響量刑而不影響罪種適用,因其外部性仍是有限的;如否,則可認(rèn)定外部性繼續(xù)上升。其表現(xiàn)之一為逃逸但未導(dǎo)致進(jìn)一步顯示的外部性,其二為逃逸且導(dǎo)致進(jìn)一步的事故乃至傷亡情形,后者之外部性要明顯強(qiáng)于前者。

以孫偉銘案為例,其長(zhǎng)期無(wú)證駕駛已構(gòu)成對(duì)社會(huì)契約的破壞,犯罪當(dāng)日為其親屬祝壽大量飲酒后,繼續(xù)無(wú)證駕駛,此時(shí)的外部性已明顯超出衡平“0”值,其醉駕過(guò)程中先追尾同向行駛的車輛,雖然事后并未導(dǎo)致所追尾車輛的人身傷亡,但其不停車求證事故可能導(dǎo)致的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失,已不履行阻止外部性上升的法定義務(wù);繼而,在其連續(xù)的超限速行駛中,越過(guò)雙實(shí)線逆行與4輛轎車相撞,導(dǎo)致4人死亡、1人重傷,財(cái)產(chǎn)損失5萬(wàn)余元,?最高人民法院《關(guān)于印發(fā)醉酒駕車犯罪法律適用問(wèn)題指導(dǎo)意見及相關(guān)典型案例的通知》,2009年9月11日。外部性的繼續(xù)上升已將更多的不特定個(gè)體同時(shí)暴露于風(fēng)險(xiǎn)之中。但需要申明,外部性的演化并不必然是單向的由低到高的上升。仍以汽車駕駛為例,可以合理推測(cè),隨著無(wú)人駕駛技術(shù)的成熟,無(wú)人駕駛汽車將不存在危險(xiǎn)駕駛和交通肇事之可能,其外部性將會(huì)趨于下降乃至重歸衡平“0”值。

三、識(shí)別成本和防控成本的認(rèn)定

在外部性已被認(rèn)定的情形下,之所以要繼續(xù)認(rèn)定識(shí)別成本和防控成本,緣由在于,外部性考量的是一行為是否同時(shí)將不特定個(gè)體置于風(fēng)險(xiǎn)之中及其風(fēng)險(xiǎn)程度,但由于司法資源的有限性,如果公眾可很便宜地識(shí)別和防控風(fēng)險(xiǎn),那么,為提升資源配置效率,用以規(guī)范該行為的司法資源量就可以適度減少。我們的觀點(diǎn)是,一般而言,如果識(shí)別成本是低的,那么就提供了良好的風(fēng)險(xiǎn)防控可能性,因之識(shí)別成本的認(rèn)定應(yīng)先于防控成本。

在識(shí)別成本認(rèn)定上,可考慮的方法至少有以下三個(gè)方面:(1)產(chǎn)權(quán)/權(quán)利的配置;(2)所有可得的信息;(3)法定義務(wù)。

首先,分析產(chǎn)權(quán)/權(quán)利配置因素。所有的犯罪行為都是對(duì)某一法益的侵害行為,之所以有“侵害”,要義在于它已被配置于某一或者不特定個(gè)體。因而,可通過(guò)對(duì)產(chǎn)權(quán)/權(quán)利配置情形的分析,來(lái)判斷法益被侵害風(fēng)險(xiǎn)被低成本識(shí)別和主動(dòng)防控的可能性。產(chǎn)權(quán)/權(quán)利配置情形給予公眾清晰的行為邊界和權(quán)利配置的認(rèn)知,如果不占有產(chǎn)權(quán)/權(quán)利,隱含的含義就是其應(yīng)對(duì)自身的越界行為負(fù)有先驗(yàn)之責(zé)任。諸如在陜西省藍(lán)田縣的案例中,陳某某在玉米地里私自安裝電網(wǎng),以電擊田間動(dòng)物,致二人死亡,被判處以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。?陜西省藍(lán)田縣人民法院(2012)藍(lán)刑初字第024號(hào)判決書。究其原因,玉米地之經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)當(dāng)然為陳某某所有,但如果該地非孤立凸出的存在,而與其他地塊、道路等交界,則法律并不禁止他人可以便宜方法穿行,當(dāng)然前提是不損害陳某某的收益權(quán)。因此,此一產(chǎn)權(quán)配置下,他人識(shí)別陳某某安裝之電網(wǎng)的成本顯然是高的。而在另一發(fā)生在海南省萬(wàn)寧市的案例中,陳圣養(yǎng)為防止小偷偷其院子里的檳榔,將火藥槍裝設(shè)在檳榔園中,造成踩到裝設(shè)的火藥槍的潘某死亡。此案同樣被判處以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。?海南省萬(wàn)寧市人民法院(2012)萬(wàn)刑初字第170號(hào)判決書。但與前案的核心不同在于,陳圣養(yǎng)的院子如以籬笆、院墻等方式顯示其擁有的產(chǎn)權(quán),則這一產(chǎn)權(quán)是排他的,非經(jīng)其允準(zhǔn)他人并無(wú)權(quán)利進(jìn)入其檳榔園內(nèi),那么以墻為標(biāo)志的院子或園子清晰地發(fā)出了潛在風(fēng)險(xiǎn)的信號(hào),對(duì)其識(shí)別是顯然容易的。而在道路交通領(lǐng)域,駕駛行為本身是特權(quán)而非權(quán)利,大多數(shù)國(guó)家均立法宣示行人擁有永遠(yuǎn)的路權(quán);除非特別規(guī)定,機(jī)動(dòng)車僅在機(jī)動(dòng)車道享有路權(quán)且排序于行人之后,在非機(jī)動(dòng)車道和人行道等區(qū)域,行人更擁有完全的路權(quán)。這種路權(quán)配置下,行人識(shí)別過(guò)往行駛車輛中高風(fēng)險(xiǎn)駕駛者的成本自然是極高的,而不同車輛之間也難以識(shí)別潛在的高風(fēng)險(xiǎn)者。

其次,分析所有可得的信息因素。在一般的因經(jīng)濟(jì)、情感或口角糾紛而導(dǎo)致的人身傷害案例中,公眾擁有較充分的可得信息來(lái)低成本地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。而在存在外部性的不少情形下,公眾仍可通過(guò)所有可獲得的包括但不限于科學(xué)、經(jīng)驗(yàn)的信息來(lái)識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)。諸如,公眾對(duì)于建筑物鄰近區(qū)域通行的經(jīng)驗(yàn)表明,極靠近建筑物的適當(dāng)距離是高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。住宅樓的陽(yáng)臺(tái)、窗戶、辦公樓的玻璃外墻、大橋或天橋等建筑物邊緣下方都有可能出現(xiàn)高空墜物,其物理可及范圍就是風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。因之,“君子不處危墻之下”,公眾可以認(rèn)知到其活動(dòng)范圍應(yīng)適當(dāng)遠(yuǎn)離此一風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,此時(shí)的識(shí)別成本是低的;而高空拋物則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了公眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知范圍,識(shí)別成本就比較高。

另如,我國(guó)的藥品生產(chǎn)、銷售均需特別許可,在生產(chǎn)、批發(fā)到零售的各環(huán)節(jié)中,批發(fā)商可循生產(chǎn)商之獲得許可與否及其質(zhì)控之合規(guī)性,零售商可據(jù)批發(fā)商之資質(zhì)和質(zhì)控條件之合規(guī)性來(lái)決定是否與之交易,公眾可循經(jīng)許可的經(jīng)銷商來(lái)得到藥品,這時(shí)的識(shí)別可完全依據(jù)每一環(huán)節(jié)是否獲得諸如《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的資質(zhì)及是否通過(guò)GSP質(zhì)控體系認(rèn)證進(jìn)行,識(shí)別成本并不高。食品市場(chǎng)也大體如此。但如果法律允許/不禁止未經(jīng)許可認(rèn)證的生產(chǎn)商、經(jīng)銷商直接向公眾銷售食品,如農(nóng)村中普遍存在的自產(chǎn)自銷行為,則識(shí)別成本仍是高的。

在頗有爭(zhēng)議的三聚氰胺奶粉案例中,張玉軍等人生產(chǎn)含有三聚氰胺的混合物(蛋白粉)并經(jīng)多人將其銷售至多地奶廳(站),被經(jīng)營(yíng)者添加到原奶中,再銷售給石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司。此案的爭(zhēng)議之處在于張玉軍等應(yīng)以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪還是以生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品罪定罪。其外部性自無(wú)爭(zhēng)議,爭(zhēng)議在于公眾對(duì)此一風(fēng)險(xiǎn)可否識(shí)別并防控。以實(shí)情觀之,三鹿奶粉當(dāng)時(shí)系“國(guó)家免檢產(chǎn)品”。按照國(guó)家質(zhì)檢局發(fā)布的《產(chǎn)品免于質(zhì)量監(jiān)督檢查管理辦法》的規(guī)定,如果一家企業(yè)某種產(chǎn)品獲得免檢資格,包括生產(chǎn)、流通領(lǐng)域在內(nèi),國(guó)家、省、市、縣各級(jí)政府部門均不得對(duì)其進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查。這一始于2000年的制度在三聚氰胺奶粉案曝光后的2008年即被迫廢止。無(wú)論制度設(shè)立初衷如何,由于免檢產(chǎn)品制度的存在,使得三鹿奶粉脫離了食品生產(chǎn)、經(jīng)銷的許可監(jiān)管體系,公眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是不真實(shí)的,真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成本要高于無(wú)監(jiān)管的食品生產(chǎn)、銷售情形。

再次,分析法定義務(wù)因素。諸如,對(duì)醫(yī)生而言,《職業(yè)醫(yī)師法》第20條規(guī)定,“對(duì)急危患者,醫(yī)師應(yīng)當(dāng)采取緊急措施進(jìn)行診治,不得拒絕急救處置”。對(duì)急危癥法定義務(wù)如此,但急危癥與否只有已予診查后方能知曉,這對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的事前識(shí)別已毫無(wú)價(jià)值。醫(yī)生職業(yè)的法定義務(wù)完全約束了其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,無(wú)論急危癥是否存在,識(shí)別成本都趨于無(wú)窮大。另如,因其公益性,《合同法》第289條規(guī)定,從事公共運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人不得拒絕旅客、托運(yùn)人通常、合理的運(yùn)輸要求。由此,在公交車、出租車、飛機(jī)、火車和輪船等交通工具的運(yùn)營(yíng)中,往往既不能亦不被法律允許識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)乘客,同樣導(dǎo)致了極高的識(shí)別成本。

低識(shí)別成本往往意味著主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的可能性和選擇項(xiàng),至少包括拒絕交易、遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、選擇披露更多信息的產(chǎn)品等。但外生的經(jīng)濟(jì)、法律和道德等約束會(huì)使得防控成本的認(rèn)定顯然不同于識(shí)別成本。一般而言,我們可從以下四方面來(lái)認(rèn)定防控成本的大?。海?)拒絕交易的可能;(2)科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則;(3)技術(shù)可能性與成本的衡平;(4)監(jiān)管制度的存在與可靠性。

首先,我們來(lái)討論拒絕交易的可能。在前述的識(shí)別成本認(rèn)定分析中,只要公眾可低成本地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),一般而言,除非負(fù)有法定義務(wù),則拒絕交易總是可能的低成本防控選擇。但在有法定義務(wù)不被允準(zhǔn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí),防控成本一般是較高的。仍以醫(yī)生職業(yè)為例,2015年發(fā)生于福建省立醫(yī)院的案例中,一名84歲男性持刀將該院某主任醫(yī)師李某砍傷,但行兇致其高血壓病發(fā),轉(zhuǎn)之又得以在同一醫(yī)院ICU病房接受重癥監(jiān)護(hù)。?《福建省立醫(yī)院59歲女醫(yī)生被84歲男患者砍傷》,載東南網(wǎng),2017年5月6日訪問(wèn)。這里,事后識(shí)別都不能轉(zhuǎn)化為有效防控風(fēng)險(xiǎn)的可能。因之,在一般的醫(yī)療、公共運(yùn)輸領(lǐng)域,因法定義務(wù)不能拒絕交易之故,防控成本都處于較高水平。

在《刑法》第290條聚眾擾亂社會(huì)秩序罪中羅列的“工作、生產(chǎn)、營(yíng)業(yè)和教學(xué)、科研、醫(yī)療”六種情形中,可以將工作、生活、教學(xué)和科研歸為一類,此類機(jī)構(gòu)正?;顒?dòng)的開展一般并不面對(duì)不特定個(gè)體,其機(jī)構(gòu)內(nèi)群體風(fēng)險(xiǎn)則是可識(shí)別的。因此,即便其正?;顒?dòng)被外力中斷,并無(wú)外部性發(fā)生;而且,它們一般可以通過(guò)門禁、加強(qiáng)保衛(wèi)制度來(lái)識(shí)別潛在的高風(fēng)險(xiǎn)者,并通過(guò)查證、登記、拒絕進(jìn)入等方式來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn)。諸如酒店、超市等營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,其營(yíng)業(yè)活動(dòng)同樣沒(méi)有外部性:雖然面對(duì)不特定個(gè)體,但并無(wú)法定義務(wù)禁止其對(duì)潛在交易者的識(shí)別——一旦能識(shí)別出潛在高風(fēng)險(xiǎn)者,則拒絕交易是受到法律認(rèn)可的行為。所特殊者僅有醫(yī)療秩序。前已述及,對(duì)其的圍堵、暴力和破壞足以導(dǎo)致明顯的外部性,且因其不被允許識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)之故,拒絕交易的可能性法定不允許存在,防控成本很高。將其與前五種場(chǎng)所并列明顯是有悖于事實(shí)和邏輯的。

其次,我們來(lái)討論基于科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則的防控成本。前已述及,依據(jù)科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則,公眾可識(shí)別某些外部性情形下的風(fēng)險(xiǎn)。諸如高空墜物之類的外部性情形可得到低成本的防控。陳圣養(yǎng)案中,他人因已知其檳榔園產(chǎn)權(quán)明確,且有物理邊界(院墻)可供識(shí)別,僅從經(jīng)驗(yàn)出發(fā),就可以通過(guò)不進(jìn)入或者經(jīng)許可進(jìn)入這樣的謹(jǐn)慎行為來(lái)低成本地防控風(fēng)險(xiǎn)。再比如,道路窨井蓋失竊案例中,如窨井蓋位于封閉的單位大院內(nèi)或位于公路之綠化帶內(nèi),稍具常識(shí)的一般公眾都可知綠化帶本身不為交通而用,單位內(nèi)部的窨井蓋保全可由適當(dāng)?shù)谋Pl(wèi)制度來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn)。這些情形下,防控成本都是低的。而作為經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,一條通行中的道路自應(yīng)有基本的通行條件,車道上窨井蓋的缺失使得道路通行性下降或部分喪失的情形不在公眾的經(jīng)驗(yàn)之內(nèi)。

再次,我們來(lái)討論技術(shù)可能性與成本的衡平。一般而言,如不考慮成本,則我們總可找到技術(shù)可能性去極大程度地防控風(fēng)險(xiǎn)。諸如,在搶奪公交車方向盤案例中,可設(shè)計(jì)獨(dú)立封閉的駕駛室物理隔絕司機(jī)與乘客,則方向盤被搶奪就基本不可能發(fā)生。但如此一來(lái),公交車的秩序和車內(nèi)安全就需要額外人力維護(hù)之,而額外人力的普遍配置會(huì)導(dǎo)致極明顯的運(yùn)營(yíng)成本上升,它轉(zhuǎn)而要么導(dǎo)致公共財(cái)政補(bǔ)貼的大幅度增加,要么導(dǎo)致公交車的低成本、普惠服務(wù)特性喪失,這種大幅增加的社會(huì)成本不是合意的結(jié)果。因之,技術(shù)可能性與成本衡平的結(jié)果是公交車司機(jī)兼及車內(nèi)秩序和安全,為此付出的被暴露的、難以防控的風(fēng)險(xiǎn)就需要法律給予特別保護(hù)。總體上看,所有的其他現(xiàn)代公共交通工具都是技術(shù)與成本衡平的結(jié)果。我們很容易想象,如不計(jì)成本,私人包機(jī)、包船、專列都是技術(shù)上可實(shí)現(xiàn)的選擇,但衡平技術(shù)可能性和成本后的均衡結(jié)果只能選擇以特別的法律保護(hù),來(lái)使得公眾獲得較低成本、公共可及的交通服務(wù)。

但需要申明,并非所有運(yùn)輸工具相關(guān)案例都具有較高的防控成本。在2011年的湖南警車墜湖案中,因李某打傷他人故,民警楊某駕駛警車與民警謝某、朱某送李某去市公安局調(diào)查,途中李某站起搶奪警車方向盤,致使警車墜湖,民警楊某等死亡,李某和朱某受傷,警車毀損。?《湖南“警車墜湖案”肇事者一審被判死緩》,載新華網(wǎng),2017年5月9日訪問(wèn)。此案后被判以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。但警車非普通公交車,警察本身具有執(zhí)法許可、裝備和技能,其風(fēng)險(xiǎn)防控成本較低,如此情形下,再適用危害公共安全罪是頗值得商榷的。另一個(gè)例子是在醫(yī)療領(lǐng)域。面對(duì)多發(fā)的惡性傷醫(yī)案,最高人民法院聯(lián)合多部委發(fā)布的《關(guān)于依法懲處涉醫(yī)違法犯罪維護(hù)正常醫(yī)療秩序的意見》中,提到公安機(jī)關(guān)可根據(jù)需要在醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)立警務(wù)室;公安部據(jù)此進(jìn)一步規(guī)定,二級(jí)以上醫(yī)院一律作為巡邏必到點(diǎn),三級(jí)醫(yī)院必須設(shè)立警務(wù)室。但2016年分別發(fā)生于湖南邵東和重慶石柱的傷醫(yī)案顯示,對(duì)醫(yī)生的攻擊致傷致死是無(wú)法以警務(wù)室來(lái)防控的;為每名醫(yī)生配置保安或者警力技術(shù)上完全可行,但明顯缺乏成本可行性,也是極為低效率的做法。全副武裝之醫(yī)生或被保護(hù)之醫(yī)生群體亦是古今中外從未聞之。因此,存在外部性條件下,基于技術(shù)可能性與成本的衡平并據(jù)此適用罪種,是合理的應(yīng)對(duì)傷醫(yī)案的做法。

最后來(lái)討論監(jiān)管制度的存在及其可靠性。食品、藥品等領(lǐng)域的許可、監(jiān)管體系的建構(gòu)本身就是為了通過(guò)可識(shí)別的信號(hào)來(lái)強(qiáng)制生產(chǎn)者、經(jīng)銷商之生產(chǎn)、銷售行為符合公益,它同樣帶給公眾可用的識(shí)別信號(hào)和風(fēng)險(xiǎn)防控途徑。因之,既然風(fēng)險(xiǎn)能被低成本識(shí)別,則通過(guò)選擇交易對(duì)象來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn)也是低成本的行為。反之,如果法律允許或不禁止未經(jīng)許可或監(jiān)管的食品等生產(chǎn)和經(jīng)銷行為,其防控成本依然是很高的。從我國(guó)《刑法》對(duì)“生產(chǎn)、銷售假藥罪”等罪種的歸類來(lái)看,早期曾將之歸入“危害公共安全罪”一章,但隨著監(jiān)管制度的建立和發(fā)育,新的《刑法》已將其歸類到“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”一章中,其刑罰強(qiáng)度也明顯較第114條規(guī)定為輕,就反映了隨著監(jiān)管制度的建立和完善,防控成本已明顯下降,也就不需要再以極重法規(guī)范這一現(xiàn)實(shí)。但前文提及的曾廣泛適用的產(chǎn)品免檢制度對(duì)監(jiān)管制度的負(fù)面影響,使制度的可靠性面臨公眾廣泛的質(zhì)疑。既然制度不能提供低成本、可信的識(shí)別信息和防控選擇,防控成本重又變得高昂。三聚氰胺奶粉案例中,張玉軍被以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪起訴并判處死刑,而非依照生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪宣判,緣由于此。

四、結(jié)論性評(píng)述

法律制度的成功在于達(dá)到并維持極端任意的權(quán)力與極端受限制的權(quán)力之間的平衡。?[美]博登海默:《法理學(xué)法律哲學(xué)與法律方法》,鄧正來(lái)譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版。具有外部性的犯罪行為同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)加諸于不特定個(gè)體,如果這些個(gè)體因成本、技術(shù)和法定義務(wù)之故缺乏識(shí)別和防控風(fēng)險(xiǎn)的能力,則社會(huì)必須通過(guò)法律的更強(qiáng)保護(hù)來(lái)降低其法益被侵害的概率,也使得侵害人重新評(píng)估其犯罪的成本和收益,這是危害公共安全罪制度設(shè)計(jì)的核心激勵(lì)和均衡所在。同時(shí),將有限的司法資源更多配置到邊際社會(huì)成本最大的犯罪行為,是實(shí)現(xiàn)司法資源配置優(yōu)化的合理途徑。如果公眾可以低成本地識(shí)別并防控風(fēng)險(xiǎn),激勵(lì)其這樣做就可以節(jié)省有限的司法資源,這就是我們?cè)谝哉J(rèn)定外部性來(lái)評(píng)估公眾的風(fēng)險(xiǎn)暴露的同時(shí),還主張依據(jù)公眾的識(shí)別和防控成本來(lái)認(rèn)定適用罪種的原因。

本文強(qiáng)調(diào)了在認(rèn)定犯罪行為是否適用危害公共安全罪時(shí),應(yīng)首先認(rèn)定外部性,繼而認(rèn)定其識(shí)別和防控成本,以最終判斷罪種適用的分析思路。我們提供了以直接和間接法則認(rèn)定外部性存在與否,以及以科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則、顯示性法則和演化法則判斷外部性強(qiáng)弱的認(rèn)定方法。筆者要特別強(qiáng)調(diào),外部性認(rèn)定中務(wù)必以“同時(shí)”“針對(duì)不特定個(gè)體”為限制條件,并且“同時(shí)”并不能以單純的物理維度來(lái)理解和界定,而應(yīng)以公眾被暴露至風(fēng)險(xiǎn)之下以及能做出有效識(shí)別和防控的時(shí)間比較為界定。

我們還提供了認(rèn)定識(shí)別成本和防控成本的方法。即一般而言,產(chǎn)權(quán)/權(quán)利的配置、所有可得信息能使得風(fēng)險(xiǎn)可識(shí)別,但法定義務(wù)則限制了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。在很多情形下,可識(shí)別一般也意味著低的防控成本。而在認(rèn)定防控成本時(shí),拒絕交易的可能、科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)法則、技術(shù)可能性與成本的衡平以及監(jiān)管制度的存在及可靠性都可作為衡量標(biāo)準(zhǔn)使用。

一旦外部性及識(shí)別、防控成本都已被認(rèn)定,我們就可以較準(zhǔn)確地認(rèn)定某一犯罪行為是否適用危害公共安全罪或者其內(nèi)含的何一罪種。只有兼具有外部性、高識(shí)別和防控成本的犯罪行為,才適用危害公共安全罪。如果不具有外部性,一般的人身傷害或者擾亂公共秩序罪等罪種更為適用。但如果具有外部性,識(shí)別和防控成本卻較低,以食品藥品領(lǐng)域犯罪為例,生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪是更有效的適用罪種,除非能證明其不接受監(jiān)管或不需要監(jiān)管是法律所接受的行為。如果已認(rèn)定適用危害公共安全罪,但仍存在其內(nèi)含罪種的競(jìng)合,諸如交通領(lǐng)域的犯罪行為,按照演化法則,以其外部性強(qiáng)弱來(lái)確定罪種適用是完全可行的。

雖然刑法通說(shuō)強(qiáng)調(diào)在面臨競(jìng)合情形下,應(yīng)采取從重處斷或者重法優(yōu)先于輕法的原則,但在應(yīng)對(duì)涉嫌危害公共安全罪的犯罪行為時(shí),不考慮社會(huì)成本而一味強(qiáng)調(diào)適用重法并不是社會(huì)最優(yōu)的選擇,也就是說(shuō),定罪不僅僅需要考量外部性,而且要考量不特定個(gè)體的識(shí)別和防控成本,以通過(guò)刑法“這一影響未來(lái)的激勵(lì)系統(tǒng)”充分發(fā)揮不特定個(gè)體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)防控犯罪的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)然,特別罪優(yōu)先于一般罪等刑法學(xué)通說(shuō)理論仍是應(yīng)予貫徹的原則。

孫澤生,浙江科技學(xué)院經(jīng)管學(xué)院副院長(zhǎng)、教授,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

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